橫店集團得邦照明股份有限公司
內(nèi)幕信息知情人管理制度
第一章 總則
第一條 為規(guī)范橫店集團得邦照明股份有限公司（以下簡稱“公
司”）的內(nèi)幕信息管理，加強內(nèi)幕信息保密工作，維護信息披露的公
開、公平、公正原則，保護廣大投資者的合法權(quán)益。根據(jù)《中華人民
共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券
法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司信息披露管理辦法》、
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關法律、法規(guī)以及《橫店集團
得邦照明股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）、《橫店
集團得邦照明股份有限公司信息披露管理制度》（以下簡稱“《公司
信息披露管理制度”》）的有關規(guī)定，制定本制度。
第二條 本制度適用于橫店集團得邦照明股份有限公司內(nèi)幕信息
及其知情人的管理事宜。本制度未規(guī)定的，參照《橫店集團得邦照明
股份有限公司信息披露事務管理制度》的相關規(guī)定。
第三條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及公司各部門、分公司和
子公司都應配合做好內(nèi)幕信息知情人登記報備工作，不得進行內(nèi)幕交
易或配合他人操縱證券交易價格。
第四條 公司董事會負責內(nèi)幕信息的管理工作，董事會應當保證內(nèi)
幕信息知情人檔案真實、準確、完整。董事長為公司內(nèi)幕信息保密和
內(nèi)幕信息知情人登記管理的主要負責人，董事會秘書負責組織實施董
事會關于內(nèi)幕信息管理工作。由董事會秘書、證券事務代表和董事會
秘書辦公室具體負責公司內(nèi)幕信息登記備案入檔的日常管理工作和
對證券監(jiān)管機構(gòu)、證券交易所、證券公司等機構(gòu)及新聞媒體、股東的
接待、咨詢（質(zhì)詢）、服務工作。
第五條 董事會秘書辦公室是公司唯一的信息披露機構(gòu)，未經(jīng)董事
會批準同意或授權(quán)，本制度規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人（單位、個人）不
得向外界泄露、報道、傳送有關涉及公司內(nèi)幕信息及信息披露的內(nèi)容。
對外報道、傳送的文件、軟（磁）盤、錄音（像）帶、光盤等涉及內(nèi)
幕信息及信息披露的內(nèi)容的資料，須經(jīng)董事會審核同意，方可對外報
道、傳送。
第二章 內(nèi)幕信息及內(nèi)幕信息知情人范圍
第六條 本制度所指內(nèi)幕信息是指為內(nèi)幕知情人所知悉的涉及公
司經(jīng)營、財務或者對公司股票交易價格有重大影響的尚未公開的信
息。
尚未公開的信息是指公司尚未在中國證監(jiān)會指定、公司選定的
上市公司信息披露刊物或網(wǎng)站上正式公開的事項。
第七條 本制度所指內(nèi)幕信息的范圍包括但不限于：
（一）公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；
（二）公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定；
（三）公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和
經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；
（四）公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況，
或者發(fā)生大額賠償責任；
（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；
（六）公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；
（七）公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動；董事長或
者經(jīng)理無法履行職責；
（八）持有公司5％以上股份的股東或者實際控制人，其持有股
份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；
（九）公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；或者
依法進入破產(chǎn)程序、被責令關閉；
（十）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被
依法撤銷或者宣告無效；
（十一）公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關調(diào)查，或者受到刑事處
罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法
違紀被有權(quán)機關調(diào)查或者采取強制措施；
（十二）公司分配股利或者增資的計劃；
（十三）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；
（十四）公司債務擔保的重大變更；
（十五）新公布的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、行業(yè)政策或相
關的規(guī)范性文件可能對公司產(chǎn)生重大影響；
（十六）董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵方
案形成相關決議；
（十七）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所
持公司5％以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設定信托
或者被依法限制表決權(quán)；
（十八）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；
（十九）主要或者全部業(yè)務陷入停頓；
（二十）對外提供重大擔保；
（二十一）獲得大額政府補貼等可能對公司資產(chǎn)、負債、權(quán)益
或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的額外收益；
（二十二）變更會計政策、會計估計；
（二十三）因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者
虛假記載，被有關機關責令改正或者經(jīng)董事會決定進行更正；
（二十四）公司尚未披露的定期報告和業(yè)績快報；
（二十五）公司尚未公開的并購、重組等活動；
（二十六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
第八條 本制度所指內(nèi)幕信息知情人是指任何由于持有公司的股
份，或者公司中擔任董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者由于其管理
地位、監(jiān)督地位、職業(yè)地位及中介服務原因，或者作為公司職員能
夠接觸或者獲取內(nèi)幕信息，由公司作為信息知情人進行管理的機構(gòu)
或人員。本制度所指的內(nèi)幕知情人包括但不限于：
（一）公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員；
（二）持有公司5％以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理
人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，以
及因所擔任職務可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員；
（三）公司控股公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
（四）可能影響公司證券交易價格的重大事件的收購人及其一
致行動人或交易對手方及其關聯(lián)方，以及其董事、監(jiān)事、高級
管理人員；
（五）因履行工作職責獲取公司有關內(nèi)幕信息的單位和個人；
（六）由于為公司提供服務可以獲取公司非公開信息的人員，
包括但不限于保薦人、承銷商、證券服務機構(gòu)、律師事務所、
會計師事務所、銀行的有關人員；
（七）前述規(guī)定的自然人配偶、子女和父母；
（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他知情人員。
第三章 內(nèi)幕信息知情人登記備案
第九條 公司應如實、完整記錄內(nèi)幕信息在公開前的報告、傳
遞、編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及
知情人知悉內(nèi)幕信息的內(nèi)容和時間等相關檔案，供公司自查和相
關監(jiān)管機構(gòu)查詢。其中，屬于公司涉及并購重組、發(fā)行證券、收
購、合并、分立、回購股份、股權(quán)激勵的內(nèi)幕信息，應在內(nèi)幕信
息公開披露后五個交易日內(nèi)，按照附件《內(nèi)幕信息知情人登記表》
中的要求，將相關內(nèi)幕信息知情人名單報送浙江省證監(jiān)局和上海
證券交易所備案。
第十條 內(nèi)幕信息知情人登記備案的內(nèi)容，包括但不限于知情
人的姓名、職務、身份證號碼、證券賬戶、工作單位、知悉的內(nèi)
幕信息 、知悉的途徑及方式、知悉的時間、保密條款。
第十一條 登記備案工作由董事會負責，董事會秘書組織實施，
當董事會秘書不能履行職責時，由證券事務代表代行董事會秘書
的職責。董事會秘書應在相關人員知悉內(nèi)幕信息的同時登記備案，
登記備案材料保存至少十年以上。
