證券簡稱：海洋王 證券代碼：002724
海洋王照明科技股份有限公司
第一期股票期權(quán)激勵計劃（修訂案）
海洋王照明科技股份有限公司
2017年7月
聲 明
本公司及全體董事、監(jiān)事保證本激勵計劃及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性
陳述或重大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。
特別提示
1．本激勵計劃依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、
《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，以及海洋王照明科
技股份有限公司（以下簡稱“海洋王”）《公司章程》制定。
2．本激勵計劃為股票期權(quán)激勵計劃，股票期權(quán)是指上市公司授予激勵對象
在未來一定期限內(nèi)以預(yù)先確定的價格和條件購買本公司一定數(shù)量股份的權(quán)利，其
股票來源為公司向激勵對象定向發(fā)行股票。公司本次授予激勵對象的股票期權(quán)數(shù)
量不超過公司總股本的1.55%，即930萬份股票期權(quán)，其中首次授予839.9955萬份，
占本計劃簽署時公司股本總額60,000萬股的1.400%；預(yù)留90.0045萬份，占本計
劃授出期權(quán)總數(shù)的9.68%，占本計劃簽署時公司股本總額的0.150%。股權(quán)激勵計
劃的實施不會導(dǎo)致股權(quán)分布不具備上市條件。
3．在本激勵計劃公告當(dāng)日至激勵對象完成股票期權(quán)行權(quán)期間，若公司發(fā)生
資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細或縮股、配股、向老股東定向增發(fā)
新股等事宜，股票期權(quán)的數(shù)量及所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)將做相應(yīng)的調(diào)整。
4．本激勵計劃有效期為股票期權(quán)授予之日起至所有股票期權(quán)行權(quán)或注銷完
畢之日止。
5. 本激勵計劃首次授予涉及的激勵對象包括上市公司6位董事、高級管理人
員以及董事會認(rèn)為需要以此方式激勵的其他人員，共計22人。但不包括公司的獨
立董事、監(jiān)事。
6．本激勵計劃首次授予的股票期權(quán)的行權(quán)價格為17.30元，預(yù)留部分股票期
權(quán)的行權(quán)價格在該部分股票期權(quán)授予時由董事會決定，預(yù)留股票期權(quán)應(yīng)在本計劃
生效后12個月內(nèi)進行授予。在本激勵計劃公告當(dāng)日至激勵對象完成股票期權(quán)行權(quán)
期間，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細或縮股、配股、
派息、向老股東定向增發(fā)新股等事宜，股票期權(quán)的行權(quán)價格將做相應(yīng)的調(diào)整。
7．行權(quán)安排：在本股票期權(quán)激勵計劃有效期內(nèi)，若達到本計劃規(guī)定的行權(quán)
條件，授予的股票期權(quán)自授予日起滿12個月后，激勵對象應(yīng)在未來36個月內(nèi)分三
期行權(quán)，比例分別為40%、30%、30%。
8．主要行權(quán)條件：在本股票期權(quán)激勵計劃有效期內(nèi)，以2015年凈利潤和收
入為基數(shù)，2017-2019年相對于2015年的凈利潤增長率分別不低于10%、15%、20%。
以上凈利潤增長率指標(biāo)以扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤作為計算依據(jù)。
9．海洋王承諾不為激勵對象依股票期權(quán)激勵計劃獲取有關(guān)股票期權(quán)提供貸
款、貸款擔(dān)保以及其他任何形式的財務(wù)資助。
10．公司持股5%以上的主要股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、直系近親屬均未參
與本次股票期權(quán)激勵計劃。
11．本激勵計劃經(jīng)海洋王股東大會批準(zhǔn)后實施。
12．公司股票期權(quán)激勵計劃的股東大會將采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的
方式。公司將通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向公司股東提供網(wǎng)
絡(luò)形式的投票平臺，股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。
13．自公司股東大會審議通過股權(quán)激勵計劃之日起60日內(nèi)，公司將按相關(guān)規(guī)
定召開董事會對激勵對象進行授權(quán)，并完成登記、公告等相關(guān)程序。
目 錄
聲 明 ................................................................................................................................. 2
特別提示 ........................................................................................................................... 2
目 錄 ............................................................................................................................. 4
一、釋義 ........................................................................................................................... 5
二、股權(quán)激勵計劃的目的 ............................................................................................... 6
三、股票期權(quán)激勵對象的確定依據(jù)和范圍 ................................................................... 6
四、股票期權(quán)激勵所涉及的標(biāo)的股票來源和數(shù)量 ....................................................... 7
五、激勵對象獲授的股票期權(quán)分配情況 ....................................................................... 8
六、股票期權(quán)和激勵計劃的有效期、授予日、等待期、解鎖日、相關(guān)限售規(guī)定 ... 9
