北京市天元（成都）律師事務(wù)所
關(guān)于四川華體照明科技股份有限公司
2020 年股票期權(quán)激勵計(jì)劃的
法律意見
北京市天元（成都）律師事務(wù)所
成都市高新區(qū)交子大道 177 號
中海國際中心 B 座 15 層
郵編：610041
關(guān)于四川華體照明科技股份有限公司
2020 年股票期權(quán)激勵計(jì)劃的
法律意見
（2020）天（蓉）意字第 41 號
致：四川華體照明科技股份有限公司
根據(jù)北京市天元（成都）律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）與四川華體照明
科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“華體科技”）簽訂的《專項(xiàng)法律顧問
協(xié)議》，本所擔(dān)任公司本次實(shí)行 2020 年股票期權(quán)激勵計(jì)劃（以下簡稱“本次股
權(quán)激勵計(jì)劃”或“本計(jì)劃”）的專項(xiàng)法律顧問并出具法律意見。
本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、
《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《律師事務(wù)所從事證
券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》、《上
市公司股權(quán)激勵管理辦法（2018 修正）》（以下簡稱“《管理辦法》”）等規(guī)
定及本法律意見出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具本法律意見。
為出具本法律意見，本所律師特作如下聲明：
1、本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》、《管理辦法》、《律師事務(wù)所從事證
券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定
及本法律意見出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循
了勤勉盡責(zé)和誠實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見所認(rèn)定的
事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤
導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
2、本所律師已按照依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則，采用了面談、書面審查、實(shí)地調(diào)
查、查詢和計(jì)算、復(fù)核等方法，勤勉盡責(zé)，審慎履行了核查和驗(yàn)證義務(wù)。
3、本所律師已依法對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)
行核查和驗(yàn)證；在進(jìn)行核查和驗(yàn)證前，已編制核查和驗(yàn)證計(jì)劃，明確需要核查和
驗(yàn)證的事項(xiàng)，并根據(jù)業(yè)務(wù)的進(jìn)展情況，對其予以適當(dāng)增加和調(diào)整。
4、本所律師在出具法律意見時，對與法律相關(guān)的業(yè)務(wù)事項(xiàng)已履行法律專業(yè)
人士特別的注意義務(wù)，對其他業(yè)務(wù)事項(xiàng)已履行普通人一般的注意義務(wù)，制作、出
具的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
5、本所律師對從國家機(jī)關(guān)、具有管理公共事務(wù)職能的組織、會計(jì)師事務(wù)所、
資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、公證機(jī)構(gòu)等公共機(jī)構(gòu)直接取得的文件，對與法律
相關(guān)的業(yè)務(wù)事項(xiàng)履行法律專業(yè)人士特別的注意義務(wù)，對其他業(yè)務(wù)事務(wù)在履行普通
人一般的注意義務(wù)后作為出具法律意見的依據(jù)；對于不是從公共機(jī)構(gòu)直接取得的
文書，經(jīng)核查和驗(yàn)證后作為出具法律意見的依據(jù)。
6、本所律師已歸類整理核查和驗(yàn)證中形成的工作記錄和獲取的材料，形成
記錄清晰的工作底稿。工作底稿由本所保存。
7、本所為本次股權(quán)激勵計(jì)劃出具的本法律意見已由本所內(nèi)核律師討論復(fù)核，
并制作相關(guān)記錄作為工作底稿留存。
8、本法律意見僅供公司為本次股權(quán)激勵計(jì)劃之目的使用，未經(jīng)本所書面同
