海洋王照明科技股份有限公司
關(guān)于第一期股票期權(quán)激勵計劃首次授予事項的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
海洋王照明科技股份有限公司（以下簡稱“公司”、“海洋王”）于 2017 年 5
月 22 日召開第三屆董事會 2017 年第五次臨時會議，審議通過了《關(guān)于公司第一
期股票期權(quán)激勵計劃首次授予事項的議案》。鑒于公司第一期股票期權(quán)激勵計劃
首次授予的授予條件已成就，董事會確定以 2017 年 5 月 22 日為首次授予日，向
公司第一期股票期權(quán)激勵計劃首次授予的激勵對象授出股票期權(quán)?，F(xiàn)將具體情況
公告如下：
一、第一期股票期權(quán)激勵計劃簡述及審議情況
（一）、第一期股票期權(quán)激勵計劃簡述
根據(jù)公司《第一期股票期權(quán)激勵計劃（草案之修訂案）》（以下簡稱“股權(quán)激
勵計劃”或“激勵計劃”）及《第一期股票期權(quán)激勵計劃激勵對象名單》，公司第
一期股票期權(quán)激勵計劃簡述如下：
1、標(biāo)的種類：股票期權(quán)。
2、標(biāo)的股票來源：股票期權(quán)激勵計劃的所涉及的標(biāo)的股票來源為海洋王向
激勵對象定向發(fā)行的 A 股普通股股票。
3、激勵對象：經(jīng)公司監(jiān)事會核實(shí)、具備本激勵計劃對象資格的人員共計 22
人。
4、行權(quán)價格：本激勵計劃本次授予的股票期權(quán)的行權(quán)價格為 26.01 元。
5、股票期權(quán)激勵計劃的有效期：本激勵計劃的有效期自股票期權(quán)授予之日
起計算，整個計劃有效期為十年，為股票期權(quán)授予之日起至所有股票期權(quán)行權(quán)或
注銷完畢之日止。
6、行權(quán)安排：在本股票期權(quán)激勵計劃有效期內(nèi)，若達(dá)到本計劃規(guī)定的行權(quán)
條件，授予的股票期權(quán)自授予日起滿 12 個月后，激勵對象應(yīng)在未來 36 個月內(nèi)分
三期行權(quán)，比例分別為 40%、30%、30%。
7、主要行權(quán)條件：在本股票期權(quán)激勵計劃有效期內(nèi)，以 2015 年凈利潤和收
入為基數(shù)，2017-2019 年相對于 2015 年的凈利潤增長率分別不低于 10%、15%、
20%。
以上凈利潤增長率指標(biāo)以扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤作為計算依據(jù)。
（二）第一期股票期權(quán)激勵計劃已履行的審批程序
1、2017 年 1 月 23 日，公司第三屆董事會 2017 年第一次臨時會議審議通過
了《關(guān)于及其摘要的議案》等議案，
公司獨(dú)立董事就公司股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事項發(fā)表了獨(dú)立意見，廣東華商律師
事務(wù)所就公司股票期權(quán)激勵計劃出具了法律意見書。
2、2017 年 1 月 23 日，公司第三屆監(jiān)事會 2017 年第一次臨時會議審議通過
了《關(guān)于及其摘要的議案》等議案，
監(jiān)事會對本次激勵計劃的激勵對象名單進(jìn)行了核查，認(rèn)為激勵對象名單人員均符
合《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《公司章程》等有關(guān)法
律法規(guī)、規(guī)范性法律文件規(guī)定的激勵對象條件，其作為公司本次股權(quán)激勵計劃授
予權(quán)益的激勵對象的主體資格合法、有效。
3、2017 年 1 月 25 日，公司第三屆董事會 2017 年第二次臨時會議審議通過
了《關(guān)于修訂及其摘要的議案》等議
案，對《海洋王第一期股票期權(quán)激勵計劃（草案）》進(jìn)行了修訂，公司獨(dú)立董事
就公司調(diào)整后的股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事項發(fā)表了獨(dú)立意見，廣東華商律師事務(wù)
所就公司調(diào)整后的股票期權(quán)激勵計劃出具了法律意見書。
4、2017 年 1 月 25 日，公司第三屆監(jiān)事會 2017 年第二次臨時會議審議通過
了《關(guān)于修訂及其摘要的議案》等議
案，公司監(jiān)事會就調(diào)整后的股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事項發(fā)表了核查意見。