七、股票期權(quán)的行權(quán)價格及行權(quán)價格的確定方法 ..................................................... 11
八、股票期權(quán)的授予與行權(quán)條件 ................................................................................. 13
九、股票期權(quán)激勵計劃的調(diào)整方法和程序 ................................................................. 17
十、股票期權(quán)會計處理 ................................................................................................. 19
十一、公司授予股票期權(quán)及激勵對象行權(quán)的程序 ..................................................... 20
十二、公司與激勵對象各自的權(quán)利義務(wù) ..................................................................... 21
十三、公司、激勵對象發(fā)生異動時如何實施股權(quán)激勵計劃 ..................................... 22
十四、股權(quán)激勵計劃的變更、終止 ............................................................................. 23
十五、公司與激勵對象之間相關(guān)爭議或糾紛的解決機制 ......................................... 25
十六、附則 ..................................................................................................................... 25
一、釋義
以下詞語如無特殊說明，在本文中具有如下含義：
上市公司、公司、海洋王 指 海洋王照明科技股份有限公司
股票期權(quán)激勵計劃、股權(quán)激 海洋王照明科技股份有限公司第一期股票期權(quán)激勵計
指
勵計劃、激勵計劃、本計劃、 劃
海洋王授予激勵對象在未來一定期限內(nèi)以預(yù)先確定的
股票期權(quán)、期權(quán) 指
價格和條件購買本公司一定數(shù)量股份的權(quán)利
標(biāo)的股票 指 根據(jù)本計劃激勵對象有權(quán)購買的公司股票
預(yù)留部分、預(yù)留股票期權(quán) 指 本計劃生效后 12 個月內(nèi)進行后期授予的股票期權(quán)
本次股權(quán)激勵計劃中獲得股票期權(quán)的海洋王高級管理
激勵對象 指 人員及公司董事會認(rèn)為應(yīng)當(dāng)以此方式激勵的其他員工，
不含獨立董事和監(jiān)事
授權(quán)日 指 公司向激勵對象授予股票期權(quán)的日期
有效期 指 從授予日至股票期權(quán)失效日止的期限
激勵對象根據(jù)股票期權(quán)激勵計劃行使其所擁有的股票
行權(quán) 指 期權(quán)的行為，在本計劃中行權(quán)即為激勵對象按照激勵計
劃設(shè)定的價格和條件購買標(biāo)的股票的行為
可行權(quán)日 指 激勵對象可以開始行權(quán)的日期，可行權(quán)日必須為交易日
可行權(quán)期 指 期權(quán)可行權(quán)日到期權(quán)失效日止的期限
本激勵計劃期限中股票期權(quán)授權(quán)日到解除行權(quán)限制日
鎖定期 指
之間的期間
公司向激勵對象授予股票期權(quán)時所確定的、激勵對象購
行權(quán)價格 指
買海洋王股票的價格
根據(jù)股票期權(quán)激勵計劃，激勵對象獲授股票期權(quán)所必需
獲授條件 指
滿足的條件
根據(jù)股票期權(quán)激勵計劃，激勵對象行使股票期權(quán)所必需
行權(quán)條件 指
滿足的條件
《公司法》 指 《中華人民共和國公司法》
《證券法》 指 《中華人民共和國證券法》
《管理辦法》 指 《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》
《公司章程》 指 《海洋王照明科技股份有限公司章程》
《海洋王照明科技股份有限公司第一期股票期權(quán)激勵
《考核辦法》 指
計劃實施考核管理辦法》
中國證監(jiān)會 指 中國證券監(jiān)督管理委員會
證券交易所 指 深圳證券交易所
元 指 人民幣元
二、股權(quán)激勵計劃的目的
為進一步完善海洋王照明科技股份有限公司的法人治理結(jié)構(gòu)，促進公司建
立、健全激勵約束機制，充分調(diào)動公司高層管理人員及員工的積極性，有效地將
股東利益、公司利益和經(jīng)營者個人利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長遠
發(fā)展，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦法》以及其他法律、法規(guī)、規(guī)范
性文件和《公司章程》，制訂了本股票期權(quán)激勵計劃。
三、股票期權(quán)激勵對象的確定依據(jù)和范圍
（一）激勵對象的確定依據(jù)
1、激勵對象確定的法律依據(jù)
本計劃激勵對象根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵管理辦
法》及其他有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實
際情況而確定。
2、激勵對象確定的職務(wù)依據(jù)
本計劃激勵對象為目前擔(dān)任公司在公司任職的董事、高級管理人員、一級部
門負責(zé)人及董事會認(rèn)為需要以此方式進行激勵的其他員工。激勵對象中不包括公
司監(jiān)事、獨立董事及公司實際控制人。
3、確定激勵對象的考核依據(jù)
依據(jù)公司董事會通過的《海洋王照明科技股份有限公司股票期權(quán)激勵計劃實
施考核管理辦法》對激勵對象進行考核，激勵對象經(jīng)考核合格后方具有獲得授予
本計劃項下權(quán)益的資格。
（二）激勵對象的范圍
本計劃涉及的激勵對象共計22人，包括：
1、在公司任職的董事、高級管理人員；
2、行業(yè)事業(yè)部總經(jīng)理及管理骨干。
以上激勵對象中，高級管理人員必須經(jīng)公司董事會聘任。所有激勵對象必須
在本計劃的考核期內(nèi)于公司任職并已與公司簽署勞動合同。
公司監(jiān)事、獨立董事及公司實際控制人不參與本激勵計劃。本次激勵對象中
不包括持股5%以上的公司主要股東及其配偶和直系親屬。
（三）激勵對象的核實
根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》規(guī)定，不得成為激勵對象的人員不得
參與本計劃：
1．最近12個月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
