海洋王照明科技股份有限公司
2016 年度監(jiān)事會工作報告
2016 年，公司監(jiān)事會按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》及《監(jiān)事會
議事規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，認真履行職責(zé)，依法行使職權(quán)，按時參加了公司歷次股
東大會、列席了歷次董事會議。通過參加會議以及與公司董事、高級管理人員溝
通訪談、檢查財務(wù)及相關(guān)資料，及時掌握了公司經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、日常運作
情況以及工作改進情況，通過監(jiān)督公司董事及高級管理人員履職情況以及經(jīng)營目
標達成狀況，切實維護了公司和全體股東利益?，F(xiàn)將 2016 年主要工作匯報如下：
一、監(jiān)事會召開會議情況
2016 年度，公司監(jiān)事會共召開了 4 次會議，具體情況如下：
1、第三屆監(jiān)事會 2016 年第一次臨時會議于 2016 年 3 月 27 日召開，會議審
議通過了審議通過了《關(guān)于的議案》、《關(guān)于核實公司員工持股計劃之持有人名單的議案》。
2、第三屆監(jiān)事會第四次會議于 2016 年 4 月 19 日召開，審議通過了《關(guān)于
2015 年度總經(jīng)理工作報告的議案》、關(guān)于 2015 年度監(jiān)事會工作報告的議案》、關(guān)
于 2015 年度財務(wù)決算報告的議案》、《關(guān)于 2015 年度利潤分配的議案》、《關(guān)于
2015 年度報告及摘要的議案》、《關(guān)于 2015 年度募集資金存放與使用情況專項報
告的議案》、《關(guān)于 2015 年度內(nèi)部控制自我評價報告的議案》、《關(guān)于 2016 年度續(xù)
聘會計師事務(wù)所的議案》、《關(guān)于使用自有閑置資金購買理財產(chǎn)品的議案》、《關(guān)于
使用暫時閑置的募集資金購買理財產(chǎn)品的議案》、關(guān)于的議
案》、《關(guān)于 2016 年第一季度報告全文及正文的議案》。
3、第三屆監(jiān)事會第五次會議于 2015 年 8 月 16 日召開，審議通過了《關(guān)于
2016 年半年度報告及其摘要的議案》、《關(guān)于 2016 年半年度募集資金存放與使用
情況的專項報告的議案》、《關(guān)于修訂的議案》。
4、第三屆監(jiān)事會 2016 年第二次臨時會議于 2016 年 10 月 26 日召開，會議
審議通過了《關(guān)于 2016 年第三季度報告全文及正文的議案》。
二、2016 年度監(jiān)事會日常監(jiān)督工作情況
報告期內(nèi)，監(jiān)事會根據(jù)《公司法》、《公司章程》賦予的職責(zé)，以主動認真負
責(zé)的態(tài)度行使監(jiān)督職能，實現(xiàn)日常監(jiān)督工作的有效性。全體監(jiān)事列席了 2016 年
度所有董事會會議，出席了股東大會，參與了公司重大事項的審議與決策，對股
東大會、董事會的召開程序、決議事項，董事會對股東大會決議的執(zhí)行情況、公
司高級管理人員的盡職情況以及公司管理制度的執(zhí)行情況等進行了監(jiān)督檢查。
監(jiān)事會認為，報告期內(nèi)，公司決策程序合法，董事會嚴格執(zhí)行了股東大會的
決議，董事及高級管理人員在履行職務(wù)時勤勉盡責(zé)，忠實履行了誠信義務(wù)，沒有
出現(xiàn)違反國家法律、行政法規(guī)、公司章程等行為，也沒有出現(xiàn)損害公司利益的行
為。監(jiān)事會通過密切關(guān)注公司財務(wù)狀況，檢查核對會計報表、審計報告等財務(wù)資
料，確認其內(nèi)容真實、合法。
三、監(jiān)事會獨立意見
（一）依法運作情況
根據(jù)《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，公司監(jiān)事會對
