招商證券股份有限公司
關于方大集團股份有限公司 2016 年度募集資金存放與使用情況的
專項核查意見
招商證券股份有限公司（以下簡稱“招商證券”或“保薦機構”）作為方大集團
股份有限公司（以下簡稱“方大集團”或“公司”）非公開發(fā)行 A 股股票的保薦機構，
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深
圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》、《深圳證券交易所上市公司保薦工作
指引》以及《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管
要求》等有關法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，對方大集團 2016 年度募集資金存
放與使用情況的進行了核查，并發(fā)表如下意見：
一、募集資金基本情況
（一）實際募集資金金額、資金到位時間
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準方大集團股份有限公司非公開發(fā)行股
票的批復》（證監(jiān)許可【2016】825號）核準，公司于2016年7月非公開發(fā)行人民
幣 普 通 股 32,184,931 股 ， 發(fā) 行 價 格 為 14.60 元 / 股 ， 募 集 資 金 總 額 為 人 民 幣
469,899,992.60元，扣除新股發(fā)行費用10,030,772.72 元，募集資金凈額為人民幣
459,869,219.88元。上述資金于2016年7月15日到位，業(yè)經(jīng)致同會計師事務所（特
殊普通合伙）驗證，并出具“致同驗字(2016)第350ZA0055號”《驗資報告》。
公司對上述募集資金進行專戶存儲管理。
（二）2016年度使用金額
2016 年度， 公司募集資金使用情況為：以募集資金直接投入募投項目
72,072,475.39元，永久性補充流動資金129,969,219.88元，臨時性補充流動資金
200,000,000.00元，臨時性投資理財產(chǎn)品41,000,000.00元。截至2016年12月31日，
公司募集資金累計直接投入募投項目72,072,475.39元，永久性補充流動資金
129,969,219.88元，臨時性補充流動資金200,000,000.00元，臨時性投資理財產(chǎn)品
41,000,000.00元，尚未使用的金額為16,827,524.61元。
二、募集資金的管理情況
（一）募集資金的管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護投資者權益，公司依照《深圳證券交
易所上市規(guī)則》文件的規(guī)定，結合公司實際情況，制定了《方大集團股份有限公
司募集資金管理辦法》（以下簡稱管理辦法）。該管理辦法于2016年7月29日經(jīng)
公司第七屆董事會第二十二次會議審議通過。
根據(jù)管理辦法并結合經(jīng)營需要，公司從2016年7月起對募集資金實行專戶存
儲，在銀行設立募集資金使用專戶，并與開戶銀行、保薦機構簽訂了《募集資金
三方監(jiān)管協(xié)議》，對募集資金的使用實施嚴格審批，以保證專款專用。截至2016
年12月31日，公司均嚴格按照該《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的規(guī)定，存放和使用
募集資金。
（二）募集資金專戶存儲情況
截至2016年12月31日，募集資金具體存放情況（單位：人民幣元）如下：
開戶銀行 銀行賬號 賬戶類別 存儲余額
中信銀行深圳華僑城支行 8110301015200104050 專用賬戶 1,693,291.37
建行深圳華僑城支行 44250100000700000304 專用賬戶 1,184,933.49
招商銀行深圳南山支行 755931039910803 專用賬戶 14,542,541.00
合計 17,420,765.86
上述存款余額中，已計入募集資金專戶利息收入595,250.48元（其中2016年
度利息收入595,250.48元），已扣除手續(xù)費2,009.23元（其中2016年度手續(xù)費
2,009.23元）。
三、2016年度募集資金的實際使用情況
