北京市君合律師事務(wù)所關(guān)于
大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司
分拆所屬子公司深圳市大族數(shù)控科技股份
有限公司至深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市
股票交易自查期間內(nèi)相關(guān)機(jī)構(gòu)或人員買賣
股票行為的專項法律意見書
二零二零年十一月
 北京市君合律師事務(wù)所關(guān)于
大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司
分拆所屬子公司深圳市大族數(shù)控科技股份有限公司
至深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市
股票交易自查期間內(nèi)相關(guān)機(jī)構(gòu)或人員買賣股票行為的
專項法律意見書
致：大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司
北京市君合律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）為具有從事法律業(yè)務(wù)資格的律
師事務(wù)所。本所受大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“大族激光”
或“上市公司”或“公司”）委托，以特聘法律顧問的身份，就大族激光分拆所
屬子公司深圳市大族數(shù)控科技股份有限公司（以下簡稱“大族數(shù)控”）首次公開
發(fā)行人民幣普通股股票并在深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）創(chuàng)業(yè)板上市
（以下簡稱“本次分拆”）自查期間內(nèi)相關(guān)機(jī)構(gòu)或人員買賣大族激光股票行為事
宜，出具法律意見。
依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司分拆
所屬子公司境內(nèi)上市試點若干規(guī)定》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，以及
深交所的申報要求，本所及本所律師就自公司審議本次分拆的提示性公告披露前
6 個月至本次分拆的預(yù)案披露前一交易日（2019 年 12 月 2 日至 2020 年 11 月 10
日）期間（以下簡稱“自查期間”），本次分拆核查范圍內(nèi)相關(guān)機(jī)構(gòu)或人員買賣大
族激光股票的情況出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所核查了公司提供的本次分拆核查范圍內(nèi)機(jī)構(gòu)、人
員名單，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司 2020 年 11 月 20 日出具的
《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》、《股東股份變更明細(xì)清單》，相關(guān)
各方出具的《關(guān)于大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司股票交易的自查報告》、
《承諾函》等文件（以下統(tǒng)稱“核查文件”）。
在前述調(diào)查過程中，本所律師得到公司如下保證：公司已經(jīng)提供了本所律師
認(rèn)為出具本法律意見書所必需的、真實的原始書面材料、副本材料或口頭證言。
經(jīng)本所律師核查，有關(guān)副本材料或者復(fù)印件與原件一致。
本所律師依據(jù)本法律意見書出具之日以前已經(jīng)發(fā)生或存在的事實及國家正
式公布、實施的法律、法規(guī)和規(guī)范性法律文件，并基于對有關(guān)事實的了解和對法
律的理解發(fā)表法律意見。對于出具本法律意見書至關(guān)重要而又無法得到獨立的證
據(jù)支持的事實，本所律師依賴政府有關(guān)部門、大族激光或者其他有關(guān)機(jī)構(gòu)出具的
證明文件作出判斷。
本法律意見書僅供公司本次分拆之目的使用，不得用作任何其他目的。本所
同意將本法律意見書作為公司本次分拆所必備的法定文件，隨其他申請材料一起
上報，并依法對所出具的法律意見承擔(dān)責(zé)任。
基于以上所述，本所根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求，按照中國律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)
務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，就自查期間內(nèi)相關(guān)各方買賣股票情況出具核
查意見如下：
一、 本次分拆的內(nèi)幕信息知情人買賣股票情況自查期間
本次分拆的內(nèi)幕信息知情人買賣股票情況的自查期間為：在大族激光首次披
露本次分拆提示性公告前六個月（2019 年 12 月 2 日）至本次分拆的預(yù)案披露前
一交易日（2020 年 11 月 10 日）期間。
二、 本次分拆的內(nèi)幕信息知情人核查范圍
