廣東信達(dá)律師事務(wù)所 股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)
中國(guó)深圳福田區(qū)益田路6001號(hào)太平金融大廈11、12層 郵政編碼：518017
11&12/F, TaiPing Finance Tower, 6001 Yitian Road, Futian District, SHENZHEN, CHINA
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關(guān)于深圳萬(wàn)潤(rùn)科技股份有限公司
2020年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的
法律意見(jiàn)書(shū)
信達(dá)會(huì)字[2020]第279號(hào)
致：深圳萬(wàn)潤(rùn)科技股份有限公司
廣東信達(dá)律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“信達(dá)”）接受深圳萬(wàn)潤(rùn)科技股份有限公司（以
下簡(jiǎn)稱“公司”）委托，指派信達(dá)律師出席公司2020年第四次臨時(shí)股東大會(huì)（下稱
“本次股東大會(huì)”），對(duì)本次股東大會(huì)的合法性進(jìn)行見(jiàn)證，并出具本《廣東信達(dá)律
師事務(wù)所關(guān)于深圳萬(wàn)潤(rùn)科技股份有限公司2020年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意
見(jiàn)書(shū)》（下稱“《股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)》”）。
本《股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)》系根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（下稱“《公
司法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（下稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）、《深圳
證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》（下稱“《股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票
實(shí)施細(xì)則》”）等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及現(xiàn)行有效的《深圳萬(wàn)潤(rùn)科技股份
有限公司章程》（下稱“《公司章程》”）的規(guī)定，并基于對(duì)本《股東大會(huì)法律意
見(jiàn)書(shū)》出具日前已經(jīng)發(fā)生或存在事實(shí)的調(diào)查和了解發(fā)表法律意見(jiàn)。
為出具本《股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)》，信達(dá)已嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵循了勤勉
盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，現(xiàn)場(chǎng)參與和審閱了本次股東大會(huì)的相關(guān)文件和資料，并得
到了公司如下保證：其向信達(dá)提供的與本《股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)》相關(guān)的文件資
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廣東信達(dá)律師事務(wù)所 股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)
料均是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效的，不包含任何誤導(dǎo)性的信息，且無(wú)任何隱瞞、
疏漏之處。
在本《股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)》中，信達(dá)根據(jù)《股東大會(huì)規(guī)則》第五條的規(guī)定，
僅對(duì)本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序、出席會(huì)議的人員資格和召集人資格、會(huì)議
的表決程序和表決結(jié)果事項(xiàng)發(fā)表法律意見(jiàn)，并不對(duì)本次股東大會(huì)審議的議案以及
其他與議案相關(guān)的事實(shí)、數(shù)據(jù)的真實(shí)性及準(zhǔn)確性發(fā)表意見(jiàn)。
信達(dá)同意將本《股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)》隨同本次股東大會(huì)其他信息披露資料
一并公告，并依法對(duì)本《股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)》承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
鑒此，信達(dá)按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范及勤勉盡責(zé)精神，對(duì)本
次股東大會(huì)的相關(guān)事實(shí)出具如下見(jiàn)證意見(jiàn)：
一、關(guān)于本次股東大會(huì)的召集與召開(kāi)
本次股東大會(huì)由2020年9月22日召開(kāi)的公司第四屆董事會(huì)第四十次會(huì)議作出
決議召集。公司董事會(huì)于2020年9月23日在《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證
券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上發(fā)布了本次股東
大會(huì)通知。前述股東大會(huì)通知列明了本次股東大會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)、網(wǎng)絡(luò)
投票的時(shí)間、投票代碼、投票議案號(hào)、投票方式以及股東需審議的內(nèi)容等事項(xiàng)。
2020年9月30日，公司董事會(huì)于《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》
《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上發(fā)布了《關(guān)于增加2020
年第四次臨時(shí)股東大會(huì)臨時(shí)提案暨股東大會(huì)補(bǔ)充通知的公告》，公司董事會(huì)于
2020年9月29日召開(kāi)第四屆董事會(huì)第四十一次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于申請(qǐng)銀行綜合
授信額度及子公司提供擔(dān)保的議案》，公司控股股東湖北省宏泰國(guó)有資本投資運(yùn)
營(yíng)集團(tuán)有限公司提議將上述議案作為臨時(shí)提案提交本次股東大會(huì)審議。除上述新
增議案外，其余事項(xiàng)未發(fā)生修改或變更。
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開(kāi)。其中，公司本次
股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于2020年10月12日（星期一）15:30在深圳市福田區(qū)皇崗路5001
號(hào)深業(yè)上城T2大樓50層會(huì)議室如期召開(kāi)。會(huì)議召開(kāi)的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)、方式與
會(huì)議通知一致。
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深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的 具體時(shí)間為2020年10月12日
9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。
深 圳 證 券 交 易 所 互 聯(lián) 網(wǎng) 投 票 系 統(tǒng) 投 票 的 具 體 時(shí) 間 為 2020 年 10 月 12 日
