海洋王照明科技股份有限公司
獨立董事征集委托投票權(quán)報告書
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《上市公司股權(quán)激
勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）的有關(guān)規(guī)定，海洋王照明科技股份有限
公司（以下簡稱“公司”）獨立董事鄒玲女士受其他獨立董事的委托作為征集人，
就公司擬于 2017 年 8 月 2 日召開的 2017 年第四次臨時股東大會審議的相關(guān)議案
向公司全體股東征集投票權(quán)。
中國證監(jiān)會，深圳證券交易所以及其他政府部門未對本報告書所述內(nèi)容真實
性、準(zhǔn)確性和完整性發(fā)表任何意見，對本報告書的內(nèi)容不負任何責(zé)任，任何與之
相反的聲明均屬虛假不實陳述。
一、征集人聲明
本人鄒玲作為征集人，按照《管理辦法》的有關(guān)規(guī)定及其他獨立董事的委托，
就 2017 年第四次臨時股東大會中的相關(guān)議案征集股東委托投票權(quán)而制作并簽署
本報告書。
征集人保證本報告書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實
性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)單獨和連帶的法律責(zé)任，保證不會利用本次征集投票權(quán)
從事內(nèi)幕交易、操縱市場等證券欺詐行為。
本次征集投票權(quán)行動以無償方式公開進行，本報告書在中國證監(jiān)會指定上市
公司信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）中公告，未有擅自發(fā)布信息
的行為。本次征集行動完全基于上市公司獨立董事職責(zé)，所發(fā)布信息未有虛假、
誤導(dǎo)性陳述。
征集人本次征集投票權(quán)已獲得公司其他獨立董事同意，本報告書的履行不會
違反相關(guān)法律法規(guī)、公司章程或內(nèi)部制度中的任何條款或與之產(chǎn)生沖突。
二、公司基本情況及本次征集事項
1、基本情況
公司名稱：海洋王照明科技股份有限公司
股票簡稱：海洋王
股票代碼：002724
公司法定代表人：周明杰
公司董事會秘書：唐小芬
公司聯(lián)系地址：深圳市光明新區(qū)高新路 1601 號海洋王科技樓
公司郵政編碼：518107
公司電話：0755-23242666 轉(zhuǎn) 6513
公司傳真：0755-26406711
公司互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站：http://www.haiyangwang.com
公司電子信箱：ok@oceansking.com.cn
2、征集事項
由征集人向海洋王照明科技股份有限公司股東征集公司 2017 年第四次臨時
股東大會審議的《關(guān)于修訂
及其摘要的議案》的委托投票權(quán)。
三、本次股東大會基本情況
關(guān)于本次股東大會召開的詳細情況，請詳見 2017 年 7 月 18 日在《證券時報》、
《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）
公告的《關(guān)于召開 2017 年第四次臨時股東大會的通知》（公告編號：2017-080）。
四、征集人基本情況
1、本次征集投票權(quán)的征集人為公司現(xiàn)任獨立董事鄒玲女士，其基本情況如
下：
鄒玲，女，1965 年生，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，博士研究生學(xué)歷、
教授、博士生導(dǎo)師。現(xiàn)為江西財經(jīng)大學(xué)會計學(xué)院教授，江西省金融會計學(xué)會常務(wù)
理事，江西省高校中青年學(xué)科帶頭人?，F(xiàn)任公司獨立董事、洛陽軸研科技股份有
限公司獨立董事。
2、征集人目前未因證券違法行為受到處罰，未涉及與經(jīng)濟糾紛有關(guān)的重大
民事訴訟或仲裁。
3、征集人與其主要直系親屬未就公司股權(quán)有關(guān)事項達成任何協(xié)議或安排；
其作為公司獨立董事，與公司董事、高級管理人員、主要股東及其關(guān)聯(lián)人之間以
及與本次征集事項之間不存在任何利害關(guān)系。
五、征集人對征集事項的投票
征集人作為公司獨立董事，出席了公司于 2017 年 7 月 17 日召開的第三屆董
事會 2017 年第六次臨時會議，并且對《關(guān)于修訂及其摘要的議案》投了贊成票。
六、征集方案
征集人根據(jù)我國現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《海洋王照明科技股份有限
公司章程》的規(guī)定制定了本次征集投票權(quán)的方案，具體內(nèi)容如下：
（一）征集對象
應(yīng)當(dāng)說明：截至 2017 年 7 月 26 日（星期三）15:00 交易結(jié)束后，在中國證
券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊的公司全體股東。
（二）征集時間
征集時間：自 2017 年 7 月 31 日至 2017 年 8 月 1 日（工作日上午 8:00-11:30，
下午 13:30-16:30）
（三）征集方式
采用公開方式在中國證監(jiān)會指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)發(fā)布公告進行委
托投票權(quán)征集行動。
（四）征集程序和步驟
1、征集對象決定委托征集人投票的，應(yīng)按本報告書附件確定的格式和內(nèi)容
逐項填寫?yīng)毩⒍抡骷镀睓?quán)授權(quán)委托書（以下簡稱“授權(quán)委托書”）。
2、簽署授權(quán)委托書并按要求提交以下相關(guān)文件：
