橫店集團(tuán)得邦照明股份有限公司
信息披露事務(wù)管理制度
第一章 總則
第一條 為規(guī)范橫店集團(tuán)得邦照明股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)的信息
披露工作，促進(jìn)公司依法規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)公司和股東尤其是社會(huì)公眾股東的合法
權(quán)益，明確公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人的信息披露義務(wù)，明確公司內(nèi)部及子公司
和有關(guān)人員的信息披露職責(zé)范圍、保密責(zé)任和報(bào)告義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)
證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱
“《公司法》”）、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《上市規(guī)則》”）、
《上市公司信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《披露辦法》”）、《上海證券交
易所上市公司信息披露事務(wù)制度指引》等法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公
司章程》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本管理制度。
第二條 本制度所稱“信息”是指所有對(duì)公司股票及其衍生品種的交易價(jià)格
可能或已經(jīng)產(chǎn)生重大影響而投資者尚未得知的重大信息以及監(jiān)管部門要求披露
的信息。
本制度所稱“披露”是指在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)、在規(guī)定的媒體上、以規(guī)定的方式
向社會(huì)公眾公布前述的信息，并按規(guī)定報(bào)送證券監(jiān)管部門。
本制度所稱公司信息披露的義務(wù)人包括：上市公司主體、上市公司股東、上
市公司實(shí)際控制人和上市公司收購(gòu)人。
第三條 本制度適用于以下機(jī)構(gòu)、人員，具體包括：
（一）公司董事和董事會(huì)；
（二）公司監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)；
（三）公司高級(jí)管理人員；
（四）公司董事會(huì)秘書和董事會(huì)秘書辦公室；
（五）公司總部各部門以及各分公司、子公司、參股公司的負(fù)責(zé)人；
（六）公司控股股東和持股 5%以上的股東；
（七）其他負(fù)有信息披露職責(zé)的公司人員和部門。
第二章 信息披露的原則
第四條 信息披露義務(wù)人應(yīng)及時(shí)披露所有對(duì)公司股票價(jià)格可能產(chǎn)生重大影
響的信息。前述所稱及時(shí)是指自起算日起或者觸及披露時(shí)點(diǎn)的 2 個(gè)交易日內(nèi)（下
同）。
第五條 信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
第六條 公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定
的期限內(nèi)披露所有對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的
信息，并應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開披露重大信息，確保所有投資者可以平等地
獲取同一信息，不得有選擇性地、私下提前向特定對(duì)象單獨(dú)披露、透露或泄露未
公開重大信息，不得實(shí)行差別對(duì)待政策。前述特定對(duì)象是指比一般中小投資者更
容易接觸到信息的披露主體，其更具有信息優(yōu)勢(shì)，且有可能利用有關(guān)信息進(jìn)行證
券交易或傳播有關(guān)信息的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，主要包括：
（一）從事證券分析、咨詢及其證券服務(wù)業(yè)的機(jī)構(gòu)、個(gè)人及其關(guān)聯(lián)人；
（二）從事證券投資的機(jī)構(gòu)、個(gè)人及其關(guān)聯(lián)人；
（三）持有公司 5%以上股份的股東及其關(guān)聯(lián)人；
（四）新聞媒體和新聞從業(yè)人員及其關(guān)聯(lián)人；
（五）證券交易所認(rèn)定的其他單位或個(gè)人。
第七條 公司及公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)
根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章制度等相關(guān)規(guī)定，忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證
披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。
第八條 公司及其他信息披露義務(wù)人依法披露的信息，應(yīng)當(dāng)將公告文稿和相關(guān)
備查文件報(bào)送證券交易所登記，并在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)
證監(jiān)會(huì)”）、上海證券交易所指定的媒體（以下簡(jiǎn)稱“法定媒體”）發(fā)布。
信息披露義務(wù)人在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時(shí)間不得先于法定媒
體，不得以新聞發(fā)布或者答記者問等任何形式代替應(yīng)當(dāng)履行的報(bào)告、公告義務(wù)，不
得以定期報(bào)告形式代替應(yīng)當(dāng)履行的臨時(shí)報(bào)告義務(wù)。
第九條 公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)將信息披露公告文稿和相關(guān)備查
文件報(bào)送浙江證監(jiān)局，并備置于公司住所供社會(huì)公眾查閱。
第十條 信息披露是公司的持續(xù)責(zé)任，公司應(yīng)該誠(chéng)信履行持續(xù)信息披露的義
務(wù)。
第十一條 公司及其他信息披露義務(wù)人的信息披露文件應(yīng)當(dāng)采用中文文本。同
時(shí)采用外文文本的，應(yīng)當(dāng)保證兩種文本的內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義時(shí)，以中
文文本為準(zhǔn)。
第十二條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他知情人在信息披露前，
應(yīng)當(dāng)將信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，不得泄露公司內(nèi)部信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕
交易或者配合他人操縱股票交易價(jià)格。
第十三條 公司應(yīng)當(dāng)披露的信息存在《股票上市規(guī)則》及上海證券交易所其
他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的暫緩、豁免情形的，可以根據(jù)《上海證券交易所上市公
司信息披露暫緩與豁免業(yè)務(wù)指引》的規(guī)定無(wú)須向上海證券交易所申請(qǐng)，由信息披露
義務(wù)人自行審慎判斷，并按公司《信息披露暫緩與豁免業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度》辦理，
上海證券交易所對(duì)公司的信息披露暫緩、豁免事項(xiàng)實(shí)行事后監(jiān)管。
第三章 信息披露的內(nèi)容及披露標(biāo)準(zhǔn)
第一節(jié) 招股說(shuō)明書、募集說(shuō)明書與上市公告書
第十四條 公司編制招股說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。凡是對(duì)投資
者做出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)在招股說(shuō)明書中披露。公開發(fā)行證券
的申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，公司應(yīng)當(dāng)在證券發(fā)行前公告招股說(shuō)明書。
第十五條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書簽署書面確認(rèn)意見，
保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。招股說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)加蓋公司公章。
第十六條 證券發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后至發(fā)行結(jié)束前，發(fā)生重要事項(xiàng)
的，公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面說(shuō)明，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意后，修改招股說(shuō)明書
或者作相應(yīng)的補(bǔ)充公告。
第十七條 申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定編制上市公告書，
并經(jīng)證券交易所審核同意后公告。
公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公告書簽署書面確認(rèn)意見，保
證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。上市公告書應(yīng)當(dāng)加蓋公司公章。
第十八條 招股說(shuō)明書、上市公告書引用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見
或者報(bào)告的，相關(guān)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件內(nèi)容一致，確保引
用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的意見不會(huì)產(chǎn)生誤導(dǎo)。
第十九條 公司在非公開發(fā)行新股后，應(yīng)當(dāng)依法披露發(fā)行情況報(bào)告書。
第二節(jié) 定期報(bào)告
