國浩律師（上海）事務(wù)所 法律意見書
國浩律師（上海）事務(wù)所
關(guān)于廣東惠倫晶體科技股份有限公司
2020 年第三次臨時股東大會的法律意見書
致：廣東惠倫晶體科技股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民
共和國證券法》和中國證券監(jiān)督管理委員會頒布的《上市公司股東大會規(guī)則》（以
下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，國浩律師（上
海）事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受廣東惠倫晶體科技股份有限公司（以下簡
稱“公司”）董事會的聘請，指派宣偉華律師、孫芳塵律師出席并見證公司2020
年第三次臨時股東大會（以下簡稱“本次會議”或“本次股東大會”），并依據(jù)
有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《廣東惠倫晶體科技股份有限公司章程》（以
下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，對本次股東大會的召集與召開程序、召集人
與出席會議人員資格、表決程序與表決結(jié)果等相關(guān)事宜出具本法律意見書。
本所律師同意將本法律意見書作為公司本次股東大會的必備文件公告，并依
法承擔(dān)責(zé)任。
按照律師行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，本所律師對本次
股東大會的相關(guān)資料和事實進行了核查和驗證，現(xiàn)發(fā)表法律意見如下：
一、本次股東大會的召集與召開程序
公司于2020年9月4日召開第三屆董事會第十六次會議，審議通過《關(guān)于提請
召開2020年第三次臨時股東大會的議案》。
公司已于2020年9月5日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）公告了《廣東
惠倫晶體科技股份有限公司關(guān)于召開2020年第三次臨時股東大會的通知》（以下
簡稱“《通知》”）。經(jīng)核查，《通知》載明了本次會議的基本情況、股權(quán)登記
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日、會議時間、地點、審議事項、出席會議股東的登記方法、股東出席會議方式、
投資者參加網(wǎng)絡(luò)投票的操作流程等事項。
本次股東大會采取現(xiàn)場表決和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。本次股東大會現(xiàn)
場會議于2020年9月22日14點00分在廣東省東莞市黃江鎮(zhèn)黃江東環(huán)路68號公司一
樓會議室召開；網(wǎng)絡(luò)投票時間為2020年9月22日：通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)
進 行 網(wǎng) 絡(luò) 投 票 的 時 間 為 2020 年 9 月 22 日 上 午 9:15-9:25 、 9:30-11:30 ， 下 午
13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時間為2020年9月
22日9:15-15:00。
經(jīng)核查，本次股東大會現(xiàn)場會議于2020年9月22日14點00分在廣東惠倫晶體
科技股份有限公司一樓會議室召開，會議由公司董事長趙積清先生主持。本次股
東大會的召開時間、地點與《通知》披露的一致。本所律師認為，本次會議的召
集與召開程序符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及
《公司章程》的規(guī)定。
二、本次股東大會召集人與出席會議人員資格
1．本次股東大會由公司董事會召集。
2．出席現(xiàn)場會議的股東、股東代表及股東代理人
根據(jù)公司出席會議股東的簽名、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等身份證明文件的統(tǒng)計，本
次出席現(xiàn)場會議參與表決的股東、股東代表及股東代理人共計2人，代表有表決
權(quán)的股份58,097,280股，占公司股份總數(shù)的24.6610%。
3．參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)，在網(wǎng)絡(luò)投票表決時間內(nèi)，
未有通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行有效
投票的股東。
4．出席會議的其他人員
出席會議人員除上述股東、股東代表及股東代理人外，公司董事、監(jiān)事、董
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事會秘書、其他高級管理人員及本所律師列席了本次股東大會現(xiàn)場會議。
經(jīng)核查，本次股東大會的召集人、出席股東大會的人員符合《公司法》、《股
東大會規(guī)則》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，會議召集人和出席會議人員的資格均
合法有效。
三、本次股東大會的表決程序與表決結(jié)果
本次股東大會就《通知》中列明事項以現(xiàn)場記名投票、網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方
式進行表決。本次會議的第一項議案與第二項議案為特別決議事項，需由出席股
東大會的股東（包括股東代理人）所持有效表決權(quán)的三分之二以上審議通過。深
圳證券信息有限公司提供了網(wǎng)絡(luò)投票的數(shù)據(jù)資料。本次股東大會審議事項及表決
結(jié)果如下：
1．《關(guān)于修改<公司章程>的議案》
表決結(jié)果：同意58,097,280股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對0股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占
出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。該項議案獲得通過。
其中，中小投資者表決情況：同意6,300股，占出席會議中小投資者所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會議中小投資者所持有效表決權(quán)股
份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會議中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
2．《關(guān)于修訂公司<股東大會議事規(guī)則>、<董事會議事規(guī)則>、<監(jiān)事會議事
規(guī)則>的議案》
2.01 《關(guān)于修訂公司<股東大會議事規(guī)則>的議案》
表決結(jié)果：同意58,097,280股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對0股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占
出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。該項議案獲得通過。
其中，中小投資者表決情況：同意6,300股，占出席會議中小投資者所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會議中小投資者所持有效表決權(quán)股
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份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會議中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
2.02 《關(guān)于修訂公司<董事會議事規(guī)則>的議案》
表決結(jié)果：同意58,097,280股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對0股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占
