上海市錦天城律師事務(wù)所 法律意見書
上海市錦天城律師事務(wù)所
關(guān)于浙江水晶光電科技股份有限公司
2020 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的
法律意見書
地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路 501 號(hào)上海中心大廈 9、11、12 樓
電話：021-20511000 傳真：021-20511999
郵編：200120
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關(guān)于浙江水晶光電科技股份有限公司
2020 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書
致：浙江水晶光電科技股份有限公司
上海市錦天城律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受浙江水晶光電科技股份
有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）委托，就公司召開 2020 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)
（以下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”）的有關(guān)事宜，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以
下簡(jiǎn)稱《公司法》）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）、《上市公
司股東大會(huì)規(guī)則（2016 年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱《股東大會(huì)規(guī)則》）等法律、法規(guī)和
其他規(guī)范性文件以及《浙江水晶光電科技股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱《公司
章程》）的有關(guān)規(guī)定，出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所及本所律師依據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)
管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則》等規(guī)定，嚴(yán)格履行了法定職
責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，對(duì)本次股東大會(huì)所涉及的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了
必要的核查和驗(yàn)證，審查了本所認(rèn)為出具該法律意見書所需審查的相關(guān)文件、資
料，并參加了公司本次股東大會(huì)的全過(guò)程。本所保證本法律意見書所認(rèn)定的事實(shí)
真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性
陳述或者重大遺漏，并愿意承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
鑒此，本所律師根據(jù)上述法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的要求，按照律師
行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，現(xiàn)出具法律意見如下：
一、本次股東大會(huì)召集人資格及召集、召開的程序
經(jīng)核查，公司本次股東大會(huì)是由公司董事會(huì)召集召開的。公司董事會(huì)已于
2020 年 11 月 7 日在巨潮資訊網(wǎng)上刊登《浙江水晶光電科技股份有限公司關(guān)于召
開 2020 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》，將本次股東大會(huì)的召開時(shí)間、地點(diǎn)、會(huì)
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議議題、出席會(huì)議人員、登記方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股東大會(huì)
的召開日期已達(dá) 15 日。本次股東大會(huì)于 2020 年 11 月 27 日下午 14 點(diǎn)在浙江省
臺(tái)州市椒江區(qū)開發(fā)大道東段 2198 號(hào)公司會(huì)議室召開。
本所律師審核后認(rèn)為，本次股東大會(huì)召集人資格合法、有效，本次股東大
會(huì)召集、召開程序符合《公司法》、《證券法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、
規(guī)章和其他規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、出席本次股東大會(huì)會(huì)議人員的資格
1、出席會(huì)議的股東及股東代理人
根據(jù)出席會(huì)議股東簽名及授權(quán)委托書等相關(guān)文件，出席公司本次股東大會(huì)現(xiàn)
場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人共 7 人，持有公司股份數(shù) 170,285,271 股，占公司股
份總數(shù)的 13.98%，占扣除已回購(gòu)至公司回購(gòu)證券專用賬戶的股份后公司股份比
例的 14.07%。通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)取得的網(wǎng)絡(luò)表決結(jié)果
顯示，參加公司本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的股東共 28 人，持有公司股份數(shù)
87,512,901 股，占上市公司股份總數(shù)的 7.19%，占扣除已回購(gòu)至公司回購(gòu)證券專
用賬戶的股份后公司股份比例的 7.23%。據(jù)此，出席公司本次股東大會(huì)表決的股
東及股東代理人共 35 人，持有公司股份數(shù) 257,798,172 股，占上市公司股份總數(shù)
的 21.17%，占扣除已回購(gòu)至公司回購(gòu)證券專用賬戶的股份后公司股份比例的
21.30%。以上股東均為截至 2020 年 11 月 20 日下午收市時(shí)在中國(guó)證券登記結(jié)算
有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的公司股東。
經(jīng)本所律師驗(yàn)證，上述股東、股東代理人均持有出席會(huì)議的合法證明，其
出席會(huì)議的資格均合法有效。
2、出席會(huì)議的其他人員
經(jīng)本所律師驗(yàn)證，出席本次股東大會(huì)的其他人員為公司董事、監(jiān)事和高級(jí)
管理人員，其出席會(huì)議的資格均合法有效。
三、本次股東大會(huì)審議的內(nèi)容