5、2017 年 2 月 9 日，公司 2017 年第一次臨時股東大會審議通過了《關(guān)于
修訂及其摘要的議案》等議案。
6、2017 年 3 月 21 日，公司第三屆董事會 2017 年第四次臨時會議審議通過
了《關(guān)于修訂及其摘要的議案》
等議案，對《海洋王第一期股票期權(quán)激勵計劃（草案修訂案）》進(jìn)行了修訂，公
司獨(dú)立董事就公司調(diào)整后的股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事項發(fā)表了獨(dú)立意見，廣東華
商律師事務(wù)所就公司調(diào)整后的股票期權(quán)激勵計劃出具了法律意見書。
7、2017 年 3 月 21 日，公司第三屆監(jiān)事會 2017 年第三次臨時會議審議通過
了《關(guān)于修訂及其摘要的議案》
等議案，對《海洋王第一期股票期權(quán)激勵計劃（草案修訂案）》進(jìn)行了修訂，公
司監(jiān)事會就調(diào)整后的股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事項發(fā)表了核查意見。
8、2017 年 4 月 7 日，公司 2017 年第二次臨時股東大會審議通過了《關(guān)于
修訂及其摘要的議案》等議案。
9、2017 年 5 月 22 日，公司第三屆董事會 2017 年第五次臨時會議審議通過
了《關(guān)于公司第一期股票期權(quán)激勵計劃首次授予事項的議案》，同意確定 2017
年 5 月 22 日為授予日，向符合條件的 22 名激勵對象授予 559.997 萬份股票期權(quán)。
預(yù)留部分的授予日由董事會另行確定。
10、2017 年 5 月 22 日，公司第三屆監(jiān)事會 2017 年第四次臨時會議審議通
過了《關(guān)于公司第一期股票期權(quán)激勵計劃首次授予事項的議案》。
二、股票期權(quán)的授予條件及董事會對授予條件滿足的情況說明
根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》以及激勵計劃等有關(guān)規(guī)定，激勵對象只
有在滿足下列條件時，才能獲授股票期權(quán)：
1、海洋王未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或無法表
示意見的審計報告；
（2）最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計師出具否定意見或無
法表示意見的審計報告；
（3）最近 36 個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分
配的情形；
（4）因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰；
（5）公司經(jīng)營虧損導(dǎo)致無限期停牌、取消上市資格、破產(chǎn)或解散；
（6）公司回購注銷股份，不滿足上市條件；
（7）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵的；
（8）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
2、激勵對象未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近 12 個月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（2）最近 12 個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（3）最近 12 個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)予以行
政處罰或者市場禁入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的；
（5）任職期間，由于受賄索賄、貪污盜竊、泄漏上市公司經(jīng)營和技術(shù)秘密、
實(shí)施關(guān)聯(lián)交易損害上市公司利益、聲譽(yù)和對上市公司形象有重大負(fù)面影響等法違
紀(jì)行為，給上市公司造成損失的；
（6）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；
（7）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