第二十條 公司應(yīng)披露的定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。
凡是對(duì)投資者做出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)披露。
第二十一條 年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資
格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。中期報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告可以不經(jīng)審計(jì)，但有下列
情形之一的，必須審計(jì)：
（一）擬在下半年進(jìn)行利潤(rùn)分配、公積金轉(zhuǎn)增股本或彌補(bǔ)虧損的；
（二）擬在下半年申請(qǐng)發(fā)行新股等再融資事宜，根據(jù)有關(guān)規(guī)定需要進(jìn)行審
計(jì)的；
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或上海證券交易所認(rèn)為應(yīng)進(jìn)行審計(jì)的其他情形。
季度報(bào)告中的財(cái)務(wù)資料無(wú)須審計(jì)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)或上海證券交易所另有規(guī)
定的除外。
第二十二條 年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起 4 個(gè)月內(nèi)，中期報(bào)告
應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起 2 個(gè)月內(nèi)，季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)
年度第 3 個(gè)月、第 9 個(gè)月結(jié)束后的 1 個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。
第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一年度年度報(bào)告的披露時(shí)間。
第二十三條 公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見，
監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提出書面審核意見，說(shuō)明董事會(huì)的編制和審核程序是否符合法律、
行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映
公司的實(shí)際情況。
董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無(wú)法
保證或存在異議的，應(yīng)當(dāng)陳述理由和發(fā)表意見，并予以披露。
第二十四條 公司預(yù)計(jì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)
行業(yè)績(jī)預(yù)告。
第二十五條 定期報(bào)告披露前出現(xiàn)業(yè)績(jī)泄露，或者出現(xiàn)業(yè)績(jī)傳聞且公司證券
交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，公司應(yīng)及時(shí)披露本報(bào)告期相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。
第二十六條 定期報(bào)告中財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告的，公司董事
會(huì)應(yīng)針對(duì)該審計(jì)意見涉及事項(xiàng)做出專項(xiàng)說(shuō)明。
第二十七條 年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告的內(nèi)容、格式及編制規(guī)則，按
中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三節(jié) 臨時(shí)報(bào)告
第二十八條 臨時(shí)報(bào)告是指公司按照法律、法規(guī)和規(guī)范性文件發(fā)布的除定期
報(bào)告以外的公告，包括但不限于重大事件公告、董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議、股
東大會(huì)決議、應(yīng)披露的交易、關(guān)聯(lián)交易、其他應(yīng)披露的重大事項(xiàng)等。
臨時(shí)報(bào)告（監(jiān)事會(huì)公告除外）由公司董事會(huì)發(fā)布并加蓋董事會(huì)公章。
第二十九條 發(fā)生可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重
大事件，投資者尚未得知時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)
和可能產(chǎn)生的影響。前款所稱重大事件包括：
（一）公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；
（二）公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；
（三）公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生
重要影響；
（四）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大
額賠償責(zé)任；
（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；
（六）公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；
（七）公司的董事、1/3 以上監(jiān)事或者高級(jí)管理人員發(fā)生變動(dòng)；董事長(zhǎng)或者
總經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)；
（八）持有公司 5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制
公司的情況發(fā)生較大變化；
（九）公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；或者依法進(jìn)入破產(chǎn)
程序、被責(zé)令關(guān)閉；
（十）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者
宣告無(wú)效；
（十一）公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政
處罰；公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或采取強(qiáng)制
措施；
（十二）新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響；
（十三） 董事會(huì)就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案形成相
關(guān)決議；
（十四）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司 5%以上
股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；
（十五）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；
（十六）主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；
（十七）對(duì)外提供重大擔(dān)保；
（十八）獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)
生重大影響的額外收益；
（十九）變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)；
（二十）因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)
機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正；
（二十一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或上海證券交易所規(guī)定的其他情形。
本條第二款中的第（二）、（三）、（四）、（五）、（十）、（十五）以及（十
七）項(xiàng)所要進(jìn)行臨時(shí)信息披露的披露標(biāo)準(zhǔn)按照上海證券交易所股票上市規(guī)則規(guī)定
的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
公司董事和董事會(huì)、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員以及公司的各部門和下屬
公司（包括控股子公司、參股公司和分公司）負(fù)責(zé)人在知悉上述重大事件后應(yīng)及
時(shí)向董事會(huì)秘書和董事會(huì)秘書辦公室公室報(bào)告。
第三十條 公司應(yīng)當(dāng)在最先發(fā)生的以下任一時(shí)點(diǎn)，及時(shí)履行重大事件的信息披
露義務(wù)：
（一）董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)就該重大事件形成決議時(shí)；
（二）有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書或者協(xié)議時(shí)；
（三）董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報(bào)告時(shí)。
在前款規(guī)定的時(shí)點(diǎn)之前出現(xiàn)下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)事項(xiàng)的
現(xiàn)狀、可能影響事件進(jìn)展的風(fēng)險(xiǎn)因素：
（一）該重大事件難以保密；
（二）該重大事件已經(jīng)泄露或者市場(chǎng)出現(xiàn)傳聞；
（三）公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易情況。
第三十一條 公司履行首次披露義務(wù)后，已披露的重大事件出現(xiàn)可能對(duì)公司
股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的其他進(jìn)展或變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露事
件的進(jìn)展或變化情況：
