海洋王照明科技股份有限公司
關于調整公司第一期股票期權激勵計劃股票期權數(shù)量與行
權價格的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛
假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
海洋王照明科技股份有限公司（以下簡稱“公司”、“海洋王”）于 2017 年 7
月 17 日召開第三屆董事會 2017 年第六次臨時會議，審議通過了《關于調整公司
第一期股票期權激勵計劃股票期權數(shù)量與行權價格的議案》?，F(xiàn)將具體情況公告
如下：
一、第一期股票期權激勵計劃審議情況
1、2017 年 1 月 23 日，公司第三屆董事會 2017 年第一次臨時會議審議通過
了《關于及其摘要的議案》等議案，
公司獨立董事就公司股票期權激勵計劃相關事項發(fā)表了獨立意見，廣東華商律師
事務所就公司股票期權激勵計劃出具了法律意見書。
2、2017 年 1 月 23 日，公司第三屆監(jiān)事會 2017 年第一次臨時會議審議通過
了《關于及其摘要的議案》等議案，
監(jiān)事會對本次激勵計劃的激勵對象名單進行了核查，認為激勵對象名單人員均符
合《公司法》、《證券法》、《上市公司股權激勵管理辦法》、《公司章程》等有關法
律法規(guī)、規(guī)范性法律文件規(guī)定的激勵對象條件，其作為公司本次股權激勵計劃授
予權益的激勵對象的主體資格合法、有效。
3、2017 年 1 月 25 日，公司第三屆董事會 2017 年第二次臨時會議審議通過
了《關于修訂及其摘要的議案》等議
案，對《海洋王第一期股票期權激勵計劃（草案）》進行了修訂，公司獨立董事
就公司調整后的股票期權激勵計劃相關事項發(fā)表了獨立意見，廣東華商律師事務
所就公司調整后的股票期權激勵計劃出具了法律意見書。
4、2017 年 1 月 25 日，公司第三屆監(jiān)事會 2017 年第二次臨時會議審議通過
了《關于修訂及其摘要的議案》等議
案，公司監(jiān)事會就調整后的股票期權激勵計劃相關事項發(fā)表了核查意見。
5、2017 年 2 月 9 日，公司 2017 年第一次臨時股東大會審議通過了《關于
修訂及其摘要的議案》等議案。
6、2017 年 3 月 21 日，公司第三屆董事會 2017 年第四次臨時會議審議通過
了《關于修訂及其摘要的議案》
等議案，對《海洋王第一期股票期權激勵計劃（草案修訂案）》進行了修訂，公
司獨立董事就公司調整后的股票期權激勵計劃相關事項發(fā)表了獨立意見，廣東華
商律師事務所就公司調整后的股票期權激勵計劃出具了法律意見書。
7、2017 年 3 月 21 日，公司第三屆監(jiān)事會 2017 年第三次臨時會議審議通過
了《關于修訂及其摘要的議案》
等議案，對《海洋王第一期股票期權激勵計劃（草案修訂案）》進行了修訂，公
司監(jiān)事會就調整后的股票期權激勵計劃相關事項發(fā)表了核查意見。
8、2017 年 4 月 7 日，公司 2017 年第二次臨時股東大會審議通過了《關于
修訂及其摘要的議案》等議案。
9、2017 年 5 月 22 日，公司第三屆董事會 2017 年第五次臨時會議審議通過
了《關于公司第一期股票期權激勵計劃首次授予事項的議案》，同意確定 2017
年 5 月 22 日為授予日，向符合條件的 22 名激勵對象授予 559.997 萬份股票期權。
預留部分的授予日由董事會另行確定。
10、2017 年 5 月 22 日，公司第三屆監(jiān)事會 2017 年第四次臨時會議審議通
過了《關于公司第一期股票期權激勵計劃首次授予事項的議案》。
11、2017 年 7 月 17 日，公司第三屆董事會 2017 年第六次臨時會議審議通
過了《關于調整公司第一期股票期權激勵計劃股票期權數(shù)量與行權價格的議案》、
《關于修訂及其摘要的議案》，
對公司第一期股票期權激勵計劃股票期權數(shù)量與行權價格進行了調整，并對《海
洋王第一期股票期權激勵計劃（草案之修訂案）》進行了修訂，公司獨立董事就
上述事項發(fā)表了獨立意見，廣東華商律師事務所就上述事項出具了法律意見書。
12、2017 年 7 月 17 日，公司第三屆監(jiān)事會 2017 年第六次臨時會議審議通
過了《關于修訂及其摘要的
議案》，對《海洋王第一期股票期權激勵計劃（草案之修訂案）》進行了修訂，公
司監(jiān)事會就調整后的股票期權激勵計劃相關事項發(fā)表了核查意見。
二、本次股票期權的調整事由及調整方法
2017 年 5 月 18 日，公司召開 2016 年度股東大會，審議通過了《關于 2016
年度利潤分配的議案》，公司 2016 年年度權益分派方案為：以公司總股本
400,000,000.00 股為基數(shù)，每 10 股現(xiàn)金分紅 0.55 元（含稅），不送紅股，同時