2. 最近12個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
3．最近12個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)予以行政
處罰或者市場禁入措施；
4．具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的；
5．法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的情形的；
6．中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對激勵對象名單予以核實，并將核實情況在股東大會上予
以說明。
四、股票期權(quán)激勵所涉及的標(biāo)的股票來源和數(shù)量
（一）授出股票期權(quán)的數(shù)量
公司本次授予激勵對象的股票期權(quán)數(shù)量不超過公司總股本的 1.55%，即 930
萬份股票期權(quán)，其中首次授予 839.9955 萬份（占本計劃簽署時公司股本總額的
1.400%），預(yù)留 90.0045 萬份（占本計劃簽署時公司股本總額的 0.150%）。每份
股票期權(quán)擁有在期權(quán)有效期內(nèi)的可行權(quán)日以預(yù)先確定的行權(quán)價格和行權(quán)條件購
買 1 股公司人民幣普通股的權(quán)利。預(yù)留部分股票期權(quán)授予給預(yù)留激勵對象，預(yù)
留股票期權(quán)應(yīng)在本計劃生效后 12 個月內(nèi)進行后期授予。
（二）標(biāo)的股票來源
股票期權(quán)激勵計劃的所涉及的標(biāo)的股票來源為海洋王向激勵對象定向發(fā)行
的 A 股普通股股票。
五、激勵對象獲授的股票期權(quán)分配情況
本計劃授予的股票期權(quán)在各激勵對象間的分配情況如下表所示:
份額 占授予股票期 占公司股本
姓名 職務(wù)/職位
（萬股） 權(quán)總額的比例 總額的比例
楊志杰 董事、副總經(jīng)理 76.1325 8.19% 0.127%
陳艷 董事、副總經(jīng)理 76.1325 8.19% 0.127%
黃修乾 董事 57.312 6.16% 0.096%
李彩芬 董事 57.312 6.16% 0.096%
董事、總經(jīng)理特別助理、行業(yè)事業(yè)部
李付寧 38.208 4.11% 0.064%
總經(jīng)理
唐凌 總經(jīng)理特別助理、行業(yè)事業(yè)部總經(jīng)理 38.208 4.11% 0.064%
馮源 總經(jīng)理特別助理、總裁辦公室總監(jiān) 38.208 4.11% 0.064%
羅曉丹 品質(zhì)保證部高級助理(主持工作) 30.5655 3.29% 0.051%
孫社濤 技術(shù)與設(shè)計部高級助理(主持工作) 30.5655 3.29% 0.051%
王春 市場部副總監(jiān) 30.5655 3.29% 0.051%
唐小芬 董事會秘書、財務(wù)部總監(jiān) 30.5655 3.29% 0.051%
左丹 管理優(yōu)化部副總監(jiān) 30.5655 3.29% 0.051%
丁春普 行業(yè)事業(yè)部總經(jīng)理 30.5655 3.29% 0.051%
邱良杰 行業(yè)事業(yè)部總經(jīng)理 30.5655 3.29% 0.051%
吳俊峰 行業(yè)事業(yè)部副總經(jīng)理 30.5655 3.29% 0.051%
李文兵 行業(yè)事業(yè)部副總經(jīng)理 30.5655 3.29% 0.051%
王賀 行業(yè)事業(yè)部副總經(jīng)理 30.5655 3.29% 0.051%
劉洋 行業(yè)事業(yè)部副總經(jīng)理 30.5655 3.29% 0.051%
吳濤 國際部副總經(jīng)理 30.5655 3.29% 0.051%
林紅宇 行業(yè)事業(yè)部總經(jīng)理 30.5655 3.29% 0.051%
樊煜 行業(yè)事業(yè)部副總經(jīng)理 30.5655 3.29% 0.051%
葉輝 供應(yīng)鏈管理部總監(jiān) 30.5655 3.29% 0.051%
小計 839.9955 90.32% 1.400%
預(yù)留部分 90.0045 9.68% 0.150%
合計 930 100.00% 1.55%
1、本計劃激勵對象未參與兩個或兩個以上上市公司股權(quán)激勵計劃，激勵對
象中沒有持有公司 5%以上股權(quán)的主要股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、直系近親
屬。
2、上述任何一名激勵對象通過全部有效的股權(quán)激勵計劃獲授的本公司股票
累計不得超過公司股本總額的 1%。
3、公司全部有效的本計劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計不超過提交股東大會
時公司股本總額的 10%。
六、股票期權(quán)和激勵計劃的有效期、授予日、等待期、解鎖日、
相關(guān)限售規(guī)定
（一）股票期權(quán)激勵計劃的有效期
本激勵計劃的有效期自股票期權(quán)授予之日起計算，整個計劃有效期為五年，
為股票期權(quán)授予之日起至所有股票期權(quán)行權(quán)或注銷完畢之日止。
（二）授予日
授予日在公司股東大會審議通過后由公司董事會確定，授予日應(yīng)自公司股
東大會審議通過本計劃之日起 60 日內(nèi)，屆時由公司召開董事會對激勵對象進行
授予，并完成登記、公告等相關(guān)程序。授予日必須為交易日，且不得為下列區(qū)
間日：
1、定期報告公布前 30 日至公告后 2 個交易日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報
告公告日期的，自原預(yù)約公告日前 30 日起算；
2、公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前 10 日至公告后 2 個交易日內(nèi)；
3、重大交易或重大事項決定過程中至該事項公告后 2 個交易日；
4、其他可能影響股價的重大事件發(fā)生之日起至公告后 2 個交易日。
（三）等待期
自股票期權(quán)授予日起的 12 個月為等待期，鎖定期后為行權(quán)期。在等待期內(nèi)
激勵對象根據(jù)本激勵計劃所獲授的股票期權(quán)不得行權(quán)，不得轉(zhuǎn)讓或用于擔(dān)?；?br/>償還債務(wù)。激勵對象因獲授的股票期權(quán)而取得的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派息、派
發(fā)股票紅利、股票拆細等股份和紅利同時按本激勵計劃進行鎖定。
（四）可行權(quán)日
在本計劃通過后，授予的股票期權(quán)自授予日起滿 12 個月后可以開始行權(quán)。
可行權(quán)日必須為交易日，激勵對象應(yīng)當(dāng)在公司定期報告公布后第 2 個交易日，
至下一次定期報告公布前 10 個交易日內(nèi)行權(quán)，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：
1、重大交易或者重大事項決定過程中至公告后 2 個交易日內(nèi)；
