招商證券股份有限公司
關(guān)于方大集團(tuán)股份有限公司 2016 年度募集資金存放與使用情況的
專項(xiàng)核查意見
招商證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“招商證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為方大集團(tuán)
股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“方大集團(tuán)”或“公司”）非公開發(fā)行 A 股股票的保薦機(jī)構(gòu)，
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深
圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《深圳證券交易所上市公司保薦工作
指引》以及《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管
要求》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，對(duì)方大集團(tuán) 2016 年度募集資金存
放與使用情況的進(jìn)行了核查，并發(fā)表如下意見：
一、募集資金基本情況
（一）實(shí)際募集資金金額、資金到位時(shí)間
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)方大集團(tuán)股份有限公司非公開發(fā)行股
票的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2016】825號(hào)）核準(zhǔn)，公司于2016年7月非公開發(fā)行人民
幣 普 通 股 32,184,931 股 ， 發(fā) 行 價(jià) 格 為 14.60 元 / 股 ， 募 集 資 金 總 額 為 人 民 幣
469,899,992.60元，扣除新股發(fā)行費(fèi)用10,030,772.72 元，募集資金凈額為人民幣
459,869,219.88元。上述資金于2016年7月15日到位，業(yè)經(jīng)致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特
殊普通合伙）驗(yàn)證，并出具“致同驗(yàn)字(2016)第350ZA0055號(hào)”《驗(yàn)資報(bào)告》。
公司對(duì)上述募集資金進(jìn)行專戶存儲(chǔ)管理。
（二）2016年度使用金額
2016 年度， 公司募集資金使用情況為：以募集資金直接投入募投項(xiàng)目
72,072,475.39元，永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金129,969,219.88元，臨時(shí)性補(bǔ)充流動(dòng)資金
200,000,000.00元，臨時(shí)性投資理財(cái)產(chǎn)品41,000,000.00元。截至2016年12月31日，
公司募集資金累計(jì)直接投入募投項(xiàng)目72,072,475.39元，永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金
129,969,219.88元，臨時(shí)性補(bǔ)充流動(dòng)資金200,000,000.00元，臨時(shí)性投資理財(cái)產(chǎn)品
41,000,000.00元，尚未使用的金額為16,827,524.61元。
二、募集資金的管理情況
（一）募集資金的管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，公司依照《深圳證券交
易所上市規(guī)則》文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了《方大集團(tuán)股份有限公
司募集資金管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱管理辦法）。該管理辦法于2016年7月29日經(jīng)
公司第七屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議審議通過。
根據(jù)管理辦法并結(jié)合經(jīng)營需要，公司從2016年7月起對(duì)募集資金實(shí)行專戶存
儲(chǔ)，在銀行設(shè)立募集資金使用專戶，并與開戶銀行、保薦機(jī)構(gòu)簽訂了《募集資金
三方監(jiān)管協(xié)議》，對(duì)募集資金的使用實(shí)施嚴(yán)格審批，以保證專款專用。截至2016
年12月31日，公司均嚴(yán)格按照該《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的規(guī)定，存放和使用
募集資金。
（二）募集資金專戶存儲(chǔ)情況
截至2016年12月31日，募集資金具體存放情況（單位：人民幣元）如下：
開戶銀行 銀行賬號(hào) 賬戶類別 存儲(chǔ)余額
中信銀行深圳華僑城支行 8110301015200104050 專用賬戶 1,693,291.37
建行深圳華僑城支行 44250100000700000304 專用賬戶 1,184,933.49
招商銀行深圳南山支行 755931039910803 專用賬戶 14,542,541.00
合計(jì) 17,420,765.86
上述存款余額中，已計(jì)入募集資金專戶利息收入595,250.48元（其中2016年
度利息收入595,250.48元），已扣除手續(xù)費(fèi)2,009.23元（其中2016年度手續(xù)費(fèi)
2,009.23元）。
三、2016年度募集資金的實(shí)際使用情況
2016年度募集資金實(shí)際使用情況詳見附件1：募集資金使用情況對(duì)照表。
四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
2016年度，公司募集資金投資項(xiàng)目未發(fā)生變更情況。
五、前次募集資金投資項(xiàng)目已對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換情況