3、根據(jù)《海洋王照明科技股份有限公司股票期權(quán)激勵計劃實(shí)施考核管理辦
法》，激勵對象上一年度績效考核合格。
經(jīng)公司董事會核實(shí)，公司和激勵對象均未出現(xiàn)上述情形，亦不存在不能授予
或不得成為激勵對象的其他情形，滿足股票期權(quán)的授予條件。公司董事會同意向
符合條件的 22 名激勵對象授予 559.997 萬份股票期權(quán)。
三、關(guān)于本次授予的激勵對象、授予數(shù)量、授予價格與股東大會審議通過
的已披露的激勵計劃存在差異的說明
公司激勵計劃公告后至股票期權(quán)的授予日（即 2017 年 5 月 22 日），公司未
實(shí)施資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股等影響公司總股
本數(shù)量或直接影響股票價格的情況，公司本次實(shí)施股票期權(quán)的股票來源為公司向
激勵對象定向發(fā)行的 A 股普通股股票，激勵計劃規(guī)定的股票期權(quán)的行權(quán)價格目前
無需進(jìn)行調(diào)整。公司本次向激勵對象授出權(quán)益與公司公告的激勵計劃不存在差異。
四、股票期權(quán)擬授予的情況
1、公司第三屆董事會 2017 年第五次臨時會議審議通過了《關(guān)于公司第一期
股票期權(quán)激勵計劃首次授予事項的議案》，確定以 2017 年 5 月 22 日作為公司第
一期股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分之授予日。
2、授予對象及授予數(shù)量
本次激勵計劃首次授予將向 22 名激勵對象授予 559.997 萬份股票期權(quán)，具
體如下：
份額 占授予股票期 占公司股本
姓名 職務(wù)/職位
（萬股） 權(quán)總額的比例 總額的比例
楊志杰 董事、副總經(jīng)理 50.755 8.19% 0.127%
陳艷 董事、副總經(jīng)理 50.755 8.19% 0.127%
黃修乾 董事 38.208 6.16% 0.096%
李彩芬 董事 38.208 6.16% 0.096%
董事、總經(jīng)理特別助理、行業(yè)事業(yè)部
李付寧 25.472 4.11% 0.064%
總經(jīng)理
唐凌 總經(jīng)理特別助理、行業(yè)事業(yè)部總經(jīng)理 25.472 4.11% 0.064%
馮源 總經(jīng)理特別助理、總裁辦公室總監(jiān) 25.472 4.11% 0.064%
份額 占授予股票期 占公司股本
姓名 職務(wù)/職位
（萬股） 權(quán)總額的比例 總額的比例
羅曉丹 品質(zhì)保證部高級助理(主持工作) 20.377 3.29% 0.051%
孫社濤 技術(shù)與設(shè)計部高級助理(主持工作) 20.377 3.29% 0.051%
王春 市場部副總監(jiān) 20.377 3.29% 0.051%
唐小芬 董事會秘書、財務(wù)部總監(jiān) 20.377 3.29% 0.051%
左丹 管理優(yōu)化部副總監(jiān) 20.377 3.29% 0.051%
丁春普 行業(yè)事業(yè)部總經(jīng)理 20.377 3.29% 0.051%
邱良杰 行業(yè)事業(yè)部總經(jīng)理 20.377 3.29% 0.051%
吳俊峰 行業(yè)事業(yè)部副總經(jīng)理 20.377 3.29% 0.051%
李文兵 行業(yè)事業(yè)部副總經(jīng)理 20.377 3.29% 0.051%
王賀 行業(yè)事業(yè)部副總經(jīng)理 20.377 3.29% 0.051%
劉洋 行業(yè)事業(yè)部副總經(jīng)理 20.377 3.29% 0.051%
吳濤 國際部副總經(jīng)理 20.377 3.29% 0.051%
林紅宇 行業(yè)事業(yè)部總經(jīng)理 20.377 3.29% 0.051%
樊煜 行業(yè)事業(yè)部副總經(jīng)理 20.377 3.29% 0.051%
葉輝 供應(yīng)鏈管理部總監(jiān) 20.377 3.29% 0.051%
小計 559.997 90.32% 1.400%
預(yù)留部分 60.003 9.68% 0.150%
合計 620.00 100.00% 1.55%
3、行權(quán)價格：本激勵計劃本次授予的股票期權(quán)的行權(quán)價格為 26.01 元。