（一）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或股東大會(huì)就已披露的重大事件做出決議的，應(yīng)當(dāng)及
時(shí)披露決議情況；
（二）公司就已披露的重大事件與有關(guān)當(dāng)事人簽署意向書或協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及
時(shí)披露意向書或協(xié)議的主要內(nèi)容；上述意向書或協(xié)議的內(nèi)容或履行情況發(fā)生重大變
更，或者被解除、終止的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露變更、解除或終止的情況和原因；
（三）已披露的重大事件獲得有關(guān)部門批準(zhǔn)或被否決的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露批準(zhǔn)
或否決的情況；
（四）已披露的重大事件出現(xiàn)逾期付款情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露逾期付款的原
因和相關(guān)付款安排；
（五）已披露的重大事件涉及主要標(biāo)的尚待交付或過戶的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露有
關(guān)交付或過戶事宜。超過約定交付或者過戶期限三個(gè)月仍未完成交付或過戶的，
應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未如期完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計(jì)完成的時(shí)間，并在此后三十日公
告一次進(jìn)展情況，直至完成交付或過戶。
第三十二條 公司應(yīng)披露的交易包括下列事項(xiàng)：
（一）購(gòu)買或出售資產(chǎn)；
（二）對(duì)外投資（含委托理財(cái)，委托貸款，對(duì)子公司、合營(yíng)企業(yè)、聯(lián)營(yíng)企業(yè)
投資，投資交易性金融資產(chǎn)、可供出售金融資產(chǎn)、持有至到期投資等）；
（三）提供財(cái)務(wù)資助；
（四）提供擔(dān)保；
（五）租入或租出資產(chǎn)；
（六）委托或受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)；
（七）贈(zèng)與或受贈(zèng)資產(chǎn)；
（八）債權(quán)或債務(wù)重組；
（九）轉(zhuǎn)讓或者受讓研究與開發(fā)項(xiàng)目；
（十）簽訂許可使用協(xié)議；
（十一）上海證券交易所認(rèn)定的其他交易。
上述購(gòu)買、出售的資產(chǎn)不含購(gòu)買原材料、燃料和動(dòng)力，以及出售產(chǎn)品、商品
等與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的資產(chǎn)購(gòu)買或者出售行為，但資產(chǎn)置換中涉及購(gòu)買、出售此類
資產(chǎn)的，仍包含在內(nèi)。
第三十三條 公司發(fā)生交易達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)及時(shí)披露：
（一）交易涉及的資產(chǎn)總額（同時(shí)存在帳面值和評(píng)估值的，以高者為準(zhǔn)）占
上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的 10%以上；
（二）交易的成交金額（包括承擔(dān)的債務(wù)和費(fèi)用）占上市公司最近一期經(jīng)審
計(jì)凈資產(chǎn)的 10%以上，且絕對(duì)金額超過 1000 萬(wàn)元；
（三）交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的 10%以
上，且絕對(duì)金額超過 100 萬(wàn)元；
（四）交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入占上市公司
最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入的 10%以上，且絕對(duì)金額超過 1000 萬(wàn)元；
（五）交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占上市公司最
近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的 10%以上，且絕對(duì)金額超過 100 萬(wàn)元。
上述指標(biāo)計(jì)算中涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對(duì)值計(jì)算。
第三十四條 公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)及時(shí)披露：
（一）公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在 30 萬(wàn)元人民幣以上的關(guān)聯(lián)交易
（提供擔(dān)保除外）；
（二）公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在 300 萬(wàn)元人民幣以上，且占公司
最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值 0.5%以上的關(guān)聯(lián)交易（提供擔(dān)保除外）；
（三）公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的交易（公司提供擔(dān)保、受贈(zèng)現(xiàn)金資產(chǎn)、單純減免
上市公司義務(wù)的債務(wù)除外）金額在 3000 萬(wàn)元人民幣以上，且占公司最近一期經(jīng)
審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值 5%以上的關(guān)聯(lián)交易，除應(yīng)及時(shí)披露外，還應(yīng)聘請(qǐng)具有執(zhí)行證
券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的中介機(jī)構(gòu)，對(duì)交易標(biāo)的出具的審計(jì)或者評(píng)估報(bào)告，并將該交易
提交股東大會(huì)審議。
公司在連續(xù) 12 個(gè)月內(nèi)發(fā)生的交易標(biāo)的相關(guān)的同類關(guān)聯(lián)交易，經(jīng)累計(jì)計(jì)算達(dá)
到上述款項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)的，適用上述披露標(biāo)準(zhǔn)。
第三十五條 公司為關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保的，不論數(shù)額大小，均應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審
議通過后及時(shí)披露，并提交股東大會(huì)審議。公司為持股 5%以下的股東提供擔(dān)保
的，參照前款規(guī)定執(zhí)行，有關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)上回避表決。公司不得直接或
者間接向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員提供借款。
第三十六條 公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)涉及金額占公司最近一期經(jīng)審
計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值 10%以上，且涉案金額超過 1000 萬(wàn)元人民幣的，應(yīng)及時(shí)披露。
未達(dá)到前述標(biāo)準(zhǔn)或者沒有具體涉案金額的訴訟、仲裁事項(xiàng)，董事會(huì)應(yīng)對(duì)案件
特殊性進(jìn)行分析，認(rèn)為可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響，或
者上海證券交易所認(rèn)為有必要的，以及涉及公司股東大會(huì)、董事會(huì)決議被申請(qǐng)撤
銷或者宣告無(wú)效訴訟的，公司也應(yīng)及時(shí)披露。
第三十七條 公司擬變更募集資金投資項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)自董事會(huì)審議后及時(shí)披露，
并提交股東大會(huì)審議。公司變更募集資金投資項(xiàng)目，應(yīng)披露以下內(nèi)容：
（一）原項(xiàng)目基本情況及變更的具體原因；
（二）新項(xiàng)目的基本情況、市場(chǎng)前景和風(fēng)險(xiǎn)提示；
（三）新項(xiàng)目已經(jīng)取得或尚待有關(guān)部門審批的說(shuō)明（如適用）；
（四）有關(guān)變更募集資金投資項(xiàng)目尚需提交股東大會(huì)審議的說(shuō)明；
（五）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)變更募集資金投資項(xiàng)目的意見；
（六）上海證券交易所要求的其他內(nèi)容。
新項(xiàng)目涉及購(gòu)買資產(chǎn)、對(duì)外投資等事項(xiàng)的，比照《股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)
定進(jìn)行披露。
第三十八條 公司預(yù)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)將出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在會(huì)計(jì)年
度結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告，預(yù)計(jì)中期和第三季度業(yè)績(jī)將出現(xiàn)下列情形之一
的，可以進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告：
（一）凈利潤(rùn)為負(fù)值；
（二）凈利潤(rùn)與上年同期相比上升或者下降 50%以上；
（三）實(shí)現(xiàn)扭虧為盈。
公司出現(xiàn)上述第（二）種情形，且以每股收益作為比較基數(shù)較小的，經(jīng)上海
證券交易所同意可以豁免進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告。每股收益作為比較基數(shù)較小的標(biāo)準(zhǔn)，按
照《股票上市規(guī)則》的規(guī)定執(zhí)行。
