海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
海洋王照明科技股份有限公司
2016 年年度報(bào)告
2017 年 04 月
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
第一節(jié) 重要提示、目錄和釋義
本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證年度報(bào)告內(nèi)容的
真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和
連帶的法律責(zé)任。
公司負(fù)責(zé)人周明杰、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人唐小芬及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人(會(huì)計(jì)主
管人員)吳瓊聲明：保證年度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
所有董事均已出席了審議本報(bào)告的董事會(huì)會(huì)議。
宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)以及下游行業(yè)波動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)、競(jìng)爭(zhēng)加劇的風(fēng)險(xiǎn)、公司經(jīng)營(yíng)
業(yè)績(jī)季節(jié)性波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、人力資源的風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、商標(biāo)和商號(hào)侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。
敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
公司經(jīng)本次董事會(huì)審議通過(guò)的利潤(rùn)分配預(yù)案為：以 400,000,000 股為基數(shù)，
向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 0.55 元（含稅），送紅股 0 股（含稅），以資本
公積金向全體股東每 10 股轉(zhuǎn)增 5 股。
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目錄
第一節(jié) 重要提示、目錄和釋義 ........................................................................................................ 5
第二節(jié) 公司簡(jiǎn)介和主要財(cái)務(wù)指標(biāo) .................................................................................................... 9
第三節(jié) 公司業(yè)務(wù)概要 ...................................................................................................................... 11
第四節(jié) 經(jīng)營(yíng)情況討論與分析 .......................................................................................................... 27
第五節(jié) 重要事項(xiàng) .............................................................................................................................. 46
第六節(jié) 股份變動(dòng)及股東情況 .......................................................................................................... 53
第七節(jié) 優(yōu)先股相關(guān)情況 .................................................................................................................. 53
第八節(jié) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工情況 .......................................................................... 54
第九節(jié) 公司治理 .............................................................................................................................. 62
第十節(jié) 公司債券相關(guān)情況 .............................................................................................................. 67
第十一節(jié) 財(cái)務(wù)報(bào)告 .......................................................................................................................... 68
第十二節(jié) 備查文件目錄 ................................................................................................................ 173
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釋義
釋義項(xiàng) 指 釋義內(nèi)容
本公司、公司、海洋王、照明科技公司、發(fā)
指 海洋王照明科技股份有限公司
行人
工業(yè)技術(shù)公司 指 深圳市海洋王工業(yè)技術(shù)有限公司，本公司之全資子公司
深圳市海洋王照明技術(shù)有限公司，原為本公司之全資子公司，于 2016
照明技術(shù)公司 指
年被照明工程公司吸收合并，現(xiàn)已注銷(xiāo)。
照明工程公司 指 深圳市海洋王照明工程有限公司，本公司之全資子公司
海洋王東莞公司 指 海洋王（東莞）照明科技有限公司，本公司之全資子公司
OCEAN'S KING TECH LIMITED,即海洋王（香港）技術(shù)有限公司，
香港海洋王公司 指
本公司之全資子公司，注冊(cè)地在香港
中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì) 指 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
深交所 指 深圳證券交易所
股東大會(huì) 指 海洋王照明科技股份有限公司股東大會(huì)
董事會(huì) 指 海洋王照明科技股份有限公司董事會(huì)
監(jiān)事會(huì) 指 海洋王照明科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)
元、萬(wàn)元、億元 指 人民幣元、萬(wàn)元、億元
本報(bào)告 指 海洋王 2016 年年度報(bào)告
本報(bào)告期、報(bào)告期內(nèi) 指 2016 年 1-12 月
本報(bào)告期末、報(bào)告期末 指 2016 年 12 月 31 日
公司第一期員工持股計(jì)劃，已于 2016 年 4 月 14 日經(jīng)股東大會(huì)審議通
員工持股計(jì)劃 指
過(guò)
股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、激勵(lì)計(jì) 海洋王第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，已于 2017 年 4 月 7 日經(jīng)股東大會(huì)
指
劃 審議通過(guò)
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第二節(jié) 公司簡(jiǎn)介和主要財(cái)務(wù)指標(biāo)
一、公司信息
股票簡(jiǎn)稱(chēng) 海洋王 股票代碼
股票上市證券交易所 深圳證券交易所
公司的中文名稱(chēng) 海洋王照明科技股份有限公司
公司的中文簡(jiǎn)稱(chēng) 海洋王
公司的外文名稱(chēng)（如有） Ocean's King Lighting Science & Technology Co., Ltd.
