證券簡(jiǎn)稱：海洋王 證券代碼：002724
海洋王照明科技股份有限公司
第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂案）
海洋王照明科技股份有限公司
2017年7月
聲 明
本公司及全體董事、監(jiān)事保證本激勵(lì)計(jì)劃及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性
陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
特別提示
1．本激勵(lì)計(jì)劃依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、
《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，以及海洋王照明科
技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“海洋王”）《公司章程》制定。
2．本激勵(lì)計(jì)劃為股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，股票期權(quán)是指上市公司授予激勵(lì)對(duì)象
在未來(lái)一定期限內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購(gòu)買本公司一定數(shù)量股份的權(quán)利，其
股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行股票。公司本次授予激勵(lì)對(duì)象的股票期權(quán)數(shù)
量不超過(guò)公司總股本的1.55%，即930萬(wàn)份股票期權(quán)，其中首次授予839.9955萬(wàn)份，
占本計(jì)劃簽署時(shí)公司股本總額60,000萬(wàn)股的1.400%；預(yù)留90.0045萬(wàn)份，占本計(jì)
劃授出期權(quán)總數(shù)的9.68%，占本計(jì)劃簽署時(shí)公司股本總額的0.150%。股權(quán)激勵(lì)計(jì)
劃的實(shí)施不會(huì)導(dǎo)致股權(quán)分布不具備上市條件。
3．在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成股票期權(quán)行權(quán)期間，若公司發(fā)生
資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股、向老股東定向增發(fā)
新股等事宜，股票期權(quán)的數(shù)量及所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)將做相應(yīng)的調(diào)整。
4．本激勵(lì)計(jì)劃有效期為股票期權(quán)授予之日起至所有股票期權(quán)行權(quán)或注銷完
畢之日止。
5. 本激勵(lì)計(jì)劃首次授予涉及的激勵(lì)對(duì)象包括上市公司6位董事、高級(jí)管理人
員以及董事會(huì)認(rèn)為需要以此方式激勵(lì)的其他人員，共計(jì)22人。但不包括公司的獨(dú)
立董事、監(jiān)事。
6．本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為17.30元，預(yù)留部分股票期
權(quán)的行權(quán)價(jià)格在該部分股票期權(quán)授予時(shí)由董事會(huì)決定，預(yù)留股票期權(quán)應(yīng)在本計(jì)劃
生效后12個(gè)月內(nèi)進(jìn)行授予。在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成股票期權(quán)行權(quán)
期間，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股、
派息、向老股東定向增發(fā)新股等事宜，股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格將做相應(yīng)的調(diào)整。
7．行權(quán)安排：在本股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，若達(dá)到本計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)
條件，授予的股票期權(quán)自授予日起滿12個(gè)月后，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)在未來(lái)36個(gè)月內(nèi)分三
期行權(quán)，比例分別為40%、30%、30%。
8．主要行權(quán)條件：在本股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，以2015年凈利潤(rùn)和收
入為基數(shù)，2017-2019年相對(duì)于2015年的凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率分別不低于10%、15%、20%。
以上凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率指標(biāo)以扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)作為計(jì)算依據(jù)。
9．海洋王承諾不為激勵(lì)對(duì)象依股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)股票期權(quán)提供貸
款、貸款擔(dān)保以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助。
10．公司持股5%以上的主要股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、直系近親屬均未參
與本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。
11．本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)海洋王股東大會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。
12．公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的股東大會(huì)將采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的
方式。公司將通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向公司股東提供網(wǎng)
絡(luò)形式的投票平臺(tái)，股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過(guò)上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。
13．自公司股東大會(huì)審議通過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之日起60日內(nèi)，公司將按相關(guān)規(guī)
定召開(kāi)董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授權(quán)，并完成登記、公告等相關(guān)程序。
目 錄
聲 明 ................................................................................................................................. 2
特別提示 ........................................................................................................................... 2
目 錄 ............................................................................................................................. 4
一、釋義 ........................................................................................................................... 5
二、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的 ............................................................................................... 6
三、股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍 ................................................................... 6
四、股票期權(quán)激勵(lì)所涉及的標(biāo)的股票來(lái)源和數(shù)量 ....................................................... 7
五、激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)分配情況 ....................................................................... 8