2016年度募集資金實際使用情況詳見附件1：募集資金使用情況對照表。
四、變更募集資金投資項目的資金使用情況
2016年度，公司募集資金投資項目未發(fā)生變更情況。
五、前次募集資金投資項目已對外轉(zhuǎn)讓或置換情況
公司前次募集資金投資項目未發(fā)生對外轉(zhuǎn)讓或置換情況。
六、募集資金使用及披露中存在的問題
2016年度，公司已按《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》和公司
募集資金使用管理辦法的相關規(guī)定及時、真實、準確、完整披露募集資金的存放
與使用情況。
七、會計師對公司2016年度募集資金存放及使用情況的鑒證意見
致同會計師事務所（特殊普通合伙）審核了《方大集團股份有限公司2016年
度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》，并出具了《關于方大集團股份有
限公司2016年度募集資金存放與實際使用情況鑒證報告》（致同專字(2017)第
350ZA0078號），發(fā)表意見認為：方大集團公司董事會編制的《2016年度募集資
金存放與實際使用情況的專項報告》符合《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運
作指引》有關規(guī)定及相關格式指引的規(guī)定，與實際存放及使用情況相符。
八、保薦機構核查意見
保薦機構通過資料查閱、現(xiàn)場檢查、訪談溝通等方式，對方大集團募集資金
的存放、使用及募集資金投資項目的實施情況進行了核查。主要核查內(nèi)容包括：
調(diào)閱公司在募集資金專戶銀行的募集資金專用賬戶對賬單，查閱募集資金臺賬，
查閱募集資金投資項目的實施進度文件，并將上述資料文件進行審慎核對；審閱
公司董事會、會計師出具的關于募集資金存放與使用情況的相關報告及其他相關
信息披露文件；與公司董事、監(jiān)事、高級管理人員進行訪談，了解募集資金投資
項目進展情況。
經(jīng)核查，保薦機構認為，方大集團 2016 年度募集資金的管理及使用符合中
國證券監(jiān)督管理委員會和深圳證券交易所關于募集資金管理的相關規(guī)定，對募集
資金進行了專戶存儲和專項使用，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益
的情況，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。
附件 1：募集資金使用情況對照表
募集資金總額 45,986.92 本年度投入募集資金總額 20,204.16
報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額
累計變更用途的募集資金總額 0 已累計投入募集資金總額 20,204.16
累計變更用途的募集資金總額比例
截至期末投 是否 項目可行
是否已變更 調(diào)整后投資 截至期末累
募集資金承 本年度投入 資進度(%) 項目達到預定可 本年度實 達到 性是否發(fā)
承諾投資項目 項目(含部 總額 計投入金額
諾投資總額 金額 (3)＝ 使用狀態(tài)日期 現(xiàn)的效益 預計 生重大變
分變更) (1) (2)
(2)/(1) 效益 化
承諾投資項目
1、江西省萍鄉(xiāng)市蘆溪縣 13MWp
否 10,898.00 10,898.00 5,050.35 5,050.35 46.34% 2016 年 6 月 28 日 567.44 是 否
分布式光伏發(fā)電項目
2、江西省萍鄉(xiāng)市湘東區(qū) 20MWp 暫無法計 不適
否 16,800.00 16,800.00 201.23 201.23 1.20% 2018 年 6 月 30 日 是
分布式光伏發(fā)電項目 算 用
3、江西省南昌市五十鈴汽車停
車場棚頂 6.3MWp 分布式光伏 否 3,612.00 3,612.00 1,955.66 1,955.66 54.14% 2016 年 5 月 8 日 281.77 是 否
發(fā)電項目一期 4.3MWp 工程
4、江西省南昌市五十鈴汽車停
暫無法計 不適
車場棚頂 6.3MWp 分布式光伏 否 1,680.00 1,680.00 - - 0.00% 2018 年 6 月 30 日 是
算 用
發(fā)電項目二期 2MWp 工程
