海洋王照明科技股份有限公司
董事會關(guān)于募集資金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假
本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管
理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會公告[2012]44 號）和深圳證券交易所頒布的《深圳
證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《深圳證券交易所上市公司信息
披露公告格式第 21 號：上市公司募集資金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報告格式》
等有關(guān)規(guī)定，海洋王照明科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）
董事會編制了截至 2016 年 12 月 31 日止募集資金年度存放與實(shí)際使用情況的專
項(xiàng)報告。
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2014]1055 號文核準(zhǔn)，并經(jīng)深圳證券交
易所同意， 本公司由主承銷商招商證券股份有限公司于 2014 年 10 月 24 日向社
會公眾公開發(fā)行普通股（A 股）股票 5000 萬股，每股面值 1 元，每股發(fā)行價人
民幣 8.88 元。截至 2014 年 10 月 29 日止，本公司共募集資金 444,000,000.00 元，
扣除發(fā)行費(fèi)用 45,958,431.50 元，募集資金凈額 398,041,568.50 元。
截止 2014 年 10 月 29 日，本公司上述發(fā)行募集的資金已全部到位，業(yè)經(jīng)中
審亞太會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）以“中審亞太驗(yàn)字[2014]011161 號”驗(yàn)資
報告驗(yàn)證確認(rèn)。
截止 2016 年 12 月 31 日，本公司對募集資金項(xiàng)目累計投入 283,761,264.78 元，
其中：公司于募集資金到位之前利用自有資金先期投入募集資金項(xiàng)目人民幣
233,659,886.21 元，以前年度使用募集資金 32,855,707.58 元，2016 年度使用募集資
金 17,245,670.99 元。以前年度募集資金利息收入減手續(xù)費(fèi)支出后金額 2,716,530.76
元。2016 年度募集資金利息收入減手續(xù)費(fèi)支出后金額 1,857,603.41 元。以前年度
利用閑置募集資金購買銀行結(jié)構(gòu)性存款 98,000,000.00 元。2016 年收回以前年度利
用閑置募集資金購買的銀行結(jié)構(gòu)性存款 98,000,000.00 元。2016 年利用閑置募集資
金購買銀行理財產(chǎn)品 95,000,000.00 元。截止 2016 年 12 月 31 日，募集資金余
額為人民幣 23,854,437.89 元。
二、募集資金的管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，本公司依照《公司法》、
《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市
公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定了《海洋王照明科
技股份有限公司募集資金管理制度》（以下簡稱“管理制度”），該《管理制度》經(jīng)
本公司第三屆董事會 2014 年第二次臨時會議審議通過，并業(yè)經(jīng)本公司 2014 年第
三次臨時股東大會表決通過。根據(jù)《管理制度》的要求，并結(jié)合本公司經(jīng)營需要，
本公司對募集資金實(shí)行專戶存儲，并對募集資金的使用實(shí)行嚴(yán)格的審批手續(xù)，以
保證?？顚Ｓ茫皇跈?quán)保薦代表人可以隨時到開設(shè)募集資金專戶的銀行查詢募集資
金專戶資料。
本次募集資金投資項(xiàng)目中的生產(chǎn)線建設(shè)項(xiàng)目、研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目由本公司全
資子公司海洋王（東莞）照明科技有限公司（以下簡稱“海洋王東莞公司”）實(shí)施，
國內(nèi)營銷中心擴(kuò)建項(xiàng)目由本公司全資子公司深圳市海洋王照明工程有限公司（以
下簡稱“照明工程公司”）實(shí)施，本次募集資金到位后，本公司以增資方式將募集
資金進(jìn)行投入。為了加強(qiáng)募集資金投入項(xiàng)目的募集資金存放和使用的監(jiān)管，在本
次增資前，海洋王東莞公司、照明工程公司開設(shè)募集資金專戶。本公司、海洋王
東莞公司、照明工程公司、存放募集資金的開戶銀行招商銀行股份有限公司深圳
南油支行和保薦機(jī)構(gòu)招商證券股份有限公司就上述三個募投項(xiàng)目的募集資金分
別簽訂《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》。根據(jù)簽訂的《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》，海洋
王東莞公司和照明工程公司單次或 12 個月內(nèi)累計從募集資金存款戶中支取的金
額超過人民幣 1000 萬元以上的或募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額的 5％（以
較低者為準(zhǔn)）的，公司應(yīng)當(dāng)以書面形式知會保薦代表人，同時提供專戶的支出清
單。保薦代表人可以根據(jù)需要隨時到開設(shè)募集資金專戶的商業(yè)銀行查詢募集資金
專戶資料。
本公司、海洋王東莞公司、照明工程公司、存放募集資金的開戶銀行招商銀
行股份有限公司深圳南油支行和保薦機(jī)構(gòu)招商證券股份有限公司簽訂的《募集資
金四方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。資金監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所
監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，本公司在使用募集資金時已經(jīng)嚴(yán)格遵照履行。
截至 2016 年 12 月 31 日止，募集資金的存儲情況列示如下：