六、股票期權(quán)和激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授予日、等待期、解鎖日、相關(guān)限售規(guī)定 ... 9
七、股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格及行權(quán)價(jià)格的確定方法 ..................................................... 11
八、股票期權(quán)的授予與行權(quán)條件 ................................................................................. 13
九、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序 ................................................................. 17
十、股票期權(quán)會(huì)計(jì)處理 ................................................................................................. 19
十一、公司授予股票期權(quán)及激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的程序 ..................................................... 20
十二、公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù) ..................................................................... 21
十三、公司、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)時(shí)如何實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃 ..................................... 22
十四、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更、終止 ............................................................................. 23
十五、公司與激勵(lì)對(duì)象之間相關(guān)爭(zhēng)議或糾紛的解決機(jī)制 ......................................... 25
十六、附則 ..................................................................................................................... 25
一、釋義
以下詞語(yǔ)如無(wú)特殊說(shuō)明，在本文中具有如下含義：
上市公司、公司、海洋王 指 海洋王照明科技股份有限公司
股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、股權(quán)激 海洋王照明科技股份有限公司第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)
指
勵(lì)計(jì)劃、激勵(lì)計(jì)劃、本計(jì)劃、 劃
海洋王授予激勵(lì)對(duì)象在未來(lái)一定期限內(nèi)以預(yù)先確定的
股票期權(quán)、期權(quán) 指
價(jià)格和條件購(gòu)買本公司一定數(shù)量股份的權(quán)利
標(biāo)的股票 指 根據(jù)本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象有權(quán)購(gòu)買的公司股票
預(yù)留部分、預(yù)留股票期權(quán) 指 本計(jì)劃生效后 12 個(gè)月內(nèi)進(jìn)行后期授予的股票期權(quán)
本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中獲得股票期權(quán)的海洋王高級(jí)管理
激勵(lì)對(duì)象 指 人員及公司董事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)以此方式激勵(lì)的其他員工，
不含獨(dú)立董事和監(jiān)事
授權(quán)日 指 公司向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的日期
有效期 指 從授予日至股票期權(quán)失效日止的期限
激勵(lì)對(duì)象根據(jù)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行使其所擁有的股票
行權(quán) 指 期權(quán)的行為，在本計(jì)劃中行權(quán)即為激勵(lì)對(duì)象按照激勵(lì)計(jì)
劃設(shè)定的價(jià)格和條件購(gòu)買標(biāo)的股票的行為
可行權(quán)日 指 激勵(lì)對(duì)象可以開(kāi)始行權(quán)的日期，可行權(quán)日必須為交易日
可行權(quán)期 指 期權(quán)可行權(quán)日到期權(quán)失效日止的期限
本激勵(lì)計(jì)劃期限中股票期權(quán)授權(quán)日到解除行權(quán)限制日
鎖定期 指
之間的期間
公司向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)時(shí)所確定的、激勵(lì)對(duì)象購(gòu)
行權(quán)價(jià)格 指
買海洋王股票的價(jià)格
根據(jù)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，激勵(lì)對(duì)象獲授股票期權(quán)所必需
獲授條件 指
滿足的條件
根據(jù)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，激勵(lì)對(duì)象行使股票期權(quán)所必需
行權(quán)條件 指
滿足的條件
《公司法》 指 《中華人民共和國(guó)公司法》
《證券法》 指 《中華人民共和國(guó)證券法》
《管理辦法》 指 《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》
《公司章程》 指 《海洋王照明科技股份有限公司章程》
《海洋王照明科技股份有限公司第一期股票期權(quán)激勵(lì)
《考核辦法》 指
計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》
中國(guó)證監(jiān)會(huì) 指 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
證券交易所 指 深圳證券交易所
元 指 人民幣元
二、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的
為進(jìn)一步完善海洋王照明科技股份有限公司的法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司建
立、健全激勵(lì)約束機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)公司高層管理人員及員工的積極性，有效地將
股東利益、公司利益和經(jīng)營(yíng)者個(gè)人利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)
發(fā)展，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦法》以及其他法律、法規(guī)、規(guī)范
性文件和《公司章程》，制訂了本股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。
三、股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍
（一）激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)
1、激勵(lì)對(duì)象確定的法律依據(jù)
本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦
法》及其他有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)
際情況而確定。
2、激勵(lì)對(duì)象確定的職務(wù)依據(jù)
本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象為目前擔(dān)任公司在公司任職的董事、高級(jí)管理人員、一級(jí)部
門(mén)負(fù)責(zé)人及董事會(huì)認(rèn)為需要以此方式進(jìn)行激勵(lì)的其他員工。激勵(lì)對(duì)象中不包括公
司監(jiān)事、獨(dú)立董事及公司實(shí)際控制人。
3、確定激勵(lì)對(duì)象的考核依據(jù)
依據(jù)公司董事會(huì)通過(guò)的《海洋王照明科技股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)