第三十九條 公司披露業(yè)績(jī)預(yù)告后，又預(yù)計(jì)本期業(yè)績(jī)與已披露的業(yè)績(jī)預(yù)告差
異較大的，應(yīng)及時(shí)披露業(yè)績(jī)預(yù)告修正公告。
第四十條 公司可以在定期報(bào)告披露前發(fā)布業(yè)績(jī)快報(bào)，業(yè)績(jī)快報(bào)披露內(nèi)容及
格式按上海證券交易所相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第四十一條 公司在董事會(huì)審議通過利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案
（以下簡(jiǎn)稱“方案”）后，及時(shí)披露方案的具體內(nèi)容。公司于實(shí)施方案的股權(quán)登
記日前 3 至 5 個(gè)交易日內(nèi)披露方案實(shí)施公告。
第四十二條 股票交易被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者上海證券交易所根據(jù)有關(guān)規(guī)定、業(yè)
務(wù)規(guī)則認(rèn)定為異常波動(dòng)的，公司應(yīng)及時(shí)了解造成證券及其衍生品種交易異常波動(dòng)
的影響因素，應(yīng)于下一交易日披露股票交易異常波動(dòng)公告。股票交易異常波動(dòng)的
計(jì)算從公告之日起重新開始，公告日為非交易日，從下一交易日起重新開始。
公司控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確地告知公司是否存
在擬發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)重組或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工
作。
公共傳媒傳播的消息可能或已經(jīng)對(duì)公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，公司
應(yīng)及時(shí)向上海證券交易所提供傳聞傳播的證據(jù)，控股股東及其實(shí)際控制人確認(rèn)是
否存在影響上市公司股票交易價(jià)格的重大事項(xiàng)的回函，并發(fā)布澄清公告。
第四十三條 涉及公司的收購(gòu)、合并、分立、發(fā)行股份、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債
券、回購(gòu)股份等行為導(dǎo)致公司股本總額、股東、實(shí)際控制人等發(fā)生重大變化的，
信息披露義務(wù)人應(yīng)依法履行報(bào)告、公告義務(wù)，披露權(quán)益變動(dòng)情況。披露格式及內(nèi)
容按中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)文件的規(guī)定和《股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第四十四條 公司應(yīng)及時(shí)將公司承諾事項(xiàng)和相關(guān)信息披露義務(wù)人承諾事項(xiàng)單
獨(dú)摘出報(bào)送上海證券交易所備案，同時(shí)在上海證券交易所指定網(wǎng)站上披露。
公司應(yīng)在定期報(bào)告中專項(xiàng)披露上述承諾事項(xiàng)的履行情況。公司未履行承諾的，
應(yīng)當(dāng)及時(shí)詳細(xì)地披露未履行承諾的原因以及相關(guān)董事會(huì)可能承擔(dān)的法律責(zé)任。相
關(guān)信息披露義務(wù)人未履行承諾的，公司應(yīng)當(dāng)主動(dòng)詢問相關(guān)信息披露義務(wù)人，并及
時(shí)披露相關(guān)信息披露義務(wù)人未履行承諾的原因，以及董事會(huì)擬采取的措施。
第四十五條 公司出現(xiàn)下列使公司面臨重大風(fēng)險(xiǎn)情形之一的，及時(shí)向上海證
券交易所報(bào)告并披露：
（一）發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失；
（二）發(fā)生重大債務(wù)、未清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)或重大債權(quán)到期未獲清償；
（三）可能依法承擔(dān)的重大違約責(zé)任或大額賠償責(zé)任；
（四）計(jì)提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備；
（五）公司決定解散或者被有權(quán)機(jī)關(guān)依法責(zé)令關(guān)閉；
（六）公司預(yù)計(jì)出現(xiàn)股東權(quán)益為負(fù)值；
（七）主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或進(jìn)入破產(chǎn)程序，公司對(duì)相應(yīng)債權(quán)未提取足
額壞賬準(zhǔn)備；
（八）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或被抵押、質(zhì)押；
（九）主要或全部業(yè)務(wù)陷入停頓；
（十）公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或受到重大行政、刑事處罰；
（十一）公司法定代表人或者總經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)
管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或采取強(qiáng)制措施，或者受到重大行政、
刑事處罰；
（十二）上海證券交易所或公司認(rèn)定的其他重大風(fēng)險(xiǎn)情況。
上述事項(xiàng)涉及具體金額的，比照本制度第三十三條的規(guī)定。
第四十六條 公司出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上海證券交易所報(bào)告并
披露：
（一）變更公司名稱、股票簡(jiǎn)稱、《公司章程》、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、辦
公地址和聯(lián)系電話等，其中《公司章程》發(fā)生變更的，還應(yīng)當(dāng)將新的《公司章程》
在上海證券交易所指定網(wǎng)站上披露；
（二）經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)范圍和公司主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化；
（三）變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)；
（四）董事會(huì)就公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他再融資方案形成相
關(guān)決議；
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行審核委員會(huì)、并購(gòu)重組委員會(huì)，對(duì)公司新股、可
轉(zhuǎn)換公司債券等再融資方案、重大資產(chǎn)重組方案提出審核意見；
（六）持有公司 5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人持股情況或控制公司的情
況發(fā)生或擬發(fā)生較大變化；
（七）公司法定代表人、總經(jīng)理、董事（含獨(dú)立董事）或 1/3 以上的監(jiān)事
提出辭職或發(fā)生變動(dòng)；
（八）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、外部條件或者生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化（包括產(chǎn)品價(jià)格、
原材料采購(gòu)價(jià)格和方式發(fā)生重大變化等）；
（九）訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大
影響；
（十）新頒布的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、政策可能對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大
影響；
（十一）聘任、解聘為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
（十二）法院裁定禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；
（十三）任一股東所持 5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管或者設(shè)
定信托或者被依法限制表決權(quán)；
（十四）獲得大額政府補(bǔ)貼等額外收益或者發(fā)生可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、
權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（十五）上海證券交易所認(rèn)定的其他情形。
上述事項(xiàng)涉及具體金額的，比照本制度第三十三條的規(guī)定。
第四十七條 公司因前期已公開披露的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在差錯(cuò)或虛假記載被
責(zé)令改正，或經(jīng)董事會(huì)決定改正的，在被責(zé)令改正或者董事會(huì)做出相應(yīng)決定時(shí)，
及時(shí)予以披露。
第四十八條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及各部門和各控股子公司負(fù)責(zé)
人知悉本節(jié)所列重大信息時(shí)，應(yīng)第一時(shí)間報(bào)告公司董事長(zhǎng)，同時(shí)通知董事會(huì)秘書。
第四章 信息傳遞、審核及披露流程
第四十九條 定期報(bào)告的編制、傳遞、審議、披露程序
（一）報(bào)告期結(jié)束后，總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書等及時(shí)編制定期報(bào)
告草案，提請(qǐng)董事會(huì)審議；
（二）董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)送達(dá)董事審閱；
（三）董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議審議定期報(bào)告；
（四）監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)審核董事會(huì)編制的定期報(bào)告；
（五）董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)組織定期報(bào)告的披露工作。