第十二條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及各職能部門、各
分公司、各控股子公司的主要負責人應當積極配合公司做好內(nèi)幕
信息知情人登記備案工作，及時告知公司內(nèi)幕信息知情人情況以
及相關內(nèi)幕信息知情人的變更情況。
第十三條 公司的股東、實際控制人、收購人、交易對手方、
證券服務機構(gòu)等內(nèi)幕信息知情人，應當積極配合公司做好內(nèi)幕信
息知情人檔案工作，及時告知公司已發(fā)生或擬發(fā)生的重大事件的
內(nèi)幕信息知情人情況以及相關內(nèi)幕信息知情人的變更情況。
第十四條 因所任公司職務或提供中介服務可以獲取公司有
關內(nèi)幕信息的知情人，因參與重大項目而知悉內(nèi)幕信息的知情人，
自其接觸內(nèi)幕信息之日起至相關內(nèi)幕信息披露前，應作為內(nèi)幕信
息知情人管理。
第十五條 公司須向股東、實際控制人以及其他內(nèi)幕信息知情
人員提供未公開信息的，應在提供之前經(jīng)董事秘書處備案，并確
認已經(jīng)與其簽署保密協(xié)議或者取得其對相關信息保密的承諾，并
及時進行相關登記。
第十六條 公司向外部使用人提供未公開財務信息的，應提示
或標明該信息屬于內(nèi)幕信息，外部使用人須依法使用，不得利用
內(nèi)幕信息買賣公司證券，或者建議他人買賣該證券，或者泄露該
信息。
第十七條 對股東、實際控制人沒有合理理由要求公司提供未
公開信息的，公司董事會應予以拒絕。
第四章 內(nèi)幕信息的保密及責任追究
第十八條 公司及內(nèi)幕信息知情人在信息披露前，應當將該信
息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，不得將載有內(nèi)幕信息的文件、軟
（磁）盤、光盤、錄音（像）帶、會議記錄、會議決議等文件、
資料外借。
第十九條 公司內(nèi)幕信息知情人對其知曉的內(nèi)幕信息負有保密
的責任，不得擅自以任何形式對外泄露，不得進行內(nèi)幕交易或配
合他人操縱證券交易價格。
第二十條 內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息依法公開前，不得買賣
公司股票，或者建議他人買賣公司股票。
第二十一條 內(nèi)幕信息知情人將知曉的內(nèi)幕信息對外泄露，或利
用內(nèi)幕信息進行內(nèi)幕交易、散布虛假信息、操縱證券市場或者進
行欺詐等活動給公司造成嚴重影響或損失的，公司將依據(jù)有關規(guī)
定處罰相關責任人或要求其承擔賠償責任。涉嫌犯罪的，將依法
移送司法機關追究刑事責任。
第二十二條 對于在公司內(nèi)部任職人員，違反本制度規(guī)定的，
將視情節(jié)輕重，分別給予以下處分：
（一）責令改正并作檢討；
（二）通報批評；
（三）調(diào)離崗位、停職、降職、撤職；
（四）賠償損失；
（五）解除勞動合同。
以上處分可以單處或并處。公司董事、監(jiān)事或高級管理人員行
為同時違反中國證券監(jiān)督管理委員會頒布的《上市公司董事、
監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》的，
責任處罰適用《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公
司股份及其變動管理規(guī)則》。
第二十三條 對于控股股東、實際控制人及其任職人員違反本
制度的，公司董事會發(fā)函進行違規(guī)風險提示。觸犯相關法律、法
規(guī)或規(guī)范性法律文件規(guī)定的，公司將交由中國證券監(jiān)督管理委員
會、浙江省證監(jiān)局等相關監(jiān)管部門處罰。
第二十四條 對于中介服務機構(gòu)違反本制度，公司將視情況提
示風險，并依據(jù)合同規(guī)定終止合作。觸犯相關法律、法規(guī)或規(guī)范
性法律文件規(guī)定的，公司提請中國證券監(jiān)督管理委員會、浙江省
證監(jiān)局等相關監(jiān)管部門處罰。
第二十五條 各部門、單位、項目組的內(nèi)幕信息及其知情人管
理責任人及中介服務機構(gòu)的對口業(yè)務部門負責人，未能履行本制
度規(guī)定的管理責任的，將視情節(jié)輕重，分別對責任人員給予通報
批評或警告處分。
第二十六條 公司應當加強對內(nèi)幕信息知情人員的教育培訓，
確保內(nèi)幕信息知情人員明確自身的權(quán)利、義務和法律責任，督促
有關人員嚴格履行信息保密職責，堅決杜絕內(nèi)幕交易。
第五章 附則
第二十七條 本制度未盡事宜，按《公司法》、《證券法》、
《股票上市規(guī)則》、《公司章程》、《公司治理準則》、《上市
公司信息披露管理辦法》以及《上海證券交易所關于進一步做好
上市公司公平信息披露工作的通知》等有關規(guī)定執(zhí)行。
第二十八條 本制度自董事會審議通過之日起生效并實施。
第二十九條 本制度修訂權(quán)及解釋權(quán)歸公司董事會。
橫店集團得邦照明股份有限公司董事會
2017年4月28日