北京市天元律師事務(wù)所
關(guān)于盈方微電子股份有限公司
2020 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)
京天股字（2020）第 678 號(hào)
致：盈方微電子股份有限公司
盈方微電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）2020 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)（以
下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次股東大會(huì)”）采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開(kāi)，其中現(xiàn)場(chǎng)會(huì)
議于 2020 年 12 月 14 日下午 14:00 在上海市長(zhǎng)寧區(qū)延安西路 1119 號(hào) 1 號(hào)樓 B 和頤
至尊酒店 2 樓會(huì)議室召開(kāi)。北京市天元律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）接受公司聘
任，指派本所律師參加本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議，并根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、
《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》
（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《股東大會(huì)規(guī)則》”）以及《盈方微電子股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)
稱(chēng)“《公司章程》”）等有關(guān)規(guī)定，就本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序、出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)
議人員的資格、召集人資格、會(huì)議表決程序及表決結(jié)果等事項(xiàng)出具本法律意見(jiàn)。
為出具本法律意見(jiàn)，本所律師審查了《盈方微電子股份有限公司第十一屆董
事會(huì)第十四次會(huì)議決議公告》、《盈方微電子股份有限公司關(guān)于召開(kāi) 2020 年第三
臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《召開(kāi)股東大會(huì)通知》”）、《盈方微電子股份
有限公司第十一屆董事會(huì)第十五次會(huì)議決議公告》、《盈方微電子股份有限公司第
十一屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議決議公告》、《關(guān)于 2020 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)增加
臨時(shí)提案暨股東大會(huì)補(bǔ)充通知的公告》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《股東大會(huì)補(bǔ)充通知》”）以及
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本所律師認(rèn)為必要的其他文件和資料，同時(shí)審查了出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議股東的身份和資格、
見(jiàn)證了本次股東大會(huì)的召開(kāi)，并參與了本次股東大會(huì)議案表決票的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)票計(jì)票工
作。
本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和
《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見(jiàn)出具日以前已經(jīng)
發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，進(jìn)行
了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見(jiàn)所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論
性意見(jiàn)合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)
任。
本所及經(jīng)辦律師同意將本法律意見(jiàn)作為本次股東大會(huì)公告的法定文件，隨同其他
公告文件一并提交深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“深交所”）予以審核公告，并依法對(duì)
出具的法律意見(jiàn)承擔(dān)責(zé)任。
本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)公司提供
的文件和有關(guān)事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)出具法律意見(jiàn)如下：
一、 本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序
公司第十一屆董事會(huì)于 2020 年 11 月 27 日召開(kāi)第十四次會(huì)議做出決議召集本
次股東大會(huì)，并于 2020 年 11 月 28 日通過(guò)指定信息披露媒體發(fā)出了《召開(kāi)股東大
會(huì)通知》。該《召開(kāi)股東大會(huì)通知》中載明了召開(kāi)本次股東大會(huì)的時(shí)間、地點(diǎn)、審
議事項(xiàng)、投票方式和出席會(huì)議對(duì)象等內(nèi)容。
公司于 2020 年 12 月 3 日收到第一大股東上海舜元企業(yè)投資發(fā)展有限公司提交
的《關(guān)于增加盈方微電子股份有限公司 2020 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)臨時(shí)提案的提
議函》，將《關(guān)于擬聘任 2020 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》作為臨時(shí)提案提交至公司 2020
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年第三次臨時(shí)股東大會(huì)一并審議。經(jīng)公司董事會(huì)審核，上海舜元企業(yè)投資發(fā)展有限
公司持有公司 124,022,984 股，占公司總股本的 15.19%，且公司第十一屆董事會(huì)已
于 2020 年 12 月 2 日召開(kāi)第十五次會(huì)議作出決議，通過(guò)臨時(shí)提案的審議，臨時(shí)提案
程序及內(nèi)容符合《公司章程》和《股東大會(huì)規(guī)則》的規(guī)定，公司第十一屆董事會(huì)于
2020 年 12 月 4 日通過(guò)指定信息披露媒體發(fā)出了《股東大會(huì)補(bǔ)充通知》。
本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開(kāi)。本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)
會(huì)議于2020年12月14日下午14:00在上海市長(zhǎng)寧區(qū)延安西路1119號(hào)1號(hào)樓B和頤至尊
酒店2樓會(huì)議室召開(kāi)，公司董事長(zhǎng)張韻女士主持，完成了全部會(huì)議議程。本次股東
大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票通過(guò)深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行，通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票
的具體時(shí)間為2020年12月14日上午9:15至9:25，上午9:30至11：30和下午13:00至
15:00；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日9:15至15:00。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合法律、行政法規(guī)、《股東
大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