金額單位：人民幣元
銀行名稱 賬號 截止日余額 存儲方式
招商銀行深圳分行南油支行 755917027110308 14,854,977.34 活期(享受協(xié)定利率)
招商銀行深圳分行南油支行 755917027110112 6,476,457.82 活期(享受協(xié)定利率)
招商銀行深圳分行南油支行 755901721710608 2,523,002.73 活期(享受協(xié)定利率)
合計 23,854,437.89
三、2016 年度募集資金的使用情況
2016 年度募集資金使用情況如下：
募集資金使用情況表
金額單位：人民幣萬元
募集資金總額 39,804.16 本年度投入募集資金總額
1,724.57
報告期內(nèi)變更用途的募集
資金總額
累計變更用途的募集資金
已累計投入募集資金總額
總額 28,376.13
累計變更用途的募集資金
總額比例
是否 是
項(xiàng)目 項(xiàng)目
已變 否
承諾投 截至期 達(dá)到 可行
更項(xiàng) 募集資 達(dá)
資項(xiàng)目 截至期末 末投資 預(yù)定 性是
目 金承諾 調(diào)整后投 本年度投 本年度實(shí) 到
和超募 累計投入 進(jìn)度 可使 否發(fā)
（含 投資總 資總額(1) 入金額 現(xiàn)的效益 預(yù)
資金投 金額(2) （%）(3) 用狀 生重
部分 額 計
向 ＝(2)/(1) 態(tài)日 大變
變 效
期 化
更） 益
承諾投
資項(xiàng)目
1、生產(chǎn)
線建設(shè) 否 94.62% 8,226.33 是 否
33,585.28 24,333.23 1,129.32 23,023.07 年9月
項(xiàng)目
2、研發(fā) 不
中心建 否 37.08% 適 否
14,481.38 10,492.06 215.39 3,890.38
設(shè)項(xiàng)目 用
3、國內(nèi)
不
營銷中
否 28.93% 適 否
心擴(kuò)建 6,977.45 5,055.31 379.86 1,462.68
用
項(xiàng)目
承諾投
資項(xiàng)目
55,044.11 39,880.60 1,724.57 28,376.13
小計
超募資
金投向
歸還銀
行貸款
（如有）
補(bǔ)充流
動資金
（如有）
超募資
金投向
小計
合計
55,044.11 39,880.60 1,724.57 28,376.13
截至 2016 年 12 月 31 日，研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目、國內(nèi)營銷中心擴(kuò)建項(xiàng)目
未達(dá)到計劃進(jìn)度或預(yù)計收益的情況和原
均未達(dá)到計劃進(jìn)度，原因系是由于市場行情變化，公司投入較少，詳見
因
“募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)差異情況的說明”。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 無
超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況 無
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況 無
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況 無
為保障募集資金投資項(xiàng)目的順利進(jìn)行，上市前公司已利用自有資金先期
投入生產(chǎn)線項(xiàng)目、研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目、國內(nèi)營銷中心擴(kuò)建項(xiàng)目共計
23,365.99 萬元。中審亞太會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對以募集資金
置換預(yù)先已投入募集資金項(xiàng)目進(jìn)行了專項(xiàng)審核并出具鑒證報告（中審亞
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況
太審字[2014]011211 號），公司第三屆董事會 2014 年第二次臨時會議審
議通過了《關(guān)于以募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金
的議案》，同意公司本次以募集資金人民幣 23,365.99 萬元置換公司先
期投入募投項(xiàng)目自籌資金同等金額。
用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金情況 無
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原
無
因
公司利用閑置募集資金購買銀行理財產(chǎn)品 9,500.00 萬元，其中下屬全資
子公司海洋王（東莞）照明科技有限公司購買招商銀行股份有限公司深
圳分行南油支行發(fā)行的人民幣歲月流金 55948 號理財計劃產(chǎn)品（保本浮
尚未使用的募集資金用途及去向 動收益型）6,000.00 萬元，下屬全資子公司深圳市海洋王照明工程有限
公司購買招商銀行股份有限公司深圳分行南油支行發(fā)行的人民幣歲月
流金 55948 號理財計劃產(chǎn)品（保本浮動收益型）3,500.00 萬元。剩余
23,854,437.89 元存放在指定的募集資金監(jiān)管賬戶。
募集資金使用及披露中存在的問題或其
無
他情況
募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)差異情況說明：
根據(jù)公司原投資計劃，研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目擬投入募集資金合計 10,492.06 萬
元，其中第一年(指首次公開發(fā)行募集資金到位日起至其后第 12 個月，第二年
以此類推)投入 4,585.27 萬元，第二年投入 4,585.27 萬元，第三年投入 1,321.52 萬
元；國內(nèi)營銷中心擴(kuò)建項(xiàng)目擬投入募集資金合計 5,055.31 萬元，其中第一年投
入 1,790.69 萬元，第二年投入 1,790.69 萬元，第三年投入 1,473.93 萬元；上述募
集資金投資項(xiàng)目年度實(shí)際使用募集資金與上市時披露的募集資金當(dāng)年預(yù)計使用
金額差異超過 30%，系市場行情變化，公司投入較少。
海洋王照明科技股份有限公司董事會
2017 年 4 月 25 日