2015 年度股東大會、2016 年歷次臨時股東大會和 2016 年歷次董事會的召集、召
開程序的合法性、審議表決事項的合法性、董事會對股東大會決議事項的執(zhí)行效
果、董事和高級管理人員履行職務(wù)的盡職與勤勉情況進行了監(jiān)督檢查。
監(jiān)事會認為 2016 年公司深入推進 TQM 取得良好成效，經(jīng)營管理運作規(guī)范，
各項決策符合上市公司相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章制度的規(guī)定，通過系統(tǒng)地開展方
針管理、日常管理、機能別管理等有效地控制了企業(yè)的各項經(jīng)營風(fēng)險，提高了經(jīng)
營效益。公司董事及高管人員均能盡心盡力地履行自己的職責(zé)，履行了誠信和勤
勉的義務(wù)，圍繞客戶的需求、經(jīng)營目標的實現(xiàn)，積極開展管理與技術(shù)創(chuàng)新，提升
了經(jīng)營質(zhì)量與管理水平，全年沒有出現(xiàn)損害公司利益的行為，也沒有違反國家法
律、公司章程及各項規(guī)章制度的行為。
全年公司無重大訴訟及重大仲裁事項，也沒有出現(xiàn)違反《公司法》等相關(guān)法
律法規(guī)與《公司章程》等行為。
（二）檢查公司財務(wù)的情況
監(jiān)事會對 2016 年公司的財務(wù)狀況及《財務(wù)管理制度》執(zhí)行情況進行了監(jiān)督、
檢查和審核，認為公司財務(wù)狀況、經(jīng)營狀況良好，2016 年年度報告真實、客觀
地反映了公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果；財務(wù)會計內(nèi)控制度比較健全，會計沒有重
大遺漏和虛假記載，嚴格執(zhí)行《會計法》和《企業(yè)會計準則》等法律法規(guī)，未發(fā)
現(xiàn)有違規(guī)違紀問題；在自主經(jīng)營方面持續(xù)推進量入為出的管理思想，成本得到有
效管控。中審亞太會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的標準無保留意見審計報
告客觀、真實、審慎。
（三）募集資金使用狀況
公司監(jiān)事會對上市以來公司募集資金使用的情況進行了監(jiān)查，監(jiān)事會認為：
公司為規(guī)范募集資金的使用與日常管理結(jié)合公司實際情況，嚴格按照《海洋王照
明科技股份有限公司募集資金管理制度》執(zhí)行，對募集資金實行了專戶存儲，募
集資金的使用實行嚴格的審批手續(xù)與流程。公司對暫時閑置募集資金購買銀行理
財產(chǎn)品履行了相應(yīng)的審批程序，并進行了完整的信息披露，符合有關(guān)規(guī)定的要求。
經(jīng)監(jiān)事會審查，公司募集資金的管理、使用及運作程序符合《上市公司募集資金
管理辦法》等有關(guān)規(guī)則和《海洋王照明科技股份有限公司募集資金管理制度》的
規(guī)定，募集資金的實際使用合法、合規(guī)；沒有發(fā)現(xiàn)任何改變或變相改變募集資金
投向和損害股東利益的情況。
（四）重大關(guān)聯(lián)交易情況
2016 年公司沒有發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易。針對《關(guān)于的議案》、《關(guān)于核實公司員工持股計
劃之持有人名單的議案》涉及的相關(guān)董事進行了表決回避，獨立董事關(guān)于員工持
股計劃相關(guān)事項的發(fā)表了獨立意見，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
（五）公司擔(dān)保情況
2016 年公司沒有重大的對外擔(dān)保行為。
（六）公司收購、出售資產(chǎn)情況
2016 年公司沒有重大資產(chǎn)收購、出售行為，沒有出現(xiàn)損害股東利益或造成
公司資產(chǎn)流失的行為。
（七）對內(nèi)部控制自我評價報告的意見