五、股票期權(quán)激勵計劃的會計處理及對公司財務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)績的影響
1、期權(quán)價值的計算方法
財政部于 2006 年 2 月 15 日發(fā)布了《企業(yè)會計準(zhǔn)則第 11 號——股份支付》
和《企業(yè)會計準(zhǔn)則第 22 號——金融工具確認(rèn)和計量》，并于 2007 年 1 月 1 日起
在上市公司范圍內(nèi)施行。根據(jù)《企業(yè)會計準(zhǔn)則第 22 號——金融工具確認(rèn)和計量》
中關(guān)于公允價值確定的相關(guān)規(guī)定，需要選擇適當(dāng)?shù)墓乐的Ｐ蛯善逼跈?quán)的公允價
值進(jìn)行計算。公司選擇 Black-Scholes 模型來計算期權(quán)的公允價值，并于 2017
年 5 月用該模型對首次授予的 559.997 萬份股票期權(quán)的公允價值進(jìn)行了測算：公
司每份股票期權(quán)價值為 2.49 元，首次授予的 559.997 萬份股票期權(quán)總價值為
1392.53 萬元。
2、股票期權(quán)公允價值涉及估值模型重要參數(shù)取值合理性
Black-Scholes模型如下:
估值要素 取值結(jié)果 解釋說明
同期權(quán)預(yù)期期限時段的上證綜合指
預(yù)期波動率 12.03%
數(shù)歷史波動率
若實(shí)現(xiàn)約定標(biāo)的股票除權(quán)、除息時對
行權(quán)數(shù)量、行權(quán)價格進(jìn)行調(diào)整的原
預(yù)期紅利收益率
則，則不再考慮預(yù)期分紅率，故預(yù)期
紅利收益率統(tǒng)一按0輸入
同期預(yù)期期限時段的國債利率（換算
無風(fēng)險利率（r） 1.52%
為按連續(xù)復(fù)利計算）
預(yù)期期限(T)
根據(jù)估值基準(zhǔn)日確定的本次授予股
行權(quán)價格(x) 26.01 票期權(quán)行權(quán)前價格為公平市場價格
股票市場價格 20.70 估值基準(zhǔn)日公司股票的收盤價
期權(quán)的估值結(jié)果 2.49
3、期權(quán)費(fèi)用的攤銷方法
根據(jù)《企業(yè)會計準(zhǔn)則第11號——股份支付》的有關(guān)規(guī)定，公司將在等待期的
每個資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)最新取得的可行權(quán)人數(shù)變動、業(yè)績指標(biāo)完成情況等后續(xù)
信息，修正預(yù)計可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量，并按照股票期權(quán)授權(quán)日的公允價值，將
當(dāng)期取得的服務(wù)計入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。由本次股權(quán)激勵產(chǎn)生的期權(quán)成
本將在經(jīng)常性損益中列支。
公司2017年5月授予期權(quán)，以每份期權(quán)價值為2.49元進(jìn)行測算，則2017年
-2019年首次授予的股票期權(quán)成本攤銷情況見下表：
期權(quán)份額 期權(quán)價值 期權(quán)成本（萬元） 2017年 2018年 2019年
(萬份) （元） （萬元） （萬元） （萬元）
559.997 2.49 1,392.53 905.15 348.13 139.25
六、股票期權(quán)的行權(quán)條件、行權(quán)期安排、不符合行權(quán)條件的股票期權(quán)的處
理方式
（一）股票期權(quán)的行權(quán)條件
在解鎖日，激勵對象按本計劃的規(guī)定對授予的股票期權(quán)行權(quán)進(jìn)行解鎖時，必
須同時滿足以下條件：
1、海洋王未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或無法表
示意見的審計報告；
（2）最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計師出具否定意見或無
法表示意見的審計報告；
（3）最近36個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分
配的情形；
（4）因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰；
（5）公司經(jīng)營虧損導(dǎo)致無限期停牌、取消上市資格、破產(chǎn)或解散；
