中審亞太會計師事務所（特殊普通合伙）
China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP
審 計 報 告
Audit Report
海洋王照明科技股份有限公司
2016 年度募集資金存放和使用情況
鑒證報告
.
中國北京
BEIJING.CHINA
關于海洋王照明股份有限公司
募集資金年度存放與實際使用情況
的鑒證報告
中審亞太審字(2017) 020557-2 號
目 錄
1、 鑒證報告 1
2、 關于募集資金年度存放與實際使用情況的專項報告 3
海洋王照明科技股份有限公司
董事會關于募集資金年度存放與實際使用情況
的專項報告
根據中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管
理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會公告[2012]44 號）和深圳證券交易所頒布的《深圳
證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《深圳證券交易所上市公司信息
披露公告格式第 21 號：上市公司募集資金年度存放與使用情況的專項報告格式》
等有關規(guī)定，海洋王照明科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）董
事會編制了截至 2016 年 12 月 31 日止募集資金年度存放與實際使用情況的專項報
告。
一、募集資金基本情況
經中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2014]1055 號文核準，并經深圳證券交易
所同意， 本公司由主承銷商招商證券股份有限公司于 2014 年 10 月 24 日向社會
公眾公開發(fā)行普通股（A 股）股票 5000 萬股，每股面值 1 元，每股發(fā)行價人民
幣 8.88 元。截至 2014 年 10 月 29 日止，本公司共募集資金 444,000,000.00 元，扣除
發(fā)行費用 45,958,431.50 元，募集資金凈額 398,041,568.50 元。
截止 2014 年 10 月 29 日，本公司上述發(fā)行募集的資金已全部到位，業(yè)經中審
亞太會計師事務所（特殊普通合伙）以“中審亞太驗字[2014]011161 號”驗資報告驗
證確認。
截止 2016 年 12 月 31 日，本公司對募集資金項目累計投入 283,761,264.78 元，
其中：公司于募集資金到位之前利用自有資金先期投入募集資金項目人民幣
233,659,886.21 元，以前年度使用募集資金 32,855,707.58 元，2016 年度使用募集資
金 17,245,670.99 元。以前年度募集資金利息收入減手續(xù)費支出后金額 2,716,530.76
元。2016 年度募集資金利息收入減手續(xù)費支出后金額 1,857,603.41 元。以前年利用
閑置募集資金購買銀行結構性存款 98,000,000.00 元。2016 年收回以前年度利用閑
置募集資金購買的銀行結構性存款 98,000,000.00 元。2016 年利用閑置募集資金購
買銀行理財產品 95,000,000.00 元。截止 2016 年 12 月 31 日，募集資金余額為人
民幣 23,854,437.89 元。
二、募集資金存放和管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護投資者權益，本公司依照《公司法》、
《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市
公司規(guī)范運作指引》等法律法規(guī)，結合本公司實際情況，制定了《海洋王照明科
技股份有限公司募集資金管理制度》（以下簡稱“管理制度”），該《管理制度》經本
公司第三屆董事會 2014 年第二次臨時會議審議通過，并業(yè)經本公司 2014 年第三
次臨時股東大會表決通過。根據《管理制度》的要求，并結合本公司經營需要，
本公司對募集資金實行專戶存儲，并對募集資金的使用實行嚴格的審批手續(xù)，以
保證?？顚Ｓ?；授權保薦代表人可以隨時到開設募集資金專戶的銀行查詢募集資
金專戶資料。
本次募集資金投資項目中的生產線建設項目、研發(fā)中心建設項目由本公司全
資子公司海洋王（東莞）照明科技有限公司（以下簡稱“海洋王東莞公司”）實施，
國內營銷中心擴建項目由本公司全資子公司深圳市海洋王照明工程有限公司（以
下簡稱“照明工程公司”）實施，本次募集資金到位后，本公司以增資方式將募集資
金進行投入。為了加強募集資金投入項目的募集資金存放和使用的監(jiān)管，在本次
增資前，海洋王東莞公司、照明工程公司開設募集資金專戶。本公司、海洋王東
莞公司、照明工程公司、存放募集資金的開戶銀行招商銀行股份有限公司深圳南
油支行和保薦機構招商證券股份有限公司就上述三個募投項目的募集資金分別簽
訂《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》。根據簽訂的《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》，海洋王東
莞公司和照明工程公司單次或 12 個月內累計從募集資金存款戶中支取的金額超
過人民幣 1000 萬元以上的或募集資金總額扣除發(fā)行費用后的凈額的 5％（以較低
者為準）的，公司應當以書面形式知會保薦代表人，同時提供專戶的支出清單。
保薦代表人可以根據需要隨時到開設募集資金專戶的商業(yè)銀行查詢募集資金專戶
資料。
本公司、海洋王東莞公司、照明工程公司、存放募集資金的開戶銀行招商銀
行股份有限公司深圳南油支行和保薦機構招商證券股份有限公司簽訂的《募集資
金四方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權利和義務。資金監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所監(jiān)
管協(xié)議范本不存在重大差異，本公司在使用募集資金時已經嚴格遵照履行。
截至 2016 年 12 月 31 日止，募集資金的存儲情況列示如下：
金額單位：人民幣元
銀行名稱 賬號 截止日余額 存儲方式
招商銀行深圳分行南油支行 755917027110308 14,854,977.34 活期(享受協(xié)定利率)
招商銀行深圳分行南油支行 755917027110112 6,476,457.82 活期(享受協(xié)定利率)
招商銀行深圳分行南油支行 755901721710608 2,523,002.73 活期(享受協(xié)定利率)
合 計 23,854,437.89
三、本年度募集資金的實際使用情況
1、募集資金使用情況對照表
本年度募集資金的實際使用情況參見“募集資金使用情況對照表”（附表 1）。
2、募集資金投資項目出現(xiàn)異常情況說明
根據公司原投資計劃，研發(fā)中心建設項目擬投入募集資金合計 10,492.06 萬
元，其中第一年(指首次公開發(fā)行募集資金到位日起至其后第 12 個月，第二年 以
此類推)投入 4,585.27 萬元，第二年投入 4,585.27 萬元，第三年投入 1,321.52
萬元；國內營銷中心擴建項目擬投入募集資金合計 5,055.31 萬元，其中第一年
投入 1,790.69 萬元，第二年投入 1,790.69 萬元，第三年投入 1,473.93 萬元，；
上述募集資金投資項目年度實際使用募集資金與上市時披露的募集資金當年預計
使用金額差異超過 30%，系市場行情變化，公司投入較少。
四、變更募集資金投資項目的資金使用情況
本公司不存在變更募集資金投資項目的資金使用情況
五、募集資金使用及披露中存在的問題
本年度，本公司募集資金使用及披露不存在重大問題
海洋王照明科技股份有限公司董事會
二○一七年四月二十五日