二、 出席本次股東大會(huì)的人員資格、召集人資格
（一）出席本次股東大會(huì)的人員資格
出席公司本次股東大會(huì)的股東及股東代理人（包括網(wǎng)絡(luò)投票方式）共 168 人，
共計(jì)持有公司有表決權(quán)股份 254,552,769 股，占公司股份總數(shù)的 31.1712%，其中：
1、根據(jù)出席公司現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議股東提供的股東持股憑證、法定代表人身份證明、
股東的授權(quán)委托書(shū)和個(gè)人身份證明等相關(guān)資料，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東
及股東代表（含股東代理人）共計(jì) 6 人，共計(jì)持有公司有表決權(quán)股份 124,364,484
股，占公司股份總數(shù)的 15.2290%。
2、根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，參加本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)
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投票的股東共計(jì) 162 人，共計(jì)持有公司有表決權(quán)股份 130,188,285 股，占公司股份
總數(shù)的 15.9422%。
公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或合并持有公司 5%以上股份的股東（或
股東代理人）以外其他股東（或股東代理人）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中小投資者”）166 人，
代表公司有表決權(quán)股份數(shù) 61,529,785 股，占公司股份總數(shù)的 7.5346%。
除上述公司股東及股東代表外，公司部分董事、監(jiān)事、公司董事會(huì)秘書(shū)及本所
律師出席了會(huì)議，部分高級(jí)管理人列席了會(huì)議。
（二）本次股東大會(huì)的召集人
本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)。
網(wǎng)絡(luò)投票股東資格在其進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)，由證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)證。
在參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東代表資格均符合有關(guān)法律法規(guī)及公司章程的前提下，經(jīng)
核查，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)出席會(huì)議人員的資格、召集人資格均合法、有
效。
三、 本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果
經(jīng)查驗(yàn)，本次股東大會(huì)所表決的事項(xiàng)均已在《召開(kāi)股東大會(huì)通知》和《股東大
會(huì)補(bǔ)充通知》中列明。
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，對(duì)列入議程的議案進(jìn)行
了審議和表決，未以任何理由擱置或者不予表決。
本次股東大會(huì)所審議事項(xiàng)的現(xiàn)場(chǎng)表決投票，由股東代表、監(jiān)事及本所律師共同
進(jìn)行計(jì)票、監(jiān)票。本次股東大會(huì)的網(wǎng)絡(luò)投票情況，以深圳證券信息有限公司向公司
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提供的投票統(tǒng)計(jì)結(jié)果為準(zhǔn)。
經(jīng)合并網(wǎng)絡(luò)投票及現(xiàn)場(chǎng)表決結(jié)果，本次股東大會(huì)審議議案表決結(jié)果如下：
1、《關(guān)于向相關(guān)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)綜合授信額度的議案》
表決情況：同意252,787,754股，反對(duì)220,015股，棄權(quán)1,545,000股，同意票占
出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.3066%。
其中，中小投資者投票情況為：同意59,764,770股，占出席會(huì)議的中小投資者
所持有效表決權(quán)股份數(shù)的97.1314%；反對(duì)220,015股，占出席會(huì)議的中小投資者所
持有效表決權(quán)股份數(shù)的0.3576%；棄權(quán)1,545,000股，占出席會(huì)議的中小投資者所持
有效表決權(quán)股份數(shù)的2.5110%。
表決結(jié)果：通過(guò)
2、《關(guān)于為控股子公司提供擔(dān)保額度預(yù)計(jì)的議案》
本議案屬于特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括代理人）所持表決權(quán)
的三分之二以上通過(guò)。
表決情況：同意252,786,254股，反對(duì)221,515股，棄權(quán)1,545,000股，同意票占
出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.3060%。
其中，中小投資者投票情況為：同意59,763,270股，占出席會(huì)議的中小投資者
所持有效表決權(quán)股份數(shù)的97.1290%；反對(duì)221,515股，占出席會(huì)議的中小投資者所
持有效表決權(quán)股份數(shù)的0.3600%；棄權(quán)1,545,000股，占出席會(huì)議的中小投資者所持
有效表決權(quán)股份數(shù)的2.5110%。
表決結(jié)果：通過(guò)
3、《關(guān)于擬聘任2020年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》
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 表決情況：同意252,687,754股，反對(duì)220,015股，棄權(quán)1,645,000股，同意票占
出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.2673%。
其中，中小投資者投票情況為：同意59,664,770股，占出席會(huì)議的中小投資者
所持有效表決權(quán)股份數(shù)的96.9689%；反對(duì)220,015股，占出席會(huì)議的中小投資者所
持有效表決權(quán)股份數(shù)的0.3576%；棄權(quán)1,645,000股，占出席會(huì)議的中小投資者所持
有效表決權(quán)股份數(shù)的2.6735%。
表決結(jié)果：通過(guò)
四、結(jié)論意見(jiàn)
綜上，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合法律、行政法
規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定；出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的人員
資格及召集人資格合法有效；本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果合法有效，本次
股東大會(huì)形成的決議合法有效。
（本頁(yè)以下無(wú)正文）
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（此頁(yè)無(wú)正文，為《北京市天元律師事務(wù)所關(guān)于盈方微電子股份有限公司 2020 年
第三次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)》之簽署頁(yè)）
北京市天元律師事務(wù)所（蓋章）
負(fù)責(zé)人： _______________
朱小輝
經(jīng)辦律師（簽字）： ______________
盛盼盼
______________
酈苗苗
本所地址：中國(guó)北京市西城區(qū)豐盛胡同 28 號(hào)
太平洋保險(xiǎn)大廈 10 層，郵編: 100032
2020 年 12 月 14 日
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