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廣東華商律師事務所
關于海洋王照明科技股份有限公司
2017 年第四次臨時股東大會的
法律意見書
廣東華商律師事務所
2017 年 8 月
廣東華商律師事務所
關于海洋王照明科技股份有限公司
2017 年第四次臨時股東大會的
法律意見書
致：海洋王照明科技股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民
共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）及中國證券監(jiān)督管理委員會《上市
公司股東大會規(guī)則（2014年修訂）》（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）等法律、
法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，廣東華商律師事務所（以下簡稱“本所”）接受海洋
王照明科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的委托，指派劉從珍律師、詹鎮(zhèn)
滔律師出席了公司2017年第四次臨時股東大會（以下簡稱“本次股東大會”），
就本次股東大會的有關問題，依法出具本法律意見書。
本法律意見書僅就本次股東大會的召集和召開程序、出席本次股東大會人員
的資格、召集人資格、會議表決程序是否符合法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定
以及表決結(jié)果是否合法有效發(fā)表意見，并不對本次股東大會所審議的議案內(nèi)容以
及該等議案所表述的相關事實或數(shù)據(jù)的真實性、準確性或合法性發(fā)表意見。
本法律意見書僅供本次股東大會之目的而使用，未經(jīng)本所書面同意，任何人
不得將其用作其他任何目的。本所律師同意將本法律意見書隨公司本次股東大會
決議一并公告，并對本法律意見書承擔相應的責任。
鑒于此，本所律師對本法律意見書出具之日及以前所發(fā)生的事實發(fā)表法律意
見如下：
一、關于本次股東大會的召集和召開
公司2017年7月17日第三屆董事會2017年第六次臨時會議審議通過了《關于
提議召開2017年第四次臨時股東大會的議案》，公司董事會分別于2017年7月18
日在法定信息披露媒體公告了公司《關于召開2017年第四次臨時股東大會的通
知》（以下簡稱《股東大會通知》），對股東大會召開的時間、地點、股權(quán)登記
日、會議議程和議案、召開方式、出席人員、會議登記辦法等事項予以公告。
經(jīng)核查，本次股東大會采取現(xiàn)場投票、網(wǎng)絡投票相結(jié)合的方式召開。其中現(xiàn)
場會議于2017年8月2日下午15：00在深圳市光明新區(qū)高新路1601號海洋王科技樓
6樓會議室召開，由公司董事長周明杰先生主持；公司通過深圳證券交易所交易
系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股東提供網(wǎng)絡形式的
投票平臺，股東可以在網(wǎng)絡投票時間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。其中，通過深
圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡投票的時間為：2017年8月2日上午9:30-11:30，
下午13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)投票的具體時間為：2017年8
月1日下午15:00至2017年8月2日下午15:00期間的任意時間。
本所律師認為，公司發(fā)出本次股東大會會議通知的時間、方式及內(nèi)容符合《公
司法》、《股東大會規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定；本次股東大會召開的實際時
間、地點和內(nèi)容與《股東大會通知》的內(nèi)容一致。公司本次股東大會的召集、召
開程序符合相關法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。
二、關于出席本次股東大會人員的資格和召集人的資格
（一）出席本次股東大會人員的資格
1、經(jīng)查驗公司提供的公司股東名冊、參加現(xiàn)場會議股東以及股東代表的身
份證明、授權(quán)委托書等文件，并根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡投票數(shù)據(jù)，
參加本次股東大會的股東及股東代表情況如下：
現(xiàn)場出席本次現(xiàn)場會議并投票、參加網(wǎng)絡投票的股東及股東代理共15名，均
為截至2017年7月26日下午15：00交易結(jié)束后在中國證券登記結(jié)算公司深圳分公
司登記在冊的股東或其授權(quán)代表，所持有表決權(quán)的股份總數(shù)為431,779,748股，
占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例為71.9633%。
（1）出席現(xiàn)場會議的股東及股東代表