1、審議《關(guān)于公司符合非公開發(fā)行 A 股股票條件的議案》
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2、審議《關(guān)于公司 2020 年度非公開發(fā)行 A 股股票方案的議案》
2.1 本次發(fā)行證券的種類
2.2 發(fā)行股票的每股面值
2.3 發(fā)行價(jià)格及定價(jià)原則
2.4 發(fā)行股票的數(shù)量
2.5 本次發(fā)行的募集資金規(guī)模和募集資金投資項(xiàng)目
2.6 發(fā)行方式
2.7 發(fā)行對(duì)象和認(rèn)購(gòu)方式
2.8 發(fā)行時(shí)間
2.9 上市地點(diǎn)
2.10 發(fā)行股票的限售安排
2.11 本次發(fā)行前滾存利潤(rùn)的安排
2.12 決議有效期限
3、審議《關(guān)于公司 2020 年度非公開發(fā)行 A 股股票預(yù)案的議案》
4、《關(guān)于公司 2020 年度非公開發(fā)行 A 股股票募集資金運(yùn)用可行性分析報(bào)告
的議案》
5、《關(guān)于前次募集資金使用情況專項(xiàng)報(bào)告的議案》
6、《關(guān)于非公開發(fā)行 A 股股票后填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的措施、相關(guān)主體承
諾的議案》
7、《關(guān)于制定<公司未來(lái)三年（2020-2022 年度）股東分紅回報(bào)規(guī)劃>的議案》
8、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)或董事會(huì)授權(quán)人士全權(quán)辦理公司本次非公
開發(fā)行 A 股股票相關(guān)事宜的議案》
9、《關(guān)于公司分拆所屬子公司夜視麗新材料股份有限公司上市符合相關(guān)法律、
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法規(guī)規(guī)定的議案》
10、《關(guān)于分拆所屬子公司至創(chuàng)業(yè)板上市方案的議案》
10.1 上市地點(diǎn)
10.2 發(fā)行股票種類
10.3 股票面值
10.4 發(fā)行對(duì)象
10.5 發(fā)行上市時(shí)間
10.6 發(fā)行方式
10.7 發(fā)行規(guī)模
10.8 定價(jià)方式
10.9 與發(fā)行有關(guān)的其他事項(xiàng)
11、 關(guān)于<浙江水晶光電科技股份有限公司關(guān)于分拆所屬子公司夜視麗新材
料股份有限公司至創(chuàng)業(yè)板上市的預(yù)案>的議案》
12、 關(guān)于分拆所屬子公司至創(chuàng)業(yè)板上市符合<上市公司分拆所屬子公司境內(nèi)
上市試點(diǎn)若干規(guī)定>的議案》
13、《關(guān)于分拆所屬子公司至創(chuàng)業(yè)板上市有利于維護(hù)股東和債權(quán)人合法權(quán)益
的議案》
14、《關(guān)于公司保持獨(dú)立性及持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的議案》
15、《關(guān)于夜視麗新材料股份有限公司具備相應(yīng)的規(guī)范運(yùn)作能力的議案》
16、《關(guān)于本次分拆目的、商業(yè)合理性、必要性及可行性分析的議案》
17、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)及董事會(huì)授權(quán)人士辦理公司本次分拆相
關(guān)事宜的議案》
以上議案均為特別表決事項(xiàng)，需經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)的
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2/3 以上通過(guò)方為有效。議案 9-17 需關(guān)聯(lián)股東回避表決。
錦天城律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)審議的議案屬于公司股東大會(huì)的職權(quán)
范圍，并且與召開本次股東大會(huì)的通知中所列明的審議事項(xiàng)相一致；本次股東
大會(huì)未發(fā)生對(duì)通知的議案進(jìn)行修改的情形，也未發(fā)生股東提出新議案的情形。
符合《公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。
四、本次股東大會(huì)的表決程序及表決結(jié)果
本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議就會(huì)議通知中列明的議案進(jìn)行了審議，以記名投票表
決方式對(duì)公告的議案進(jìn)行了表決，現(xiàn)場(chǎng)投票按《公司章程》和《股東大會(huì)規(guī)則》
規(guī)定的程序進(jìn)行并予以計(jì)票、監(jiān)票；參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過(guò)
網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的投票平臺(tái)行使了表決權(quán)，網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公
司向公司提交了網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)文件。與會(huì)股東審議通過(guò)了如下決議：
1、審議通過(guò)《關(guān)于公司符合非公開發(fā)行 A 股股票條件的議案》
表決結(jié)果：同意 257,341,387 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.82%；反對(duì) 456,785 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.18%；棄
權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，中小投資者（除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以外的單獨(dú)或者合計(jì)
持有公司 5%以下股份的股東）表決結(jié)果：同意 4,471,369 股，反對(duì) 456,785 股，
棄權(quán) 0 股。
該議案以特別決議方式表決通過(guò)。
2、審議通過(guò)《關(guān)于公司 2020 年度非公開發(fā)行 A 股股票方案的議案》
2.1 本次發(fā)行證券的種類
表決結(jié)果：同意 257,341,387 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.82%；反對(duì) 456,785 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.18%；棄
權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