意，不得用作任何其他目的。本所同意公司將本法律意見作為實(shí)行本次股權(quán)激勵
計(jì)劃的文件之一，隨其他材料一起公開披露，對本所出具的法律意見承擔(dān)相應(yīng)的
法律責(zé)任，并同意公司在其為實(shí)行本次股權(quán)激勵計(jì)劃所制作的相關(guān)文件中引用本
法律意見的相關(guān)內(nèi)容，但公司作上述引用時，不得因引用而導(dǎo)致法律上的歧義或
曲解，本所有權(quán)對上述相關(guān)文件的相應(yīng)內(nèi)容再次審閱并確認(rèn)。
正文
一、華體科技符合《管理辦法》規(guī)定的實(shí)行股權(quán)激勵的條件
（一）華體科技為依法設(shè)立、有效存續(xù)且股份在上海證券交易所（以下簡稱
“上交所”）上市的股份有限公司
根據(jù)公司提供的資料及本所律師核查，截至本法律意見出具之日，華體科技
的基本情況如下：
公司名稱 四川華體照明科技股份有限公司
股票代碼
股票簡稱 華體科技
成立日期 2004 年 5 月 21 日
上市日期 2017 年 6 月 21 日
上市地點(diǎn) 上海證券交易所
統(tǒng)一社會信用代碼 91510100762260052M
住所 四川省雙流西南航空港經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)雙華路三段 580 號
注冊資本 14,289.31 萬元人民幣
法定代表人 梁熹
營業(yè)期限 2004 年 5 月 21 日至永久
經(jīng)營范圍 生產(chǎn)、銷售燈具、通用電子產(chǎn)品、工藝品、不銹鋼制品；鋼制電桿、
通訊桿設(shè)計(jì)、制造、銷售、安裝；銷售建筑材料、裝飾材料；鍛件
加工；照明景觀設(shè)計(jì)；計(jì)算機(jī)軟硬件研發(fā)與銷售；新能源研發(fā)；燈
具研發(fā)；機(jī)械設(shè)備設(shè)計(jì)、研發(fā)；從事貨物進(jìn)出口或技術(shù)進(jìn)出口的對
外貿(mào)易經(jīng)營；生產(chǎn)半導(dǎo)體（LED）及半導(dǎo)體（LED）燈具、太陽能
電池組件、物聯(lián)網(wǎng)智能照明管理系統(tǒng)。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)
相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動）。
基于上述并經(jīng)本所律師核查，公司為依法設(shè)立、有效存續(xù)且股份在上交所上
市的股份有限公司，截至本法律意見出具之日，不存在根據(jù)有關(guān)法律或公司章程
的規(guī)定需要終止的情形。
（二）華體科技不存在《管理辦法》規(guī)定的不得實(shí)施股權(quán)激勵計(jì)劃的情形
根據(jù)信永中和會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司出具的《審計(jì)報(bào)告》
（XYZH/2020CDA50112）、《內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告》（XYZH/2020CDA50114）
及本所律師核查，公司不存在《管理辦法》第7條規(guī)定的不得實(shí)施股權(quán)激勵計(jì)劃
的如下情形：
1、最近一個會計(jì)年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被注冊會計(jì)師出具否定意見或者無法表
示意見的審計(jì)報(bào)告；
2、最近一個會計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊會計(jì)師出具否定意見或無法
表示意見的審計(jì)報(bào)告；
3、上市后最近36個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利
潤分配的情形；
4、法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵的；
5、中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
綜上所述，本所律師認(rèn)為，華體科技為依法設(shè)立、有效存續(xù)并且股份在上交
所上市的股份有限公司，不存在根據(jù)有關(guān)法律或其公司章程的規(guī)定需要終止的情
形，亦不存在不得實(shí)行股權(quán)激勵的情形，華體科技符合《管理辦法》規(guī)定的實(shí)行
股權(quán)激勵的條件。
二、本次股權(quán)激勵計(jì)劃的內(nèi)容符合《管理辦法》的規(guī)定
2020年10月23日，華體科技召開第三屆董事會第二十九次會議，審議通過《四
川華體照明科技股份有限公司2020年股票期權(quán)激勵計(jì)劃（草案）》（以下簡稱“《激