根據(jù)出席會議人員簽名及授權(quán)委托書，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及
代表共13名，均為截至2017年7月26日下午15：00交易結(jié)束后在中國證券登記結(jié)
算公司深圳分公司登記在冊的公司股東或其授權(quán)代表，所持有表決權(quán)的股份總數(shù)
為431,752,198股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例為71.9587%。
本所律師認為，上述股東或股東代表參加會議的資格均合法有效。
（2）參加網(wǎng)絡投票的股東
根據(jù)深圳證券交易所授權(quán)的深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡投票數(shù)據(jù)確
認，參加網(wǎng)絡投票的股東共計2人，所持有表決權(quán)的股份數(shù)為27,550股，占公司
有表決權(quán)股份總數(shù)的比例為0.0046%。
除上述股東及股東代表外，出席會議的其他人員為公司董事、監(jiān)事、高級管
理人員及公司聘任的本所律師。
經(jīng)核查，本所律師認為，上述出席公司本次股東大會現(xiàn)場會議人員的資格均
合法有效。
（二）本次股東大會召集人的資格
根據(jù)《股東大會通知》，本次股東大會召集人為公司董事會。董事會作為本
次股東大會召集人符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
綜上，出席本次股東大會的人員資格及本次股東大會召集人的資格符合《公
司法》、《股東大會規(guī)則》及《公司章程》的有關規(guī)定。
三、本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果
（一）表決程序
本次股東大會采取記名投票與網(wǎng)絡投票相結(jié)合的方式投票表決。
參與現(xiàn)場投票的股東以記名投票的方式對全部議案進行了表決，并由股東代
表、監(jiān)事及本所律師共同進行計票、監(jiān)票。
參與網(wǎng)絡投票的股東通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)或深圳證券交易所互聯(lián)
網(wǎng)投票系統(tǒng)進行投票，以記名投票方式按《股東大會網(wǎng)絡投票實施細則》規(guī)定的
程序進行投票。網(wǎng)絡投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司向公司提供了本次股東
大會網(wǎng)絡投票結(jié)果。
本次股東大會全部投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司合并統(tǒng)計了現(xiàn)場和網(wǎng)
絡投票的表決結(jié)果，出席本次股東大會的股東及股東代理人對表決結(jié)果沒有提出
異議。會議記錄及決議均由出席會議的公司董事和監(jiān)事簽名。
（二）表決結(jié)果
本次股東大會采用現(xiàn)場記名投票與網(wǎng)絡投票相結(jié)合的方式表決，審議通過了
如下議案：
1、審議通過了《關于董事會換屆選舉的議案》（選舉非獨立董事）
1.01《選舉周明杰先生為公司非獨立董事》
表決結(jié)果：431,751,199票贊成。
1.02《選舉楊志杰先生為公司非獨立董事》
表決結(jié)果：431,751,199票贊成。
1.03《選舉陳艷女士為公司非獨立董事》
表決結(jié)果：431,751,199票贊成。
1.04《選舉黃修乾先生為公司非獨立董事》
表決結(jié)果：431,751,198票贊成。
1.05《選舉李付寧先生為公司非獨立董事》
表決結(jié)果：431,751,198票贊成。
1.06《選舉葉輝女士為公司非獨立董事》
表決結(jié)果：431,751,198票贊成。
1.07《選舉李彩芬女士為公司非獨立董事》
表決結(jié)果：431,751,198票贊成。
1.08《選舉吳秀琴女士為公司非獨立董事》
表決結(jié)果：431,751,198票贊成。
2、審議通過了《關于董事會換屆選舉的議案》（選舉獨立董事）
2.01《選舉竇林平先生為公司獨立董事》
表決結(jié)果：431,751,199票贊成。
2.02《選舉王卓女士為公司獨立董事》
表決結(jié)果：431,751,199票贊成。
2.03《選舉黃印強先生為公司獨立董事》
表決結(jié)果：431,751,199票贊成。
2.04《選舉鄒玲女士為公司獨立董事》
表決結(jié)果：431,751,198票贊成。
2.05《選舉程源先生為公司獨立董事》
表決結(jié)果：431,751,198票贊成。
3、審議通過了《關于監(jiān)事會換屆選舉的議案》
3.01《選舉鄭平先生為公司監(jiān)事》
表決結(jié)果：431,751,199票贊成。
3.02《選舉彭萍女士為公司監(jiān)事》
表決結(jié)果：431,751,198票贊成。
4、審議通過了《關于確定公司第四屆董事會獨立董事津貼的議案》
表決結(jié)果：431,760,198股贊成，18,550股反對，0股棄權(quán)。
5、審議通過了《關于修訂