海洋王照明科技股份有限公司
關(guān)于使用暫時(shí)閑置的募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
2017 年 4 月 25 日，海洋王照明科技股份有限公司（以下稱“公司”）第三
屆董事會(huì)第六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置的募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的
議案》，同意公司滾動(dòng)使用不超過(guò) 10,000.00 萬(wàn)元暫時(shí)閑置的募集資金用于購(gòu)買
保本型的理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行理財(cái)投資，投資的品種為短期(不超過(guò)三個(gè)月)的低風(fēng)險(xiǎn)保
本型理財(cái)產(chǎn)品。該事項(xiàng)自獲股東大會(huì)審議通過(guò)之日起一年內(nèi)有效。現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)
公告如下：
一、本次公開發(fā)行股票募集資金的基本情況
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2014]1055 號(hào)文核準(zhǔn)，海洋王公開發(fā)行 5,000 萬(wàn)股
人民幣普通股（A 股）股票，發(fā)行價(jià)格 8.88 元/股，其中，網(wǎng)下發(fā)行 500
萬(wàn)股，網(wǎng)上發(fā)行 4,500 萬(wàn)股，募集資金總額為人民幣 44,400.00 萬(wàn)元，扣除發(fā)
行費(fèi)用后實(shí)際募集資金凈額為 39,804.16 萬(wàn)元。上述募集資金已經(jīng)全部存放于募
集資金專戶，并與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的銀行簽署了募集資金監(jiān)管協(xié)議。
二、募集資金使用情況
公司首次公開發(fā)行股票共計(jì)募集資金凈額 39,804.16 萬(wàn)元，中審亞太會(huì)計(jì)師
事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金項(xiàng)目的事項(xiàng)進(jìn)行了
專項(xiàng)審核，并出具了中審亞太審字[2014] 011211 號(hào)《海洋王照明科技股份有限
公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的鑒證報(bào)告》，置換金額為 23,365.99
萬(wàn) 元 。 以 全 文 詳 見(jiàn) 公 司 指 定 信 息 披 露 網(wǎng) 站 巨 潮 資 訊 網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）。截至 2017 年 4 月 19 日，募集資金賬戶余額為
11,237.11 萬(wàn)元（包括賬戶利息收入）。
三、本次擬使用暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的情況
1、資金來(lái)源及投資額度
為提高募集資金使用效率，增加公司收益，在保證募集資金項(xiàng)目正常建設(shè)和
確保資金安全的前提下，滾動(dòng)使用不超過(guò) 10,000.00 萬(wàn)元暫時(shí)閑置募集資金用于
購(gòu)買保本型的理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行理財(cái)投資。根據(jù)募集資金使用進(jìn)度的情況，為了能提
高募集資金的使用效率，同時(shí)不影響募投項(xiàng)目的資金投放，擬將購(gòu)買投資期限不
超過(guò)三個(gè)月的理財(cái)產(chǎn)品。
2、理財(cái)產(chǎn)品品種
為控制風(fēng)險(xiǎn)，公司投資的品種為短期(不超過(guò)三個(gè)月)的低風(fēng)險(xiǎn)保本型理財(cái)產(chǎn)
品，收益率明顯高于同期銀行存款利率，是公司在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下為提高閑置
募集資金使用效益的理財(cái)規(guī)劃。
3、決議有效期
自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。
4、購(gòu)買額度
最高額度不超過(guò)人民幣 10,000.00 萬(wàn)元，在決議有效期內(nèi)該等資金額度可滾
動(dòng)使用。
5、信息披露
公司在每次購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品后將履行信息披露義務(wù)，包括該次購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的
額度、期限、收益等。
四、公司采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施
公司的購(gòu)買標(biāo)的為保本型理財(cái)產(chǎn)品，不得用于證券投資，也不得購(gòu)買以股票、
利率、匯率及其衍生品為主要投資標(biāo)的的理財(cái)產(chǎn)品，風(fēng)險(xiǎn)可控。
公司董事會(huì)授權(quán)總經(jīng)理安排相關(guān)人員對(duì)理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)跟蹤，將情況及時(shí)
上報(bào)公司董事會(huì)及相關(guān)部門，及時(shí)控制風(fēng)險(xiǎn)。
建立單獨(dú)相應(yīng)會(huì)計(jì)賬目，對(duì)理財(cái)產(chǎn)品及收益進(jìn)行核算。