施考核管理辦法》對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行考核，激勵(lì)對(duì)象經(jīng)考核合格后方具有獲得授予
本計(jì)劃項(xiàng)下權(quán)益的資格。
（二）激勵(lì)對(duì)象的范圍
本計(jì)劃涉及的激勵(lì)對(duì)象共計(jì)22人，包括：
1、在公司任職的董事、高級(jí)管理人員；
2、行業(yè)事業(yè)部總經(jīng)理及管理骨干。
以上激勵(lì)對(duì)象中，高級(jí)管理人員必須經(jīng)公司董事會(huì)聘任。所有激勵(lì)對(duì)象必須
在本計(jì)劃的考核期內(nèi)于公司任職并已與公司簽署勞動(dòng)合同。
公司監(jiān)事、獨(dú)立董事及公司實(shí)際控制人不參與本激勵(lì)計(jì)劃。本次激勵(lì)對(duì)象中
不包括持股5%以上的公司主要股東及其配偶和直系親屬。
（三）激勵(lì)對(duì)象的核實(shí)
根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》規(guī)定，不得成為激勵(lì)對(duì)象的人員不得
參與本計(jì)劃：
1．最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
2. 最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
3．最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)予以行政
處罰或者市場(chǎng)禁入措施；
4．具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
5．法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的情形的；
6．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單予以核實(shí)，并將核實(shí)情況在股東大會(huì)上予
以說(shuō)明。
四、股票期權(quán)激勵(lì)所涉及的標(biāo)的股票來(lái)源和數(shù)量
（一）授出股票期權(quán)的數(shù)量
公司本次授予激勵(lì)對(duì)象的股票期權(quán)數(shù)量不超過(guò)公司總股本的 1.55%，即 930
萬(wàn)份股票期權(quán)，其中首次授予 839.9955 萬(wàn)份（占本計(jì)劃簽署時(shí)公司股本總額的
1.400%），預(yù)留 90.0045 萬(wàn)份（占本計(jì)劃簽署時(shí)公司股本總額的 0.150%）。每份
股票期權(quán)擁有在期權(quán)有效期內(nèi)的可行權(quán)日以預(yù)先確定的行權(quán)價(jià)格和行權(quán)條件購(gòu)
買 1 股公司人民幣普通股的權(quán)利。預(yù)留部分股票期權(quán)授予給預(yù)留激勵(lì)對(duì)象，預(yù)
留股票期權(quán)應(yīng)在本計(jì)劃生效后 12 個(gè)月內(nèi)進(jìn)行后期授予。
（二）標(biāo)的股票來(lái)源
股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的所涉及的標(biāo)的股票來(lái)源為海洋王向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行
的 A 股普通股股票。
五、激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)分配情況
本計(jì)劃授予的股票期權(quán)在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所示:
份額 占授予股票期 占公司股本
姓名 職務(wù)/職位
（萬(wàn)股） 權(quán)總額的比例 總額的比例
楊志杰 董事、副總經(jīng)理 76.1325 8.19% 0.127%
陳艷 董事、副總經(jīng)理 76.1325 8.19% 0.127%
黃修乾 董事 57.312 6.16% 0.096%
李彩芬 董事 57.312 6.16% 0.096%
董事、總經(jīng)理特別助理、行業(yè)事業(yè)部
李付寧 38.208 4.11% 0.064%
總經(jīng)理
唐凌 總經(jīng)理特別助理、行業(yè)事業(yè)部總經(jīng)理 38.208 4.11% 0.064%
馮源 總經(jīng)理特別助理、總裁辦公室總監(jiān) 38.208 4.11% 0.064%
羅曉丹 品質(zhì)保證部高級(jí)助理(主持工作) 30.5655 3.29% 0.051%
孫社濤 技術(shù)與設(shè)計(jì)部高級(jí)助理(主持工作) 30.5655 3.29% 0.051%
王春 市場(chǎng)部副總監(jiān) 30.5655 3.29% 0.051%
唐小芬 董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)部總監(jiān) 30.5655 3.29% 0.051%
左丹 管理優(yōu)化部副總監(jiān) 30.5655 3.29% 0.051%
丁春普 行業(yè)事業(yè)部總經(jīng)理 30.5655 3.29% 0.051%
邱良杰 行業(yè)事業(yè)部總經(jīng)理 30.5655 3.29% 0.051%
吳俊峰 行業(yè)事業(yè)部副總經(jīng)理 30.5655 3.29% 0.051%
李文兵 行業(yè)事業(yè)部副總經(jīng)理 30.5655 3.29% 0.051%
王賀 行業(yè)事業(yè)部副總經(jīng)理 30.5655 3.29% 0.051%
劉洋 行業(yè)事業(yè)部副總經(jīng)理 30.5655 3.29% 0.051%
吳濤 國(guó)際部副總經(jīng)理 30.5655 3.29% 0.051%
林紅宇 行業(yè)事業(yè)部總經(jīng)理 30.5655 3.29% 0.051%
樊煜 行業(yè)事業(yè)部副總經(jīng)理 30.5655 3.29% 0.051%
葉輝 供應(yīng)鏈管理部總監(jiān) 30.5655 3.29% 0.051%
小計(jì) 839.9955 90.32% 1.400%
預(yù)留部分 90.0045 9.68% 0.150%
合計(jì) 930 100.00% 1.55%
1、本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象未參與兩個(gè)或兩個(gè)以上上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，激勵(lì)對(duì)
象中沒(méi)有持有公司 5%以上股權(quán)的主要股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、直系近親
屬。
2、上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票
累計(jì)不得超過(guò)公司股本總額的 1%。
3、公司全部有效的本計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過(guò)提交股東大會(huì)
時(shí)公司股本總額的 10%。
六、股票期權(quán)和激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授予日、等待期、解鎖日、
相關(guān)限售規(guī)定
（一）股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期
本激勵(lì)計(jì)劃的有效期自股票期權(quán)授予之日起計(jì)算，整個(gè)計(jì)劃有效期為五年，
為股票期權(quán)授予之日起至所有股票期權(quán)行權(quán)或注銷完畢之日止。
（二）授予日
授予日在公司股東大會(huì)審議通過(guò)后由公司董事會(huì)確定，授予日應(yīng)自公司股
東大會(huì)審議通過(guò)本計(jì)劃之日起 60 日內(nèi)，屆時(shí)由公司召開(kāi)董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行
授予，并完成登記、公告等相關(guān)程序。授予日必須為交易日，且不得為下列區(qū)
間日：
1、定期報(bào)告公布前 30 日至公告后 2 個(gè)交易日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)
告公告日期的，自原預(yù)約公告日前 30 日起算；
2、公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前 10 日至公告后 2 個(gè)交易日內(nèi)；
3、重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后 2 個(gè)交易日；
4、其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后 2 個(gè)交易日。
（三）等待期
自股票期權(quán)授予日起的 12 個(gè)月為等待期，鎖定期后為行權(quán)期。在等待期內(nèi)
激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃所獲授的股票期權(quán)不得行權(quán)，不得轉(zhuǎn)讓或用于擔(dān)?；?br/>償還債務(wù)。激勵(lì)對(duì)象因獲授的股票期權(quán)而取得的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派息、派