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其中，中小投資者（除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以外的單獨(dú)或者合計(jì)
持有公司 5%以下股份的股東）表決結(jié)果：同意 4,471,369 股，反對(duì) 456,785 股，
棄權(quán) 0 股。
該議案以特別決議方式表決通過(guò)。
2.2 發(fā)行股票的每股面值
表決結(jié)果：同意 257,341,387 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.82%；反對(duì) 456,785 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.18%；棄
權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，中小投資者（除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以外的單獨(dú)或者合計(jì)
持有公司 5%以下股份的股東）表決結(jié)果：同意 4,471,369 股，反對(duì) 456,785 股，
棄權(quán) 0 股。
該議案以特別決議方式表決通過(guò)。
2.3 發(fā)行價(jià)格及定價(jià)原則
表決結(jié)果：同意 257,341,387 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.82%；反對(duì) 456,785 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.18%；棄
權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，中小投資者（除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以外的單獨(dú)或者合計(jì)
持有公司 5%以下股份的股東）表決結(jié)果：同意 4,471,369 股，反對(duì) 456,785 股，
棄權(quán) 0 股。
該議案以特別決議方式表決通過(guò)。
2.4 發(fā)行股票的數(shù)量
表決結(jié)果：同意 257,341,387 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.82%；反對(duì) 456,785 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.18%；棄
權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
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其中，中小投資者（除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以外的單獨(dú)或者合計(jì)
持有公司 5%以下股份的股東）表決結(jié)果：同意 4,471,369 股，反對(duì) 456,785 股，
棄權(quán) 0 股。
該議案以特別決議方式表決通過(guò)。
2.5 本次發(fā)行的募集資金規(guī)模和募集資金投資項(xiàng)目
表決結(jié)果：同意 257,341,387 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.82%；反對(duì) 456,785 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.18%；棄
權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，中小投資者（除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以外的單獨(dú)或者合計(jì)
持有公司 5%以下股份的股東）表決結(jié)果：同意 4,471,369 股，反對(duì) 456,785 股，
棄權(quán) 0 股。
該議案以特別決議方式表決通過(guò)。
2.6 發(fā)行方式
表決結(jié)果：同意 257,341,387 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.82%；反對(duì) 456,785 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.18%；棄
權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，中小投資者（除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以外的單獨(dú)或者合計(jì)
持有公司 5%以下股份的股東）表決結(jié)果：同意 4,471,369 股，反對(duì) 456,785 股，
棄權(quán) 0 股。
該議案以特別決議方式表決通過(guò)。
2.7 發(fā)行對(duì)象和認(rèn)購(gòu)方式
表決結(jié)果：同意 257,341,387 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.82%；反對(duì) 456,785 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.18%；棄
權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
上海市錦天城律師事務(wù)所 法律意見書
其中，中小投資者（除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以外的單獨(dú)或者合計(jì)
持有公司 5%以下股份的股東）表決結(jié)果：同意 4,471,369 股，反對(duì) 456,785 股，
棄權(quán) 0 股。
該議案以特別決議方式表決通過(guò)。
2.8 發(fā)行時(shí)間
表決結(jié)果：同意 257,341,387 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.82%；反對(duì) 456,785 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.18%；棄
權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，中小投資者（除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以外的單獨(dú)或者合計(jì)
持有公司 5%以下股份的股東）表決結(jié)果：同意 4,471,369 股，反對(duì) 456,785 股，
棄權(quán) 0 股。
該議案以特別決議方式表決通過(guò)。
2.9 上市地點(diǎn)
表決結(jié)果：同意 257,341,387 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.82%；反對(duì) 456,785 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.18%；棄