出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。該項議案獲得通過。
其中，中小投資者表決情況：同意6,300股，占出席會議中小投資者所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會議中小投資者所持有效表決權(quán)股
份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會議中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
2.03 《關(guān)于修訂公司<監(jiān)事會議事規(guī)則>的議案》
表決結(jié)果：同意58,097,280股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對0股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占
出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。該項議案獲得通過。
其中，中小投資者表決情況：同意6,300股，占出席會議中小投資者所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會議中小投資者所持有效表決權(quán)股
份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會議中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
3．《關(guān)于修訂公司部分管理制度的議案》
3.01《關(guān)于修訂<獨立董事制度>的議案》
表決結(jié)果：同意58,097,280股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對0股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占
出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。該項議案獲得通過。
其中，中小投資者表決情況：同意6,300股，占出席會議中小投資者所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會議中小投資者所持有效表決權(quán)股
份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會議中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
3.02《關(guān)于修訂<關(guān)聯(lián)交易決策制度>的議案》
表決結(jié)果：同意58,097,280股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對0股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占
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出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。該項議案獲得通過。
其中，中小投資者表決情況：同意6,300股，占出席會議中小投資者所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會議中小投資者所持有效表決權(quán)股
份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會議中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
3.03《關(guān)于修訂<對外擔(dān)保管理制度>的議案》
表決結(jié)果：同意58,097,280股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對0股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占
出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。該項議案獲得通過。
其中，中小投資者表決情況：同意6,300股，占出席會議中小投資者所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會議中小投資者所持有效表決權(quán)股
份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會議中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
3.04《關(guān)于修訂<對外投資管理制度>的議案》
表決結(jié)果：同意58,097,280股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對0股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占
出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。該項議案獲得通過。
其中，中小投資者表決情況：同意6,300股，占出席會議中小投資者所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會議中小投資者所持有效表決權(quán)股
份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會議中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
3.05《關(guān)于修訂<募集資金管理制度>的議案》
表決結(jié)果：同意58,097,280股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對0股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占
出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。該項議案獲得通過。
其中，中小投資者表決情況：同意6,300股，占出席會議中小投資者所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會議中小投資者所持有效表決權(quán)股
份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會議中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
本次股東大會對列入《通知》的議案進行了審議并表決，股東代表、監(jiān)事代
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國浩律師（上海）事務(wù)所 法律意見書
表及本所律師按照《股東大會規(guī)則》和《公司章程》等規(guī)范性文件共同進行了監(jiān)
票和計票。
本所律師認為，公司本次股東大會的表決程序與表決結(jié)果符合《公司法》、
《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，表決程序和表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論
綜上所述，本所律師確認，本次股東大會的召集與召開程序、召集人與出席
股東大會人員資格、股東大會的表決程序與表決方式符合《公司法》、《股東大
會規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法、有
效。
本意見書正本貳份，無副本。
（以下無正文）
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（本頁無正文，為《國浩律師（上海）事務(wù)所關(guān)于廣東惠倫晶體科技股份有限公
司 2020 年第三次臨時股東大會的法律意見書》之簽章頁）
國浩律師（上海）事務(wù)所 經(jīng)辦律師：
宣偉華 律師
負責(zé)人：李強
孫芳塵 律師
二○二○年九月二十二日
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