發(fā)股票紅利、股票拆細(xì)等股份和紅利同時(shí)按本激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行鎖定。
（四）可行權(quán)日
在本計(jì)劃通過(guò)后，授予的股票期權(quán)自授予日起滿 12 個(gè)月后可以開(kāi)始行權(quán)。
可行權(quán)日必須為交易日，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在公司定期報(bào)告公布后第 2 個(gè)交易日，
至下一次定期報(bào)告公布前 10 個(gè)交易日內(nèi)行權(quán)，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：
1、重大交易或者重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至公告后 2 個(gè)交易日內(nèi)；
2、其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后 2 個(gè)交易日內(nèi)。
上述“重大交易”、“重大事項(xiàng)”及“可能影響股價(jià)的重大事件”為公司依據(jù)《深
圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項(xiàng)。
激勵(lì)對(duì)象必須在期權(quán)有效期內(nèi)行權(quán)完畢，計(jì)劃有效期結(jié)束后，已獲授但尚
未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷。
在可行權(quán)日內(nèi)，若達(dá)到本計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)條件，授予的股票期權(quán)自授予日
起滿 12 個(gè)月后，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)在未來(lái) 36 個(gè)月內(nèi)分三期行權(quán)。首次授予行權(quán)時(shí)間
安排如下：
可行權(quán)數(shù)量占授予股票
解鎖安排 解鎖時(shí)間
期權(quán)數(shù)量比例
自授予日起滿12個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授
第一次可行權(quán) 40%
予日起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止
自授予日起滿24個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授
第二次可行權(quán) 30%
予日起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止
自授予日起滿36個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授
第三次可行權(quán) 30%
予日起48個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止
預(yù)留部分股票期權(quán)應(yīng)在本計(jì)劃生效后 12 個(gè)月內(nèi)進(jìn)行授予，自預(yù)留部分授予
日起滿 12 個(gè)月后，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)在未來(lái) 36 個(gè)月內(nèi)分三期行權(quán)，行權(quán)時(shí)間安排如
下：
可行權(quán)數(shù)量占授予股票
解鎖安排 解鎖時(shí)間
期權(quán)數(shù)量比例
自授予日起滿12個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授
第一次可行權(quán) 40%
予日起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止
自授予日起滿24個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授
第二次可行權(quán) 30%
予日起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止
自授予日起滿36個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授
第三次可行權(quán) 30%
予日起48個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止
（四）相關(guān)行權(quán)規(guī)定
本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)和限售規(guī)定按照《公司法》、《證券法》等相
關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》執(zhí)行，具體規(guī)定如下：
1、激勵(lì)對(duì)象為公司在公司任職的董事、高級(jí)管理人員的，其在任職期間每
年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的 25%；在離職后半年內(nèi)，不
得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。
2、激勵(lì)對(duì)象為公司在公司任職的董事、高級(jí)管理人員的，將其持有的本公
司股票在買入后 6 個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后 6 個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益
歸本公司所有，本公司董事會(huì)將收回其所得收益。
3、在本計(jì)劃有效期內(nèi)，如果《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)
范性文件和《公司章程》中對(duì)公司高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生
了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后
的《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)
定。
七、股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格及行權(quán)價(jià)格的確定方法
（一）行權(quán)價(jià)格
股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為 17.30 元。滿足行權(quán)條件后，激勵(lì)對(duì)象獲授的每份
期權(quán)可以 17.30 元的價(jià)格購(gòu)買 1 股公司股票。
（二）股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的確定方法
行權(quán)價(jià)格為下列價(jià)格的較高者：
1、本計(jì)劃草案及摘要公告前一個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià) 26.01 元；
2、本計(jì)劃草案及摘要公告前 20 個(gè)交易日公司股票交易均價(jià) 25.47 元。
公司于 2017 年 6 月 14 日披露了《2016 年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》,以
400,000,000 股為基數(shù)，向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 0.55 元（含稅），以資
本公積金向全體股東每 10 股轉(zhuǎn)增 5 股。本次權(quán)益分派的股權(quán)登記日為 2017 年
6 月 19 日，除權(quán)除息日為 2017 年 6 月 20 日。本次權(quán)益分派已于 2017 年 6 月
20 日實(shí)施完畢。
公司 2016 年度權(quán)益分派方案實(shí)施完畢后，股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由 26.01 元/
股調(diào)整為 17.30 元/股，具體方法如下：
調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格=（調(diào)整前行權(quán)價(jià)格-每股現(xiàn)金股利）÷（1+總股本變動(dòng)
比例）=（26.01-0.055）÷（1+0.5）=17.30 元/股。
（三）向“預(yù)留激勵(lì)對(duì)象”授予的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格
向“預(yù)留激勵(lì)對(duì)象”授予的 90.0045 萬(wàn)份股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格在該部分股票
期權(quán)授予時(shí)由董事會(huì)決定。
（四）向“預(yù)留激勵(lì)對(duì)象”授予的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格的確定方
法
向“預(yù)留激勵(lì)對(duì)象”授予的 90.0045 萬(wàn)份股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格取下述兩個(gè)價(jià)