2、其他可能影響股價的重大事件發(fā)生之日起至公告后 2 個交易日內(nèi)。
上述“重大交易”、“重大事項”及“可能影響股價的重大事件”為公司依據(jù)《深
圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項。
激勵對象必須在期權(quán)有效期內(nèi)行權(quán)完畢，計劃有效期結(jié)束后，已獲授但尚
未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷。
在可行權(quán)日內(nèi)，若達到本計劃規(guī)定的行權(quán)條件，授予的股票期權(quán)自授予日
起滿 12 個月后，激勵對象應(yīng)在未來 36 個月內(nèi)分三期行權(quán)。首次授予行權(quán)時間
安排如下：
可行權(quán)數(shù)量占授予股票
解鎖安排 解鎖時間
期權(quán)數(shù)量比例
自授予日起滿12個月后的首個交易日起至授
第一次可行權(quán) 40%
予日起24個月內(nèi)的最后一個交易日止
自授予日起滿24個月后的首個交易日起至授
第二次可行權(quán) 30%
予日起36個月內(nèi)的最后一個交易日止
自授予日起滿36個月后的首個交易日起至授
第三次可行權(quán) 30%
予日起48個月內(nèi)的最后一個交易日止
預(yù)留部分股票期權(quán)應(yīng)在本計劃生效后 12 個月內(nèi)進行授予，自預(yù)留部分授予
日起滿 12 個月后，激勵對象應(yīng)在未來 36 個月內(nèi)分三期行權(quán)，行權(quán)時間安排如
下：
可行權(quán)數(shù)量占授予股票
解鎖安排 解鎖時間
期權(quán)數(shù)量比例
自授予日起滿12個月后的首個交易日起至授
第一次可行權(quán) 40%
予日起24個月內(nèi)的最后一個交易日止
自授予日起滿24個月后的首個交易日起至授
第二次可行權(quán) 30%
予日起36個月內(nèi)的最后一個交易日止
自授予日起滿36個月后的首個交易日起至授
第三次可行權(quán) 30%
予日起48個月內(nèi)的最后一個交易日止
（四）相關(guān)行權(quán)規(guī)定
本次股票期權(quán)激勵計劃的行權(quán)和限售規(guī)定按照《公司法》、《證券法》等相
關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》執(zhí)行，具體規(guī)定如下：
1、激勵對象為公司在公司任職的董事、高級管理人員的，其在任職期間每
年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的 25%；在離職后半年內(nèi)，不
得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。
2、激勵對象為公司在公司任職的董事、高級管理人員的，將其持有的本公
司股票在買入后 6 個月內(nèi)賣出，或者在賣出后 6 個月內(nèi)又買入，由此所得收益
歸本公司所有，本公司董事會將收回其所得收益。
3、在本計劃有效期內(nèi)，如果《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)
范性文件和《公司章程》中對公司高級管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生
了變化，則這部分激勵對象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時符合修改后
的《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)
定。
七、股票期權(quán)的行權(quán)價格及行權(quán)價格的確定方法
（一）行權(quán)價格
股票期權(quán)的行權(quán)價格為 17.30 元。滿足行權(quán)條件后，激勵對象獲授的每份
期權(quán)可以 17.30 元的價格購買 1 股公司股票。
（二）股票期權(quán)行權(quán)價格的確定方法
行權(quán)價格為下列價格的較高者：
1、本計劃草案及摘要公告前一個交易日的公司股票交易均價 26.01 元；
2、本計劃草案及摘要公告前 20 個交易日公司股票交易均價 25.47 元。
公司于 2017 年 6 月 14 日披露了《2016 年年度權(quán)益分派實施公告》,以
400,000,000 股為基數(shù)，向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 0.55 元（含稅），以資
本公積金向全體股東每 10 股轉(zhuǎn)增 5 股。本次權(quán)益分派的股權(quán)登記日為 2017 年
6 月 19 日，除權(quán)除息日為 2017 年 6 月 20 日。本次權(quán)益分派已于 2017 年 6 月
20 日實施完畢。
公司 2016 年度權(quán)益分派方案實施完畢后，股票期權(quán)行權(quán)價格由 26.01 元/
股調(diào)整為 17.30 元/股，具體方法如下：
調(diào)整后的行權(quán)價格=（調(diào)整前行權(quán)價格-每股現(xiàn)金股利）÷（1+總股本變動
比例）=（26.01-0.055）÷（1+0.5）=17.30 元/股。
（三）向“預(yù)留激勵對象”授予的股票期權(quán)的行權(quán)價格
向“預(yù)留激勵對象”授予的 90.0045 萬份股票期權(quán)的行權(quán)價格在該部分股票
期權(quán)授予時由董事會決定。
（四）向“預(yù)留激勵對象”授予的股票期權(quán)的行權(quán)價格的確定方
法
向“預(yù)留激勵對象”授予的 90.0045 萬份股票期權(quán)的行權(quán)價格取下述兩個價
格中的較高者：
1、授予該部分期權(quán)的董事會會議召開前一個交易日的公司股票交易均價；
2、授予該部分期權(quán)的董事會會議召開前 20 個交易日內(nèi)的公司股票交易均
價。
八、股票期權(quán)的授予與行權(quán)條件
（一）股票期權(quán)的授予條件
激勵對象只有在滿足下列條件時，才能獲授股票期權(quán)：
1、海洋王未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或無法表
示意見的審計報告；
（2）最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計師出具否定意見或無
法表示意見的審計報告；
（3）最近36個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進行利潤分
配的情形；
（4）因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰；
（5）公司經(jīng)營虧損導(dǎo)致無限期停牌、取消上市資格、破產(chǎn)或解散；
（6）公司回購注銷股份，不滿足上市條件；
（7）法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權(quán)激勵的；
（8）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