勵計(jì)劃（草案）》”）及其摘要，本所律師對照《管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對公
司《激勵計(jì)劃（草案）》的主要內(nèi)容進(jìn)行了核查：
（一）股權(quán)激勵的目的
《激勵計(jì)劃（草案）》第二章對股權(quán)激勵的目的等進(jìn)行了規(guī)定，符合《管理
辦法》第九條第（一）項(xiàng)的規(guī)定。
（二）激勵對象的確定依據(jù)和范圍
《激勵計(jì)劃（草案）》第四章對激勵對象的確定依據(jù)和范圍等進(jìn)行了規(guī)定，
符合《管理辦法》第九條第（二）項(xiàng)的規(guī)定；且本次股權(quán)激勵計(jì)劃確定的激勵對
象符合《管理辦法》第八條的規(guī)定。
（三）擬授出權(quán)益涉及的標(biāo)的股票種類、來源、數(shù)量、占上市公司股本總額
的百分比和分配
《激勵計(jì)劃（草案）》第五章對擬授出權(quán)益涉及的標(biāo)的股票種類、來源、數(shù)
量、占上市公司股本總額的百分比，首次授予和擬預(yù)留權(quán)益的數(shù)量、涉及標(biāo)的股
票數(shù)量及占股權(quán)激勵計(jì)劃的標(biāo)的股票總額的百分比，按類別劃分的激勵對象可獲
授的權(quán)益數(shù)量及占股權(quán)激勵計(jì)劃擬授出權(quán)益總量的百分比等進(jìn)行了規(guī)定，符合
《管理辦法》第九條第（三）、（四）項(xiàng)的規(guī)定；且本次股權(quán)激勵計(jì)劃確定的擬
授出權(quán)益涉及的標(biāo)的股票來源符合《管理辦法》第十二條的規(guī)定，本次股權(quán)激勵
計(jì)劃確定的擬授出權(quán)益涉及的標(biāo)的股票數(shù)量、占上市公司股本總額的百分比符合
《管理辦法》第十四條的規(guī)定。
（四）股權(quán)激勵計(jì)劃的有效期、股票期權(quán)的授權(quán)日、等待期、可行權(quán)日和禁
售期
《激勵計(jì)劃（草案）》第六章對股權(quán)激勵計(jì)劃的有效期、股票期權(quán)的授權(quán)日、
等待期、可行權(quán)日和禁售期等進(jìn)行了規(guī)定，符合《管理辦法》第九條第（五）項(xiàng)
的規(guī)定；且股權(quán)激勵計(jì)劃的有效期、股票期權(quán)的授權(quán)日、等待期、可行權(quán)日和禁
售期安排符合《管理辦法》第十三條、第十六條、第十九條、第三十條、第三十
一條、第三十二條、第四十四條的規(guī)定。
（五）股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格及行權(quán)價(jià)格的確定方法
《激勵計(jì)劃（草案）》第七章對股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格及行權(quán)價(jià)格的確定方法
等進(jìn)行了規(guī)定，符合《管理辦法》第九條第（六）項(xiàng)、第二十九條的規(guī)定。
（六）激勵對象獲授權(quán)益、行使權(quán)益的條件
《激勵計(jì)劃（草案）》第八章對股票期權(quán)的授權(quán)與行權(quán)條件等進(jìn)行了規(guī)定，
符合《管理辦法》第九條第（七）項(xiàng)的規(guī)定；且激勵對象獲授權(quán)益、行使權(quán)益的
條件符合《管理辦法》第十條、第十一條、第十八條、第三十二條的規(guī)定。
（七）上市公司授出權(quán)益、激勵對象行使權(quán)益的程序
《激勵計(jì)劃（草案）》第十一章對上市公司授出權(quán)益、激勵對象行使權(quán)益的
程序及股權(quán)激勵計(jì)劃的變更、終止等進(jìn)行了規(guī)定，符合《管理辦法》第九條第（八）
項(xiàng)、第（十一）項(xiàng)的規(guī)定。
（八）調(diào)整權(quán)益數(shù)量、標(biāo)的股票數(shù)量、行權(quán)價(jià)格的方法和程序
《激勵計(jì)劃（草案）》第九章對調(diào)整權(quán)益數(shù)量、標(biāo)的股票數(shù)量、行權(quán)價(jià)格的
方法和程序等進(jìn)行了規(guī)定，符合《管理辦法》第九條第（九）項(xiàng)的規(guī)定。
（九）股權(quán)激勵會計(jì)處理方法、股票期權(quán)公允價(jià)值的確定方法、涉及估值模
型重要參數(shù)取值合理性、實(shí)施股權(quán)激勵應(yīng)當(dāng)計(jì)提費(fèi)用及對上市公司經(jīng)營業(yè)績的影
響
《激勵計(jì)劃（草案）》第十章對股權(quán)激勵會計(jì)處理方法、股票期權(quán)公允價(jià)值
的確定方法、涉及估值模型重要參數(shù)取值合理性、實(shí)施股權(quán)激勵應(yīng)當(dāng)計(jì)提費(fèi)用及