格中的較高者：
1、授予該部分期權(quán)的董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)前一個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)；
2、授予該部分期權(quán)的董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)前 20 個(gè)交易日內(nèi)的公司股票交易均
價(jià)。
八、股票期權(quán)的授予與行權(quán)條件
（一）股票期權(quán)的授予條件
激勵(lì)對(duì)象只有在滿足下列條件時(shí)，才能獲授股票期權(quán)：
1、海洋王未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或無(wú)法表
示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或無(wú)
法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
（3）最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分
配的情形；
（4）因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；
（5）公司經(jīng)營(yíng)虧損導(dǎo)致無(wú)限期停牌、取消上市資格、破產(chǎn)或解散；
（6）公司回購(gòu)注銷股份，不滿足上市條件；
（7）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
（8）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（2）最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（3）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)予以行
政處罰或者市場(chǎng)禁入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
（5）任職期間，由于受賄索賄、貪污盜竊、泄漏上市公司經(jīng)營(yíng)和技術(shù)秘密、
實(shí)施關(guān)聯(lián)交易損害上市公司利益、聲譽(yù)和對(duì)上市公司形象有重大負(fù)面影響等法違
紀(jì)行為，給上市公司造成損失的；
（6）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
3、根據(jù)《海洋王照明科技股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦
法》，激勵(lì)對(duì)象上一年度績(jī)效考核合格。
（二）股票期權(quán)的行權(quán)條件
在解鎖日，激勵(lì)對(duì)象按本計(jì)劃的規(guī)定對(duì)授予的股票期權(quán)行權(quán)進(jìn)行解鎖時(shí)，必
須同時(shí)滿足以下條件：
1、海洋王未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或無(wú)法表
示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或無(wú)
法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
（3）最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分
配的情形；
（4）因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；
（5）公司經(jīng)營(yíng)虧損導(dǎo)致無(wú)限期停牌、取消上市資格、破產(chǎn)或解散；
（6）公司回購(gòu)注銷股份，不滿足上市條件；
（7）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
（8）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（2）最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（3）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)予以行
政處罰或者市場(chǎng)禁入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
（5）任職期間，由于受賄索賄、貪污盜竊、泄漏上市公司經(jīng)營(yíng)和技術(shù)秘密、
實(shí)施關(guān)聯(lián)交易損害上市公司利益、聲譽(yù)和對(duì)上市公司形象有重大負(fù)面影響等法違
紀(jì)行為，給上市公司造成損失的；
（6）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
3、本計(jì)劃授予部分在2017-2019年的3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，分年度對(duì)公司財(cái)務(wù)業(yè)
績(jī)指標(biāo)進(jìn)行考核，以達(dá)到公司財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年度的股票期權(quán)
行權(quán)條件解鎖條件。
（1）公司層面業(yè)績(jī)考核
公司對(duì)2017年-2019年度財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：
行權(quán)安排 績(jī)效考核指標(biāo)
第一次行權(quán) 以2015年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2017年凈利潤(rùn)較2015年增長(zhǎng)10%
第二次行權(quán) 以2015年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2018年凈利潤(rùn)較2015年增長(zhǎng)15%
第三次行權(quán) 以2015年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2019年凈利潤(rùn)較2015年增長(zhǎng)20%
“凈利潤(rùn)”指歸屬于合并報(bào)表母公司所有者的凈利潤(rùn), 以上“凈利潤(rùn)”指標(biāo)均
以扣除非經(jīng)常性損益后作為計(jì)算依據(jù)。
由本次股權(quán)激勵(lì)產(chǎn)生的期權(quán)成本將在經(jīng)常性損益中列支。如公司業(yè)績(jī)考核達(dá)
不到上述條件，則激勵(lì)對(duì)象相對(duì)應(yīng)行權(quán)期所獲授的可行權(quán)數(shù)量由公司注銷。
除此之外，股票期權(quán)等待期內(nèi)，各年度歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)及歸屬
于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)均不得低于授權(quán)日前最近三個(gè)會(huì)
計(jì)年度的平均水平且不得為負(fù)。
（2）個(gè)人層面業(yè)績(jī)考核
根據(jù)本計(jì)劃的考核辦法，在本計(jì)劃有效期內(nèi)的各年度，對(duì)所有激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行
考核， 并可按照本計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定對(duì)授予的股票期權(quán)行權(quán)該行權(quán)期內(nèi)所獲授的
全部/部分股票期權(quán)。
個(gè)人前一年度績(jī)效考核結(jié)果 股票期權(quán)行權(quán)比例
A級(jí)
B級(jí) 100%
C級(jí)
C-級(jí) 90%
D級(jí) 80%
由本次股票期權(quán)激勵(lì)產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在經(jīng)常性損益中列支。具體考核內(nèi)容
根據(jù)《海洋王照明科技股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》執(zhí)行。
4、本計(jì)劃預(yù)留部分期權(quán)考核業(yè)績(jī)條件同首次授予的業(yè)績(jī)考核條件。
5、對(duì)所設(shè)定指標(biāo)的科學(xué)性和合理性的說(shuō)明
公司本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃公司層面的業(yè)績(jī)指標(biāo)選取了“凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率”，
該指標(biāo)有助于直接反映上市公司的成長(zhǎng)能力、盈利能力、成本費(fèi)用控制能力等。
公司所設(shè)定的業(yè)績(jī)指標(biāo)是綜合考慮歷史業(yè)績(jī)、經(jīng)營(yíng)環(huán)境、行業(yè)狀況，以及公司未
來(lái)的發(fā)展規(guī)劃等相關(guān)因素，指標(biāo)設(shè)定合理、科學(xué)。對(duì)激勵(lì)對(duì)象而言，業(yè)績(jī)目標(biāo)明