董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)積極關(guān)注定期報(bào)告的編制、審議和披露進(jìn)展
情況，出現(xiàn)可能影響定期報(bào)告按期披露的情形應(yīng)立即向公司董事會(huì)報(bào)告。定期
報(bào)告披露前，董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)將定期報(bào)告文稿通報(bào)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
第五十條 臨時(shí)報(bào)告的編制、傳遞、審核、披露程序
（一）由出席會(huì)議董事或監(jiān)事簽名須披露的臨時(shí)報(bào)告，由董事長(zhǎng)簽發(fā)，董
事會(huì)秘書負(fù)責(zé)信息披露；
（二）涉及收購(gòu)、出售資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易、公司合并分立等重大事項(xiàng)的，按
《公司章程》及相關(guān)規(guī)定，分別提請(qǐng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)審批；經(jīng)
審批后，由董事長(zhǎng)簽發(fā)，董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)信息披露；
（三）董事會(huì)秘書應(yīng)及時(shí)向董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員通報(bào)臨時(shí)公告內(nèi)容。
第五十一條 重大信息報(bào)告、形式、程序、審核、披露程序。
（一）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員獲悉重大信息應(yīng)在第一時(shí)間報(bào)告公司董
事長(zhǎng)并同時(shí)知會(huì)董事會(huì)秘書，董事長(zhǎng)應(yīng)立即向董事會(huì)報(bào)告并督促董事會(huì)秘書做
好相關(guān)的信息披露工作；公司各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在第一時(shí)間向董事會(huì)秘書報(bào)告
與本部門相關(guān)的重大信息。
前述報(bào)告應(yīng)以書面、電話、電子郵件、口頭等形式進(jìn)行報(bào)告，但董事會(huì)秘
書認(rèn)為有必要時(shí)，報(bào)告人應(yīng)提供書面形式的報(bào)告及相關(guān)材料，包括但不限于與
該等信息相關(guān)的協(xié)議或合同、政府批文、法律、法規(guī)、法院判決及情況介紹等。
報(bào)告人應(yīng)對(duì)提交材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。
公司簽署涉及重大信息的合同、意向書、備忘錄等文件前應(yīng)當(dāng)知會(huì)董事會(huì)
秘書，并經(jīng)董事會(huì)秘書確認(rèn)；因特殊情況不能確認(rèn)的，應(yīng)在文件簽署后立即報(bào)
送董事會(huì)秘書和董事會(huì)秘書辦公室公室。
（二）董事會(huì)秘書評(píng)估、審核相關(guān)材料，認(rèn)為確需盡快履行信息披露義務(wù)
的，應(yīng)立即組織董事會(huì)秘書辦公室公室起草信息披露文件初稿交董事長(zhǎng)（或董
事長(zhǎng)授權(quán)總經(jīng)理）審定；需履行審批程序的，盡快提交董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東
大會(huì)審批；
（三）董事會(huì)秘書將審定或?qū)徟男畔⑴段募峤簧虾ＷC券交易所審核，
并在審核通過后在指定媒體上公開披露。
如重大事項(xiàng)出現(xiàn)重大進(jìn)展或變化的，報(bào)告人應(yīng)及時(shí)報(bào)告董事長(zhǎng)或董事會(huì)秘
書，并由董事會(huì)秘書及時(shí)做好相關(guān)的信息披露工作。
第五十二條 公司信息公告由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)對(duì)外發(fā)布，其他董事、監(jiān)事、
高級(jí)管理人員，未經(jīng)董事會(huì)書面授權(quán)，不得對(duì)外發(fā)布任何有關(guān)公司的重大信息。
第五十三條 董事會(huì)秘書接到證券監(jiān)管部門的質(zhì)詢或查詢后，應(yīng)及時(shí)報(bào)告公
司董事長(zhǎng)，并與涉及的相關(guān)部門聯(lián)系、核實(shí)，組織董事會(huì)秘書辦公室公室起草
臨時(shí)報(bào)告初稿提交董事長(zhǎng)審定；董事長(zhǎng)簽發(fā)后，董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)向證券監(jiān)管部
門回復(fù)、報(bào)告。
第五十四條 公司相關(guān)部門草擬內(nèi)部刊物、內(nèi)部通訊及對(duì)外宣傳文件的，其
初稿應(yīng)交董事會(huì)秘書審核后方可定稿、發(fā)布，防止泄漏公司未經(jīng)披露的重大信
息。
相關(guān)部門發(fā)布后應(yīng)及時(shí)將發(fā)布的內(nèi)部刊物、內(nèi)部通訊及對(duì)外宣傳文件報(bào)送
董事會(huì)秘書辦公室公室登記備案。
第五章 信息披露事務(wù)管理部門及其負(fù)責(zé)人的職責(zé)
第五十五條 公司信息披露工作由董事會(huì)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理。董事長(zhǎng)是公司信
息披露的第一責(zé)任人；董事會(huì)秘書是信息披露的主要責(zé)任人，負(fù)責(zé)管理公司信
息披露事務(wù)；證券事務(wù)代表協(xié)助董事會(huì)秘書工作。
第五十六條 董事會(huì)秘書辦公室公室是公司信息披露事務(wù)的日常工作部門，
在董事會(huì)秘書直接領(lǐng)導(dǎo)下，統(tǒng)一負(fù)責(zé)公司的信息披露事務(wù)。
第五十七條 董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，匯集公司應(yīng)予
披露的信息并報(bào)告董事會(huì)，持續(xù)關(guān)注媒體對(duì)公司的報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)
情況。
董事會(huì)秘書有權(quán)參加股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議和高級(jí)管理人員
相關(guān)會(huì)議，有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，查閱涉及信息披露事宜的所有文
件。
第五十八條 董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)辦理公司信息對(duì)外公布等相關(guān)事宜。除監(jiān)事會(huì)
公告外，公司披露的信息應(yīng)當(dāng)以董事會(huì)公告的形式發(fā)布。董事、監(jiān)事、高級(jí)管
理人員非經(jīng)董事會(huì)書面授權(quán)，不得對(duì)外發(fā)布公司未披露信息。
第五十九條 公司董事和董事會(huì)、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)
負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，關(guān)注信息披露文件的編制情況，保證定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)
告在規(guī)定期限內(nèi)披露。
第六十條 董事會(huì)管理公司信息披露事項(xiàng)，確保信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、
完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；每季度對(duì)公司信息披露工作檢
查一次，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)及時(shí)改正，并在年度董事會(huì)報(bào)告中披露本制度執(zhí)行情況。
第六十一條 公司董事應(yīng)了解并持續(xù)關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況和公
司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及其影響，主動(dòng)調(diào)查、獲取信息披露決
策所需要的資料；董事在知悉公司的未公開重大信息時(shí)，應(yīng)及時(shí)報(bào)告公司董事
會(huì)，同時(shí)知會(huì)董事會(huì)秘書。
第六十二條 監(jiān)事會(huì)對(duì)公司定期報(bào)告出具書面審核意見，對(duì)公司信息披露履
行監(jiān)督職責(zé)。
第六十三條 公司董事和董事會(huì)、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)
負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)配合董事會(huì)秘書信息披露相關(guān)工作，并為董事會(huì)秘書和董事會(huì)秘書
辦公室公室履行職責(zé)提供工作便利，確保董事會(huì)秘書能夠第一時(shí)間獲悉公司重
大信息，保證公司信息披露的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、公平性和完整性。
第六十四條 董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)促使公司及時(shí)、合法、真實(shí)和完整地進(jìn)行信息
披露。
第六十五條 高級(jí)管理人員應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)或者財(cái)務(wù)方
面出現(xiàn)的重大事件、已披露的事件的進(jìn)展或者變化情況及其他相關(guān)信息，同時(shí)
知會(huì)董事會(huì)秘書。
第六十六條 公司各部門的負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)提供或報(bào)告本制度所要求的各類
信息，并對(duì)其提供的信息、資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，協(xié)助董事會(huì)