權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，中小投資者（除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以外的單獨(dú)或者合計(jì)
持有公司 5%以下股份的股東）表決結(jié)果：同意 4,471,369 股，反對(duì) 456,785 股，
棄權(quán) 0 股。
該議案以特別決議方式表決通過(guò)。
2.10 發(fā)行股票的限售安排
表決結(jié)果：同意 257,341,387 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.82%；反對(duì) 456,785 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.18%；棄
權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
上海市錦天城律師事務(wù)所 法律意見書
其中，中小投資者（除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以外的單獨(dú)或者合計(jì)
持有公司 5%以下股份的股東）表決結(jié)果：同意 4,471,369 股，反對(duì) 456,785 股，
棄權(quán) 0 股。
該議案以特別決議方式表決通過(guò)。
2.11 本次發(fā)行前滾存利潤(rùn)的安排
表決結(jié)果：同意 257,350,487 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.83%；反對(duì) 447,685 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.17%；棄
權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，中小投資者（除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以外的單獨(dú)或者合計(jì)
持有公司 5%以下股份的股東）表決結(jié)果：同意 4,480,469 股，反對(duì) 447,685 股，
棄權(quán) 0 股。
該議案以特別決議方式表決通過(guò)。
2.12 決議有效期限
表決結(jié)果：同意 257,341,387 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.82%；反對(duì) 456,785 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.18%；棄
權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，中小投資者（除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以外的單獨(dú)或者合計(jì)
持有公司 5%以下股份的股東）表決結(jié)果：同意 4,471,369 股，反對(duì) 456,785 股，
棄權(quán) 0 股。
該議案以特別決議方式表決通過(guò)。
3、審議通過(guò)《關(guān)于公司 2020 年度非公開發(fā)行 A 股股票預(yù)案的議案》
表決結(jié)果：同意 257,341,387 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.82%；反對(duì) 456,785 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.18%；棄
權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
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其中，中小投資者（除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以外的單獨(dú)或者合計(jì)
持有公司 5%以下股份的股東）表決結(jié)果：同意 4,471,369 股，反對(duì) 456,785 股，
棄權(quán) 0 股。
該議案以特別決議方式表決通過(guò)。
4、審議通過(guò)《關(guān)于公司 2020 年度非公開發(fā)行 A 股股票募集資金運(yùn)用可行
性分析報(bào)告的議案》
表決結(jié)果：同意 257,341,387 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.82%；反對(duì) 456,785 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.18%；棄
權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，中小投資者（除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以外的單獨(dú)或者合計(jì)
持有公司 5%以下股份的股東）表決結(jié)果：同意 4,471,369 股，反對(duì) 456,785 股，
棄權(quán) 0 股。
該議案以特別決議方式表決通過(guò)。
5、審議通過(guò)《關(guān)于前次募集資金使用情況專項(xiàng)報(bào)告的議案》
表決結(jié)果：同意 257,341,387 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.82%；反對(duì) 456,785 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.18%；棄
權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，中小投資者（除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以外的單獨(dú)或者合計(jì)
持有公司 5%以下股份的股東）表決結(jié)果：同意 4,471,369 股，反對(duì) 456,785 股，
棄權(quán) 0 股。
該議案以特別決議方式表決通過(guò)。
6、審議通過(guò)《關(guān)于非公開發(fā)行 A 股股票后填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的措施、相
關(guān)主體承諾的議案》
表決結(jié)果：同意 257,341,387 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.82%；反對(duì) 456,785 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.18%；棄
權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
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其中，中小投資者（除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以外的單獨(dú)或者合計(jì)
持有公司 5%以下股份的股東）表決結(jié)果：同意 4,471,369 股，反對(duì) 456,785 股，
棄權(quán) 0 股。
該議案以特別決議方式表決通過(guò)。
