北京市金杜（廣州）律師事務(wù)所
關(guān)于深圳可立克科技股份有限公司
2020 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)之法律意見(jiàn)書(shū)
致：深圳可立克科技股份有限公司
北京市金杜（深圳）律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）接受深圳可立克科技股份有限
公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）的委托，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券
法》）、《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司法》）和中國(guó)證券監(jiān)督管理
委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）《上市公司股東大會(huì)規(guī)則（2016年修訂）》（以下簡(jiǎn)
稱(chēng)《股東大會(huì)規(guī)則》）等中華人民共和國(guó)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)，為本法律意見(jiàn)書(shū)之目的，
不包括香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)）現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、
規(guī)章和規(guī)范性文件和現(xiàn)行有效的公司章程的有關(guān)規(guī)定，指派律師出席了公司于2020年
10月30日召開(kāi)的2020年第二次臨時(shí)股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本次股東大會(huì)），并對(duì)本次
股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)出具本法律意見(jiàn)書(shū)。
為出具本法律意見(jiàn)書(shū)，本所律師審查了公司提供的以下文件，包括但不限于：
1. 經(jīng)公司2020年第一次臨時(shí)股東大會(huì)通過(guò)的《深圳可立克科技股份有限公
司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司章程》）；
2. 公司于2020年10月15日刊登于巨潮資訊網(wǎng)、深圳證券交易所的《深圳可
立克科技股份有限公司第三屆董事會(huì)第二十次會(huì)議決議公告》；
3. 公司于2020年10月15日刊登于巨潮資訊網(wǎng)、深圳證券交易所的《深圳可
立克科技股份有限公司關(guān)于召開(kāi)2020年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》；
4. 公司于2020年10月15日刊登于巨潮資訊網(wǎng)、深圳證券交易所的《深圳可
1
立克科技股份有限公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》《深圳可立克科技
股份有限公司2020年限制性股票實(shí)施考核管理辦法》；
5. 公司本次股東大會(huì)股權(quán)登記日的股東名冊(cè)；
6. 出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東的到會(huì)登記記錄和憑證資料；
7. 深圳證券信息有限公司提供的本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票情況的統(tǒng)計(jì)結(jié)果；
8. 公司本次股東大會(huì)議案及相關(guān)議案內(nèi)容的公告等文件；
9. 其他會(huì)議文件。
公司已向本所保證，公司已向本所披露一切足以影響本法律意見(jiàn)書(shū)出具的事實(shí)
并提供了本所為出具本法律意見(jiàn)書(shū)所要求公司提供的原始書(shū)面材料、副本材料、復(fù)
印材料、承諾函或證明，并無(wú)隱瞞記載、虛假陳述和重大遺漏之處；公司提供給本
所的文件和材料是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和有效的，且文件材料為副本或復(fù)印件的，其
與原件一致和相符。
在本法律意見(jiàn)書(shū)中，本所僅對(duì)本次股東大會(huì)召集和召開(kāi)的程序、出席本次股東
大會(huì)人員資格和召集人資格及表決程序、表決結(jié)果是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、
《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定發(fā)表意見(jiàn)，并不對(duì)本次股東大會(huì)所審議的
議案內(nèi)容以及該等議案所表述的事實(shí)或數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性發(fā)表意見(jiàn)。本所僅根
據(jù)現(xiàn)行有效的中國(guó)法律法規(guī)發(fā)表意見(jiàn)，并不根據(jù)任何中國(guó)境外法律發(fā)表意見(jiàn)。
本所依據(jù)上述法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定
以及本法律意見(jiàn)書(shū)出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵
循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，對(duì)公司本次股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)
證，保證本法律意見(jiàn)書(shū)所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性
陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
本所同意將本法律意見(jiàn)書(shū)作為本次股東大會(huì)的公告材料，隨同其他會(huì)議文件一
并報(bào)送有關(guān)機(jī)構(gòu)并公告。除此以外，未經(jīng)本所同意，本法律意見(jiàn)書(shū)不得為任何其他
人用于任何其他目的。
本所律師根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范
和勤勉盡責(zé)精神，出席了本次股東大會(huì)，并對(duì)本次股東大會(huì)召集和召開(kāi)的有關(guān)事實(shí)
以及公司提供的文件進(jìn)行了核查驗(yàn)證，現(xiàn)出具法律意見(jiàn)如下：
一、 本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序
2
 （一）本次股東大會(huì)的召集
2020年10月14日，公司第三屆董事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于召開(kāi)
2020年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》，決定于2020年10月30日召開(kāi)本次股東大會(huì)。
2020年10月15日，公司以公告形式在巨潮資訊網(wǎng)、深圳證券交易所等中國(guó)證監(jiān)
會(huì)指定信息披露媒體刊登了《關(guān)于召開(kāi)2020年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》。
（二）本次股東大會(huì)的召開(kāi)
1. 本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開(kāi)。
2. 本次股東大會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于2020年10月30日下午14:00，在深圳市寶安區(qū)
福海街道新田社區(qū)正中工業(yè)園七棟二樓公司研發(fā)大會(huì)議室召開(kāi)，該現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議由公司
副董事長(zhǎng)顧潔女士主持。
3. 通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為：2020 年 10
月 30 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通過(guò)深圳證券交易所互
聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為：2020 年 10 月 30 日上午 9:15 至 2020 年 10 月
30 日下午 15:00 期間的任意時(shí)間。
經(jīng)本所律師核查，本次股東大會(huì)召開(kāi)的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)、方式、會(huì)議審議的議
案與《股東大會(huì)通知》中公告的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、提交會(huì)議審議的事項(xiàng)一致。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)履行了法定程序，符合法律、行政
法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。
二、 出席本次股東大會(huì)人員資格與召集人資格
（一）出席本次股東大會(huì)的人員資格
本所律師對(duì)本次股東大會(huì)股權(quán)登記日的股東名冊(cè)、出席本次股東大會(huì)的股東的
持股證明、授權(quán)委托書(shū)等相關(guān)資料進(jìn)行了核查，確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)出席公司本次股東大會(huì)的
股東及股東代理人共6人，代表有表決權(quán)股份250,307,294股，占公司有表決權(quán)股份
總數(shù)的53.4007%。
根據(jù)深圳證券信息有限公司在本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后提供給公司的本次
股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，參與本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的股東共4名，代表有表決權(quán)的