確，同時(shí)具有一定的挑戰(zhàn)性；對(duì)公司而言，業(yè)績(jī)指標(biāo)的設(shè)定能夠促進(jìn)激勵(lì)對(duì)象努
力盡職工作，提高上市公司的業(yè)績(jī)表現(xiàn)。指標(biāo)設(shè)定不僅有助于公司提升競(jìng)爭(zhēng)力，
也有助于增加公司對(duì)行業(yè)內(nèi)人才的吸引力，為公司核心隊(duì)伍的建設(shè)起到積極的促
進(jìn)作用。同時(shí)，指標(biāo)的設(shè)定兼顧了激勵(lì)對(duì)象、公司、股東三方的利益，對(duì)公司未
來(lái)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展將起到積極的促進(jìn)作用。
6、未滿足上述第1條規(guī)定的，本計(jì)劃即告終止，所有激勵(lì)對(duì)象持有的股票期
權(quán)失效，未滿足上述第三條規(guī)定的，所有激勵(lì)對(duì)象考核當(dāng)年可行權(quán)股票期權(quán)失效；
若滿足上述第3條規(guī)定，但解鎖時(shí)公司股價(jià)較草案公告時(shí)下跌幅度較大，繼續(xù)實(shí)
施當(dāng)期激勵(lì)計(jì)劃喪失了預(yù)期的激勵(lì)效果，為了消除業(yè)績(jī)達(dá)標(biāo)但公司股價(jià)下跌帶來(lái)
的負(fù)面影響，則公司董事會(huì)可以決定終止該期激勵(lì)計(jì)劃，所有激勵(lì)對(duì)象考核當(dāng)年
可行權(quán)股票均不得行權(quán)；某一激勵(lì)對(duì)象未滿足上述第2條和（或）第4條規(guī)定的，
該激勵(lì)對(duì)象考核當(dāng)年可行權(quán)股票期權(quán)失效。
九、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序
（一）股票期權(quán)數(shù)量的調(diào)整方法
若在行權(quán)前公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮
股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)股票期權(quán)數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：
1．資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0 為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n 為每股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派
送股票紅利、股票拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)
量）；Q 為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。
2．縮股
Q＝Q0×n
其中：Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n 為縮股比例（即 1 股股票縮為 n 股
股票）；Q 為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。
3．配股
Q= Q0×(1＋n)
其中：Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n 為配股的比率（即配股的股數(shù)與配股
前公司總股本的比）；Q 為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。
（二）行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方法
若在行權(quán)前有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或
縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：
1、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)
P＝P0÷（1＋n）
其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；n 為每股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票
紅利、股票拆細(xì)的比率；P 為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。
2、配股
P＝P0×[P1+P2×(1-f)×P’]/[(1+P’)×P1]
其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；P1為股權(quán)登記日收盤(pán)價(jià)；P2為配股價(jià)格，P’
為配股比率(即配股股數(shù)與配股前公司總股本的比)；f為配股前明確承諾放棄配
股權(quán)的法人股股東所持股份占配股前公司總股本的比例；P 為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)
格。
3、縮股
P＝P0÷n
其中：P0 為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；n為縮股比例；P 為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。
4、派息
P＝P0-V
其中：P0 為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；V 為每股的派息額；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。
經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須大于1。
5、公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，股票期權(quán)的數(shù)量和行權(quán)價(jià)格不做調(diào)整。
（三）股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的程序
1、海洋王股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)依上述已列明的原因調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量
或行權(quán)價(jià)格的權(quán)利。董事會(huì)根據(jù)上述規(guī)定調(diào)整行權(quán)價(jià)格或股票期權(quán)數(shù)量后，應(yīng)按
照有關(guān)主管機(jī)關(guān)的要求進(jìn)行審批或備案，及時(shí)公告并通知激勵(lì)對(duì)象。應(yīng)及時(shí)公告
并通知激勵(lì)對(duì)象。律師應(yīng)當(dāng)就上述調(diào)整是否符合《管理辦法》、《公司章程》和
本計(jì)劃的規(guī)定向公司董事會(huì)出具專業(yè)意見(jiàn)。
2、因其他原因需要調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量、行權(quán)價(jià)格或其他條款的，應(yīng)由董事
會(huì)做出決議并經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。
十、股票期權(quán)會(huì)計(jì)處理
（一）期權(quán)價(jià)值的計(jì)算方法
財(cái)政部于2006年2月15日發(fā)布了《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)——股份支付》和《企
業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》，并于2007年1月1日起在上市公司
范圍內(nèi)施行。根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》中關(guān)于公允
價(jià)值確定的相關(guān)規(guī)定，需要選擇適當(dāng)?shù)墓乐的Ｐ蛯?duì)股票期權(quán)的公允價(jià)值進(jìn)行計(jì)
算。公司選擇Black-Scholes模型來(lái)計(jì)算期權(quán)的公允價(jià)值，并于2017年6月用該模
型對(duì)首次授予的930萬(wàn)份股票期權(quán)的公允價(jià)值進(jìn)行了預(yù)測(cè)算：公司每份股票期權(quán)
價(jià)值為0.81元，授予的930萬(wàn)份股票期權(quán)總價(jià)值為755.39萬(wàn)元。
（二）股票期權(quán)公允價(jià)值涉及估值模型重要參數(shù)取值合理性
Black-Scholes模型如下:
估值要素 取值結(jié)果 解釋說(shuō)明
同期權(quán)預(yù)期期限時(shí)段的上證綜合指
預(yù)期波動(dòng)率 10.43%
數(shù)歷史波動(dòng)率
若實(shí)現(xiàn)約定標(biāo)的股票除權(quán)、除息時(shí)對(duì)
行權(quán)數(shù)量、行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整的原
預(yù)期紅利收益率 0
則，則不再考慮預(yù)期分紅率，故預(yù)期
紅利收益率統(tǒng)一按0輸入