公司承諾該項(xiàng)投資不會(huì)構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
五、對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)的影響
在不影響募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)度和確保資金安全的前提下，以部分暫時(shí)閑
置募集資金適度購(gòu)買保本型理財(cái)業(yè)務(wù)，不會(huì)影響公司募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和主
營(yíng)業(yè)務(wù)的正常開展。通過(guò)將暫時(shí)閑置的募集資金進(jìn)行保本理財(cái)，可以提高募資金
使用效率，獲得一定的投資收益，為公司全體股東謀取更多的投資回報(bào)。
六、前十二個(gè)月內(nèi)公司購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品情況
截至本次董事會(huì)召開之日，公司在過(guò)去十二個(gè)月內(nèi)購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的情況如下：
產(chǎn)品 產(chǎn)品期 認(rèn)購(gòu)金額 年化收益 投資盈虧金額
產(chǎn)品名稱 起息日 到期日
類型 限 （萬(wàn)元） 率 （萬(wàn)元）
招商銀行點(diǎn)金公
保本
司理財(cái)之人民幣
浮動(dòng) 73 天 2016/10/25 2017/1/6
歲月流金 55948
收益
號(hào)理財(cái)計(jì)劃 3,500 2.85% 19.95
招商銀行點(diǎn)金公
保本
司理財(cái)之人民幣
浮動(dòng) 73 天 2016/10/25 2017/1/6
歲月流金 55948
收益
號(hào)理財(cái)計(jì)劃 6,000 2.85% 34.20
七、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)出具的意見(jiàn)
（一）獨(dú)立董事意見(jiàn)
公司在保證募集資金項(xiàng)目正常建設(shè)和確保資金安全的前提下，滾動(dòng)使用不超
過(guò) 10,000.00 萬(wàn)元暫時(shí)閑置募集資金用于購(gòu)買保本型的理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行理財(cái)投資，
有利于提高募集資金使用效率，增加公司收益。本次使用暫時(shí)閑置的募集資金購(gòu)
買理財(cái)產(chǎn)品事項(xiàng)的審議、表決程序符合相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
我們同意公司使用暫時(shí)閑置的募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品，同意將該議案提交 2016
年股東大會(huì)審議。
（二）監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)
與會(huì)監(jiān)事一致認(rèn)為：公司在保證募集資金項(xiàng)目正常建設(shè)和確保資金安全的前
提下，滾動(dòng)使用不超過(guò) 10,000.00 萬(wàn)元暫時(shí)閑置募集資金用于購(gòu)買保本型的理財(cái)
產(chǎn)品進(jìn)行理財(cái)投資，有利于提高募集資金使用效率，增加公司收益。本次使用暫
時(shí)閑置的募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品事項(xiàng)的審議、表決程序符合相關(guān)法律法規(guī)和《公
司章程》的有關(guān)規(guī)定。
（三）保薦機(jī)構(gòu)意見(jiàn)
1、海洋王《關(guān)于使用暫時(shí)閑置的募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的議案》已經(jīng)公司
董事會(huì)通過(guò)，公司獨(dú)立董事亦發(fā)表了明確同意意見(jiàn)，該事項(xiàng)決策程序合法合規(guī)。
2、海洋王目前經(jīng)營(yíng)狀況良好，財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健。在保證公司日常運(yùn)營(yíng)資金需
求、資金安全和投資風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制的前提下，使用不超過(guò) 10,000.00 萬(wàn)元閑
置募集資金投資保本型短期理財(cái)產(chǎn)品，符合公司和全體股東的利益。
3、保薦機(jī)構(gòu)將持續(xù)關(guān)注公司募集資金的使用情況，督促公司在實(shí)際使用前
履行相關(guān)決策程序和信息披露程序，確保該部分募集資金的使用及其決策程序及
信息披露合法合規(guī)， 以符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金
管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中
小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)規(guī)定，切實(shí)履行保薦機(jī)構(gòu)職責(zé)和義務(wù)，
保障公司全體股東利益，并對(duì)募集資金實(shí)際使用及時(shí)發(fā)表明確保薦意見(jiàn)。
基于以上意見(jiàn)，本保薦機(jī)構(gòu)同意海洋王本次使用不超過(guò) 10,000.00 萬(wàn)元閑置
募集資金購(gòu)買保本型短期理財(cái)產(chǎn)品。
特此公告。
海洋王照明科技股份有限公司董事會(huì)
2017 年 4 月 25 日