對上市公司經(jīng)營業(yè)績的影響等進(jìn)行了規(guī)定，符合《管理辦法》第九條第（十）項(xiàng)
的規(guī)定。
（十）公司發(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立以及激勵對象發(fā)生職務(wù)變更、離職、
死亡等事項(xiàng)時本次股權(quán)激勵計(jì)劃的執(zhí)行
《激勵計(jì)劃（草案）》 第十三章對公司發(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立以及
激勵對象發(fā)生職務(wù)變更、離職、死亡等事項(xiàng)時本次股權(quán)激勵計(jì)劃的執(zhí)行等進(jìn)行了
規(guī)定，符合《管理辦法》第九條第（十二）項(xiàng)的規(guī)定。
（十一）公司與激勵對象之間的爭議解決機(jī)制
《激勵計(jì)劃（草案）》第十四章對公司與激勵對象之間相關(guān)爭議或糾紛的解
決機(jī)制等進(jìn)行了規(guī)定，符合《管理辦法》第九條第（十三）項(xiàng)的規(guī)定。
（十二）公司與激勵對象的其他權(quán)利義務(wù)
《激勵計(jì)劃（草案）》第十二章對公司與激勵對象的權(quán)利義務(wù)進(jìn)行了規(guī)定，
符合《管理辦法》第九條第（十四）項(xiàng)的規(guī)定。
（十三）公司目前存在同時實(shí)行三期股權(quán)激勵計(jì)劃的情形，公司全部在有效
期內(nèi)的股權(quán)激勵計(jì)劃涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過公司股本總額的10%，任何
一名激勵對象通過在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計(jì)劃獲授的本公司股票，累計(jì)不超過公
司股本總額的1%，符合《管理辦法》第十四條的規(guī)定。
（十四）公司《激勵計(jì)劃（草案）》設(shè)置了預(yù)留權(quán)益，預(yù)留比例未超過本次
股權(quán)激勵計(jì)劃擬授予權(quán)益數(shù)量的20%，符合《管理辦法》第十五條的規(guī)定。
綜上，本所律師認(rèn)為，本次股權(quán)激勵計(jì)劃內(nèi)容符合《管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，
不存在違反相關(guān)法律、法規(guī)的情形。
三、本次股權(quán)激勵計(jì)劃的擬訂、審議、公示等程序符合《管理辦法》的規(guī)定
（一）已履行的程序
截至本法律意見出具之日，華體科技已就本次股權(quán)激勵計(jì)劃履行如下程序：
1、華體科技董事會薪酬與考核委員會擬定了《激勵計(jì)劃（草案）》，并將
《激勵計(jì)劃（草案）》提交華體科技第三屆董事會第二十九次會議審議。
2、2020 年 10 月 23 日，華體科技第三屆董事會第二十九次會議審議通過與
本次股權(quán)激勵計(jì)劃相關(guān)的議案。
3、2020 年 10 月 23 日，公司獨(dú)立董事就《激勵計(jì)劃（草案）》是否有利于
華體科技的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害華體科技及全體股東利益的情形發(fā)表意
見。
4、2020 年 10 月 23 日，華體科技第三屆監(jiān)事會第二十次會議審議通過與本
次股權(quán)激勵計(jì)劃相關(guān)的議案，并就《激勵計(jì)劃（草案）》是否有利于華體科技的
持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害華體科技及全體股東利益的情形發(fā)表意見。
（二） 尚需履行的程序
截至本法律意見出具之日，華體科技就本次股權(quán)激勵計(jì)劃尚需履行如下法定
程序：
1、董事會審議通過本次股權(quán)激勵計(jì)劃的 2 個交易日內(nèi)，公告董事會決議、
本次股權(quán)激勵計(jì)劃及摘要、獨(dú)立董事意見。
2、公司董事會將發(fā)出召開股東大會的通知。
3、華體科技獨(dú)立董事會將就本次股權(quán)激勵計(jì)劃向所有股東征集委托投票權(quán)。
4、華體科技將在股東大會召開前，公司通過公司網(wǎng)站公示激勵對象的姓名
和職務(wù)，公示期不少于 10 天。
5、華體科技監(jiān)事會將對股權(quán)激勵名單進(jìn)行審核，充分聽取公示意見。華體
科技將在股東大會審議股權(quán)激勵計(jì)劃前 5 日披露監(jiān)事會對激勵名單審核及公示
情況的說明。
6、公司對內(nèi)幕信息知情人在《激勵計(jì)劃（草案）》公告前 6 個月內(nèi)買賣公
司股票及其衍生品種的情況進(jìn)行自查，說明是否存在內(nèi)幕交易行為。
7、華體科技股東大會審議本次股權(quán)激勵計(jì)劃、并經(jīng)出席會議的股東所持有