以資本公積金向全體股東每 10 股轉增 5 股。2016 年年度權益分派方案已于 2017
年 6 月 20 日實施完畢。
根據海洋王第一期股票期權激勵計劃相關規(guī)定：
（一）若在行權前公司有資本公積轉增股本、派送股票紅利、股票拆細、配
股或縮股等事項，應對股票期權數(shù)量進行相應的調整。調整方法如下：
1．資本公積轉增股本、派送股票紅利、股票拆細
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0 為調整前的股票期權數(shù)量；n 為每股的資本公積金轉增股本、派
送股票紅利、股票拆細的比率（即每股股票經轉增、送股或拆細后增加的股票數(shù)
量）；Q 為調整后的股票期權數(shù)量。
2．縮股
Q＝Q0×n
其中：Q0為調整前的股票期權數(shù)量；n 為縮股比例（即 1 股股票縮為 n 股
股票）；Q 為調整后的股票期權數(shù)量。
3．配股
Q= Q0×(1＋n)
其中：Q0 為調整前的股票期權數(shù)量；n 為配股的比率（即配股的股數(shù)與配
股前公司總股本的比）；Q 為調整后的股票期權數(shù)量。
（二）若在行權前有派息、資本公積轉增股本、派送股票紅利、股票拆細、
配股或縮股等事項，應對行權價格進行相應的調整。調整方法如下：
1、資本公積轉增股本、派送股票紅利、股票拆細
P＝P0÷（1＋n）
其中：P0為調整前的行權價格；n 為每股的資本公積金轉增股本、派送股票
紅利、股票拆細的比率；P 為調整后的行權價格。
2、配股
P＝P0×[P1+P2×(1-f)×P’]/[(1+P’)×P1]
其中：P0為調整前的行權價格；P1為股權登記日收盤價；P2為配股價格，P’
為配股比率(即配股股數(shù)與配股前公司總股本的比)；f為配股前明確承諾放棄配
股權的法人股股東所持股份占配股前公司總股本的比例；P 為調整后的行權價格。
3、縮股
P＝P0÷n
其中：P0 為調整前的行權價格；n為縮股比例；P 為調整后的行權價格。
4、派息
P＝P0-V
其中：P0 為調整前的行權價格； 為每股的派息額；P為調整后的行權價格。
經派息調整后，P仍須大于1。
5、公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，股票期權的數(shù)量和行權價格不做調整。
按照以上調整方法，分別對公司第一期股票期權激勵計劃股票期權數(shù)量與行
權價格調整如下：
1、2016年年度權益分派方案實施前，公司第一期股票期權激勵計劃首次授
予未行權股票期權數(shù)量為559.997萬份，預留部分股票期權數(shù)量為60.003萬份。
2016年年度權益分派方案實施后，公司第一期股票期權激勵計劃首次授予未行權
股票期權數(shù)量調整為：559.997萬份×（1+0.5）=839.9955萬份，預留部分股票
期權數(shù)量調整為：60.003萬份×（1+0.5）=90.0045萬份。
2、2016年年度權益分派方案實施前，公司第一期股票期權激勵計劃首次授
予未行權股票期權行權價格為26.01元。2016年年度權益分派方案實施后，公司
第一期股票期權激勵計劃首次授予未行權股票期權行權價格調整為：（26.01元
-0.055元）÷（1+0.5）= 17.30元。
三、公司第一期股票期權激勵計劃股票期權數(shù)量與行權價格的調整對公司
的影響
本次股票期權數(shù)量與行權價格的調整，不會對公司的財務狀況和經營成果產
生實質性影響。
四、獨立董事意見
公司獨立董事認為，公司因實施 2016 年年度權益分派方案而相應調整股票
期權激勵計劃股票期權數(shù)量與行權價格，符合《上市公司股權激勵管理辦法》及
海洋王第一期股票期權激勵計劃的規(guī)定，董事會就本次調整履行了必要的程序。
公司本次調整股票期權激勵計劃股票期權數(shù)量與行權價格，未違反有關法律、法
規(guī)的規(guī)定，未侵犯公司及全體股東的利益。因此，我們同意公司對股票期權激勵
計劃股票期權數(shù)量與行權價格進行調整。
五、律師法律意見
截至本法律意見書出具日，公司已就本次調整相關事項履行了必要的審批程
序，本次調整符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》的相關規(guī)定，本次調整合
法、有效。
備查文件：
1. 《海洋王照明科技股份有限公司第三屆董事會2017年第六次臨時會議決議》
2. 《獨立董事關于公司第三屆董事會2017年第六次臨時會議相關事項的獨立
意見》
3. 《廣東華商律師事務所關于海洋王照明科技股份有限公司調整公司第一期
股票期權激勵計劃股票期權數(shù)量與行權價格的法律意見書》
4. 深圳證券交易所要求的其他文件
特此公告。
海洋王照明科技股份有限公司董事會
2017 年 7 月 18 日