北京大成律師事務(wù)所
關(guān)于同方股份有限公司 2020 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)
之
法律意見書
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北京大成律師事務(wù)所
關(guān)于同方股份有限公司 2020 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)之
法律意見書
致：同方股份有限公司
北京大成律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受同方股份有限公
司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的委托，指派吳立北律師、陳玲玲律師以現(xiàn)場(chǎng)
見證方式列席公司 2020 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)。本所根據(jù)《中華人
民共和國(guó)公司法》、 中華人民共和國(guó)證券法》 以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、
《同方股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《公司股東大會(huì)
規(guī)則》”）以及《同方股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）
等有關(guān)規(guī)定，就本次股東大會(huì)的召集、召開程序、出席會(huì)議人員的資
格、召集人資格、會(huì)議表決程序及表決結(jié)果等事項(xiàng)出具本法律意見。
為出具本法律意見，本所律師審查了《同方股份有限公司第八屆
董事會(huì)第九次會(huì)議決議公告》、《同方股份有限公司第八屆董事會(huì)第十
次會(huì)議決議公告》、《同方股份有限公司關(guān)于召開 2020 年第四次臨時(shí)
股東大會(huì)的通知》（以下簡(jiǎn)稱“《召開股東大會(huì)通知》”）、2020 年第四
次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議文件以及本所律師認(rèn)為必要的其他文件和資料，
同時(shí)審查了出席會(huì)議股東的身份和資格、見證了本次股東大會(huì)的召開，
并參與了本次股東大會(huì)議案表決票的監(jiān)票計(jì)票工作。
本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)
管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定
及本法律意見出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定
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職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保
證本法律意見所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見
合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相
應(yīng)法律責(zé)任。
本所及經(jīng)辦律師同意將本法律意見作為本次股東大會(huì)公告的法
定文件，隨同其他公告文件一并提交上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上
交所”）予以審核公告，并依法對(duì)出具的法律意見承擔(dān)責(zé)任。
本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精
神，對(duì)公司提供的文件和有關(guān)事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)出具法律意
見如下：
一、本次股東大會(huì)的召集、召開程序
公司第八屆董事會(huì)于 2020 年 12 月 4 日召開第十次會(huì)議做出決
議召集本次股東大會(huì)，并于 2020 年 12 月 7 日通過指定信息披露媒體
發(fā)出了《召開股東大會(huì)通知》。該《召開股東大會(huì)通知》中載明了召
開本次股東大會(huì)的時(shí)間、地點(diǎn)、審議事項(xiàng)、投票方式、會(huì)議出席對(duì)象
和會(huì)議登記方法等內(nèi)容。
本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。本次
股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于 2020 年 12 月 21 日下午 13 點(diǎn) 30 分在北京市海
淀區(qū)王莊路 1 號(hào)清華同方科技大廈會(huì)議室召開，本次股東大會(huì)由公司
副董事長(zhǎng)胡軍先生主持，完成了全部會(huì)議議程。本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投
票通過上交所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行，通過交易系統(tǒng)投票平臺(tái)投
票的具體時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的交易時(shí)間段，即 9:15 至 9:25，
9:30 至 11:30，13:00 至 15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為
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股東大會(huì)召開當(dāng)日的 9:15 至 15:00。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合法律、行政
法規(guī)、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
二、出席本次股東大會(huì)人員的資格、召集人資格
（一）出席本次股東大會(huì)的人員資格
根據(jù)出席公司現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議股東提供的股東持股憑證、法定代表人身
份證明、股東的授權(quán)委托書和個(gè)人身份證明等相關(guān)資料，出席本次股
東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議并行使表決權(quán)的股東及股東代表（含股東代理人）共
計(jì) 5 人，共計(jì)持有公司股份 2,222,700 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)
的 0.0949%。
此外，根據(jù)上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，參加
本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票并進(jìn)行有效表決的股東共計(jì) 129 人，代表公司
股份數(shù) 226,123,228 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 9.6573%。
綜上所述，出席本次股東大會(huì)參與表決的股東及股東代理人（包
括網(wǎng)絡(luò)投票方式）共計(jì) 134 人，代表公司股份數(shù) 228,345,928 股，占