（6）公司回購注銷股份，不滿足上市條件；
（7）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵的；
（8）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
2、激勵對象未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近12個月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（2）最近12個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（3）最近12個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)予以行
政處罰或者市場禁入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的；
（5）任職期間，由于受賄索賄、貪污盜竊、泄漏上市公司經(jīng)營和技術(shù)秘密、
實(shí)施關(guān)聯(lián)交易損害上市公司利益、聲譽(yù)和對上市公司形象有重大負(fù)面影響等法違
紀(jì)行為，給上市公司造成損失的；
（6）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；
（7）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
3、本計劃授予部分在2017-2019年的3個會計年度中，分年度對公司財務(wù)業(yè)
績指標(biāo)進(jìn)行考核，以達(dá)到公司財務(wù)業(yè)績考核目標(biāo)作為激勵對象當(dāng)年度的股票期權(quán)
行權(quán)條件解鎖條件。
（1）公司層面業(yè)績考核
公司對2017年-2019年度財務(wù)業(yè)績考核目標(biāo)如下表所示：
行權(quán)安排 績效考核指標(biāo)
第一次行權(quán) 以2015年凈利潤為基數(shù)，2017年凈利潤較2015年增長10%
第二次行權(quán) 以2015年凈利潤為基數(shù)，2018年凈利潤較2015年增長15%
第三次行權(quán) 以2015年凈利潤為基數(shù)，2019年凈利潤較2015年增長20%
“凈利潤”指歸屬于合并報表母公司所有者的凈利潤, 以上“凈利潤”指標(biāo)均
以扣除非經(jīng)常性損益后作為計算依據(jù)。
由本次股權(quán)激勵產(chǎn)生的期權(quán)成本將在經(jīng)常性損益中列支。如公司業(yè)績考核達(dá)
不到上述條件，則激勵對象相對應(yīng)行權(quán)期所獲授的可行權(quán)數(shù)量由公司注銷。
除此之外，股票期權(quán)等待期內(nèi)，各年度歸屬于上市公司股東的凈利潤及歸屬
于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤均不得低于授權(quán)日前最近三個會
計年度的平均水平且不得為負(fù)。
（2）個人層面業(yè)績考核
根據(jù)本計劃的考核辦法，在本計劃有效期內(nèi)的各年度，對所有激勵對象進(jìn)行
考核， 并可按照本計劃的相關(guān)規(guī)定對授予的股票期權(quán)行權(quán)該行權(quán)期內(nèi)所獲授的
全部/部分股票期權(quán)。
個人前一年度績效考核結(jié)果 股票期權(quán)行權(quán)比例
A級
B級 100%
C級
C-級 90%
D級 80%
由本次股票期權(quán)激勵產(chǎn)生的激勵成本將在經(jīng)常性損益中列支。具體考核內(nèi)容
根據(jù)《海洋王照明科技股份有限公司股票期權(quán)激勵計劃實(shí)施考核管理辦法》執(zhí)行。
4、本計劃預(yù)留部分期權(quán)考核業(yè)績條件同首次授予的業(yè)績考核條件。
5、對所設(shè)定指標(biāo)的科學(xué)性和合理性的說明
公司本次股票期權(quán)激勵計劃公司層面的業(yè)績指標(biāo)選取了“凈利潤增長率”，
該指標(biāo)有助于直接反映上市公司的成長能力、盈利能力、成本費(fèi)用控制能力等。
公司所設(shè)定的業(yè)績指標(biāo)是綜合考慮歷史業(yè)績、經(jīng)營環(huán)境、行業(yè)狀況，以及公司未
來的發(fā)展規(guī)劃等相關(guān)因素，指標(biāo)設(shè)定合理、科學(xué)。對激勵對象而言，業(yè)績目標(biāo)明
