方大集團股份有限公司獨立董事提名人聲明
提名人方大集團股份有限公司董事會現(xiàn)就提名鄧磊為方大集團股份有
限公司第八屆董事會獨立董事候選人發(fā)表公開聲明。被提名人已書面同意
出任方大集團股份有限公司（第八屆）董事會獨立董事候選人。本次提名
是在充分了解被提名人職業(yè)、學歷、職稱、詳細的工作經(jīng)歷、全部兼職等
情況后作出的，提名人認為被提名人符合相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、
規(guī)范性文件和深圳證券交易所業(yè)務規(guī)則對獨立董事候選人任職資格及獨立
性的要求，具體聲明如下：
一、根據(jù)《公司法》等法律、行政法規(guī)及其他有關規(guī)定，被提名人具
備擔任上市公司董事的資格。
√ 是 □ 否
二、被提名人符合方大集團股份有限公司章程規(guī)定的任職條件。
√ 是 □ 否
三、被提名人已經(jīng)按照中國證監(jiān)會《上市公司高級管理人員培訓工作
指引》的規(guī)定取得獨立董事資格證書。
√ 是 □ 否
四、被提名人及其直系親屬、主要社會關系均不在方大集團股份有限
公司及其附屬企業(yè)任職。
√ 是 □ 否
五、被提名人及其直系親屬不是直接或間接持有方大集團股份有限公
司已發(fā)行股份 1%以上的股東，也不是該上市公司前十名股東中自然人股東。
√ 是 □ 否
六、被提名人及其直系親屬不在直接或間接持有方大集團股份有限公
司已發(fā)行股份 5%以上的股東單位任職，也不在該上市公司前五名股東單位
任職。
√ 是 □ 否
七、被提名人及其直系親屬不在方大集團股份有限公司控股股東、實
際控制人及其附屬企業(yè)任職。
√ 是 □ 否
八、被提名人不是為方大集團股份有限公司或其附屬企業(yè)、方大集團
股份有限公司控股股東提供財務、法律、管理咨詢、技術咨詢等服務的人
員。
√ 是 □ 否
九、被提名人不在與方大集團股份有限公司及其控股股東、實際控制
人或者各自的附屬企業(yè)有重大業(yè)務往來的單位任職，也不在有重大業(yè)務往
來單位的控股股東單位任職。
√ 是 □ 否
十、被提名人在最近一年內(nèi)不具有前六項所列情形。
√ 是 □ 否
十一、被提名人不是被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，且仍處于
禁入期的人員；
√ 是 □ 否
十二、被提名人未被證券交易所公開認定不適合擔任上市公司董事、
監(jiān)事和高級管理人員；
√ 是 □ 否
十三、被提名人最近三年內(nèi)未受到中國證監(jiān)會處罰；
√是 □ 否
十四、被提名人最近三年未受到證券交易所公開譴責或三次以上通報
批評的；
√ 是 □ 否
十五、最近一年內(nèi)，被提名人、其任職及曾任職的單位不存在其他任
何影響被提名人獨立性的情形。
√ 是 □ 否
十六、被提名人擔任獨立董事不違反《公務員法》的相關規(guī)定。
√ 是 □ 否
十七、被提名人不是黨的機關、人大機關、政府機關、政協(xié)機關、審
判機關、檢察機關等其他列入依照、參照公務員制度管理的機關、單位的
現(xiàn)職中央管理干部。
√ 是 □ 否
十八、被提名人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年內(nèi)，且擬在與本人
原工作業(yè)務直接相關的上市公司任職的中央管理干部。
√ 是 □ 否
十九、被提名人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年內(nèi)，且擬任獨立董
事職務未按規(guī)定獲得本人原所在單位黨組（黨委）及中央紀委、中央組織
部同意的中央管理干部。
√ 是 □ 否
二十、被提名人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年后，且擬任獨立董
事職務尚未按規(guī)定向本人所在黨委黨組（黨委）報告并備案的中央管理干
部。
√ 是 □ 否
二十一、被提名人此次擬任獨立董事，不屬于中央管理干部在離職和
退（離）休后三年內(nèi)在原任職務管理地區(qū)和業(yè)務范圍內(nèi)外商持股占 25%以上
的上市公司任職的情形。
√ 是 □ 否
二十二、被提名人擔任獨立董事不會違反中央紀委、教育部、監(jiān)察部
《關于加強高等學校反腐倡廉建設的意見》中關于高校領導班子成員兼任
職務的規(guī)定。
√ 是 □ 否
二十三、被提名人擔任獨立董事不會違反中國保監(jiān)會《保險公司獨立
董事管理暫行辦法》的規(guī)定。
√ 是 □ 否
二十四、被提名人擔任獨立董事不會違反中國人民銀行《股份制商業(yè)
銀行獨立董事和外部監(jiān)事制度指引》的規(guī)定。
√ 是 □ 否
二十五、被提名人擔任獨立董事不會違反中國證監(jiān)會《證券公司董事、
監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》的規(guī)定。
√ 是 □ 否
二十六、被提名人擔任獨立董事不會違反其他有關部門對于董事、獨
立董事任職資格的相關規(guī)定。
√ 是 □ 否
二十七、包括方大集團股份有限公司在內(nèi)，被提名人兼任獨立董事的
上市公司數(shù)量不超過 5 家，同時在方大集團股份有限公司未連續(xù)擔任獨立
董事超過六年。
√ 是 □ 否
二十八、本提名人已經(jīng)根據(jù)《深圳證券交易所獨立董事備案辦法》要
求，督促公司董事會將獨立董事候選人的職業(yè)、學歷、職稱、詳細的工作
經(jīng)歷、全部兼職情況等詳細信息予以公示。
√ 是 □ 否
二十九、被提名人過往任職獨立董事期間，不存在經(jīng)常缺席或經(jīng)常不
親自出席董事會會議的情形；
√ 是 □ 否 □ 不適用
最近三年內(nèi)，被提名人在本次提名上市公司任職期間應出席董事會會
議__7__次， 未出席 __0___次。（未出席指未親自出席且未委托他人）
三十、被提名人過往任職獨立董事期間,不存在未按規(guī)定發(fā)表獨立董事
意見或發(fā)表的獨立意見經(jīng)證實明顯與事實不符的情形；
√ 是 □ 否 □ 不適用
三十一、被提名人最近三年內(nèi)不存在受到中國證監(jiān)會以外的其他有關
部門處罰的情形；
√ 是 □ 否
三十二、被提名人不存在同時在超過五家以上的上市公司擔任董事、
監(jiān)事或高級管理人員的情形；
√ 是 □ 否
三十三、被提名人不存在年齡超過 70 歲，并同時在多家公司、機構(gòu)或
者社會組織任職的情形。
√ 是 □ 否
三十四、被提名人不存在影響獨立董事誠信勤勉和獨立履行職責的其
他情形。
√ 是 □ 否
本提名人保證上述聲明真實、準確、完整,沒有虛假記載、誤導性陳述
或重大遺漏；否則，本提名人愿意承擔由此引起的法律責任和接受深交所
的處分。
本提名人授權(quán)公司董事會秘書將本聲明的內(nèi)容通過深圳證券交易所上
市公司業(yè)務專區(qū)錄入、報送給深圳證券交易所，董事會秘書的上述行為視
同為本提名人行為，由本提名人承擔相應的法律責任。
提名人（蓋章）：方大集團股份有限公司董事會
2017 年 3 月 17 日