根據(jù)核查文件，本次分拆的內(nèi)幕信息知情人包括：
1、上市公司及其現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員；
2、大族數(shù)控及其現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員；
3、上市公司控股股東及其現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)知情人員；
4、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及其具體經(jīng)辦人員；
5、其他知悉本次分拆內(nèi)幕信息的機(jī)構(gòu)和自然人；
6、上述自然人的直系親屬（指配偶、父母、年滿 18 周歲的子女）。
三、 本次分拆相關(guān)人員及相關(guān)機(jī)構(gòu)買賣股票的情況
根據(jù)核查文件，在自查期間內(nèi)，核查對象存在買賣上市公司股票的情形具體
如下：
（一） 相關(guān)人員買賣大族激光 A 股股票情況
自查范圍內(nèi)相關(guān)人員在自查期間內(nèi)買賣大族激光 A 股股票情況如下：
 期間累計買入 期間累計賣出 核查期末持股情況
姓名 職務(wù)/關(guān)系
（股） （股） （股）
巢宏斌 大族數(shù)控副總經(jīng)理 1,000 1,000 34,004
王鋒 大族數(shù)控財務(wù)經(jīng)理 8,500 8,500 0
張玲 大族數(shù)控總經(jīng)辦主任 200 200 0
大族數(shù)控監(jiān)事黃麟婷
廖世光 300 300 0
之配偶
大族數(shù)控子公司深圳
市升宇智能科技有限
肖冰 500 500 0
公司董事、總經(jīng)理真
立才之配偶
大族數(shù)控監(jiān)事會主席
彭文平 16,100 16,100 0
胡志雄之配偶
大族數(shù)控副總經(jīng)理黎
張靜 6,600 10,100 400
勇軍之配偶
容誠會計師事務(wù)所簽
王琴 字會計師潘新華之配 - 6,000 0
偶
針對上述股票買賣情形，巢宏斌、王鋒、張玲已出具承諾：
“本人買賣上市公司股票，系依賴于上市公司公開披露的信息并基于自身對
證券市場、行業(yè)發(fā)展趨勢和上市公司股票投資價值的分析和判斷而進(jìn)行。本人不
存在利用內(nèi)幕消息進(jìn)行交易的情形；
本次分拆上市提示性公告披露前六個月（即 2019 年 12 月 2 日）至《預(yù)案》
披露前一交易日（2020 年 11 月 10 日），本人及本人直系親屬從未向任何人員
泄露相關(guān)信息或提出買賣上市公司股票的建議，亦未有任何人員建議本人及本人
直系親屬買賣上市公司股票；
本人的股票交易行為確屬偶然、獨立和正常的股票交易行為，與本次分拆上
市不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，并不構(gòu)成內(nèi)幕交易行為；
在上市公司披露提示性公告披露前六個月直至本次分拆上市實施完畢或上
市公司宣布終止本次分拆上市期間，本人及本人直系親屬將繼續(xù)嚴(yán)格遵守相關(guān)法
律法規(guī)及監(jiān)管主管機(jī)關(guān)頒布的規(guī)范性文件的規(guī)定，規(guī)范股票交易行為，不利用有
關(guān)內(nèi)幕信息進(jìn)行上市公司股票交易?！?br/> 針對上述股票買賣情形，廖世光、肖冰、彭文平、張靜、王琴已出具承諾：
“1、本人未參與大族激光本次分拆事項的籌劃、決策過程，且本人在本次
分拆的提示性公告日披露前并不知悉本次分拆事項。本人買賣、交易大族激光股
票系基于對公開市場信息的判斷，與本次分拆不存在關(guān)系，不涉及利用內(nèi)幕信息
進(jìn)行股票交易的情況。本人配偶未向本人透露過本次分拆的任何內(nèi)幕信息，不存
在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易的情形。
2、在大族激光本次分拆自查期間內(nèi)，本人從未直接或間接建議他人買入或
賣出大族激光股票，除本人在自查報告中列示買賣大族激光股票情形外，本人未
以實名或非實名賬戶買賣大族激光股票，不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易的情
況。
3、本人承諾，若本人買賣大族激光股票行為被證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及相關(guān)
主管部門界定為內(nèi)幕交易，本人愿意將在此期間買賣大族激光的股票等交易取得
的相應(yīng)收益無償轉(zhuǎn)讓給大族激光?！?br/> 除上述相關(guān)自然人外，其他內(nèi)幕信息知情自然人及其直系親屬在自查期間不
存在買賣大族激光股票的情形。
（二） 相關(guān)機(jī)構(gòu)買賣大族激光 A 股股票情況
根據(jù)核查文件，相關(guān)機(jī)構(gòu)在自查期間買賣大族激光 A 股股票的情況如下：
1、安信證券股份有限公司（以下簡稱“安信證券”）
安信證券在自查期間存在買賣大族激光股票的情形，具體情況如下：
項目 期間累計買入（股） 期間累計賣出（股）
量化投資部股票賬戶 82,100 90,900