公司前次募集資金投資項(xiàng)目未發(fā)生對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換情況。
六、募集資金使用及披露中存在的問題
2016年度，公司已按《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和公司
募集資金使用管理辦法的相關(guān)規(guī)定及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露募集資金的存放
與使用情況。
七、會(huì)計(jì)師對(duì)公司2016年度募集資金存放及使用情況的鑒證意見
致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審核了《方大集團(tuán)股份有限公司2016年
度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》，并出具了《關(guān)于方大集團(tuán)股份有
限公司2016年度募集資金存放與實(shí)際使用情況鑒證報(bào)告》（致同專字(2017)第
350ZA0078號(hào)），發(fā)表意見認(rèn)為：方大集團(tuán)公司董事會(huì)編制的《2016年度募集資
金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》符合《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)
作指引》有關(guān)規(guī)定及相關(guān)格式指引的規(guī)定，與實(shí)際存放及使用情況相符。
八、保薦機(jī)構(gòu)核查意見
保薦機(jī)構(gòu)通過資料查閱、現(xiàn)場(chǎng)檢查、訪談溝通等方式，對(duì)方大集團(tuán)募集資金
的存放、使用及募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施情況進(jìn)行了核查。主要核查內(nèi)容包括：
調(diào)閱公司在募集資金專戶銀行的募集資金專用賬戶對(duì)賬單，查閱募集資金臺(tái)賬，
查閱募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度文件，并將上述資料文件進(jìn)行審慎核對(duì)；審閱
公司董事會(huì)、會(huì)計(jì)師出具的關(guān)于募集資金存放與使用情況的相關(guān)報(bào)告及其他相關(guān)
信息披露文件；與公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員進(jìn)行訪談，了解募集資金投資
項(xiàng)目進(jìn)展情況。
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，方大集團(tuán) 2016 年度募集資金的管理及使用符合中
國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和深圳證券交易所關(guān)于募集資金管理的相關(guān)規(guī)定，對(duì)募集
資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)和專項(xiàng)使用，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益
的情況，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。
附件 1：募集資金使用情況對(duì)照表
募集資金總額 45,986.92 本年度投入募集資金總額 20,204.16
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額
累計(jì)變更用途的募集資金總額 0 已累計(jì)投入募集資金總額 20,204.16
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例
截至期末投 是否 項(xiàng)目可行
是否已變更 調(diào)整后投資 截至期末累
募集資金承 本年度投入 資進(jìn)度(%) 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可 本年度實(shí) 達(dá)到 性是否發(fā)
承諾投資項(xiàng)目 項(xiàng)目(含部 總額 計(jì)投入金額
諾投資總額 金額 (3)＝ 使用狀態(tài)日期 現(xiàn)的效益 預(yù)計(jì) 生重大變
分變更) (1) (2)
(2)/(1) 效益 化
承諾投資項(xiàng)目
1、江西省萍鄉(xiāng)市蘆溪縣 13MWp
否 10,898.00 10,898.00 5,050.35 5,050.35 46.34% 2016 年 6 月 28 日 567.44 是 否
分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目
2、江西省萍鄉(xiāng)市湘東區(qū) 20MWp 暫無法計(jì) 不適
否 16,800.00 16,800.00 201.23 201.23 1.20% 2018 年 6 月 30 日 是
分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目 算 用
3、江西省南昌市五十鈴汽車停
車場(chǎng)棚頂 6.3MWp 分布式光伏 否 3,612.00 3,612.00 1,955.66 1,955.66 54.14% 2016 年 5 月 8 日 281.77 是 否
發(fā)電項(xiàng)目一期 4.3MWp 工程
4、江西省南昌市五十鈴汽車停
暫無法計(jì) 不適
車場(chǎng)棚頂 6.3MWp 分布式光伏 否 1,680.00 1,680.00 - - 0.00% 2018 年 6 月 30 日 是
算 用
發(fā)電項(xiàng)目二期 2MWp 工程
5、永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金 否 12,996.92 12,996.92 12,996.92 12,996.92 100.00%
