橫店集團(tuán)得邦照明股份有限公司
內(nèi)幕信息知情人管理制度
第一章 總則
第一條 為規(guī)范橫店集團(tuán)得邦照明股份有限公司（以下簡稱“公
司”）的內(nèi)幕信息管理，加強(qiáng)內(nèi)幕信息保密工作，維護(hù)信息披露的公
開、公平、公正原則，保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益。根據(jù)《中華人民
共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券
法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司信息披露管理辦法》、
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)以及《橫店集團(tuán)
得邦照明股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）、《橫店
集團(tuán)得邦照明股份有限公司信息披露管理制度》（以下簡稱“《公司
信息披露管理制度”》）的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。
第二條 本制度適用于橫店集團(tuán)得邦照明股份有限公司內(nèi)幕信息
及其知情人的管理事宜。本制度未規(guī)定的，參照《橫店集團(tuán)得邦照明
股份有限公司信息披露事務(wù)管理制度》的相關(guān)規(guī)定。
第三條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及公司各部門、分公司和
子公司都應(yīng)配合做好內(nèi)幕信息知情人登記報(bào)備工作，不得進(jìn)行內(nèi)幕交
易或配合他人操縱證券交易價(jià)格。
第四條 公司董事會(huì)負(fù)責(zé)內(nèi)幕信息的管理工作，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)保證內(nèi)
幕信息知情人檔案真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。董事長為公司內(nèi)幕信息保密和
內(nèi)幕信息知情人登記管理的主要負(fù)責(zé)人，董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)組織實(shí)施董
事會(huì)關(guān)于內(nèi)幕信息管理工作。由董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表和董事會(huì)
秘書辦公室具體負(fù)責(zé)公司內(nèi)幕信息登記備案入檔的日常管理工作和
對(duì)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券公司等機(jī)構(gòu)及新聞媒體、股東的
接待、咨詢（質(zhì)詢）、服務(wù)工作。
第五條 董事會(huì)秘書辦公室是公司唯一的信息披露機(jī)構(gòu)，未經(jīng)董事
會(huì)批準(zhǔn)同意或授權(quán)，本制度規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人（單位、個(gè)人）不
得向外界泄露、報(bào)道、傳送有關(guān)涉及公司內(nèi)幕信息及信息披露的內(nèi)容。
對(duì)外報(bào)道、傳送的文件、軟（磁）盤、錄音（像）帶、光盤等涉及內(nèi)
幕信息及信息披露的內(nèi)容的資料，須經(jīng)董事會(huì)審核同意，方可對(duì)外報(bào)
道、傳送。
第二章 內(nèi)幕信息及內(nèi)幕信息知情人范圍
第六條 本制度所指內(nèi)幕信息是指為內(nèi)幕知情人所知悉的涉及公
司經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)公司股票交易價(jià)格有重大影響的尚未公開的信
息。
尚未公開的信息是指公司尚未在中國證監(jiān)會(huì)指定、公司選定的
上市公司信息披露刊物或網(wǎng)站上正式公開的事項(xiàng)。
第七條 本制度所指內(nèi)幕信息的范圍包括但不限于：
（一）公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；
（二）公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定；
（三）公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和
經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；
（四）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，
或者發(fā)生大額賠償責(zé)任；
（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；
（六）公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；
（七）公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；董事長或
者經(jīng)理無法履行職責(zé)；
（八）持有公司5％以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股
份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；
（九）公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；或者
依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；
（十）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被
依法撤銷或者宣告無效；
（十一）公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處
罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法
違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；
（十二）公司分配股利或者增資的計(jì)劃；
（十三）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；