效表決權(quán)的 2/3 以上通過，并將單獨(dú)統(tǒng)計(jì)披露董事、監(jiān)事、高級管理人員、單獨(dú)
或合計(jì)持有華體科技 5%以上股份的股東以外的股東的投票情況。
8、華體科技股東大會審議通過本次股權(quán)激勵計(jì)劃相關(guān)議案之日起 60 日內(nèi)，
華體科技董事會將根據(jù)股東大會授權(quán)對激勵對象辦理具體的股票期權(quán)的授予、行
權(quán)等事宜，并完成登記、公告等相關(guān)程序。
綜上所述，截至本法律意見出具之日，華體科技就本次股權(quán)激勵計(jì)劃已履行
的上述程序符合《管理辦法》的規(guī)定；尚需按照《管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)
及規(guī)范性文件的相應(yīng)規(guī)定履行相應(yīng)程序。本所律師認(rèn)為，本次股權(quán)激勵計(jì)劃截至
本法律意見出具之日已履行的擬訂、審議、公示等程序符合《管理辦法》的規(guī)定。
四、股權(quán)激勵對象的確定符合《管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定
（一）根據(jù)《激勵計(jì)劃（草案）》及華體科技確認(rèn)，華體科技本次股權(quán)激勵
計(jì)劃首次授予的激勵對象為公司董事、高級管理人員、中層管理人員及技術(shù)、業(yè)
務(wù)骨干；不包括獨(dú)立董事和監(jiān)事，亦不包括單獨(dú)或合計(jì)持有華體科技 5%以上股
份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。
（二）根據(jù)華體科技及激勵對象確認(rèn)，激勵對象不存在《管理辦法》第八條
規(guī)定不得成為激勵對象的下列情形：
1、最近 12 個月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
2、最近 12 個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
3、最近 12 個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰
或者采取市場禁入措施；
4、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的；
5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；
6、中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
（三）根據(jù)《激勵計(jì)劃（草案）》，本激勵計(jì)劃經(jīng)董事會審議通過后，在召
開股東大會前，華體科技擬通過公司網(wǎng)站在內(nèi)部公示激勵對象的姓名和職務(wù)，公
示期不少于 10 天。
（四）根據(jù)《激勵計(jì)劃（草案）》及華體科技說明，華體科技將對內(nèi)幕信息
知情人在本次股權(quán)激勵計(jì)劃公告前 6 個月內(nèi)買賣華體科技股票及其衍生品種的
情況進(jìn)行自查，說明是否存在內(nèi)幕交易行為。知悉內(nèi)幕信息而買賣華體科技股票
的，不得成為激勵對象，法律、行政法規(guī)及相關(guān)司法解釋規(guī)定不屬于內(nèi)幕交易的
情形除外。泄露內(nèi)幕信息而導(dǎo)致內(nèi)幕交易發(fā)生的，不得成為激勵對象。
（五）根據(jù)《激勵計(jì)劃（草案）》，公司監(jiān)事會將對激勵對象名單進(jìn)行審核，
充分聽取公示意見，并在公司股東大會審議本計(jì)劃前 5 日披露監(jiān)事會對激勵對象
名單審核及公示情況的說明。
綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次股權(quán)激勵對象的確定符合《管理辦法》及相
關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。
五、華體科技已確認(rèn)將按照中國證監(jiān)會的相關(guān)要求履行信息披露義務(wù)
根據(jù)華體科技確認(rèn)，其將于第三屆董事會第二十九次會議審議通過《激勵計(jì)
劃（草案）》之日起 2 個交易日內(nèi)按照相關(guān)規(guī)定公告董事會決議、監(jiān)事會決議、
《激勵計(jì)劃（草案）》及摘要、獨(dú)立董事意見等文件。
綜上所述， 本所律師認(rèn)為，截至本法律意見出具之日，華體科技就本次股
權(quán)激勵履行信息披露義務(wù)的安排符合《管理辦法》第五十四條的規(guī)定。華體科技
尚需按照《管理辦法》及其他法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)
定，繼續(xù)履行后續(xù)的相關(guān)信息披露義務(wù)。