7、審議通過(guò)《關(guān)于制定<公司未來(lái)三年（2020-2022 年度）股東分紅回報(bào)規(guī)
劃>的議案》
表決結(jié)果：同意 257,350,487 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.83%；反對(duì) 447,685 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.17%；棄
權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，中小投資者（除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以外的單獨(dú)或者合計(jì)
持有公司 5%以下股份的股東）表決結(jié)果：同意 4,480,469 股，反對(duì) 447,685 股，
棄權(quán) 0 股。
該議案以特別決議方式表決通過(guò)。
8、審議通過(guò)《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)或董事會(huì)授權(quán)人士全權(quán)辦理公
司本次非公開發(fā)行 A 股股票相關(guān)事宜的議案》
表決結(jié)果：同意 257,343,887 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.82%；反對(duì) 454,285 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.18%；
棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00 %。
其中，中小投資者（除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以外的單獨(dú)或者合計(jì)
持有公司 5%以下股份的股東）表決結(jié)果：同意 4,473,869 股，反對(duì) 454,285 股，
棄權(quán) 0 股。
該議案以特別決議方式表決通過(guò)。
9、審議通過(guò)《關(guān)于公司分拆所屬子公司夜視麗新材料股份有限公司上市符
合相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的議案》
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表決結(jié)果：同意 220,583,115 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.81%；反對(duì) 424,585 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.19%；
棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，中小投資者（除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以外的單獨(dú)或者合計(jì)
持有公司 5%以下股份的股東）表決結(jié)果：同意 4,503,569 股，反對(duì) 424,585 股，
棄權(quán) 0 股。
該議案以特別決議方式表決通過(guò)，關(guān)聯(lián)股東回避了本議案的表決。
10、審議通過(guò)《關(guān)于分拆所屬子公司至創(chuàng)業(yè)板上市方案的議案》
10.1 上市地點(diǎn)
表決結(jié)果：同意 220,583,115 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.81%；反對(duì) 424,585 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.19%；
棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，中小投資者（除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以外的單獨(dú)或者合計(jì)
持有公司 5%以下股份的股東）表決結(jié)果：同意 4,503,569 股，反對(duì) 424,585 股，
棄權(quán) 0 股。
該議案以特別決議方式表決通過(guò)，關(guān)聯(lián)股東回避了本議案的表決。
10.2 發(fā)行股票種類
表決結(jié)果：同意 220,574,015 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.80%；反對(duì) 433,685 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.20%；棄
權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00 %。
其中，中小投資者（除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以外的單獨(dú)或者合計(jì)
持有公司 5%以下股份的股東）表決結(jié)果：同意 4,494,469 股，反對(duì) 433,685 股，
棄權(quán) 0 股。
該議案以特別決議方式表決通過(guò)，關(guān)聯(lián)股東回避了本議案的表決。
10.3 股票面值
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表決結(jié)果：同意 220,583,115 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.81%；反對(duì) 424,585 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.19%；
棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，中小投資者（除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以外的單獨(dú)或者合計(jì)
持有公司 5%以下股份的股東）表決結(jié)果：同意 4,503,569 股，反對(duì) 424,585 股，
棄權(quán) 0 股。
該議案以特別決議方式表決通過(guò)，關(guān)聯(lián)股東回避了本議案的表決。
10.4 發(fā)行對(duì)象
表決結(jié)果：同意 220,574,015 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.80%；反對(duì) 433,685 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.20%；棄
權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00 %。
其中，中小投資者（除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以外的單獨(dú)或者合計(jì)
持有公司 5%以下股份的股東）表決結(jié)果：同意 4,494,469 股，反對(duì) 433,685 股，
棄權(quán) 0 股。
該議案以特別決議方式表決通過(guò)，關(guān)聯(lián)股東回避了本議案的表決。