確，同時具有一定的挑戰(zhàn)性；對公司而言，業(yè)績指標(biāo)的設(shè)定能夠促進(jìn)激勵對象努
力盡職工作，提高上市公司的業(yè)績表現(xiàn)。指標(biāo)設(shè)定不僅有助于公司提升競爭力，
也有助于增加公司對行業(yè)內(nèi)人才的吸引力，為公司核心隊伍的建設(shè)起到積極的促
進(jìn)作用。同時，指標(biāo)的設(shè)定兼顧了激勵對象、公司、股東三方的利益，對公司未
來的經(jīng)營發(fā)展將起到積極的促進(jìn)作用。
6、未滿足上述第 1 條規(guī)定的，本計劃即告終止，所有激勵對象持有的股票
期權(quán)失效，未滿足上述第三條規(guī)定的，所有激勵對象考核當(dāng)年可行權(quán)股票期權(quán)失
效；若滿足上述第 3 條規(guī)定，但解鎖時公司股價較草案公告時下跌幅度較大，繼
續(xù)實(shí)施當(dāng)期激勵計劃喪失了預(yù)期的激勵效果，為了消除業(yè)績達(dá)標(biāo)但公司股價下跌
帶來的負(fù)面影響，則公司董事會可以決定終止該期激勵計劃，所有激勵對象考核
當(dāng)年可行權(quán)股票均不得行權(quán)；某一激勵對象未滿足上述第 2 條和（或）第 4 條規(guī)
定的，該激勵對象考核當(dāng)年可行權(quán)股票期權(quán)失效。
（二）股票期權(quán)的行權(quán)期安排
在本計劃通過后，授予的股票期權(quán)自授予日起滿 12 個月后可以開始行權(quán)。
可行權(quán)日必須為交易日，激勵對象應(yīng)當(dāng)在公司定期報告公布后第 2 個交易日，至
下一次定期報告公布前 10 個交易日內(nèi)行權(quán)，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：
1、重大交易或者重大事項決定過程中至公告后 2 個交易日內(nèi)；
2、其他可能影響股價的重大事件發(fā)生之日起至公告后 2 個交易日內(nèi)。
上述“重大交易”、“重大事項”及“可能影響股價的重大事件”為公司依據(jù)《深
圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項。
激勵對象必須在期權(quán)有效期內(nèi)行權(quán)完畢，計劃有效期結(jié)束后，已獲授但尚未
行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷。
在可行權(quán)日內(nèi)，若達(dá)到本計劃規(guī)定的行權(quán)條件，授予的股票期權(quán)自授予日起
滿 12 個月后，激勵對象應(yīng)在未來 36 個月內(nèi)分三期行權(quán)。首次授予行權(quán)時間安排
如下：
可行權(quán)數(shù)量占授予股票
解鎖安排 解鎖時間
期權(quán)數(shù)量比例
自授予日起滿12個月后的首個交易日起至授
第一次可行權(quán) 40%
予日起24個月內(nèi)的最后一個交易日止
自授予日起滿24個月后的首個交易日起至授
第二次可行權(quán) 30%
予日起36個月內(nèi)的最后一個交易日止
自授予日起滿36個月后的首個交易日起至授
第三次可行權(quán) 30%
予日起48個月內(nèi)的最后一個交易日止
（三）不符合行權(quán)條件的股票期權(quán)的處理方式
激勵對象必須在期權(quán)有效期內(nèi)行權(quán)完畢，計劃有效期結(jié)束后，已獲授但尚未
行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷。激勵對象符合行權(quán)條件但在可行權(quán)期內(nèi)
未全部行權(quán)的，可在計劃有效期內(nèi)行權(quán)，在有效期內(nèi)未行權(quán)的該部分期權(quán)由公司
注銷。
七、相關(guān)意見
（一）監(jiān)事會核查意見
1、對激勵對象獲授權(quán)益條件是否成就的核查意見
我們對公司第一期股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分相關(guān)的激勵對象進(jìn)行了
核查，認(rèn)為：
本次獲授股票期權(quán)的激勵對象符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《中小企
業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 4 號：股權(quán)激勵》等法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的獲授