9:15-15:00。
經(jīng)信達(dá)律師審驗(yàn)，本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序符合《公司法》《股東大
會(huì)規(guī)則》《股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公
司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、關(guān)于出席本次股東大會(huì)人員資格、召集人資格
1、現(xiàn)場(chǎng)出席本次股東大會(huì)的人員
現(xiàn)場(chǎng)出席本次股東大會(huì)的股東及委托代理人共 4 名，持有公司股份
289,209,557股，占公司股份總數(shù)的 33.0712 %。其中，股東李志江先生已將其
持有的上市公司3%股份對(duì)應(yīng)的表決權(quán)委托給公司控股股東湖北省宏泰國(guó)有資本
投資運(yùn)營(yíng)集團(tuán)有限公司行使。上述股東均持有相關(guān)持股證明，委托代理人均持有
書(shū)面授權(quán)委托書(shū)。
經(jīng)信達(dá)律師驗(yàn)證，上述股東及委托代理人出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議并行使
投票表決權(quán)的資格合法有效。
出席及列席本次股東大會(huì)的其他人員為公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和公
司聘任律師。
信達(dá)律師認(rèn)為，出席及列席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的其他人員有資格出席本
次股東大會(huì)。
2、參加網(wǎng)絡(luò)投票的人員
根據(jù)深圳證券信息有限公司向公司提供的本次股東大會(huì)會(huì)議網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計(jì)
表，本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)及現(xiàn)場(chǎng)出席并持有有效表決的股東共 7 名，代表公司
股份 289,235,757股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 33.0742 %。
通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東資格，由網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)提供機(jī)構(gòu)深圳證券
交易所驗(yàn)證其身份。
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3、本次股東大會(huì)召集人的資格
本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)，召集人的資格符合《公司法》《股東
大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。
三、關(guān)于本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
經(jīng)信達(dá)律師驗(yàn)證，本次股東大會(huì)審議及表決事項(xiàng)為公司已公告會(huì)議通知及補(bǔ)
充通知所列出的議案，出席本次股東大會(huì)的股東及委托代理人沒(méi)有提出新的議案。
本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合，以記名投票的方式進(jìn)行表決，按照《股
東大會(huì)規(guī)則》和《股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》規(guī)定的程序進(jìn)行了計(jì)票和監(jiān)票。
本次股東大會(huì)的網(wǎng)絡(luò)投票由深圳證券信息有限公司在網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后向公司提
供本次網(wǎng)絡(luò)投票的表決權(quán)總數(shù)和表決統(tǒng)計(jì)結(jié)果。公司合并計(jì)算了現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)
投票的表決結(jié)果，本次股東大會(huì)的表決結(jié)果如下：
1、審議并通過(guò)《關(guān)于董事會(huì)換屆選舉非獨(dú)立董事的議案》（累積投票）
1.01 選舉李年生為第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事
表決結(jié)果為：同意 289,209,557 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9909%。
其中中小投資者的表決結(jié)果為：同意3,259,200股，占出席會(huì)議的中小投資者
所持有的有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.2025％。
1.02 選舉李志江為第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事
表決結(jié) 果為 ：同 意 289,209,557 股， 占出 席 會(huì)議有 效表 決權(quán) 股份 總數(shù)的
99.9909%。
其中中小投資者的表決結(jié)果為：同意3,259,200股，占出席會(huì)議的中小投資者
所持有的有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.2025％。
1.03 選舉陳士為第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事
表決結(jié) 果為 ：同 意 289,209,557 股， 占出 席 會(huì)議有 效表 決權(quán) 股份 總數(shù)的
99.9909%。
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其中中小投資者的表決結(jié)果為：同意3,259,200股，占出席會(huì)議的中小投資者
所持有的有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.2025％。
1.04 選舉張義忠為第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事
表決結(jié) 果為 ：同 意 289,209,557 股， 占出 席 會(huì)議有 效表 決權(quán) 股份 總數(shù)的
99.9909%。
其中中小投資者的表決結(jié)果為：同意3,259,200股，占出席會(huì)議的中小投資者
所持有的有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.2025％。
1.05 選舉謝香芝為第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事
表決結(jié) 果為 ：同 意 289,209,557 股， 占出 席 會(huì)議有 效表 決權(quán) 股份 總數(shù)的
99.9909%。
其中中小投資者的表決結(jié)果為：同意3,259,200股，占出席會(huì)議的中小投資者
所持有的有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.2025％。
1.06 選舉邵立偉為第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事
表決結(jié) 果為 ：同 意 289,209,557股， 占出 席 會(huì)議有 效表 決權(quán) 股份 總數(shù)的
99.9909%。
其中中小投資者的表決結(jié)果為：同意3,259,200股，占出席會(huì)議的中小投資者
所持有的有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.2025％。
2、審議并通過(guò)《關(guān)于董事會(huì)換屆選舉獨(dú)立董事的議案》（累積投票）
2.01 選舉蔡瑜為第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事
表決結(jié) 果為 ：同 意 289,209,557 股， 占出 席 會(huì)議有 效表 決權(quán) 股份 總數(shù)的
99.9909%。