10.5 發(fā)行上市時(shí)間
表決結(jié)果：同意 220,583,115 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.81%；反對(duì) 424,585 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.19%；
棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，中小投資者（除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以外的單獨(dú)或者合計(jì)
持有公司 5%以下股份的股東）表決結(jié)果：同意 4,503,569 股，反對(duì) 424,585 股，
棄權(quán) 0 股。
該議案以特別決議方式表決通過(guò)，關(guān)聯(lián)股東回避了本議案的表決。
10.6 發(fā)行方式
上海市錦天城律師事務(wù)所 法律意見書
表決結(jié)果：同意 220,574,015 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.80%；反對(duì) 433,685 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.20%；棄
權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00 %。
其中，中小投資者（除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以外的單獨(dú)或者合計(jì)
持有公司 5%以下股份的股東）表決結(jié)果：同意 4,494,469 股，反對(duì) 433,685 股，
棄權(quán) 0 股。
該議案以特別決議方式表決通過(guò)，關(guān)聯(lián)股東回避了本議案的表決。
10.7 發(fā)行規(guī)模
表決結(jié)果：同意 220,574,015 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.80%；反對(duì) 433,685 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.20%；棄
權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00 %。
其中，中小投資者（除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以外的單獨(dú)或者合計(jì)
持有公司 5%以下股份的股東）表決結(jié)果：同意 4,494,469 股，反對(duì) 433,685 股，
棄權(quán) 0 股。
該議案以特別決議方式表決通過(guò)，關(guān)聯(lián)股東回避了本議案的表決。
10.8 定價(jià)方式
表決結(jié)果：同意 220,583,115 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.81%；反對(duì) 424,585 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.19%；
棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，中小投資者（除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以外的單獨(dú)或者合計(jì)
持有公司 5%以下股份的股東）表決結(jié)果：同意 4,503,569 股，反對(duì) 424,585 股，
棄權(quán) 0 股。
該議案以特別決議方式表決通過(guò)，關(guān)聯(lián)股東回避了本議案的表決。
10.9 與發(fā)行有關(guān)的其他事項(xiàng)
上海市錦天城律師事務(wù)所 法律意見書
表決結(jié)果：同意 220,583,115 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.81%；反對(duì) 424,585 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.19%；
棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，中小投資者（除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以外的單獨(dú)或者合計(jì)
持有公司 5%以下股份的股東）表決結(jié)果：同意 4,503,569 股，反對(duì) 424,585 股，
棄權(quán) 0 股。
該議案以特別決議方式表決通過(guò)，關(guān)聯(lián)股東回避了本議案的表決。
11、審議通過(guò)《關(guān)于<浙江水晶光電科技股份有限公司關(guān)于分拆所屬子公司
夜視麗新材料股份有限公司至創(chuàng)業(yè)板上市的預(yù)案>的議案》
表決結(jié)果：同意 220,593,915 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.81%；反對(duì) 413,785 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.19%；
棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00 %。
其中，中小投資者（除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以外的單獨(dú)或者合計(jì)
持有公司 5%以下股份的股東）表決結(jié)果：同意 4,514,369 股，反對(duì) 413,785 股，
棄權(quán) 0 股。
該議案以特別決議方式表決通過(guò)，關(guān)聯(lián)股東回避了本議案的表決。
12、審議通過(guò)《關(guān)于分拆所屬子公司至創(chuàng)業(yè)板上市符合<上市公司分拆所屬
子公司境內(nèi)上市試點(diǎn)若干規(guī)定>的議案》
表決結(jié)果：同意 220,584,815 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.81%；反對(duì) 422,885 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.19%；棄
權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00 %。
其中，中小投資者（除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以外的單獨(dú)或者合計(jì)
持有公司 5%以下股份的股東）表決結(jié)果：同意 4,505,269 股，反對(duì) 422,885 股，
棄權(quán) 0 股。
該議案以特別決議方式表決通過(guò)，關(guān)聯(lián)股東回避了本議案的表決。
上海市錦天城律師事務(wù)所 法律意見書
13、審議通過(guò)《關(guān)于分拆所屬子公司至創(chuàng)業(yè)板上市有利于維護(hù)股東和債權(quán)人
合法權(quán)益的議案》