（十四）公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；
（十五）新公布的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、行業(yè)政策或相
關(guān)的規(guī)范性文件可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響；
（十六）董事會(huì)就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵(lì)方
案形成相關(guān)決議；
（十七）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所
持公司5％以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托
或者被依法限制表決權(quán)；
（十八）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；
（十九）主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；
（二十）對(duì)外提供重大擔(dān)保；
（二十一）獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益
或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的額外收益；
（二十二）變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)；
（二十三）因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者
虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正；
（二十四）公司尚未披露的定期報(bào)告和業(yè)績快報(bào)；
（二十五）公司尚未公開的并購、重組等活動(dòng)；
（二十六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
第八條 本制度所指內(nèi)幕信息知情人是指任何由于持有公司的股
份，或者公司中擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者由于其管理
地位、監(jiān)督地位、職業(yè)地位及中介服務(wù)原因，或者作為公司職員能
夠接觸或者獲取內(nèi)幕信息，由公司作為信息知情人進(jìn)行管理的機(jī)構(gòu)
或人員。本制度所指的內(nèi)幕知情人包括但不限于：
（一）公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（二）持有公司5％以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理
人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以
及因所擔(dān)任職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；
（三）公司控股公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（四）可能影響公司證券交易價(jià)格的重大事件的收購人及其一
致行動(dòng)人或交易對(duì)手方及其關(guān)聯(lián)方，以及其董事、監(jiān)事、高級(jí)
管理人員；
（五）因履行工作職責(zé)獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的單位和個(gè)人；
（六）由于為公司提供服務(wù)可以獲取公司非公開信息的人員，
包括但不限于保薦人、承銷商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、
會(huì)計(jì)師事務(wù)所、銀行的有關(guān)人員；
（七）前述規(guī)定的自然人配偶、子女和父母；
（八）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他知情人員。
第三章 內(nèi)幕信息知情人登記備案
第九條 公司應(yīng)如實(shí)、完整記錄內(nèi)幕信息在公開前的報(bào)告、傳
遞、編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及
知情人知悉內(nèi)幕信息的內(nèi)容和時(shí)間等相關(guān)檔案，供公司自查和相
關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢。其中，屬于公司涉及并購重組、發(fā)行證券、收
購、合并、分立、回購股份、股權(quán)激勵(lì)的內(nèi)幕信息，應(yīng)在內(nèi)幕信
息公開披露后五個(gè)交易日內(nèi)，按照附件《內(nèi)幕信息知情人登記表》
中的要求，將相關(guān)內(nèi)幕信息知情人名單報(bào)送浙江省證監(jiān)局和上海
證券交易所備案。
第十條 內(nèi)幕信息知情人登記備案的內(nèi)容，包括但不限于知情
人的姓名、職務(wù)、身份證號(hào)碼、證券賬戶、工作單位、知悉的內(nèi)
幕信息 、知悉的途徑及方式、知悉的時(shí)間、保密條款。
第十一條 登記備案工作由董事會(huì)負(fù)責(zé)，董事會(huì)秘書組織實(shí)施，
當(dāng)董事會(huì)秘書不能履行職責(zé)時(shí)，由證券事務(wù)代表代行董事會(huì)秘書
的職責(zé)。董事會(huì)秘書應(yīng)在相關(guān)人員知悉內(nèi)幕信息的同時(shí)登記備案，
登記備案材料保存至少十年以上。
第十二條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及各職能部門、各
分公司、各控股子公司的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)積極配合公司做好內(nèi)幕
信息知情人登記備案工作，及時(shí)告知公司內(nèi)幕信息知情人情況以
及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人的變更情況。
第十三條 公司的股東、實(shí)際控制人、收購人、交易對(duì)手方、
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等內(nèi)幕信息知情人，應(yīng)當(dāng)積極配合公司做好內(nèi)幕信