秘書完成相關(guān)信息的披露；負(fù)責(zé)其所在單位或公司的信息保密工作。
第六十七條 持有公司 5%以上股份的股東、公司關(guān)聯(lián)人和公司實(shí)際控制人對(duì)
其已完成或正在發(fā)生的涉及公司股權(quán)變動(dòng)及相關(guān)法律法規(guī)或規(guī)章要求應(yīng)披露的
事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)告知公司董事會(huì)，并協(xié)助公司完成相關(guān)的信息披露。
第六十八條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、
準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡
責(zé)義務(wù)的除外。
公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事會(huì)秘書，應(yīng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、
準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
第六章 信息保密
第六十九條 信息知情人對(duì)本制度第三章所列的公司信息沒有公告前，對(duì)其
知曉的信息負(fù)有保密責(zé)任，不得在該等信息公開披露之前向第三人透露，也不
得利用該等內(nèi)幕信息買賣或者建議他人買賣公司的證券。由于內(nèi)幕交易行為給
投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。前述知情人系指：
（一）公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（二）公司控股股東、實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（三）由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；
（四）公司的保薦人、承銷公司股票的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人
員；
（五）法律、法規(guī)、規(guī)章以及規(guī)范性文件規(guī)定的其他內(nèi)幕信息知情人。
第七十條 公司應(yīng)在信息知情人入職時(shí)與其簽署保密協(xié)議，約定對(duì)其了解和
掌握的公司未披露信息予以嚴(yán)格保密，不得在該等信息公開披露之前向第三人
透露。
第七十一條 可能對(duì)公司證券及其衍生產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息
（包括但不限于公司的資本運(yùn)作計(jì)劃、重大合同的簽訂或履行、重大投融資計(jì)
劃）為一級(jí)保密信息，其他信息為二級(jí)保密信息。
第七十二條 公司董事會(huì)應(yīng)采取必要的措施，在保密信息公開披露之前，將
保密信息知情者控制在最小范圍內(nèi)。一級(jí)保密信息應(yīng)指定專人報(bào)送和保管，除
董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書及主管高管人員外，一級(jí)保密信息在履行內(nèi)部決策程序前，
不應(yīng)透露給其他任何人。
公司根據(jù)需要，將保密信息透露給所聘請(qǐng)的專業(yè)機(jī)構(gòu)不視為違反保密責(zé)任，
但公司應(yīng)采取必要措施保證所聘請(qǐng)的專業(yè)機(jī)構(gòu)履行保密義務(wù)。
第七十三條 董事長(zhǎng)、總經(jīng)理作為公司保密工作的第一責(zé)任人，副總經(jīng)理及
其他高級(jí)管理人員作為分管業(yè)務(wù)范圍保密工作的第一責(zé)任人，各部門、分公司
和下屬子公司負(fù)責(zé)人作為各部門（分公司、子公司）保密工作第一責(zé)任人。
第七十四條 當(dāng)董事會(huì)得知有關(guān)尚未披露的信息難以保密，或者已經(jīng)泄露，
或者公司股票價(jià)格已經(jīng)明顯發(fā)生異常波動(dòng)時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)立即將該信息披露。
第七十五條 獲悉保密信息的知情人員不履行保密義務(wù)致使保密信息提前
泄露并因此給公司造成損失的，相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)對(duì)公司承擔(dān)賠償責(zé)任；其因泄
露保密信息而取得的收益應(yīng)歸公司所有。
第七章 發(fā)布信息的申請(qǐng)、審核、發(fā)布流程
第七十六條 公司信息發(fā)布應(yīng)當(dāng)遵循以下流程：
（一）董事會(huì)秘書辦公室公室制作信息披露文件；
（二）董事會(huì)秘書對(duì)信息披露文件進(jìn)行合規(guī)性審核并提交董事長(zhǎng)（或董事
長(zhǎng)授權(quán)總經(jīng)理）審定、簽發(fā)；
（三）董事會(huì)秘書將信息披露文件報(bào)送上海證券交易所審核登記；
（四）在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上進(jìn)行公告；
（五）董事會(huì)秘書將信息披露公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送上海證券交易
所，并置備于公司住所供社會(huì)公眾查閱；
（六）董事會(huì)秘書辦公室公室對(duì)信息披露文件及公告進(jìn)行歸檔保存。
第八章 信息披露相關(guān)文件和資料的檔案管理
第七十七條 董事會(huì)秘書辦公室負(fù)責(zé)公司信息披露文件、資料的檔案管理，
董事會(huì)秘書是第一負(fù)責(zé)人，董事會(huì)秘書辦公室指派專門人員負(fù)責(zé)保存和管理信
息披露文件的具體工作。
第七十八條 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、各部門、分公司、下屬子公司履
行信息披露職責(zé)的相關(guān)文件和資料，應(yīng)交由董事會(huì)秘書辦公室妥善保管。
第七十九條 董事會(huì)秘書辦公室保管招股說(shuō)明書、上市公告書、定期報(bào)告、
臨時(shí)報(bào)告以及相關(guān)的合同、協(xié)議、股東大會(huì)決議和記錄、董事會(huì)決議和記錄、
監(jiān)事會(huì)決議和記錄等資料原件，保管期限不少于 10 年。若法律、法規(guī)或規(guī)范性
文件另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第八十條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或其他部門、分公司、下屬子公
司的有關(guān)人員需要借閱信息披露文件的，應(yīng)到公司董事會(huì)秘書辦公室辦理相關(guān)
借閱手續(xù)，所借文件至遲在一周內(nèi)歸還。若董事會(huì)秘書認(rèn)為必要，可隨時(shí)要求
歸還所借文件。
借閱人不按時(shí)歸還所借文件或因保管不善致使文件遺失的應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，
公司應(yīng)根據(jù)內(nèi)部規(guī)章制度給其一定的處罰。
第八十一條 公司董事長(zhǎng)可以隨時(shí)調(diào)閱公司的信息披露文件。
第九章 與投資者、媒體等信息溝通與制度
第八十二條 董事會(huì)秘書為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的主管負(fù)責(zé)人，具體負(fù)
責(zé)公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的組織、協(xié)調(diào)工作。證券事務(wù)代表配合董事會(huì)秘書
進(jìn)行公司投資者關(guān)系管理事務(wù)工作。
公司董事會(huì)秘書辦公室是投資者關(guān)系日常管理工作的職能部門。
未經(jīng)董事會(huì)秘書同意，任何人不得進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)。
第八十三條 董事會(huì)秘書辦公室負(fù)責(zé)投資者關(guān)系活動(dòng)檔案的建立、整理、保
管等工作，投資者關(guān)系活動(dòng)檔案至少包括投資者關(guān)系活動(dòng)參與人員、時(shí)間、地
點(diǎn)、內(nèi)容等。
第八十四條 投資者關(guān)系活動(dòng)檔案連同來(lái)訪機(jī)構(gòu)或人員簽署的承諾書等其
他投資者活動(dòng)資料由公司董事會(huì)秘書辦公室統(tǒng)一保存，保存期限不少于十年。
第八十五條 公司開展投資者關(guān)系活動(dòng)應(yīng)事先征得董事會(huì)秘書的同意，并由
董事會(huì)秘書辦公室制訂投資者來(lái)訪接待計(jì)劃。
第八十六條 接待投資者要嚴(yán)格按照事先擬訂的接待計(jì)劃執(zhí)行，董事會(huì)秘書
或證券事務(wù)代表其中必須有一人負(fù)責(zé)接待投資者，根據(jù)實(shí)際情況可安排其他管
理人員或有關(guān)人員共同參加接待和交流。
第八十七條 若董事會(huì)秘書未參加投資者接待活動(dòng)，則證券事務(wù)代表或其他
陪同人員應(yīng)于本次投資者關(guān)系活動(dòng)結(jié)束后，將活動(dòng)內(nèi)容向董事會(huì)秘書作出報(bào)告，
并將本次投資者關(guān)系活動(dòng)檔案送交董事會(huì)秘書審閱。
第八十八條 在開始投資者關(guān)系活動(dòng)之前，公司應(yīng)要求每位來(lái)訪投資者按照
監(jiān)管部門的要求和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定簽署投資者承諾書。若
投資者不簽署，公司應(yīng)取消本次投資者關(guān)系活動(dòng)。
若投資者未簽署承諾書，而公司仍開展投資者關(guān)系活動(dòng)致使公司重大信息
無(wú)法保密的，本次投資者活動(dòng)的接待人員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，因此給公司造成損
失的，還應(yīng)賠償公司所受到的損失。
第八十九條 投資者關(guān)系活動(dòng)的陪同人員應(yīng)遵守公平披露信息和重大信息
保密原則，不得向某個(gè)投資者提前披露公司尚未公開的重大信息。
本條前款規(guī)定的重大信息之范圍按照本制度的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第九十條 投資者關(guān)系活動(dòng)結(jié)束后，董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表應(yīng)認(rèn)真制作