2、激勵對象未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近12個月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（2）最近12個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（3）最近12個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)予以行
政處罰或者市場禁入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的；
（5）任職期間，由于受賄索賄、貪污盜竊、泄漏上市公司經(jīng)營和技術(shù)秘密、
實施關(guān)聯(lián)交易損害上市公司利益、聲譽和對上市公司形象有重大負面影響等法違
紀(jì)行為，給上市公司造成損失的；
（6）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；
（7）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
3、根據(jù)《海洋王照明科技股份有限公司股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦
法》，激勵對象上一年度績效考核合格。
（二）股票期權(quán)的行權(quán)條件
在解鎖日，激勵對象按本計劃的規(guī)定對授予的股票期權(quán)行權(quán)進行解鎖時，必
須同時滿足以下條件：
1、海洋王未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或無法表
示意見的審計報告；
（2）最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計師出具否定意見或無
法表示意見的審計報告；
（3）最近36個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進行利潤分
配的情形；
（4）因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰；
（5）公司經(jīng)營虧損導(dǎo)致無限期停牌、取消上市資格、破產(chǎn)或解散；
（6）公司回購注銷股份，不滿足上市條件；
（7）法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權(quán)激勵的；
（8）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
2、激勵對象未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近12個月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（2）最近12個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（3）最近12個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)予以行
政處罰或者市場禁入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的；
（5）任職期間，由于受賄索賄、貪污盜竊、泄漏上市公司經(jīng)營和技術(shù)秘密、
實施關(guān)聯(lián)交易損害上市公司利益、聲譽和對上市公司形象有重大負面影響等法違
紀(jì)行為，給上市公司造成損失的；
（6）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；
（7）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
3、本計劃授予部分在2017-2019年的3個會計年度中，分年度對公司財務(wù)業(yè)
績指標(biāo)進行考核，以達到公司財務(wù)業(yè)績考核目標(biāo)作為激勵對象當(dāng)年度的股票期權(quán)
行權(quán)條件解鎖條件。
（1）公司層面業(yè)績考核
公司對2017年-2019年度財務(wù)業(yè)績考核目標(biāo)如下表所示：
行權(quán)安排 績效考核指標(biāo)
第一次行權(quán) 以2015年凈利潤為基數(shù)，2017年凈利潤較2015年增長10%
第二次行權(quán) 以2015年凈利潤為基數(shù)，2018年凈利潤較2015年增長15%
第三次行權(quán) 以2015年凈利潤為基數(shù)，2019年凈利潤較2015年增長20%
“凈利潤”指歸屬于合并報表母公司所有者的凈利潤, 以上“凈利潤”指標(biāo)均
以扣除非經(jīng)常性損益后作為計算依據(jù)。
由本次股權(quán)激勵產(chǎn)生的期權(quán)成本將在經(jīng)常性損益中列支。如公司業(yè)績考核達
不到上述條件，則激勵對象相對應(yīng)行權(quán)期所獲授的可行權(quán)數(shù)量由公司注銷。
除此之外，股票期權(quán)等待期內(nèi)，各年度歸屬于上市公司股東的凈利潤及歸屬
于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤均不得低于授權(quán)日前最近三個會
計年度的平均水平且不得為負。
（2）個人層面業(yè)績考核
根據(jù)本計劃的考核辦法，在本計劃有效期內(nèi)的各年度，對所有激勵對象進行
考核， 并可按照本計劃的相關(guān)規(guī)定對授予的股票期權(quán)行權(quán)該行權(quán)期內(nèi)所獲授的
全部/部分股票期權(quán)。
個人前一年度績效考核結(jié)果 股票期權(quán)行權(quán)比例
A級
B級 100%
C級
C-級 90%
D級 80%
由本次股票期權(quán)激勵產(chǎn)生的激勵成本將在經(jīng)常性損益中列支。具體考核內(nèi)容
根據(jù)《海洋王照明科技股份有限公司股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法》執(zhí)行。
4、本計劃預(yù)留部分期權(quán)考核業(yè)績條件同首次授予的業(yè)績考核條件。
5、對所設(shè)定指標(biāo)的科學(xué)性和合理性的說明
公司本次股票期權(quán)激勵計劃公司層面的業(yè)績指標(biāo)選取了“凈利潤增長率”，
該指標(biāo)有助于直接反映上市公司的成長能力、盈利能力、成本費用控制能力等。
公司所設(shè)定的業(yè)績指標(biāo)是綜合考慮歷史業(yè)績、經(jīng)營環(huán)境、行業(yè)狀況，以及公司未
來的發(fā)展規(guī)劃等相關(guān)因素，指標(biāo)設(shè)定合理、科學(xué)。對激勵對象而言，業(yè)績目標(biāo)明
確，同時具有一定的挑戰(zhàn)性；對公司而言，業(yè)績指標(biāo)的設(shè)定能夠促進激勵對象努
力盡職工作，提高上市公司的業(yè)績表現(xiàn)。指標(biāo)設(shè)定不僅有助于公司提升競爭力，
也有助于增加公司對行業(yè)內(nèi)人才的吸引力，為公司核心隊伍的建設(shè)起到積極的促
進作用。同時，指標(biāo)的設(shè)定兼顧了激勵對象、公司、股東三方的利益，對公司未