權(quán)益條件，作為公司股票期權(quán)激勵對象的主體資格合法、有效。激勵對象不存在
公司《第一期股票期權(quán)激勵計劃（草案之修訂案）》規(guī)定的不得獲授期權(quán)的情形，
也不存在不得成為激勵對象的情形。公司不存在禁止授出股票期權(quán)的情形。
激勵計劃首次授予部分相關(guān)激勵對象獲授權(quán)益的條件已成就。
2、對授予日激勵對象名單的核實(shí)意見
我們對公司第一期股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分之授予日（2017 年 5 月
22 日）的激勵對象名單進(jìn)行了核查，認(rèn)為：
本次授予股票期權(quán)的激勵對象，均為公司在職人員，具備《中華人民共和國
公司法》、《公司章程》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格，不存在最近
三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選、在最近三年內(nèi)因重大違法違
規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰的情形，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、
《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 4 號：股權(quán)激勵》等法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)
定的激勵對象條件，符合公司《第一期股票期權(quán)激勵計劃（草案之修訂案）》規(guī)
定的激勵對象范圍，其作為公司本次股票期權(quán)激勵對象的主體資格合法、有效。
公司本次授予股票期權(quán)的激勵對象的名單與股東大會批準(zhǔn)的股票期權(quán)激勵
對象名單相符。
（二）獨(dú)立董事獨(dú)立意見
我們對公司第一期股票期權(quán)激勵計劃首次授予事項發(fā)表獨(dú)立意見如下：
1）公司第一期股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分之授予日為 2017 年 5 月 22
日，該授予日的設(shè)定符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》及《中小企業(yè)板信息披
露業(yè)務(wù)備忘錄第 4 號：股權(quán)激勵》中關(guān)于授予日的規(guī)定。
2）公司確定的激勵對象不存在禁止獲授股票期權(quán)的情形，激勵對象的主體
資格合法、有效；公司不存在禁止授出股票期權(quán)的情形，符合《上市公司股權(quán)激
勵管理辦法》及《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 4 號：股權(quán)激勵》和公司《第
一期股票期權(quán)激勵計劃（草案之修訂案）》等的相關(guān)規(guī)定。我們認(rèn)為公司第一期
股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分相關(guān)的激勵對象獲授期權(quán)的條件已成就。
（三）律師法律意見
公司本次股票期權(quán)激勵計劃的批準(zhǔn)與授權(quán)、授予日的確定程序、激勵對象的
核查、股票期權(quán)獲授條件的成就、信息披露等事項，均符合《公司法》、《證券法》、
《管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《激勵計劃（草案之修訂案）》、
《考核辦法（修訂案）》的規(guī)定。
備查文件：
1. 《海洋王照明科技股份有限公司第三屆董事會2017年第五次臨時會議決議》
2. 《海洋王照明科技股份有限公司第三屆監(jiān)事會2017年第四次臨時會議決議》
3. 《監(jiān)事會關(guān)于公司第一期股票期權(quán)激勵計劃首次授予事項的核查意見》
4. 《獨(dú)立董事關(guān)于公司第一期股票期權(quán)激勵計劃首次授予事項的獨(dú)立意見》
5. 《廣東華商律師事務(wù)所關(guān)于海洋王照明科技股份有限公司第一期股票期權(quán)
激勵計劃首次授予事項的法律意見書》
6. 深圳證券交易所要求的其他文件
特此公告。
海洋王照明科技股份有限公司董事會
2017 年 5 月 22 日