本次投資者關(guān)系活動(dòng)檔案。董事會(huì)秘書如認(rèn)為必要，可將本次投資者關(guān)系活動(dòng)
的有關(guān)情況向公司董事長(zhǎng)進(jìn)行匯報(bào)。
第九十一條 如公司負(fù)責(zé)接待投資者的陪同人員將公司未公開的重大信息
泄露給來(lái)訪投資者，公司應(yīng)時(shí)刻關(guān)注新聞媒體關(guān)于公司的報(bào)道，并密切注意公
司股票及其衍生產(chǎn)品的價(jià)格波動(dòng)情況。
如公司確信相關(guān)信息已無(wú)法保密或公司股票及其衍生產(chǎn)品價(jià)格已發(fā)生異常
波動(dòng)，公司應(yīng)立即按照《上市規(guī)則》、《披露辦法》及本制度等有關(guān)法律、法
規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定進(jìn)行信息披露。
第十章 信息披露事務(wù)管理和報(bào)告制度
第九十二條 公司各部門、分公司、子公司的負(fù)責(zé)人為履行信息報(bào)告義務(wù)的
第一責(zé)任人，各部門、分公司、子公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人為履行信息報(bào)告義務(wù)的聯(lián)
絡(luò)人，未設(shè)置財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)的部門，應(yīng)指定專人為聯(lián)絡(luò)人。
第九十三條 公司各部門、分公司、控股子公司發(fā)生本制度第二十九條規(guī)定
的重大事件，可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)
當(dāng)按照本制度履行信息披露義務(wù)。
第九十四條 公司各部門、分公司、子公司發(fā)生可能對(duì)公司證券及其衍生品
種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事件的，應(yīng)按照本制度的要求向公司董事會(huì)秘書報(bào)
告，公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)根據(jù)本制度規(guī)定組織信息披露。
第九十五條 董事會(huì)秘書和董事會(huì)秘書辦公室向各部門和下屬公司收集相
關(guān)信息時(shí)，各部門、分公司、子公司應(yīng)當(dāng)按時(shí)提交相關(guān)文件、資料并積極給予
配合。
第九十六條 公司除遵循本章規(guī)定外，還應(yīng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文
件的規(guī)定。
第九十七條 由公司董事會(huì)秘書辦公室按照本節(jié)的規(guī)定定期向控股股東和/
或?qū)嶋H控制人進(jìn)行信息問詢。
第九十八條 公司董事會(huì)秘書辦公室應(yīng)于每季度結(jié)束后的三日內(nèi)以書面形
式向控股股東和/或?qū)嶋H控制人進(jìn)行信息問詢。公司董事會(huì)秘書辦公室問詢的信
息范圍包括但不限于控股股東和/或?qū)嶋H控制人的下列情況：
（一）對(duì)公司擬進(jìn)行重大資產(chǎn)或債務(wù)重組的計(jì)劃；
（二）對(duì)公司進(jìn)行的重大資產(chǎn)或債務(wù)重組的進(jìn)展情況；
（三）持股或控制公司的情況是否已發(fā)生或擬發(fā)生較大變化；
（四）持有、控制公司 5％以上股份是否存在被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托
管、設(shè)置信托或被依法限制表決權(quán)的情形；
（五）控股股東和實(shí)際控制人自身經(jīng)營(yíng)狀況是否發(fā)生惡化，進(jìn)入破產(chǎn)、清
算等狀態(tài)；
（六）是否存在對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格有重大影響的其他情形。
第九十九條 控股股東和/或?qū)嶋H控制人應(yīng)當(dāng)積極配合董事會(huì)秘書辦公室的
工作，在董事會(huì)秘書辦公室要求的時(shí)間內(nèi)及時(shí)回復(fù)相關(guān)問題，并保證相關(guān)信息
和資料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。
第一百條 控股股東和/或?qū)嶋H控制人應(yīng)指派專人負(fù)責(zé)公司董事會(huì)秘書辦公
室的信息問詢工作。
第一百零一條 控股股東和/或?qū)嶋H控制人應(yīng)以書面形式答復(fù)公司董事會(huì)秘
書辦公室的問詢。若存在相關(guān)事項(xiàng)，應(yīng)如實(shí)陳述事件事實(shí)，并按公司董事會(huì)秘
書辦公室的要求提供相關(guān)材料；若不存在相關(guān)事項(xiàng)，則應(yīng)注明“沒有”或“不
存在”等字樣。
第一百零二條 控股股東和/或?qū)嶋H控制人超過公司董事會(huì)秘書辦公室規(guī)定
的答復(fù)期限未做任何回答的，視為不存在相關(guān)信息，公司董事會(huì)秘書辦公室應(yīng)
對(duì)有關(guān)情況進(jìn)行書面記錄。
第一百零三條 控股股東和/或?qū)嶋H控制人的答復(fù)意見應(yīng)由本制度第一百條
規(guī)定的負(fù)責(zé)人簽字并加蓋控股股東和/或?qū)嶋H控制人的單位公章，一式三份，其
中一份由控股股東和/或?qū)嶋H控制人保存，另外兩份送交公司董事會(huì)秘書辦公室
保存。
在法律、法規(guī)、規(guī)范性文件有規(guī)定或監(jiān)管部門有要求時(shí)，公司董事會(huì)秘書
辦公室有權(quán)將控股股東和/或?qū)嶋H控制人的書面答復(fù)意見及其他材料提交給監(jiān)
管部門。
第一百零四條 公司董事會(huì)秘書辦公室應(yīng)對(duì)控股股東和/或?qū)嶋H控制人的書
面答復(fù)意見進(jìn)行整理、分析和研究，涉及信息披露的，應(yīng)按照有關(guān)法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件及本制度的有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
第一百零五條 公司董事會(huì)秘書辦公室應(yīng)對(duì)與控股股東和/或?qū)嶋H控制人進(jìn)
行信息問詢所涉及的相關(guān)書面材料予以歸檔并保存，保存期限不得少于十年。
第一百零六條 控股股東和/或?qū)嶋H控制人不回答或不如實(shí)回答公司董事會(huì)
秘書辦公室的信息問詢或不配合公司董事會(huì)秘書辦公室的信息披露工作，給公
司及其他股東造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
第一百零七條 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員履行職責(zé)的記錄包括：
（一）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在公司招股說(shuō)明書、債券募集說(shuō)明書及
其他證券或相關(guān)衍生產(chǎn)品募集說(shuō)明書上的簽字；
（二）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在公司定期報(bào)告上的簽字；
（三）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在公司臨時(shí)報(bào)告上的簽字；
（四）獨(dú)立董事在述職報(bào)告上的簽字；
（五）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在本節(jié)規(guī)定的履行職責(zé)特別說(shuō)明上的簽
字。
第一百零八條 在一會(huì)計(jì)年度內(nèi)，公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員若存在本
制度第五十條、第五十二條、第五十四條第一款及第五十五條規(guī)定的情形，公
司董事會(huì)秘書辦公室應(yīng)將董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員履行上述條款規(guī)定義務(wù)的
情形作成書面記錄暨履行職責(zé)特別說(shuō)明。
董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員對(duì)履行職責(zé)特別說(shuō)明審核無(wú)誤后，應(yīng)予以簽字
確認(rèn)。
第一百零九條 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員履行職責(zé)記錄是董事、監(jiān)事和高
級(jí)管理人員已按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及本制度的規(guī)定履行信息披露義
務(wù)職責(zé)的證明。
董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)保證其簽字是真實(shí)、有效的，并對(duì)其后果承
擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
第一百一十條 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員履行信息披露職責(zé)的記錄由公司
董事會(huì)秘書辦公室負(fù)責(zé)保存，保存期限不少于十年。
第十章 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員買賣公司股份的報(bào)告、申報(bào)和監(jiān)督
第一百一十一條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不論以自己名義開設(shè)帳戶
還是以其關(guān)系密切的家庭成員名義開設(shè)帳戶，均應(yīng)在開設(shè)帳戶前通知董事會(huì)秘
書，并在開設(shè)帳戶后將開戶情況通報(bào)董事會(huì)秘書，同時(shí)將開戶資料復(fù)印件一份
交給董事會(huì)秘書辦公室保存。
第一百一十二條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在買賣公司股票及其衍生
品種前，應(yīng)當(dāng)將其買賣計(jì)劃以書面方式通知董事會(huì)秘書，董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)核查
公司信息披露及重大事項(xiàng)等進(jìn)展情況，如該買賣行為可能存在不當(dāng)情形，董事
會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面通知擬進(jìn)行買賣的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，并提示相