來的經(jīng)營發(fā)展將起到積極的促進作用。
6、未滿足上述第1條規(guī)定的，本計劃即告終止，所有激勵對象持有的股票期
權(quán)失效，未滿足上述第三條規(guī)定的，所有激勵對象考核當(dāng)年可行權(quán)股票期權(quán)失效；
若滿足上述第3條規(guī)定，但解鎖時公司股價較草案公告時下跌幅度較大，繼續(xù)實
施當(dāng)期激勵計劃喪失了預(yù)期的激勵效果，為了消除業(yè)績達標(biāo)但公司股價下跌帶來
的負面影響，則公司董事會可以決定終止該期激勵計劃，所有激勵對象考核當(dāng)年
可行權(quán)股票均不得行權(quán)；某一激勵對象未滿足上述第2條和（或）第4條規(guī)定的，
該激勵對象考核當(dāng)年可行權(quán)股票期權(quán)失效。
九、股票期權(quán)激勵計劃的調(diào)整方法和程序
（一）股票期權(quán)數(shù)量的調(diào)整方法
若在行權(quán)前公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細、配股或縮
股等事項，應(yīng)對股票期權(quán)數(shù)量進行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：
1．資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0 為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n 為每股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派
送股票紅利、股票拆細的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細后增加的股票數(shù)
量）；Q 為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。
2．縮股
Q＝Q0×n
其中：Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n 為縮股比例（即 1 股股票縮為 n 股
股票）；Q 為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。
3．配股
Q= Q0×(1＋n)
其中：Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n 為配股的比率（即配股的股數(shù)與配股
前公司總股本的比）；Q 為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。
（二）行權(quán)價格的調(diào)整方法
若在行權(quán)前有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細、配股或
縮股等事項，應(yīng)對行權(quán)價格進行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：
1、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細
P＝P0÷（1＋n）
其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價格；n 為每股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票
紅利、股票拆細的比率；P 為調(diào)整后的行權(quán)價格。
2、配股
P＝P0×[P1+P2×(1-f)×P’]/[(1+P’)×P1]
其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價格；P1為股權(quán)登記日收盤價；P2為配股價格，P’
為配股比率(即配股股數(shù)與配股前公司總股本的比)；f為配股前明確承諾放棄配
股權(quán)的法人股股東所持股份占配股前公司總股本的比例；P 為調(diào)整后的行權(quán)價
格。
3、縮股
P＝P0÷n
其中：P0 為調(diào)整前的行權(quán)價格；n為縮股比例；P 為調(diào)整后的行權(quán)價格。
4、派息
P＝P0-V
其中：P0 為調(diào)整前的行權(quán)價格；V 為每股的派息額；P為調(diào)整后的行權(quán)價格。
經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須大于1。
5、公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，股票期權(quán)的數(shù)量和行權(quán)價格不做調(diào)整。
（三）股票期權(quán)激勵計劃調(diào)整的程序
1、海洋王股東大會授權(quán)公司董事會依上述已列明的原因調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量
或行權(quán)價格的權(quán)利。董事會根據(jù)上述規(guī)定調(diào)整行權(quán)價格或股票期權(quán)數(shù)量后，應(yīng)按
照有關(guān)主管機關(guān)的要求進行審批或備案，及時公告并通知激勵對象。應(yīng)及時公告
并通知激勵對象。律師應(yīng)當(dāng)就上述調(diào)整是否符合《管理辦法》、《公司章程》和
本計劃的規(guī)定向公司董事會出具專業(yè)意見。
2、因其他原因需要調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量、行權(quán)價格或其他條款的，應(yīng)由董事
會做出決議并經(jīng)股東大會審議批準(zhǔn)。
十、股票期權(quán)會計處理
（一）期權(quán)價值的計算方法
財政部于2006年2月15日發(fā)布了《企業(yè)會計準(zhǔn)則第11號——股份支付》和《企
業(yè)會計準(zhǔn)則第22號——金融工具確認(rèn)和計量》，并于2007年1月1日起在上市公司
范圍內(nèi)施行。根據(jù)《企業(yè)會計準(zhǔn)則第22號——金融工具確認(rèn)和計量》中關(guān)于公允
價值確定的相關(guān)規(guī)定，需要選擇適當(dāng)?shù)墓乐的Ｐ蛯善逼跈?quán)的公允價值進行計
算。公司選擇Black-Scholes模型來計算期權(quán)的公允價值，并于2017年6月用該模
型對首次授予的930萬份股票期權(quán)的公允價值進行了預(yù)測算：公司每份股票期權(quán)
價值為0.81元，授予的930萬份股票期權(quán)總價值為755.39萬元。
（二）股票期權(quán)公允價值涉及估值模型重要參數(shù)取值合理性
Black-Scholes模型如下:
估值要素 取值結(jié)果 解釋說明
同期權(quán)預(yù)期期限時段的上證綜合指
預(yù)期波動率 10.43%
數(shù)歷史波動率
若實現(xiàn)約定標(biāo)的股票除權(quán)、除息時對
行權(quán)數(shù)量、行權(quán)價格進行調(diào)整的原
預(yù)期紅利收益率 0
則，則不再考慮預(yù)期分紅率，故預(yù)期
紅利收益率統(tǒng)一按0輸入
同期預(yù)期期限時段的國債利率（換算
