招商證券股份有限公司
關(guān)于海洋王照明科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市
2016 年度保薦工作報(bào)告書
保薦機(jī)構(gòu)名稱：招商證券股份有限公司 被保薦公司簡(jiǎn)稱：海洋王
保薦代表人姓名：陳軒壁 聯(lián)系電話：13923790791
保薦代表人姓名：高傳富 聯(lián)系電話：13818769238
一、保薦工作概述
項(xiàng) 目 工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的次數(shù) 無
2．督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度
的情況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包
括但不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的制
是
度、募集資金管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審
計(jì)制度、關(guān)聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù) 2次
（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信息披
是
露文件一致
4.公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會(huì)次數(shù)
（2）列席公司董事會(huì)次數(shù)
（3）列席公司監(jiān)事會(huì)次數(shù)
5.現(xiàn)場(chǎng)檢查情況
（1）現(xiàn)場(chǎng)檢查次數(shù)
（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)定報(bào)送 是
（3）現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情況 無
6.發(fā)表獨(dú)立意見情況
（1）發(fā)表獨(dú)立意見次數(shù) 7次
（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)論意見 無
7.向本所報(bào)告情況（現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告除外）
（1）向本所報(bào)告的次數(shù) 無
（2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容 不涉及
（3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不涉及
8．關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng) 無
（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容 無
（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 無
9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是
10.對(duì)上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù)
（2）培訓(xùn)日期 2016 年 9 月 5 日
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容 股份變動(dòng)規(guī)則解讀及監(jiān)管案例剖析
11.其他需要說明的保薦工作情況 無
二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施
事 項(xiàng) 存在的問題 采取的措施
1.信息披露 無
2.公司內(nèi)部制度的建立和
無
執(zhí)行
3．“三會(huì)”運(yùn)作 無
4.控股股東及實(shí)際控制人
無
變動(dòng)
5.募集資金存放及使用 無
6.關(guān)聯(lián)交易 無
7.對(duì)外擔(dān)保 無
8.收購(gòu)、出售資產(chǎn) 無
9.其他業(yè)務(wù)類別重要事項(xiàng)
（包括對(duì)外投資、風(fēng)險(xiǎn)投
無
資、委托理財(cái)、財(cái)務(wù)資助、
套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請(qǐng)的中
介機(jī)構(gòu)配合保薦工作的情 無
況
11.其他（包括經(jīng)營(yíng)環(huán)境、
業(yè)務(wù)發(fā)展、財(cái)務(wù)狀況、管理
無
狀況、核心技術(shù)等方面的重
大變化情況）
三、公司及股東承諾事項(xiàng)履行情況
是否 未履行承諾的原因及解決措
公司及股東承諾事項(xiàng)
履行承諾 施
1．股東股份鎖定的承諾 是 不適用
2．股東關(guān)于上市后穩(wěn)定股價(jià)的承諾 是 不適用
3．關(guān)于信息披露的承諾 是 不適用
不適用
4. 避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾 是
不適用
5. 規(guī)范和減少關(guān)聯(lián)交易的承諾 是
不適用
6. 稅收優(yōu)惠補(bǔ)繳的承諾 是
不適用
7. 避免租賃廠房搬遷風(fēng)險(xiǎn)的承諾 是
不適用
8. 關(guān)于社保及公積金承諾 是
四、其他事項(xiàng)
報(bào)告事項(xiàng) 說 明
1.保薦代表人變更及其理由 無
2.報(bào)告期內(nèi)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所對(duì)保薦機(jī)
無
構(gòu)或者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事
項(xiàng)及整改情況
3.其他需要報(bào)告的重大事項(xiàng) 無
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次公開發(fā)行股票并上市 2016 年度保薦工作報(bào)告書》之簽署頁(yè)）
保薦代表人：_____________
陳軒壁
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高傳富
招商證券股份有限公司
年 月 日