六、華體科技未為激勵對象提供財(cái)務(wù)資助
根據(jù)華體科技及激勵對象書面確認(rèn)，華體科技未為激勵對象依本次股權(quán)激勵
計(jì)劃獲取有關(guān)權(quán)益提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)
保，符合《管理辦法》第二十一條第二款的規(guī)定。
七、本次股權(quán)激勵計(jì)劃不存在明顯損害上市公司及全體股東利益或違反有關(guān)法
律、行政法規(guī)的情形
（一）本次股權(quán)激勵計(jì)劃的目的
根據(jù)《激勵計(jì)劃（草案）》，公司實(shí)行本次股權(quán)激勵計(jì)劃的目的為：進(jìn)一步
建立、健全公司長效激勵機(jī)制，吸引和留住優(yōu)秀人才，充分調(diào)動公司董事、高級
管理人員、中層管理人員及技術(shù)、業(yè)務(wù)骨干的積極性，有效地將股東利益、公司
利益和核心團(tuán)隊(duì)個人利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長遠(yuǎn)發(fā)展，提升公
司的市場競爭能力與可持續(xù)發(fā)展能力。
（二）本次股權(quán)激勵計(jì)劃的內(nèi)容
如本法律意見第二部分所述，華體科技本次股權(quán)激勵計(jì)劃的相關(guān)內(nèi)容符合
《管理辦法》的規(guī)定。
（三）本次股權(quán)激勵計(jì)劃已履行的程序
如本法律意見第三部分所述，華體科技就本次股權(quán)激勵計(jì)劃已履行的程序符
合《管理辦法》的規(guī)定。
（四）獨(dú)立董事的意見
2020 年 10 月 23 日，華體科技獨(dú)立董事就本次股權(quán)激勵計(jì)劃事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立
意見，認(rèn)為：本次股權(quán)激勵計(jì)劃可以健全公司長效激勵機(jī)制，促進(jìn)公司員工利益
與公司長遠(yuǎn)利益的趨同；有利于公司的持續(xù)健康發(fā)展，不會損害公司及全體股東
的利益。因此，我們同意公司實(shí)施本次股權(quán)激勵計(jì)劃，并將本次股權(quán)激勵計(jì)劃有
關(guān)議案提交股東大會審議。
（五）監(jiān)事會的意見
2020 年 10 月 23 日，華體科技監(jiān)事會就本次股權(quán)激勵計(jì)劃事項(xiàng)發(fā)表意見，
認(rèn)為：《激勵計(jì)劃（草案）》及其摘要的內(nèi)容，符合《公司法》、《證券法》、
《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定；公司實(shí)
施本次股權(quán)激勵計(jì)劃可以建立健全公司長效激勵機(jī)制，優(yōu)化薪酬與考核體系，完
善激勵與約束相結(jié)合的分配機(jī)制，使經(jīng)營者和股東形成利益共同體，增強(qiáng)公司的
凝聚力，提高管理效率與水平，有利于公司的可持續(xù)發(fā)展，不存在損害公司及全
體股東利益的情形。
綜上所述，本所律師認(rèn)為，華體科技本次股權(quán)激勵計(jì)劃不存在明顯損害華體
科技及全體股東利益和違反有關(guān)法律、行政法規(guī)的情形。
八、擬作為激勵對象的董事或與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事依法回避表決情況
根據(jù)《激勵計(jì)劃（草案）》，本次擬激勵對象中張輝、汪小宇系公司董事，
審議本次股權(quán)激勵計(jì)劃相關(guān)議案時其作為關(guān)聯(lián)董事已依法回避表決。
九、結(jié)論性意見
綜上所述，截至本法律意見出具之日，本所律師認(rèn)為：
1、華體科技符合《管理辦法》規(guī)定的實(shí)行股權(quán)激勵的條件；
2、本次股權(quán)激勵計(jì)劃的內(nèi)容符合《管理辦法》的規(guī)定；
3、本次股權(quán)激勵計(jì)劃截至本法律意見出具之日已履行的擬訂、審議、公示
等程序符合《管理辦法》的規(guī)定；
4、股權(quán)激勵對象的確定符合《管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；
5、華體科技已確認(rèn)將按照中國證監(jiān)會的相關(guān)要求履行信息披露義務(wù)；
6、華體科技未為激勵對象提供財(cái)務(wù)資助；
7、本次股權(quán)激勵計(jì)劃不存在明顯損害上市公司及全體股東利益和違反有關(guān)
法律、行政法規(guī)的情形；
8、審議本次股權(quán)激勵計(jì)劃相關(guān)議案時，關(guān)聯(lián)董事已依法回避表決。
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