無風(fēng)險利率（r） 1.34%
為按連續(xù)復(fù)利計算）
預(yù)期期限(T)
根據(jù)估值基準(zhǔn)日確定的本次授予股
行權(quán)價格(x) 17.30
票期權(quán)行權(quán)前價格為公平市場價格
股票市場價格 14.70 估值基準(zhǔn)日公司股票的收盤價
期權(quán)的估值結(jié)果 0.81
（三）期權(quán)費用的攤銷方法
根據(jù)《企業(yè)會計準(zhǔn)則第11號——股份支付》的有關(guān)規(guī)定，公司將在等待期的
每個資產(chǎn)負債表日，根據(jù)最新取得的可行權(quán)人數(shù)變動、業(yè)績指標(biāo)完成情況等后續(xù)
信息，修正預(yù)計可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量，并按照股票期權(quán)授權(quán)日的公允價值，將
當(dāng)期取得的服務(wù)計入相關(guān)成本或費用和資本公積。由本次股權(quán)激勵產(chǎn)生的期權(quán)成
本將在經(jīng)常性損益中列支。
公司2017年6月授予期權(quán)，以每份期權(quán)價值為0.81元進行測算，則2017年-2021
年期權(quán)成本攤銷情況見下表：
期權(quán)份額 期權(quán)價值 期權(quán)成本 2017年 2018年 2019年 2020年 2021年
(萬份) （元） （萬元） （萬元） （萬元） （萬元） （萬元） （萬元）
930 0.81 755.39 258.70 312.00 141.33 40.31 3.05
十一、公司授予股票期權(quán)及激勵對象行權(quán)的程序
（一）本計劃通過董事會審議后，提交海洋王股東大會審議，公司股東大會
在對股權(quán)激勵計劃進行投票表決時，獨立董事應(yīng)當(dāng)就股權(quán)激勵計劃向所有的股東
征集委托投票權(quán)，并且公司在提供現(xiàn)場投票方式時提供網(wǎng)絡(luò)投票的方式。
（二）本計劃經(jīng)股東大會審議通過后，并且符合本計劃第八條第一款規(guī)定的，
公司六十日內(nèi)向激勵對象授予股票期權(quán)。授權(quán)日應(yīng)符合本計劃第六條第二款的規(guī)
定，具體日期由董事會確定。
（三）股東大會通過后，股票期權(quán)授出時，公司與激勵對象簽署《股票期權(quán)
協(xié)議書》，以此約定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。《股票期權(quán)協(xié)議書》也是授出股票期
權(quán)的證明文件，應(yīng)載明姓名、身份證號、住所、通信方式等有關(guān)注意事項。
（四）激勵對象行權(quán)的程序如下：
1、期權(quán)持有人在可行權(quán)日內(nèi)，以《行權(quán)申請書》向公司確認(rèn)行權(quán)的數(shù)量和
價格，并交付相應(yīng)的購股款項。《行權(quán)申請書》應(yīng)載明行權(quán)的數(shù)量、行權(quán)價以及
期權(quán)持有者的交易信息等；
2、公司在對每個股票期權(quán)持有人的行權(quán)申請做出核實和認(rèn)定后，按申請行
權(quán)數(shù)量向激勵對象定向發(fā)行股票；
3、經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由登記結(jié)算公司辦理登記結(jié)算事宜；
4、公司向公司登記機關(guān)辦理公司變更登記手續(xù)。
公司可以根據(jù)實際情況，向激勵對象提供統(tǒng)一或自主行權(quán)方式。
（五）在本計劃確定的框架范圍內(nèi)，根據(jù)股東大會的授權(quán)，董事會可根據(jù)國
家法律法規(guī)、政府部門規(guī)范性文件，結(jié)合實際情況，對各期計劃的具體實施方案
進行適當(dāng)調(diào)整。
十二、公司與激勵對象各自的權(quán)利義務(wù)
（一）公司的權(quán)利與義務(wù)
1．公司有權(quán)要求激勵對象按其所任職崗位的要求為公司工作，如激勵對象
不能勝任所任職工作崗位或者考核不合格者，經(jīng)公司董事會批準(zhǔn)，可以依照證監(jiān)
會《管理辦法》以及本激勵計劃的規(guī)定取消激勵對象尚未行權(quán)的股票期權(quán)；
2．若激勵對象因觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機密、失職或瀆職等
行為嚴(yán)重損害公司利益或聲譽，經(jīng)公司董事會批準(zhǔn)，可以取消激勵對象尚未行權(quán)
的股票期權(quán)；
3．公司根據(jù)國家有關(guān)稅收法律法規(guī)的規(guī)定，代扣代繳激勵對象應(yīng)繳納的個
人所得稅及其他稅費；
4．公司不為激勵對象依股票期權(quán)激勵計劃獲取有關(guān)股票期權(quán)提供貸款以及
其他任何形式的財務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保；
5．公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)股票期權(quán)激勵計劃、中國證監(jiān)會、證券交易所、登記結(jié)算
公司等的有關(guān)規(guī)定，積極配合滿足行權(quán)條件的激勵對象按規(guī)定行權(quán)。但若因中國
證監(jiān)會、證券交易所、登記結(jié)算公司的原因造成激勵對象未能按自身意愿行權(quán)并
給激勵對象造成損失的，公司不承擔(dān)責(zé)任；
6．法律、法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。
（二）激勵對象的權(quán)利與義務(wù)
1．激勵對象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，為公
司的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻；
2．激勵對象有權(quán)且應(yīng)當(dāng)依照激勵計劃的規(guī)定行權(quán)，并按照有關(guān)規(guī)定鎖定股
份；
3．激勵對象不得將其獲授的股票期權(quán)轉(zhuǎn)讓或用于擔(dān)保或償還債務(wù)；
4．激勵對象因本激勵計劃獲得的收益，應(yīng)按國家有關(guān)稅收的法律法規(guī)繳納
個人所得稅及其它稅費；
5．法律、法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利和義務(wù)。
十三、公司、激勵對象發(fā)生異動時如何實施股權(quán)激勵計劃
（一）公司控制權(quán)變更
因任何原因?qū)е鹿緦嶋H控制人發(fā)生變化的，或公司發(fā)生合并、分立的，所
有授出的股票期權(quán)不作變更。
（二）激勵對象發(fā)生職務(wù)變更、解雇、辭職、喪失勞動能力、
死亡按以下方式處理：
1．職務(wù)變更
激勵對象發(fā)生降低職務(wù)級別的情況，但降職后仍屬于本計劃激勵對象范圍
的，按照以下情況處置：（1）公司對其已獲授且已解鎖但尚未行權(quán)的股票期權(quán)