安信證券多策略 1 號 40,300 40,300
安信證券多策略 2 號 31,300 31,300
安信證券多策略 3 號 23,500 23,500
安信證券國家開發(fā)投資公司市
1,811,800 2,566,600
值管理定向
安信證券瑞元穩(wěn)利 1 號 24,900 32,600
安信證券全球新動能 QDII 集合 74,000 74,000
融資融券券源專戶 - 2,700
安信證券為本次分拆的獨立財務(wù)顧問。安信證券出具了《關(guān)于大族激光科技
產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司股票交易的自查報告》，具體內(nèi)容如下：“上述賬戶及產(chǎn)
品買賣大族激光股票的交易是基于證券交易所及上市公司發(fā)布的公開數(shù)據(jù)進(jìn)行
的組合投資、量化投資、融券業(yè)務(wù)券源調(diào)整和根據(jù)產(chǎn)品投資策略需要進(jìn)行的投資
交易行為。安信證券已經(jīng)制定并執(zhí)行信息隔離管理制度，在存在利益沖突的業(yè)務(wù)
之間設(shè)置了隔離墻，防止內(nèi)幕信息不當(dāng)流通，符合中國證券業(yè)協(xié)會《證券公司信
息隔離墻制度指引》等規(guī)定。安信證券上述賬戶及產(chǎn)品買賣大族激光股票行為與
本次分拆不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，安信證券不存在公開或泄漏相關(guān)信息的情形，也不存
在利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易或操縱市場的情形。”
據(jù)此，安信證券前述在自查期間買賣大族激光股票的行為未利用本次分拆上
市的內(nèi)幕信息，不構(gòu)成內(nèi)幕交易。
2、中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”）
中信證券在自查期間存在買賣大族激光股票的情形，具體情況如下：
期間累計買入 期間累計賣出 核查期末持股情況
項目
（股） （股） （股）
自營業(yè)務(wù)股票賬戶 11,395,082 11,585,181 305,486
信用融券專戶 0 0 171
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)股票賬戶 115,300 690,394 1,100
中信證券出具了《關(guān)于買賣大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司股票情況的
自查報告》，具體內(nèi)容如下：“本單位嚴(yán)格遵守了中國證券業(yè)協(xié)會《證券公司信
息隔離墻制度指引》等相關(guān)法律法規(guī)要求，本單位建立了《信息隔離墻制度》、
《未公開信息知情人登記制度》等制度，公司投資銀行、自營業(yè)務(wù)之間，在部門、
人員、資金、賬戶等方面獨立運作、分開管理，辦公場所相互隔離，能夠?qū)崿F(xiàn)內(nèi)
幕信息和其他未公開信息在公司相互存在利益沖突的業(yè)務(wù)間的有效隔離，控制上
述信息的不當(dāng)流轉(zhuǎn)和使用，防范內(nèi)幕交易的發(fā)生，避免公司與客戶之間、客戶與
客戶之間以及員工與公司、客戶之間的利益沖突。本單位上述證券賬戶買賣股票
行為與本次分拆上市不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，本單位不存在公開或泄漏相關(guān)信息的情形，
也不存在利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場的情形?！?br/> 據(jù)此，中信證券前述在自查期間買賣大族激光股票的行為未利用本次分拆上
市的內(nèi)幕信息，不構(gòu)成內(nèi)幕交易。
3、大族控股集團(tuán)有限公司（以下簡稱“大族控股”）
 大族控股系大族激光的控股股東。根據(jù)大族控股出具的《關(guān)于大族激光科技
產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司股票交易的自查報告》，自查期間，大族控股股票賬戶存
在的交易大族激光股票的情況系股票賬戶之間的證券劃轉(zhuǎn)、托管行為，無實際交
易或買賣行為；除上述情況外大族控股不存在買賣大族激光股票的行為，大族控
股無泄露內(nèi)幕信息或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣大族激光股票、從事市場操縱等
禁止的交易行為。
根據(jù)核查文件，除上述披露情況外，其他內(nèi)幕信息知情人在自查期間不存在
在二級市場買賣大族激光股票的情形。
四、 核查意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，核查范圍內(nèi)人員及機(jī)構(gòu)在自查期間買賣大族激光
股票的行為不屬于《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)所規(guī)定的內(nèi)幕信息
知情人利用內(nèi)幕信息從事證券交易的行為，其買賣上市公司股票的行為不構(gòu)成本
次分拆的法律障礙。
（以下無正文）