表決結(jié)果：同意 220,593,915 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.81%；反對(duì) 413,785 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.19%；
棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00 %。
其中，中小投資者（除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以外的單獨(dú)或者合計(jì)
持有公司 5%以下股份的股東）表決結(jié)果：同意 4,514,369 股，反對(duì) 413,785 股，
棄權(quán) 0 股。
該議案以特別決議方式表決通過(guò)，關(guān)聯(lián)股東回避了本議案的表決。
14、審議通過(guò)《關(guān)于公司保持獨(dú)立性及持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的議案》
表決結(jié)果：同意 220,591,515 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.81%；反對(duì) 416,185 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.19%；棄
權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00 %。
其中，中小投資者（除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以外的單獨(dú)或者合計(jì)
持有公司 5%以下股份的股東）表決結(jié)果：同意 4,511,969 股，反對(duì) 416,185 股，
棄權(quán) 0 股。
該議案以特別決議方式表決通過(guò)，關(guān)聯(lián)股東回避了本議案的表決。
15、審議通過(guò)《關(guān)于夜視麗新材料股份有限公司具備相應(yīng)的規(guī)范運(yùn)作能力的
議案》
表決結(jié)果：同意 220,593,915 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.81%；反對(duì) 413,785 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.19%；
棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00 %。
其中，中小投資者（除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以外的單獨(dú)或者合計(jì)
持有公司 5%以下股份的股東）表決結(jié)果：同意 4,514,369 股，反對(duì) 413,785 股，
棄權(quán) 0 股。
該議案以特別決議方式表決通過(guò)，關(guān)聯(lián)股東回避了本議案的表決。
上海市錦天城律師事務(wù)所 法律意見書
16、審議通過(guò)《關(guān)于本次分拆目的、商業(yè)合理性、必要性及可行性分析的議
案》
表決結(jié)果：同意 220,591,515 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.81%；反對(duì) 416,185 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.19%；棄
權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00 %。
其中，中小投資者（除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以外的單獨(dú)或者合計(jì)
持有公司 5%以下股份的股東）表決結(jié)果：同意 4,511,969 股，反對(duì) 416,185 股，
棄權(quán) 0 股。
該議案以特別決議方式表決通過(guò)，關(guān)聯(lián)股東回避了本議案的表決。
17、審議通過(guò)《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)及董事會(huì)授權(quán)人士辦理公司本
次分拆相關(guān)事宜的議案》
表決結(jié)果：同意 220,591,515 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.81%；反對(duì) 416,185 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.19%；棄
權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00 %。
其中，中小投資者（除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以外的單獨(dú)或者合計(jì)
持有公司 5%以下股份的股東）表決結(jié)果：同意 4,511,969 股，反對(duì) 416,185 股，
棄權(quán) 0 股。
該議案以特別決議方式表決通過(guò)，關(guān)聯(lián)股東回避了本議案的表決。
會(huì)議記錄由出席會(huì)議的公司董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書、會(huì)議主持人簽名。會(huì)
議決議由出席會(huì)議的公司董事簽名。
錦天城律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序及表決結(jié)果符合《公司法》、
《股東大會(huì)規(guī)則》以及《公司章程》的規(guī)定，合法有效。
五、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司 2020 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的召集和召開
程序、召集人資格、出席會(huì)議人員資格、會(huì)議表決程序及表決結(jié)果等事宜，均
符合《公司法》、《證券法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范
上海市錦天城律師事務(wù)所 法律意見書
性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，本次股東大會(huì)通過(guò)的決議均合法有效。
（以下無(wú)正文）
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（本頁(yè)無(wú)正文，為《上海市錦天城律師事務(wù)所關(guān)于浙江水晶光電科技股份有限
公司 2020 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書》之簽署頁(yè)）
上海市錦天城律師事務(wù)所 經(jīng)辦律師：
馬茜芝
負(fù)責(zé)人： 經(jīng)辦律師：
顧功耘 姚軼丹
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圖
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