不作調(diào)整；（2）公司對其尚未解鎖的期權(quán)，經(jīng)公司董事會批準(zhǔn)，在辦理相關(guān)手
續(xù)后按照新崗位職務(wù)進行回購調(diào)整；
激勵對象因包括但不限于考核不合格、觸犯法律法規(guī)、違反職業(yè)道德、泄露
公司機密、失職或瀆職等行為嚴(yán)重損害公司利益或聲譽而導(dǎo)致的職務(wù)變更，經(jīng)公
司董事會批準(zhǔn)，取消其激勵對象資格，公司將回購注銷激勵對象尚未解鎖的期權(quán)；
若激勵對象成為獨立董事、監(jiān)事或法律法規(guī)規(guī)定的其他不能持有公司期權(quán)的
人員，經(jīng)公司董事會批準(zhǔn)，公司對其尚未解鎖的期權(quán)，在辦理相關(guān)手續(xù)后進行回
購調(diào)整。
2．解雇
激勵對象因為個人績效考核不合格、不能勝任工作，損害公司利益、觸犯法
律法規(guī)等被公司解雇的，其已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行使的股票期權(quán)終止行權(quán)，其未獲
準(zhǔn)行權(quán)的期權(quán)作廢。
3．辭職
激勵對象因辭去公司職務(wù)，不在公司任職的，其已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行權(quán)的股
票期權(quán)終止行權(quán)，其未獲準(zhǔn)行權(quán)的期權(quán)作廢。
4．喪失勞動能力
激勵對象因工傷喪失勞動能力的，其已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行權(quán)的股票期權(quán)可在
離職之日起的六個月內(nèi)繼續(xù)行權(quán)，其未獲準(zhǔn)行權(quán)的期權(quán)作廢。
5．退休
激勵對象因達到法定退休年齡退休而離職的，在其退休之日起的六個月之
內(nèi)，可以行使其已獲準(zhǔn)行權(quán)的但尚未行權(quán)的股票期權(quán)，其未獲準(zhǔn)行權(quán)的期權(quán)作廢。
6．死亡
激勵對象死亡的，在其死亡之日起的六個月之內(nèi)，由其合法繼承人繼續(xù)行使
其已經(jīng)獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行權(quán)的股票期權(quán)，其未獲準(zhǔn)行權(quán)的期權(quán)作廢。
對于因上述原因被終止行權(quán)或作廢的股票期權(quán)，經(jīng)董事會審議批準(zhǔn)后由公司
辦理注銷。
十四、股權(quán)激勵計劃的變更、終止
（一）本計劃的變更屬于中國證監(jiān)會有關(guān)文件（包括其將來不時進行的修訂
或任何替代其的其他法律、法規(guī)或規(guī)范性文件）規(guī)定應(yīng)由股東大會審議的，由股
東大會審議批準(zhǔn)；其他變更由董事會決定。
（二）因發(fā)行新股、轉(zhuǎn)增股本、合并、分立、回購等原因?qū)е驴偣杀景l(fā)生變
動或其他原因需要調(diào)整激勵對象范圍、授予數(shù)量等股權(quán)激勵計劃主要內(nèi)容的，應(yīng)
由董事會審議。
（三）在有效期內(nèi)公司出現(xiàn)下列情況時，公司終止實施本計劃，不得向激勵
對象繼續(xù)授予新的股票期權(quán)，激勵對象根據(jù)本計劃已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行權(quán)的股票
期權(quán)終止行使并被注銷，未獲準(zhǔn)行權(quán)的期權(quán)作廢：
1．最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或無法表示
意見的審計報告；
2.最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計師出具否定意見或無法
表示意見的審計報告；
3．最近36個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進行利潤分配
的情形；
4．因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰；
5．公司經(jīng)營虧損導(dǎo)致無限期停牌、取消上市資格、破產(chǎn)或解散；
6．公司回購注銷股份，不滿足上市條件；
7．法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權(quán)激勵的；
8.中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
（四）在股票期權(quán)激勵計劃實施過程中，激勵對象出現(xiàn)如下情形之一的，其
已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行使的期權(quán)應(yīng)終止行使并被注銷，未獲準(zhǔn)行權(quán)的期權(quán)作廢：
1．最近12個月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
2.最近12個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
3．最近12個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰的；
4．具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的；
5．任職期間，由于受賄索賄、貪污盜竊、泄漏上市公司經(jīng)營和技術(shù)秘密、
實施關(guān)聯(lián)交易損害上市公司利益、聲譽和對上市公司形象有重大負面影響等法違
紀(jì)行為，給上市公司造成損失的；
6．法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；
7.中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
（五）董事會認(rèn)為有必要時，可提請股東大會決議終止實施本計劃。股東大
會決議通過之日起，激勵對象已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行權(quán)的股票期權(quán)終止行權(quán)并被注
銷，未獲準(zhǔn)行權(quán)的股票期權(quán)作廢。
十五、公司與激勵對象之間相關(guān)爭議或糾紛的解決機制
公司與激勵對象之間因執(zhí)行本激勵計劃所發(fā)生的或與本激勵計劃、或股票期
權(quán)授予協(xié)議相關(guān)的爭議或糾紛，雙方應(yīng)通過協(xié)商、溝通解決，或通過公司董事會
提名、薪酬與考核委員會調(diào)解解決。若自爭議或糾紛發(fā)生之日起60日內(nèi)雙方未能
通過上述方式解決或通過上述方式未能解決相關(guān)爭議或糾紛，任何一方均有權(quán)向
公司所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟解決。
十六、附則
（一）本計劃在海洋王股東大會審議通過后生效；
（二）本計劃由公司董事會負責(zé)解釋。
海洋王照明科技股份有限公司董事會
二〇一七年七月十七日