息知情人檔案工作，及時(shí)告知公司已發(fā)生或擬發(fā)生的重大事件的
內(nèi)幕信息知情人情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人的變更情況。
第十四條 因所任公司職務(wù)或提供中介服務(wù)可以獲取公司有
關(guān)內(nèi)幕信息的知情人，因參與重大項(xiàng)目而知悉內(nèi)幕信息的知情人，
自其接觸內(nèi)幕信息之日起至相關(guān)內(nèi)幕信息披露前，應(yīng)作為內(nèi)幕信
息知情人管理。
第十五條 公司須向股東、實(shí)際控制人以及其他內(nèi)幕信息知情
人員提供未公開信息的，應(yīng)在提供之前經(jīng)董事秘書處備案，并確
認(rèn)已經(jīng)與其簽署保密協(xié)議或者取得其對(duì)相關(guān)信息保密的承諾，并
及時(shí)進(jìn)行相關(guān)登記。
第十六條 公司向外部使用人提供未公開財(cái)務(wù)信息的，應(yīng)提示
或標(biāo)明該信息屬于內(nèi)幕信息，外部使用人須依法使用，不得利用
內(nèi)幕信息買賣公司證券，或者建議他人買賣該證券，或者泄露該
信息。
第十七條 對(duì)股東、實(shí)際控制人沒有合理理由要求公司提供未
公開信息的，公司董事會(huì)應(yīng)予以拒絕。
第四章 內(nèi)幕信息的保密及責(zé)任追究
第十八條 公司及內(nèi)幕信息知情人在信息披露前，應(yīng)當(dāng)將該信
息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，不得將載有內(nèi)幕信息的文件、軟
（磁）盤、光盤、錄音（像）帶、會(huì)議記錄、會(huì)議決議等文件、
資料外借。
第十九條 公司內(nèi)幕信息知情人對(duì)其知曉的內(nèi)幕信息負(fù)有保密
的責(zé)任，不得擅自以任何形式對(duì)外泄露，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配
合他人操縱證券交易價(jià)格。
第二十條 內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息依法公開前，不得買賣
公司股票，或者建議他人買賣公司股票。
第二十一條 內(nèi)幕信息知情人將知曉的內(nèi)幕信息對(duì)外泄露，或利
用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易、散布虛假信息、操縱證券市場或者進(jìn)
行欺詐等活動(dòng)給公司造成嚴(yán)重影響或損失的，公司將依據(jù)有關(guān)規(guī)
定處罰相關(guān)責(zé)任人或要求其承擔(dān)賠償責(zé)任。涉嫌犯罪的，將依法
移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
第二十二條 對(duì)于在公司內(nèi)部任職人員，違反本制度規(guī)定的，
將視情節(jié)輕重，分別給予以下處分：
（一）責(zé)令改正并作檢討；
（二）通報(bào)批評(píng)；
（三）調(diào)離崗位、停職、降職、撤職；
（四）賠償損失；
（五）解除勞動(dòng)合同。
以上處分可以單處或并處。公司董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員行
為同時(shí)違反中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒布的《上市公司董事、
監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》的，
責(zé)任處罰適用《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公
司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》。
第二十三條 對(duì)于控股股東、實(shí)際控制人及其任職人員違反本
制度的，公司董事會(huì)發(fā)函進(jìn)行違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示。觸犯相關(guān)法律、法
規(guī)或規(guī)范性法律文件規(guī)定的，公司將交由中國證券監(jiān)督管理委員
會(huì)、浙江省證監(jiān)局等相關(guān)監(jiān)管部門處罰。
第二十四條 對(duì)于中介服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本制度，公司將視情況提
示風(fēng)險(xiǎn)，并依據(jù)合同規(guī)定終止合作。觸犯相關(guān)法律、法規(guī)或規(guī)范
性法律文件規(guī)定的，公司提請(qǐng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、浙江省
證監(jiān)局等相關(guān)監(jiān)管部門處罰。
第二十五條 各部門、單位、項(xiàng)目組的內(nèi)幕信息及其知情人管
理責(zé)任人及中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的對(duì)口業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人，未能履行本制
度規(guī)定的管理責(zé)任的，將視情節(jié)輕重，分別對(duì)責(zé)任人員給予通報(bào)
批評(píng)或警告處分。
第二十六條 公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕信息知情人員的教育培訓(xùn)，
確保內(nèi)幕信息知情人員明確自身的權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任，督促
有關(guān)人員嚴(yán)格履行信息保密職責(zé)，堅(jiān)決杜絕內(nèi)幕交易。
第五章 附則
第二十七條 本制度未盡事宜，按《公司法》、《證券法》、
《股票上市規(guī)則》、《公司章程》、《公司治理準(zhǔn)則》、《上市
公司信息披露管理辦法》以及《上海證券交易所關(guān)于進(jìn)一步做好
上市公司公平信息披露工作的通知》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十八條 本制度自董事會(huì)審議通過之日起生效并實(shí)施。
第二十九條 本制度修訂權(quán)及解釋權(quán)歸公司董事會(huì)。
橫店集團(tuán)得邦照明股份有限公司董事會(huì)
2017年4月28日