招商證券股份有限公司
關于海洋王照明科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市
2016 年度保薦工作報告書
保薦機構名稱：招商證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：海洋王
保薦代表人姓名：陳軒壁 聯(lián)系電話：13923790791
保薦代表人姓名：高傳富 聯(lián)系電話：13818769238
一、保薦工作概述
項 目 工作內容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時審閱公司信息披露文件的次數(shù) 無
2．督導公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度
的情況
（1）是否督導公司建立健全規(guī)章制度（包
括但不限于防止關聯(lián)方占用公司資源的制
是
度、募集資金管理制度、內控制度、內部審
計制度、關聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關規(guī)章制度 是
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù) 2次
（2）公司募集資金項目進展是否與信息披
是
露文件一致
4.公司治理督導情況
（1）列席公司股東大會次數(shù)
（2）列席公司董事會次數(shù)
（3）列席公司監(jiān)事會次數(shù)
5.現(xiàn)場檢查情況
（1）現(xiàn)場檢查次數(shù)
（2）現(xiàn)場檢查報告是否按照本所規(guī)定報送 是
（3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情況 無
6.發(fā)表獨立意見情況
（1）發(fā)表獨立意見次數(shù) 7次
（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結論意見 無
7.向本所報告情況（現(xiàn)場檢查報告除外）
（1）向本所報告的次數(shù) 無
（2）報告事項的主要內容 不涉及
（3）報告事項的進展或者整改情況 不涉及
8．關注職責的履行情況
（1）是否存在需要關注的事項 無
（2）關注事項的主要內容 無
（3）關注事項的進展或者整改情況 無
9.保薦業(yè)務工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是
10.對上市公司培訓情況
（1）培訓次數(shù)
（2）培訓日期 2016 年 9 月 5 日
（3）培訓的主要內容 股份變動規(guī)則解讀及監(jiān)管案例剖析
11.其他需要說明的保薦工作情況 無
二、保薦機構發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施
事 項 存在的問題 采取的措施
1.信息披露 無
2.公司內部制度的建立和
無
執(zhí)行
3．“三會”運作 無
4.控股股東及實際控制人
無
變動
5.募集資金存放及使用 無
6.關聯(lián)交易 無
7.對外擔保 無
8.收購、出售資產 無
9.其他業(yè)務類別重要事項
（包括對外投資、風險投
無
資、委托理財、財務資助、
套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請的中
介機構配合保薦工作的情 無
況
11.其他（包括經(jīng)營環(huán)境、
業(yè)務發(fā)展、財務狀況、管理
無
狀況、核心技術等方面的重
大變化情況）
三、公司及股東承諾事項履行情況
是否 未履行承諾的原因及解決措
公司及股東承諾事項
履行承諾 施
1．股東股份鎖定的承諾 是 不適用
2．股東關于上市后穩(wěn)定股價的承諾 是 不適用
3．關于信息披露的承諾 是 不適用
不適用
4. 避免同業(yè)競爭的承諾 是
不適用
5. 規(guī)范和減少關聯(lián)交易的承諾 是
不適用
6. 稅收優(yōu)惠補繳的承諾 是
不適用
7. 避免租賃廠房搬遷風險的承諾 是
不適用
8. 關于社保及公積金承諾 是
四、其他事項
報告事項 說 明
1.保薦代表人變更及其理由 無
2.報告期內中國證監(jiān)會和本所對保薦機
無
構或者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事
項及整改情況
3.其他需要報告的重大事項 無
（此頁無正文，為《招商證券股份有限公司關于海洋王照明科技股份有限公司首
次公開發(fā)行股票并上市 2016 年度保薦工作報告書》之簽署頁）
保薦代表人：_____________
陳軒壁
_____________
高傳富
招商證券股份有限公司
年 月 日