同期預(yù)期期限時(shí)段的國(guó)債利率（換算
無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率（r） 1.34%
為按連續(xù)復(fù)利計(jì)算）
預(yù)期期限(T)
根據(jù)估值基準(zhǔn)日確定的本次授予股
行權(quán)價(jià)格(x) 17.30
票期權(quán)行權(quán)前價(jià)格為公平市場(chǎng)價(jià)格
股票市場(chǎng)價(jià)格 14.70 估值基準(zhǔn)日公司股票的收盤(pán)價(jià)
期權(quán)的估值結(jié)果 0.81
（三）期權(quán)費(fèi)用的攤銷方法
根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)——股份支付》的有關(guān)規(guī)定，公司將在等待期的
每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)最新取得的可行權(quán)人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)
信息，修正預(yù)計(jì)可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量，并按照股票期權(quán)授權(quán)日的公允價(jià)值，將
當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。由本次股權(quán)激勵(lì)產(chǎn)生的期權(quán)成
本將在經(jīng)常性損益中列支。
公司2017年6月授予期權(quán)，以每份期權(quán)價(jià)值為0.81元進(jìn)行測(cè)算，則2017年-2021
年期權(quán)成本攤銷情況見(jiàn)下表：
期權(quán)份額 期權(quán)價(jià)值 期權(quán)成本 2017年 2018年 2019年 2020年 2021年
(萬(wàn)份) （元） （萬(wàn)元） （萬(wàn)元） （萬(wàn)元） （萬(wàn)元） （萬(wàn)元） （萬(wàn)元）
930 0.81 755.39 258.70 312.00 141.33 40.31 3.05
十一、公司授予股票期權(quán)及激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的程序
（一）本計(jì)劃通過(guò)董事會(huì)審議后，提交海洋王股東大會(huì)審議，公司股東大會(huì)
在對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行投票表決時(shí)，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃向所有的股東
征集委托投票權(quán)，并且公司在提供現(xiàn)場(chǎng)投票方式時(shí)提供網(wǎng)絡(luò)投票的方式。
（二）本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后，并且符合本計(jì)劃第八條第一款規(guī)定的，
公司六十日內(nèi)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)。授權(quán)日應(yīng)符合本計(jì)劃第六條第二款的規(guī)
定，具體日期由董事會(huì)確定。
（三）股東大會(huì)通過(guò)后，股票期權(quán)授出時(shí)，公司與激勵(lì)對(duì)象簽署《股票期權(quán)
協(xié)議書(shū)》，以此約定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。《股票期權(quán)協(xié)議書(shū)》也是授出股票期
權(quán)的證明文件，應(yīng)載明姓名、身份證號(hào)、住所、通信方式等有關(guān)注意事項(xiàng)。
（四）激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的程序如下：
1、期權(quán)持有人在可行權(quán)日內(nèi)，以《行權(quán)申請(qǐng)書(shū)》向公司確認(rèn)行權(quán)的數(shù)量和
價(jià)格，并交付相應(yīng)的購(gòu)股款項(xiàng)?！缎袡?quán)申請(qǐng)書(shū)》應(yīng)載明行權(quán)的數(shù)量、行權(quán)價(jià)以及
期權(quán)持有者的交易信息等；
2、公司在對(duì)每個(gè)股票期權(quán)持有人的行權(quán)申請(qǐng)做出核實(shí)和認(rèn)定后，按申請(qǐng)行
權(quán)數(shù)量向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行股票；
3、經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由登記結(jié)算公司辦理登記結(jié)算事宜；
4、公司向公司登記機(jī)關(guān)辦理公司變更登記手續(xù)。
公司可以根據(jù)實(shí)際情況，向激勵(lì)對(duì)象提供統(tǒng)一或自主行權(quán)方式。
（五）在本計(jì)劃確定的框架范圍內(nèi)，根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)可根據(jù)國(guó)
家法律法規(guī)、政府部門(mén)規(guī)范性文件，結(jié)合實(shí)際情況，對(duì)各期計(jì)劃的具體實(shí)施方案
進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。
十二、公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)
（一）公司的權(quán)利與義務(wù)
1．公司有權(quán)要求激勵(lì)對(duì)象按其所任職崗位的要求為公司工作，如激勵(lì)對(duì)象
不能勝任所任職工作崗位或者考核不合格者，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，可以依照證監(jiān)
會(huì)《管理辦法》以及本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定取消激勵(lì)對(duì)象尚未行權(quán)的股票期權(quán)；
2．若激勵(lì)對(duì)象因觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等
行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，可以取消激勵(lì)對(duì)象尚未行權(quán)
的股票期權(quán)；
3．公司根據(jù)國(guó)家有關(guān)稅收法律法規(guī)的規(guī)定，代扣代繳激勵(lì)對(duì)象應(yīng)繳納的個(gè)
人所得稅及其他稅費(fèi)；
4．公司不為激勵(lì)對(duì)象依股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)股票期權(quán)提供貸款以及
其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保；
5．公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、登記結(jié)算
公司等的有關(guān)規(guī)定，積極配合滿足行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定行權(quán)。但若因中國(guó)
證監(jiān)會(huì)、證券交易所、登記結(jié)算公司的原因造成激勵(lì)對(duì)象未能按自身意愿行權(quán)并
給激勵(lì)對(duì)象造成損失的，公司不承擔(dān)責(zé)任；
6．法律、法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。
（二）激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù)
1．激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，為公
司的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)；
2．激勵(lì)對(duì)象有權(quán)且應(yīng)當(dāng)依照激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定行權(quán)，并按照有關(guān)規(guī)定鎖定股
份；
3．激勵(lì)對(duì)象不得將其獲授的股票期權(quán)轉(zhuǎn)讓或用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)；
4．激勵(lì)對(duì)象因本激勵(lì)計(jì)劃獲得的收益，應(yīng)按國(guó)家有關(guān)稅收的法律法規(guī)繳納
個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)；
5．法律、法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利和義務(wù)。
十三、公司、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)時(shí)如何實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