公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 9.7522%。
其中，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或合并持有公司 5%
以下股份的股東（或股東代理人）以及其他股東（或股東代理人）（以
下簡(jiǎn)稱“中小投資者”）共計(jì) 131 人，代表公司有表決權(quán)股份數(shù)
17,815,828 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.8361%。
除上述公司股東及股東代表外，公司部分董事、監(jiān)事、公司董事
會(huì)秘書出席了會(huì)議，其他部分高級(jí)管理人員列席了本次會(huì)議，本所見
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證律師通過現(xiàn)場(chǎng)列席會(huì)議并進(jìn)行見證。
（二）本次股東大會(huì)的召集人
本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)，召集人資格合法有效。
本所指派的律師在會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)對(duì)本次股東大會(huì)進(jìn)行見證。前述參與
本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的股東的資格，由證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)證，
在該等參與本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的股東的資格均符合法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定的前提下，本所律師認(rèn)為，出席本次
股東大會(huì)的會(huì)議人員資格符合法律、行政法規(guī)、《上市公司股東大會(huì)
規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
三、本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果
經(jīng)查驗(yàn)，本次股東大會(huì)所表決的事項(xiàng)已在《召開股東大會(huì)通知》、
2020 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議文件中列明。
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，對(duì)列入議
程的議案進(jìn)行了審議和表決，未以任何理由擱置或者不予表決。
本次股東大會(huì)所審議事項(xiàng)的現(xiàn)場(chǎng)表決投票，由現(xiàn)場(chǎng)股東代表、監(jiān)
事及本所律師在現(xiàn)場(chǎng)共同進(jìn)行計(jì)票、監(jiān)票。本次股東大會(huì)的網(wǎng)絡(luò)投票
情況，以上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司向公司提供的投票統(tǒng)計(jì)結(jié)果為準(zhǔn)。
經(jīng)合并網(wǎng)絡(luò)投票及現(xiàn)場(chǎng)表決結(jié)果，本次股東大會(huì)審議議案表決結(jié)
果如下：
1、《關(guān)于擬與中核融資租賃有限公司開展 3 億元額度融資租賃業(yè)務(wù)暨
關(guān)聯(lián)交易的議案》
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表決情況：同意 226,331,026 票，占出席本次股東大會(huì)的股東及
股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.1176%。
其中，中小投資者投票情況為：同意 15,800,926 票，占出席會(huì)
議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 88.6904%。
關(guān)聯(lián)股東中國(guó)核工業(yè)集團(tuán)資本控股有限公司回避表決。
表決結(jié)果：通過。
2、《關(guān)于擬與中核商業(yè)保理有限公司開展 3 億元額度保理業(yè)務(wù)暨
關(guān)聯(lián)交易的議案》
表決情況：同意 226,331,026 票，占出席本次股東大會(huì)的股東及
股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.1176%。
其中，中小投資者投票情況為：同意 15,800,926 票，占出席會(huì)
議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 88.6904%。
關(guān)聯(lián)股東中國(guó)核工業(yè)集團(tuán)資本控股有限公司回避表決。
表決結(jié)果：通過。
3、《關(guān)于轉(zhuǎn)讓涉房業(yè)務(wù)子公司全部股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》
表決情況：同意 225,369,758 票，占出席本次股東大會(huì)的股東及
股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 98.6966%。
其中，中小投資者投票情況為：同意 14,839,658 票，占出席會(huì)
議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 83.2948%。
關(guān)聯(lián)股東中國(guó)核工業(yè)集團(tuán)資本控股有限公司回避表決。
表決結(jié)果：通過。
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4、《關(guān)于轉(zhuǎn)讓兩家涉房業(yè)務(wù)子公司全部股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》
表決情況：同意 225,369,758 票，占出席本次股東大會(huì)的股東及
股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 98.6966%。
其中，中小投資者投票情況為：同意 14,839,658 票，占出席會(huì)
議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 83.2948%。
關(guān)聯(lián)股東中國(guó)核工業(yè)集團(tuán)資本控股有限公司回避表決。
表決結(jié)果：通過。
四、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序
符合法律、行政法規(guī)、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)
定；出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的人員資格以及召集人資格合法有效；
本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
(本頁以下無正文)
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（本頁無正文，為《北京大成律師事務(wù)所關(guān)于同方股份有限公司 2020
年第四次臨時(shí)股東大會(huì)之法律意見書》之簽署頁）
北京大成律師事務(wù)所（蓋章）
負(fù)責(zé)人：
王雋
經(jīng)辦律師：
吳立北
經(jīng)辦律師：
陳玲玲
2020 年 12 月 21 日