其中中小投資者的表決結(jié)果為：同意3,259,200股，占出席會(huì)議的中小投資者
所持有的有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.2025％。
2.02 選舉馬傳剛為第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事
表決結(jié) 果為 ：同 意 289,209,557 股， 占出 席 會(huì)議有 效表 決權(quán) 股份 總數(shù)的
99.9909%。
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其中中小投資者的表決結(jié)果為：同意3,259,200股，占出席會(huì)議的中小投資者
所持有的有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.2025％。
2.03 選舉熊政平為第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事
表決結(jié) 果為 ：同 意 289,209,557 股， 占出 席 會(huì)議有 效表 決權(quán) 股份 總數(shù)的
99.9909%。
其中中小投資者的表決結(jié)果為：同意3,259,200股，占出席會(huì)議的中小投資者
所持有的有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.2025％。
3、審議并通過(guò)《關(guān)于監(jiān)事會(huì)換屆選舉的議案》（累積投票）
3.01 選舉梁鴻為公司第五屆監(jiān)事會(huì)股東代表監(jiān)事
表決結(jié) 果為 ：同 意 289,209,557 股， 占出 席 會(huì)議有 效表 決權(quán) 股份 總數(shù)的
99.9909%。
3.02 選舉姚雯為公司第五屆監(jiān)事會(huì)股東代表監(jiān)事
表決結(jié) 果為 ：同 意 289,209,557 股， 占出 席 會(huì)議有 效表 決權(quán) 股份 總數(shù)的
99.9909%。
4、審議并通過(guò)《關(guān)于第五屆董事會(huì)董事津貼的議案》
表 決 結(jié) 果 為 ： 同 意 289,221,557 股 ， 占 出 席 會(huì) 議 有 效 表 決 權(quán) 股 份 總 數(shù) 的
99.9951%；反對(duì)3,200股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0011%；棄權(quán)11,000
股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0038%。
中小投資者的表決結(jié)果為：同意3,271,200股，占出席會(huì)議的中小投資者所持
有的有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.5678%；反對(duì)3,200股，占出席會(huì)議的中小投資者
所持有的有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0974%；棄權(quán)11,000股，占出席會(huì)議的中小投
資者所持有的有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.3348%。
5、審議并通過(guò)《關(guān)于第五屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事津貼的議案》
表 決 結(jié) 果 為 ： 同 意 289,221,557 股 ， 占 出 席 會(huì) 議 有 效 表 決 權(quán) 股 份 總 數(shù) 的
99.9951%；反對(duì)3,200股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0011%；棄權(quán)11,000
股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0038%。
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6、審議并通過(guò)《關(guān)于為全資子公司億萬(wàn)無(wú)限提供擔(dān)保的議案》
表 決 結(jié) 果 為 ： 同 意 289,221,557 股 ， 占 出 席 會(huì) 議 有 效 表 決 權(quán) 股 份 總 數(shù) 的
99.9951%；反對(duì)3,200股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0011%；棄權(quán)11,000
股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0038%。
7、審議并通過(guò)《關(guān)于向控股股東提供反擔(dān)保暨關(guān)聯(lián)交易的議案》
關(guān)聯(lián)股東湖北省宏泰國(guó)有資本投資運(yùn)營(yíng)集團(tuán)有限公司回避表決。
表決結(jié)果為：同意61,008,134股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9767%；
反對(duì)3,200股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0052%；棄權(quán)11,000股，占出
席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0180%。
中小投資者的表決結(jié)果為：同意3,271,200股，占出席會(huì)議的中小投資者所持
有的有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.5678%；反對(duì)3,200股，占出席會(huì)議的中小投資者
所持有的有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0974%；棄權(quán)11,000股，占出席會(huì)議的中小投
資者所持有的有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.3348%。
8、審議并通過(guò)《關(guān)于申請(qǐng)銀行綜合授信額度及子公司提供擔(dān)保的議案》
表 決 結(jié) 果 為 ： 同 意 289,221,557 股 ， 占 出 席 會(huì) 議 有 效 表 決 權(quán) 股 份 總 數(shù) 的
99.9951%；反對(duì)3,200股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0011%；棄權(quán)11,000
股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0038%。
出席本次股東大會(huì)的股東及委托代理人未對(duì)表決結(jié)果提出異議。
經(jīng)信達(dá)律師審查，本次股東大會(huì)對(duì)所有議案的表決程序符合有關(guān)法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件及公司《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見(jiàn)
綜上所述，信達(dá)律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合《公司
法》《股東大會(huì)規(guī)則》《股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文
件及《公司章程》的規(guī)定；出席會(huì)議人員和召集人的資格合法、有效；本次股東
大會(huì)的表決程序及表決結(jié)果合法有效。
（以下無(wú)正文）
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廣東信達(dá)律師事務(wù)所 股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)
（本頁(yè)為《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于深圳萬(wàn)潤(rùn)科技股份有限公司 2020 年第四次
臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)》（信達(dá)會(huì)字[2020]第 279 號(hào)）之簽署頁(yè)）
廣東信達(dá)律師事務(wù)所 見(jiàn)證律師：
韋少輝
負(fù)責(zé)人：張炯
易文玉
2020 年 10 月 12 日