股份18,600股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0040％。
其中，除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上的股
3
份股東以外的股東（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中小投資者）共7人，代表有表決權(quán)股份363,700股，
占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0776％。
綜 上 ， 出 席 本 次 股 東 大 會(huì) 的 股 東 人 數(shù) 共 計(jì) 10 人 ， 代 表 有 表 決 權(quán) 股 份
250,325,894股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的53.4047%。
除上述出席本次股東大會(huì)人員外，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的人員還包括公
司部分董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書(shū)和本所律師，公司經(jīng)理和部分其他高級(jí)管理人員列
席了本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議。
前述參與本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的股東的資格，由網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)提供機(jī)構(gòu)驗(yàn)證，
本所律師無(wú)法對(duì)該等股東的資格進(jìn)行核查，在該等參與本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的股
東的資格均符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定的前提下，本所
律師認(rèn)為，出席本次股東大會(huì)的人員資格符合法律、行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》
和《公司章程》的規(guī)定。
（二）召集人資格
本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)，召集人資格符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、
《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
三、 本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果
（一）本次股東大會(huì)的表決程序
1. 本次股東大會(huì)審議的議案與《股東大會(huì)通知》相符，沒(méi)有出現(xiàn)修改原議案
或增加新議案的情形。
2. 本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式。經(jīng)本所律師見(jiàn)
證，本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議以記名投票方式表決了《股東大會(huì)通知》中列明的議案。
現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的表決由股東代表、監(jiān)事代表及本所律師共同進(jìn)行了計(jì)票、監(jiān)票。
3. 參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東在規(guī)定的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過(guò)深圳證券交易所交易系
統(tǒng)或深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）行使了表決權(quán)，
網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司向公司提供了網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)文件。
4. 會(huì)議主持人結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議投票和網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，宣布了議案的表決
情況，并根據(jù)表決結(jié)果宣布了議案的通過(guò)情況。
（二）本次股東大會(huì)的表決結(jié)果
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 經(jīng)本所律師見(jiàn)證，本次股東大會(huì)按照法律、行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和
《公司章程》的規(guī)定，審議通過(guò)了以下議案：
1. 《關(guān)于公司<2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》之
表決結(jié)果如下：
同意250,312,294股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9946%；反對(duì)13,600股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)
的0.0054%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0000%。
其中，中小投資者表決情況為：同意350,100股，占出席會(huì)議中小投資者及中
小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的96.2607％；反對(duì)13,600股，占出席會(huì)議
中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的3.7393%；棄權(quán)0股，占
出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
本項(xiàng)議案為股東大會(huì)特別決議事項(xiàng)，已經(jīng)出席本次股東大會(huì)的股東及股東代理
人所持表決權(quán)的三分之二以上同意通過(guò)。
2. 《關(guān)于公司<2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》之
表決結(jié)果如下：
同意250,312,294股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9946%；反對(duì)13,600股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)
的0.0054%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0000%。
其中，中小投資者表決情況為：同意350,100股，占出席會(huì)議中小投資者及中
小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的96.2607％；反對(duì)13,600股，占出席會(huì)議
中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的3.7393%；棄權(quán)0股，占
出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
本項(xiàng)議案為股東大會(huì)特別決議事項(xiàng)，已經(jīng)出席本次股東大會(huì)的股東及股東代理
人所持表決權(quán)的三分之二以上同意通過(guò)。
3. 《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》之表決結(jié)
果如下：
同意250,312,294股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9946%；反對(duì)13,600股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)
5
的0.0054%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0000%。
其中，中小投資者表決情況為：同意350,100股，占出席會(huì)議中小投資者及中
小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的96.2607％；反對(duì)13,600股，占出席會(huì)議
中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的3.7393%；棄權(quán)0股，占
出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
本項(xiàng)議案為股東大會(huì)特別決議事項(xiàng)，已經(jīng)出席本次股東大會(huì)的股東及股東代理
人所持表決權(quán)的三分之二以上同意通過(guò)。
本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)表決程序及表決票數(shù)符合相關(guān)法律、行政法
規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。
相關(guān)數(shù)據(jù)合計(jì)數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和不等于100%系由四舍五入造成。
四、 結(jié)論意見(jiàn)
綜上，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序符合《公司法》
《證券法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定；出
席本次股東大會(huì)的人員和召集人的資格合法有效；本次股東大會(huì)的表決程序和表決
結(jié)果合法有效。
（以下無(wú)正文，為簽章頁(yè)）
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（本頁(yè)為股東大會(huì)見(jiàn)證意見(jiàn)之簽字頁(yè)，無(wú)正文）
北京市金杜（廣州）律師事務(wù)所 經(jīng)辦律師：
陳倩思
溫驕琳
單位負(fù)責(zé)人：
王立新
二〇二〇年十月三十日