5、永久性補充流動資金 否 12,996.92 12,996.92 12,996.92 12,996.92 100.00%
合計 — 45,986.92 45,986.92 20,204.16 20,204.16 — — 849.21 — —
未達到計劃進度或預計收益的情況和原因 由于國家光伏發(fā)電政策已發(fā)生了較大變化，預期收益降低，公司于 2017 年 3 月 17 日召開的第七屆
董事會第二十六次會議審議通過，決定終止建設江西省萍鄉(xiāng)市湘東區(qū) 20MWp 分布式光伏發(fā)電項目和
江西省南昌市五十鈴汽車停車場棚頂 6.3MWp 分布式光伏發(fā)電項目二期工程，兩項目未使用的募集
資金將永久補充流動資金，待公司認為需要時再使用自有資金建設。公司會繼續(xù)密切關注國家相關
政策的變化，并結合公司自身情況確定公司未來新能源光伏產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。該議案還需經(jīng)股東大會審
議通過。
項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 國家光伏發(fā)電政策已發(fā)生了較大變化，預期收益降低
超募資金的金額、用途及使用進展情況 不適用
募集資金投資項目實施地點變更情況 不適用
募集資金投資項目實施方式調(diào)整情況 不適用
自籌資金預先投入募集資金投資項目的情況業(yè)經(jīng)致同會計師事務所（特殊普通合伙）驗證，并出具
了“致同專字(2016)第 350ZA0250 號”的《以自籌資金預先投入募集資金投資項目情況鑒證報告》，
2016 年 7 月 29 日公司第七屆董事會第二十二次會議審議通過了《關于以募集資金置換預先投入
募集資金投資項目先期投入及置換情況
募投項目自籌資金的議案》，決定以募集資金置換已預先投入募集資金項目的自籌資金
66,449,952.50 元 。 8 月 3 日 ， 公司 以 募集 資 金置 換已預 先 投入 募 集資 金 項目 的自籌 資 金
66,449,952.50 元。
2016 年 12 月 16 日，公司第七屆董事會第二十五次會議審議通過了《關于利用部分閑置募集資
金暫時補充流動資金的議案》，公司在保證募投項目建設的資金需求前提下，利用 2 億元的閑置
用閑置募集資金暫時補充流動資金情況
募集資金暫時補充流動資金，使用期限自董事會審議通過之日起不超過 12 個月，到期將歸還至募
集資金專戶。公司于 2016 年 12 月 19 日使用 2 億元暫時補充流動資金。
2016 年 9 月 13 日，公司第七屆董事會第二十三次會議審議通過了《關于使用部分閑置募集資金進
行結構性存款或投資保本型理財產(chǎn)品的議案》，2016 年 9 月 28 日使用閑置募集資金 1,500 萬元購
買中信銀行“共贏利率結構 16799 期人民幣結構性”理財產(chǎn)品，10 月 27 日贖回，產(chǎn)生投資收益 3.5
萬元；
用閑置募集資金投資產(chǎn)品情況
2016 年 9 月 28 日使用閑置募集資金 4,100 萬元購買中信銀行“共贏利率結構 16801 期人民幣結構
性”理財產(chǎn)品，2017 年 1 月 4 日贖回，截止 2016 年 12 月 31 日約產(chǎn)生投資收益 30.3 萬元；
2016 年 9 月 28 日使用閑置募集資金 3,400 萬元購買招商銀行“步步生金 8688”理財產(chǎn)品，11 月
28 日贖回 100 萬，12 月 15 日贖回 3,300 萬，產(chǎn)生投資收益 14 萬元。
江西省萍鄉(xiāng)市蘆溪縣 13MWp 分布式光伏發(fā)電項目和江西省南昌市五十鈴汽車停車場棚頂 6.3MWp 分
項目實施出現(xiàn)募集資金結余的金額及原因
布式光伏發(fā)電項目一期 4.3MWp 工程已完工，募集資金結余主要是部分工程款項尚未達到付款條件。
尚未使用的募集資金用途及去向 尚未使用的募集資金按照股東大會批準的用途使用。
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 不適用
（此頁無正文，為《招商證券股份有限公司關于方大集團股份有限公司 2016
年度募集資金存放與使用情況的專項核查意見》之簽章頁）
保薦代表人簽名：
梁戰(zhàn)果
丁一
招商證券股份有限公司
年 月 日