（一）公司控制權(quán)變更
因任何原因?qū)е鹿緦?shí)際控制人發(fā)生變化的，或公司發(fā)生合并、分立的，所
有授出的股票期權(quán)不作變更。
（二）激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更、解雇、辭職、喪失勞動(dòng)能力、
死亡按以下方式處理：
1．職務(wù)變更
激勵(lì)對(duì)象發(fā)生降低職務(wù)級(jí)別的情況，但降職后仍屬于本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象范圍
的，按照以下情況處置：（1）公司對(duì)其已獲授且已解鎖但尚未行權(quán)的股票期權(quán)
不作調(diào)整；（2）公司對(duì)其尚未解鎖的期權(quán)，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，在辦理相關(guān)手
續(xù)后按照新崗位職務(wù)進(jìn)行回購(gòu)調(diào)整；
激勵(lì)對(duì)象因包括但不限于考核不合格、觸犯法律法規(guī)、違反職業(yè)道德、泄露
公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致的職務(wù)變更，經(jīng)公
司董事會(huì)批準(zhǔn)，取消其激勵(lì)對(duì)象資格，公司將回購(gòu)注銷激勵(lì)對(duì)象尚未解鎖的期權(quán)；
若激勵(lì)對(duì)象成為獨(dú)立董事、監(jiān)事或法律法規(guī)規(guī)定的其他不能持有公司期權(quán)的
人員，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，公司對(duì)其尚未解鎖的期權(quán)，在辦理相關(guān)手續(xù)后進(jìn)行回
購(gòu)調(diào)整。
2．解雇
激勵(lì)對(duì)象因?yàn)閭€(gè)人績(jī)效考核不合格、不能勝任工作，損害公司利益、觸犯法
律法規(guī)等被公司解雇的，其已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行使的股票期權(quán)終止行權(quán)，其未獲
準(zhǔn)行權(quán)的期權(quán)作廢。
3．辭職
激勵(lì)對(duì)象因辭去公司職務(wù)，不在公司任職的，其已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行權(quán)的股
票期權(quán)終止行權(quán)，其未獲準(zhǔn)行權(quán)的期權(quán)作廢。
4．喪失勞動(dòng)能力
激勵(lì)對(duì)象因工傷喪失勞動(dòng)能力的，其已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行權(quán)的股票期權(quán)可在
離職之日起的六個(gè)月內(nèi)繼續(xù)行權(quán)，其未獲準(zhǔn)行權(quán)的期權(quán)作廢。
5．退休
激勵(lì)對(duì)象因達(dá)到法定退休年齡退休而離職的，在其退休之日起的六個(gè)月之
內(nèi)，可以行使其已獲準(zhǔn)行權(quán)的但尚未行權(quán)的股票期權(quán)，其未獲準(zhǔn)行權(quán)的期權(quán)作廢。
6．死亡
激勵(lì)對(duì)象死亡的，在其死亡之日起的六個(gè)月之內(nèi)，由其合法繼承人繼續(xù)行使
其已經(jīng)獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行權(quán)的股票期權(quán)，其未獲準(zhǔn)行權(quán)的期權(quán)作廢。
對(duì)于因上述原因被終止行權(quán)或作廢的股票期權(quán)，經(jīng)董事會(huì)審議批準(zhǔn)后由公司
辦理注銷。
十四、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更、終止
（一）本計(jì)劃的變更屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)文件（包括其將來(lái)不時(shí)進(jìn)行的修訂
或任何替代其的其他法律、法規(guī)或規(guī)范性文件）規(guī)定應(yīng)由股東大會(huì)審議的，由股
東大會(huì)審議批準(zhǔn)；其他變更由董事會(huì)決定。
（二）因發(fā)行新股、轉(zhuǎn)增股本、合并、分立、回購(gòu)等原因?qū)е驴偣杀景l(fā)生變
動(dòng)或其他原因需要調(diào)整激勵(lì)對(duì)象范圍、授予數(shù)量等股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃主要內(nèi)容的，應(yīng)
由董事會(huì)審議。
（三）在有效期內(nèi)公司出現(xiàn)下列情況時(shí)，公司終止實(shí)施本計(jì)劃，不得向激勵(lì)
對(duì)象繼續(xù)授予新的股票期權(quán)，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行權(quán)的股票
期權(quán)終止行使并被注銷，未獲準(zhǔn)行權(quán)的期權(quán)作廢：
1．最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或無(wú)法表示
意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
2.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或無(wú)法
表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
3．最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配
的情形；
4．因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；
5．公司經(jīng)營(yíng)虧損導(dǎo)致無(wú)限期停牌、取消上市資格、破產(chǎn)或解散；
6．公司回購(gòu)注銷股份，不滿足上市條件；
7．法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
8.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
（四）在股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中，激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)如下情形之一的，其
已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行使的期權(quán)應(yīng)終止行使并被注銷，未獲準(zhǔn)行權(quán)的期權(quán)作廢：
1．最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
2.最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
3．最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的；
4．具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
5．任職期間，由于受賄索賄、貪污盜竊、泄漏上市公司經(jīng)營(yíng)和技術(shù)秘密、
實(shí)施關(guān)聯(lián)交易損害上市公司利益、聲譽(yù)和對(duì)上市公司形象有重大負(fù)面影響等法違
紀(jì)行為，給上市公司造成損失的；
6．法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
（五）董事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，可提請(qǐng)股東大會(huì)決議終止實(shí)施本計(jì)劃。股東大
會(huì)決議通過(guò)之日起，激勵(lì)對(duì)象已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行權(quán)的股票期權(quán)終止行權(quán)并被注
銷，未獲準(zhǔn)行權(quán)的股票期權(quán)作廢。
十五、公司與激勵(lì)對(duì)象之間相關(guān)爭(zhēng)議或糾紛的解決機(jī)制
公司與激勵(lì)對(duì)象之間因執(zhí)行本激勵(lì)計(jì)劃所發(fā)生的或與本激勵(lì)計(jì)劃、或股票期
權(quán)授予協(xié)議相關(guān)的爭(zhēng)議或糾紛，雙方應(yīng)通過(guò)協(xié)商、溝通解決，或通過(guò)公司董事會(huì)
提名、薪酬與考核委員會(huì)調(diào)解解決。若自爭(zhēng)議或糾紛發(fā)生之日起60日內(nèi)雙方未能
通過(guò)上述方式解決或通過(guò)上述方式未能解決相關(guān)爭(zhēng)議或糾紛，任何一方均有權(quán)向
公司所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟解決。
十六、附則
（一）本計(jì)劃在海洋王股東大會(huì)審議通過(guò)后生效；
（二）本計(jì)劃由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
海洋王照明科技股份有限公司董事會(huì)
二〇一七年七月十七日