廣東君信律師事務所
關于東莞勤上光電股份有限公司
2020 年第七次臨時股東大會的法律意見書
致：東莞勤上光 電股份有限公司
廣 東 君 信律 師 事務 所 接 受東 莞 勤上 光 電股 份 有限 公 司（ 下 稱 “勤 上 股
份”）的委托，指派戴毅律師、云蕓律師（下稱“本律師”）出席勤上股份
于 2020 年 12 月 22 日召開 的 2020 年度第七次臨時股東大會（下稱“本次股
東大會”），并根據(jù)《中華人民共和國公司法》（下稱“《公司法》”）、
《中華人民共和國證券法》（下稱“《證券法》”）、中國證券監(jiān)督管理委
員會《上市公司股東大會規(guī)則》（下稱“《股東大會規(guī)則》”）及勤上股份
《章程》的規(guī)定，就本次股東大會的召集和召開程序、出席會議人員資格、
召集人資格、表決程序、表決結果等事項出具法律意見。
根據(jù)《股東大會規(guī)則》第五條的要求，按照律師行業(yè)公認的業(yè)務標準、
道德規(guī)范和勤勉盡責精神，本律師現(xiàn)就本次股東大會的有關事項出具法律意
見如下：
一、本次股東大 會的召集和召開程序
（一）勤上股份董事會已分別于 2020 年 12 月 1 日、2020 年 12 月 11 日
在指定媒體上刊登了《東莞勤上光電股份有限公司關于召開 2020 年第七次臨時
股東大會的通知》《 東莞勤上光電股份有限公司關于召開 2020 年第七次臨時股
東大會的通知（延期后）》 （ 下合稱“ 《股東 大會通知 》”） ，在法 定期限
內公告了本次股東大會的召開時間和地點、會議審議議案、會議出席對象、
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會議登記辦法等相關事項。
（二）本次股東大會現(xiàn)場會議于 2020 年 12 月 22 日下午在廣東省東莞
市常平鎮(zhèn)橫江廈工業(yè)四路 3 號勤上股份二樓會議室召開。本次股東大會由勤
上股份董事長梁金成主持，就《股東大會通知》列明的審議事項進行了審議。
（三）本次股東大會已在《股東大會通知》規(guī)定的時間內完成了網(wǎng)絡投
票。
本律師認為，本次股東大會的召集和召開程序符合《公司法》《證券法》
《股東大會規(guī)則》和勤上股份《章程》的有關規(guī)定。
二、本次股東大 會的召集人資格和出席會議人員 資格
（一）本次股東大會由勤上股份董事會召集。
（二）參加本次股東大會現(xiàn)場會議和網(wǎng)絡投票的股東（包括股東代理人，
下同）共計 43 人，代表有表決權的股份數(shù)為 542,177,837 股，占勤上股份
股份總數(shù)的 35.7005%。其中：
1、參加本次股東大會現(xiàn)場會議的股東共計 8 人，均為 2020 年 12 月 11
日 下 午 深圳 證券 交 易所 收 市后 在 中國 證 券登 記結 算 有限 責 任公 司 深圳 分 公
司登記在冊并辦理了出席會議登記手續(xù)的勤上股份股東。上述股東代表有表
決權的股份數(shù)為 526,863,621 股，占勤上股份股份總數(shù)的 34.6921%。
2、根 據(jù)網(wǎng)絡 投票統(tǒng) 計結果 ，在《 股東大會 通知》 規(guī)定的 網(wǎng)絡投 票時間
內參加投票的股東共計 35 人，代表有表決權的股份數(shù)為 15,314,216 股，占
勤上股份股份總數(shù)的 1.0084%。
（三）勤上股份部分董事 、部分監(jiān)事及董事會秘書出席了本次股東大會，
部分其他高級管理人員列席了本次股東大會現(xiàn)場會議。
本律師認為，本次股東大會召集人資格和出席會議人員資格符合《公司
法》《證券法》《股東大會規(guī)則》和勤上股份《章程》的有關規(guī)定，是合法、
有效的。
三、本次股東大 會的表決程序和表決結果
（一）本次股東大會就《股東大會通知》列明的審議事項以現(xiàn)場記名投票
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及網(wǎng)絡投票相結合的表決方式進行了表決。
（二）本次股東大會現(xiàn)場會議以記名投票方式對《股東大會通知》列明的議
案進行了表決，在監(jiān)票人監(jiān)督下由計票人點票、計票產(chǎn)生現(xiàn)場投票結果；結合本
次股東大會的網(wǎng)絡投票統(tǒng)計結果，本次股東大會公布了表決結果。
（三）本次股東大會審議審議通過了如下議案：
1、 審議 通過了 《 關于定向回購部分業(yè)績承諾補償義務人應補償股份的議
案》。
關聯(lián)股東回避了本議案的表決。經(jīng)合并統(tǒng)計現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投票的表決
結果，參加本次股東大會的股東以 540,972,387 股同意、1,205,450 股反對，
0 股棄權審議通過了上述議案，同意股數(shù)占參加本次股東大會的股東所持有
效表決權股份總數(shù)的 99.7777%。
2、 審 議通過 了《關 于提請 股東大 會授權 董事會 全權辦 理業(yè)績 承諾補償
方案實施相關事宜的議案》。
關聯(lián)股東回避了本議案的表決。經(jīng)合并統(tǒng)計現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投票的表決
結果，參加本次股東大會的股東以 542,153,137 股同意、4,000 股反對，20,700
股棄權審議通過了上述議案，同意股數(shù)占參加本次股東大會的股東所持有效
表決權股份總數(shù)的 99.9954%。
本律師認為，本次股東大會審議事項與《股東大會通知》公告審議事項
一致，本次股東大會的表決程序、表決結果均符合《公司法》《證券法》《股
東大會規(guī)則》和勤上股份《章程》的有關規(guī)定，是合法、有效的。
四、結論意見
本律師認為，本次股東大會的召集和召開程序符合《公司法》《證券法》
《股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和勤上股份《章程》的規(guī)定，
本次股東大會出席會議人員的資格、召集人資格合法、有效，本次股東大會
的表決程序、表決結果合法、有效。
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 （本頁無正文，為《廣東君信律師事務所關于東莞勤上光電股份有限公司
2020 年第七次臨時股東大會的法律意見書》簽字頁。）
廣東君信律師事 務所 律師：戴 毅
負責人：邢 志強
中國 廣州 云 蕓
二○二〇年十二月二十二日
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