（1）委托投票股東為法人股東的，其應(yīng)提交法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代
表人身份證復(fù)印件、授權(quán)委托書原件、股東賬戶卡復(fù)印件；法人股東按本條規(guī)定
提交的所有文件應(yīng)由股東法定代表人逐頁簽字并加蓋股東單位公章。
（2）委托投票股東為自然人股東的，其應(yīng)提交本人身份證復(fù)印件、授權(quán)委
托書原件、股東賬戶卡復(fù)印件。
（3）授權(quán)委托書為股東授權(quán)他人簽署的，該授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)經(jīng)公證機關(guān)公
證，并將公證書連同授權(quán)委托書原件一并提交；由股東本人或股東單位法定代表
人簽署的授權(quán)委托書不需要公證。
3、委托投票股東按上述第 2 要求備妥相關(guān)文件后，應(yīng)在征集時間內(nèi)將授權(quán)
委托書及相關(guān)文件采取專人送達、掛號信函或特快專遞的方式并按本報告書指定
地址送達，并來電確認；采取掛號信函或特快專遞方式的，收到時間以公司董事
會辦公室收到時間為準(zhǔn)。
委托投票股東送達授權(quán)委托書及其相關(guān)文件的指定地址和收件人如下：
聯(lián)系地址：深圳市光明新區(qū)高新路 1601 號海洋王科技樓董事會辦公室
收件人：唐小芬
郵政編碼：518107
聯(lián)系電話：0755-23242666 轉(zhuǎn) 6513
傳真：0755-26406711
請將提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股東的聯(lián)系電話和聯(lián)系人，
并在顯著位置標(biāo)明“獨立董事征集投票權(quán)授權(quán)委托書”。
4、由對公司 2017 年第四次臨時股東大會進行見證的律師事務(wù)所見證律師對
法人/機構(gòu)股東和自然人股東提交的前述所列示的文件按下述第（五）款規(guī)則進
行審核。經(jīng)審核確認有效的授權(quán)委托將由見證律師提交征集人。
（五）委托投票股東提交文件送達后，經(jīng)審核，全部滿足下述條件的授權(quán)委
托將被確認為有效：
1、已按本報告書征集程序要求將授權(quán)委托書及相關(guān)文件送達指定地點；
2、在征集時間內(nèi)提交授權(quán)委托書及相關(guān)文件；
3、股東已按本報告書附件規(guī)定格式填寫并簽署授權(quán)委托書，且授權(quán)內(nèi)容明
確，提交相關(guān)文件完整、有效；
4、股東將其對征集事項投票權(quán)重復(fù)授權(quán)委托征集人，但其授權(quán)內(nèi)容不相同
的，以股東最后一次簽署的授權(quán)委托書為有效，無法判斷簽署時間的，以最后收
到的授權(quán)委托書為有效。對同一事項不能多次進行投票。出現(xiàn)多次投票的（含現(xiàn)
場投票、委托投票、網(wǎng)絡(luò)投票），以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。
（六）股東將征集事項投票權(quán)授權(quán)委托給征集人后，股東可以親自或委托代
理人出席會議，但對征集事項無投票權(quán)。
（七）經(jīng)確認有效的授權(quán)委托出現(xiàn)下列情形的，征集人可以按照以下辦法處
理：
1、股東將征集事項投票權(quán)授權(quán)委托給征集人后，在現(xiàn)場會議登記時間截止
之前以書面方式明示撤銷對征集人的授權(quán)委托的，則征集人將認定其對征集人的
授權(quán)委托自動失效；
2、股東將征集事項投票權(quán)授權(quán)委托給征集人以外的其他人登記并出席會議，
且在現(xiàn)場會議登記時間截止之前以書面方式明示撤銷對征集人的授權(quán)委托的，則
征集人將認定其對征集人的授權(quán)委托自動失效；
3、股東應(yīng)在提交的授權(quán)委托書中明確其對征集事項的投票指示，并在同意、
反對、棄權(quán)中選其一項。選擇一項以上或未選擇的，則征集人將認定其授權(quán)委托
無效。
附件：獨立董事征集委托投票權(quán)授權(quán)委托書
征集人：鄒玲
2017 年 7 月 17 日
附件：
海洋王照明科技股份有限公司
獨立董事征集委托投票權(quán)授權(quán)委托書
本人/本公司作為委托人確認，在簽署本授權(quán)委托書前已認真閱讀了征集人
為本次征集投票權(quán)制作并公告的《海洋王照明科技股份有限公司獨立董事征集委
托投票權(quán)報告書》全文、《關(guān)于召開 2017 年第四次臨時股東大會的通知》及其他
相關(guān)文件，對本次征集投票權(quán)等相關(guān)情況已充分了解。
本人/本公司作為授權(quán)委托人，茲授權(quán)委托海洋王照明科技股份有限公司獨
立董事鄒玲女士作為本人/本公司的代理人出席海洋王照明科技股份有限公司
2017 年第四次臨時股東大會，并按本次授權(quán)委托書指示對以下會議審議事項形
式表決權(quán)。
序號 表決事項名稱 同意 棄權(quán) 反對
關(guān)于修訂《海洋王第一期股票期權(quán)激勵計劃（草案之修訂案）》
1
及其摘要的議案
注：
1、如投票同意議案，請在“同意”欄內(nèi)相應(yīng)地方填上“√”；如投票反對議
案，請在“反對”欄內(nèi)相應(yīng)地方填上“√”；如投票棄權(quán)，請在“棄權(quán)”欄內(nèi)相
應(yīng)地方填上“√”。選擇一項以上或未選擇的，則征集人將認定其授權(quán)委托無效。
2、授權(quán)委托書下載或按以上格式自制均有效；單位委托須加蓋單位公章。
委托人姓名或名稱（簽名或蓋章）：
委托股東身份證號碼或營業(yè)執(zhí)照號碼：
委托股東持股數(shù)：
委托股東證券賬戶號：
委托人聯(lián)系電話：
簽署日期：
本項授權(quán)的有效期限：自簽署日至 2017 年第四次臨時股東大會結(jié)束。