按照內(nèi)控制度，經(jīng)過監(jiān)事會檢查，公司已經(jīng)建立了較為完善的內(nèi)部控制體系
并開展了有效的風(fēng)險防范工作，內(nèi)控體系能夠得到有效執(zhí)行，2016 年沒有發(fā)現(xiàn)
重大違反內(nèi)控制度的行為。公司各項經(jīng)營活動規(guī)范有序進行，公司資產(chǎn)安全、完
整，公司內(nèi)控機構(gòu)及人員配備齊全，全年沒有發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制重大缺陷。監(jiān)事會認
為，公司內(nèi)控自我評價報告全面、真實、準確，反映了公司內(nèi)部控制的實際情況。
(八) 內(nèi)幕信息知情人管理的情況
公司監(jiān)事會按照內(nèi)控制度，對內(nèi)幕信息公開前的報告、傳遞、編制、審核、
披露等各環(huán)節(jié)實施監(jiān)督，對涉及內(nèi)幕信息的人員進行了界定。經(jīng)過監(jiān)事會檢查，
公司相關(guān)的內(nèi)幕信息管理制度執(zhí)行良好，內(nèi)幕信息保密與管理工作扎實有效，及
時地進行了內(nèi)幕信息的披露，維護了廣大投資者的合法權(quán)益。報告期內(nèi)，公司未
發(fā)生相關(guān)人員利用內(nèi)幕信息進行股票交易的違規(guī)行為。
四、監(jiān)事會工作改進措施
（一）監(jiān)事會工作總結(jié)
2016 年監(jiān)事會成員進行了個別調(diào)整，程序符合相關(guān)規(guī)定。新任監(jiān)事都組織
了對《中華人民共和國證券法》等法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)，新老監(jiān)事對《證
券法》、《上市公司信息披露管理辦法》等有了較為深入的理解。董辦組織的案例
學(xué)習(xí)等也進一步起到了深化學(xué)習(xí)理解的作用。
（二）下期工作思路與措施
1、例行監(jiān)督
1）按照《公司法》、《中華人民共和國證券法》、《公司章程》等相關(guān)法律法
規(guī)、制度對公司董事會、股東大會會議的表決情況以及董事、高級管理人員履職
情況進行日常監(jiān)督；
2）2017 年重點對新任監(jiān)事人員繼續(xù)組織對上市公司相關(guān)法律法規(guī)進行系統(tǒng)
學(xué)習(xí)，結(jié)合董事會辦公室發(fā)出的《董辦簡報》進行總結(jié)交流學(xué)習(xí)，明確自身的責(zé)
任，更好地履行勤勉盡職義務(wù)，更好地開展日常監(jiān)督檢查，確保公司依法履職；
3）對《內(nèi)控制度》、《財務(wù)管理制度》執(zhí)行情況進行例行監(jiān)督檢查。
2、對內(nèi)幕信息知情人管理進行監(jiān)督
2017 年公司監(jiān)事會繼續(xù)對內(nèi)幕信息知情人管理的情況實施日常核查，檢查
對象包括公司董事、監(jiān)事及其他高級管理人員和其他相關(guān)知情人，避免出現(xiàn)內(nèi)幕
信息交易等行為。
3、加強對公司對外投資、收購等的監(jiān)督檢查。
2017 年公司監(jiān)事會將結(jié)合公司對外開展的投資、并購等行為，依法加強對
公司投資、并購以及可能的重大關(guān)聯(lián)交易等進行重點監(jiān)督，確保公司有效依法執(zhí)
行內(nèi)部監(jiān)控措施，防范可能存在的風(fēng)險。
4、對公司社會責(zé)任履行情況進行監(jiān)督
公司一貫重視社會責(zé)任的履行，并為此建立了良好的社會形象。2017 年監(jiān)
事會將繼續(xù)對公司社會責(zé)任履行情況進行監(jiān)督檢查，在社區(qū)合作、綠色環(huán)保活動、
其它社會責(zé)任履行等方面開展的工作進行監(jiān)督檢查，繼續(xù)提升上市公司的社會形
象。
5、其它上市公司監(jiān)督檢查事宜
該議案需提交 2016 年度股東大會審議。
海洋王照明科技股份有限公司監(jiān)事會
2017 年 4 月 25 日