關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
第一百一十三條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)確保下列自然人、法
人或其他組織不發(fā)生因獲知內(nèi)幕信息而買賣本公司股份及其衍生品種的行為：
（一）上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的關(guān)系密切的家庭成員；
（二）上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員控制的法人或其他組織；
（三）上市公司的證券事務(wù)代表及其關(guān)系密切的家庭成員；
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上交所或上市公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其
他與上市公司或上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員有特殊關(guān)系，可能獲知內(nèi)
幕信息的自然人、法人或其他組織。
第一百一十四條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)在買賣公司股份及其衍
生品種的 2 個(gè)交易日內(nèi)，通過公司董事會(huì)向上海證券交易所申報(bào)，并在上海證
券交易所指定網(wǎng)站進(jìn)行公告。公告內(nèi)容包括：
（一）上年末所持公司股份數(shù)量；
（二）上年末至本次變動(dòng)前每次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格；
（三）本次變動(dòng)前持股數(shù)量；
（四）本次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格；
（五）變動(dòng)后的持股數(shù)量；
（六）上海證券交易所要求披露的其他事項(xiàng)。
第一百一十五條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員關(guān)系密切的家庭成員在買
賣公司股票后應(yīng)比照上條的規(guī)定進(jìn)行申報(bào)。
第一百一十六條 在下列情形下，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其關(guān)系
密切的家庭成員不得買賣公司股票：
（一）公司定期報(bào)告公告前 30 日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原公
告日前 30 日起至最終公告日；
（二）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前 10 日內(nèi)；
（三）自可能對(duì)公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在
決策過程中，至依法披露后 2 個(gè)交易日內(nèi)；
（四）上海證券交易所規(guī)定的其他期間。
公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其關(guān)系密切的家庭成員違反前款規(guī)定買
賣公司股票所得收益歸公司所有。
第一百一十七條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反《證券法》第四十七
條的規(guī)定，將其所持公司股票在買入后 6 個(gè)月賣出，或者在賣出后 6 個(gè)月內(nèi)又
買入的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，并及時(shí)披露以下內(nèi)容：
（一）相關(guān)人員違規(guī)買賣股票的情況；
（二）公司采取的補(bǔ)救措施；
（三）收益的計(jì)算方法和董事會(huì)收回收益的具體情況；
（四）上海證券交易所要求披露的其他事項(xiàng)。
第一百一十八條 公司董事、監(jiān)事、高管理人員買賣公司股票應(yīng)遵守法律、
法規(guī)、《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)
則》、《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
第一百一十九條 公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)管理公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
及其關(guān)系密切的家庭成員的身份及所持公司股份的數(shù)據(jù)和信息，統(tǒng)一為以上人
員辦理個(gè)人信息的網(wǎng)上申報(bào)，并定期檢查其買賣公司股票的披露情況。
第一百二十條 本章所稱關(guān)系密切的家庭成員包括配偶、父母、子女和兄弟
姐妹。
第一百二十一條 證券事務(wù)代表買賣股份的申報(bào)適用本章的有關(guān)規(guī)定。
第十一章 收到證券監(jiān)管部門相關(guān)文件的報(bào)告制度
第一百二十二條 董事會(huì)秘書收到監(jiān)管部門的文件后應(yīng)在第一時(shí)間內(nèi)向董
事長(zhǎng)報(bào)告，除涉及國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密等特殊情形外，董事長(zhǎng)應(yīng)督促董事會(huì)秘
書及時(shí)將收到的文件向所有董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員通報(bào)。
第一百二十三條 董事會(huì)秘書應(yīng)報(bào)告和通報(bào)的監(jiān)管部門文件包括：
（一）監(jiān)管部門新頒布的規(guī)章；
（二）規(guī)范性文件以及規(guī)則、細(xì)則、指引、通知等相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；
（三）監(jiān)管部門發(fā)出的通報(bào)批評(píng)以上處分的決定文件；
（四）監(jiān)管部門向公司發(fā)出的監(jiān)管函、關(guān)注函、問詢函等任何函件；
（五）法律、法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定及監(jiān)管部門要求報(bào)告或通報(bào)的其他文
件。
第一百二十四條 公司收到監(jiān)管部門的文件后，應(yīng)根據(jù)文件的不同類型予以
及時(shí)處理。對(duì)于法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則類文件，董事會(huì)秘書應(yīng)及時(shí)組織董事、監(jiān)事、
高級(jí)管理人員進(jìn)行學(xué)習(xí)；對(duì)于監(jiān)管函、關(guān)注函、問詢函等函件，董事長(zhǎng)或董事
會(huì)秘書應(yīng)組織有關(guān)人員對(duì)相關(guān)問題進(jìn)行認(rèn)真研究并給予答復(fù)，涉及需要披露相
關(guān)信息的，應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及本制度的規(guī)定及時(shí)履行信息
披露義務(wù)。
第十二章 責(zé)任追究機(jī)制以及對(duì)違規(guī)人員的處理措施
第一百二十五條 由于公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的失職，導(dǎo)致信息披
露違規(guī)，給公司造成嚴(yán)重影響或損失的，公司應(yīng)給予該責(zé)任人相應(yīng)的批評(píng)、警
告、解除其職務(wù)等處分，并且可以向其提出適當(dāng)?shù)馁r償要求。
第一百二十六條 公司各部門、分公司、下屬子公司發(fā)生需要進(jìn)行信息披露
事項(xiàng)而未及時(shí)報(bào)告或報(bào)告內(nèi)容不準(zhǔn)確的或泄漏重大信息的，造成公司信息披露
不及時(shí)、疏漏、誤導(dǎo)，給公司或投資者造成重大損失或影響的，公司董事會(huì)秘
書有權(quán)建議董事會(huì)對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予行政及經(jīng)濟(jì)處罰。
第一百二十七條 公司出現(xiàn)信息披露違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)、上
海證券交易所公開譴責(zé)、批評(píng)或處罰的，公司董事會(huì)應(yīng)及時(shí)對(duì)信息披露管理制
度及其實(shí)施情況進(jìn)行檢查，采取相應(yīng)的更正措施，并對(duì)有關(guān)的責(zé)任人及時(shí)進(jìn)行
紀(jì)律處分。
對(duì)違反信息披露規(guī)定人員的責(zé)任追究、處分情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告證券監(jiān)管部
門。
第十三章 公司信息披露常設(shè)機(jī)構(gòu)和聯(lián)系方式
第一百二十八條 公司董事會(huì)秘書辦公室公室為公司信息披露的常設(shè)機(jī)構(gòu)
和股東來(lái)訪接待機(jī)構(gòu)。
第一百二十九條 咨詢電話：0579-86563876\86312102
第十四章 附則
第一百三十條 本制度與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、《上市規(guī)則》和/
或《披露辦法》有沖突時(shí)，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、《上市規(guī)則》和/
或《披露辦法》的規(guī)定執(zhí)行。
若《上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)和/或規(guī)范性文件作出修訂，則本制度根
據(jù)實(shí)際情況予以相應(yīng)修改。在本制度修改之前，按照修訂后的《上市規(guī)則》等
有關(guān)法律、法規(guī)和/或規(guī)范性文件的規(guī)定執(zhí)行。
第一百三十一條 本制度所稱的“第一時(shí)間”是指與應(yīng)披露信息有關(guān)事項(xiàng)發(fā)
生的當(dāng)日。
第一百三十二條 本制度所稱“以上”含本數(shù)，“少于”“超過”不含本數(shù)。
第一百三十三條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)制定、修改和解釋。
第一百三十四條 本制度經(jīng)公司董事會(huì)審議通過后生效執(zhí)行。
橫店集團(tuán)得邦照明股份有限公司
2017 年 4 月 28 日