招商證券股份有限公司
關(guān)于方大集團股份有限公司非公開發(fā)行 A 股股票
持續(xù)督導(dǎo) 2016 年度保薦工作報告
保薦機構(gòu)名稱：招商證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：方大集團、方大 B
保薦代表人姓名：梁戰(zhàn)果 聯(lián)系電話：0755-82943001
保薦代表人姓名：丁一 聯(lián)系電話：0755-82943001
一、保薦工作概述
項目 工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時審閱公司信息披露文件的次數(shù) 不適用
2.督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的情況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包括但不
限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的制度、募集資金
是
管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審計制度、關(guān)聯(lián)交易
制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù)
（2）公司募集資金項目進展是否與信息披露文件
是
一致
4.公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會次數(shù)
（2）列席公司董事會次數(shù)
（3）列席公司監(jiān)事會次數(shù)
5.現(xiàn)場檢查情況
（1）現(xiàn)場檢查次數(shù)
（2）現(xiàn)場檢查報告是否按照本所規(guī)定報送 是
（3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情況 不適用
6.發(fā)表獨立意見情況
（1）發(fā)表獨立意見次數(shù)
（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)論意見
7.向本所報告情況（現(xiàn)場檢查報告除外）
公司不存在需要保薦人向交易所報告的
（1）向本所報告的次數(shù)
情形，保薦人未曾向交易所報告
（2）報告事項的主要內(nèi)容 不適用
（3）報告事項的進展或者整改情況 不適用
8．關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項 否
（2）關(guān)注事項的主要內(nèi)容 不適用
（3）關(guān)注事項的進展或者整改情況 不適用
9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是
10.對上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù)
（2）培訓(xùn)日期 2016 年 12 月 21 日
深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容
的法律法規(guī)
11.其他需要說明的保薦工作情況 無
二、保薦機構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施
事項 存在的問題 采取的措施
1.信息披露 無
2.公司內(nèi)部制度的建立和執(zhí)行 無
3．“三會”運作 無
4.控股股東及實際控制人變動 無
5.募集資金存放及使用 無
6.關(guān)聯(lián)交易 無
7.對外擔(dān)保 無
8.收購、出售資產(chǎn) 無
9.其他業(yè)務(wù)類別重要事項（包括對
外投資、風(fēng)險投資、委托理財、財 無
務(wù)資助、套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請的中介機構(gòu)
無
配合保薦工作的情況
11.其他（包括經(jīng)營環(huán)境、業(yè)務(wù)發(fā)展、
財務(wù)狀況、管理狀況、核心技術(shù)等 無
方面的重大變化情況）
三、公司及股東承諾事項的履行
公司及股東承諾事項 是否履行承諾 未履行承諾的原因及解決措施
方大集團 2015 年度非公開發(fā)行 A
股股票獲配的股東承諾自股份上市
是 無
之日（2016 年 8 月 1 日）起鎖定
12 個月。
四、其他事項
報告事項 說明
1.保薦代表人變更及其理由 無變更
2016 年 9 月 13 日，方大集團收到深圳證券交易所公司
管理部下發(fā)的《關(guān)于對方大集團股份有限公司的關(guān)注
函》（公司部關(guān)注函【2016】第 157 號），要求方大集團
2.報告期內(nèi)中國證監(jiān)會和本所對保
對第七屆董事會第二十三次會議審議通過的修訂《公司
薦機構(gòu)或者其保薦的公司采取監(jiān)管
章程》、《董事會議事規(guī)則》的相關(guān)事項做出核查說明。
措施的事項及整改情況
2016 年 9 月 22 日，方大集團對深交所進行了回復(fù)，并
進行了公告。獨立董事出具了獨立意見，萬商天勤（深
圳）律師事務(wù)所出具相關(guān)法律意見書。
3.其他需要報告的重大事項 無
（此頁無正文，為《招商證券股份有限公司關(guān)于方大集團股份有限公司非公
開發(fā)行 A 股股票持續(xù)督導(dǎo) 2016 年度保薦工作報告》之簽章頁）
保薦代表人簽名：
梁戰(zhàn)果
丁 一
招商證券股份有限公司
年 月 日