合計(jì) — 45,986.92 45,986.92 20,204.16 20,204.16 — — 849.21 — —
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因 由于國家光伏發(fā)電政策已發(fā)生了較大變化，預(yù)期收益降低，公司于 2017 年 3 月 17 日召開的第七屆
董事會(huì)第二十六次會(huì)議審議通過，決定終止建設(shè)江西省萍鄉(xiāng)市湘東區(qū) 20MWp 分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目和
江西省南昌市五十鈴汽車停車場(chǎng)棚頂 6.3MWp 分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目二期工程，兩項(xiàng)目未使用的募集
資金將永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，待公司認(rèn)為需要時(shí)再使用自有資金建設(shè)。公司會(huì)繼續(xù)密切關(guān)注國家相關(guān)
政策的變化，并結(jié)合公司自身情況確定公司未來新能源光伏產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。該議案還需經(jīng)股東大會(huì)審
議通過。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 國家光伏發(fā)電政策已發(fā)生了較大變化，預(yù)期收益降低
超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況 不適用
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況 不適用
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況 不適用
自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的情況業(yè)經(jīng)致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并出具
了“致同專字(2016)第 350ZA0250 號(hào)”的《以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目情況鑒證報(bào)告》，
2016 年 7 月 29 日公司第七屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于以募集資金置換預(yù)先投入
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況
募投項(xiàng)目自籌資金的議案》，決定以募集資金置換已預(yù)先投入募集資金項(xiàng)目的自籌資金
66,449,952.50 元 。 8 月 3 日 ， 公司 以 募集 資 金置 換已預(yù) 先 投入 募 集資 金 項(xiàng)目 的自籌 資 金
66,449,952.50 元。
2016 年 12 月 16 日，公司第七屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于利用部分閑置募集資
金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，公司在保證募投項(xiàng)目建設(shè)的資金需求前提下，利用 2 億元的閑置
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限自董事會(huì)審議通過之日起不超過 12 個(gè)月，到期將歸還至募
集資金專戶。公司于 2016 年 12 月 19 日使用 2 億元暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金。
2016 年 9 月 13 日，公司第七屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)
行結(jié)構(gòu)性存款或投資保本型理財(cái)產(chǎn)品的議案》，2016 年 9 月 28 日使用閑置募集資金 1,500 萬元購
買中信銀行“共贏利率結(jié)構(gòu) 16799 期人民幣結(jié)構(gòu)性”理財(cái)產(chǎn)品，10 月 27 日贖回，產(chǎn)生投資收益 3.5
萬元；
用閑置募集資金投資產(chǎn)品情況
2016 年 9 月 28 日使用閑置募集資金 4,100 萬元購買中信銀行“共贏利率結(jié)構(gòu) 16801 期人民幣結(jié)構(gòu)
性”理財(cái)產(chǎn)品，2017 年 1 月 4 日贖回，截止 2016 年 12 月 31 日約產(chǎn)生投資收益 30.3 萬元；
2016 年 9 月 28 日使用閑置募集資金 3,400 萬元購買招商銀行“步步生金 8688”理財(cái)產(chǎn)品，11 月
28 日贖回 100 萬，12 月 15 日贖回 3,300 萬，產(chǎn)生投資收益 14 萬元。
江西省萍鄉(xiāng)市蘆溪縣 13MWp 分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目和江西省南昌市五十鈴汽車停車場(chǎng)棚頂 6.3MWp 分
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因
布式光伏發(fā)電項(xiàng)目一期 4.3MWp 工程已完工，募集資金結(jié)余主要是部分工程款項(xiàng)尚未達(dá)到付款條件。
尚未使用的募集資金用途及去向 尚未使用的募集資金按照股東大會(huì)批準(zhǔn)的用途使用。
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 不適用
（此頁無正文，為《招商證券股份有限公司關(guān)于方大集團(tuán)股份有限公司 2016
年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)核查意見》之簽章頁）
保薦代表人簽名：
梁戰(zhàn)果
丁一
招商證券股份有限公司
年 月 日