公司的法定代表人 周明杰
注冊(cè)地址 深圳市光明新區(qū)光明街道高新路 1601 號(hào)海洋王科技樓 B 棟 1 層
注冊(cè)地址的郵政編碼 518107
辦公地址 深圳市光明新區(qū)高新路 1601 號(hào)海洋王科技樓
辦公地址的郵政編碼 518107
公司網(wǎng)址 http://www.haiyangwang.com
電子信箱 ok@oceansking.com.cn
二、聯(lián)系人和聯(lián)系方式
董事會(huì)秘書(shū) 證券事務(wù)代表
姓名 唐小芬 方曉濤
深圳市光明新區(qū)高新路 1601 號(hào)海洋王科 深圳市光明新區(qū)高新路 1601 號(hào)海洋王科
聯(lián)系地址
技樓 技樓
電話(huà) 0755-23242666 轉(zhuǎn) 6513 0755-23242666 轉(zhuǎn) 6513
傳真 0755-26406711 0755-26406711
電子信箱 ok@oceansking.com.cn ok@oceansking.com.cn
三、信息披露及備置地點(diǎn)
公司選定的信息披露媒體的名稱(chēng) 《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》
登載年度報(bào)告的中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站的網(wǎng)址 巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）
公司年度報(bào)告?zhèn)渲玫攸c(diǎn) 公司董事會(huì)辦公室
四、注冊(cè)變更情況
組織機(jī)構(gòu)代碼 三證合一后，營(yíng)業(yè)執(zhí)照統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為：91440300192368087N
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公司上市以來(lái)主營(yíng)業(yè)務(wù)的變化情況（如
無(wú)變更
有）
歷次控股股東的變更情況（如有） 無(wú)變更
五、其他有關(guān)資料
公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱(chēng) 中審亞太會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
會(huì)計(jì)師事務(wù)所辦公地址 北京市海淀區(qū)青云里滿(mǎn)庭芳園小區(qū) 9 號(hào)樓青云當(dāng)代大廈 22 層
簽字會(huì)計(jì)師姓名 楊鴻飛、申宏波
公司聘請(qǐng)的報(bào)告期內(nèi)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的保薦機(jī)構(gòu)
√ 適用 □ 不適用
保薦機(jī)構(gòu)名稱(chēng) 保薦機(jī)構(gòu)辦公地址 保薦代表人姓名 持續(xù)督導(dǎo)期間
深圳市福田區(qū)益田路江蘇大 2014 年 11 月 4 日-2016 年 12
招商證券股份有限公司 陳軒壁、高傳富
廈 A 座 41 樓 月 31 日
公司聘請(qǐng)的報(bào)告期內(nèi)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)
□ 適用 √ 不適用
六、主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)
公司是否因會(huì)計(jì)政策變更及會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正等追溯調(diào)整或重述以前年度會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)
□ 是 √ 否
2016 年 2015 年 本年比上年增減 2014 年
營(yíng)業(yè)收入（元） 924,892,386.02 896,374,775.65 3.18% 1,056,428,518.11
歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)
111,239,057.96 67,225,886.21 65.47% 171,628,819.27
（元）
歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)
85,279,582.95 68,062,927.40 25.30% 153,139,079.03
常性損益的凈利潤(rùn)（元）
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~
95,901,402.88 106,393,639.92 -9.86% 198,410,054.56
（元）
基本每股收益（元/股） 0.2781 0.1681 65.44% 0.479
稀釋每股收益（元/股） 0.2781 0.1681 65.44% 0.479
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率 7.04% 4.41% 2.63% 15.29%
2016 年末 2015 年末 本年末比上年末增減 2014 年末
總資產(chǎn)（元） 1,884,747,073.54 1,763,833,397.41 6.86% 1,777,598,855.74
歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)
1,631,224,375.60 1,533,944,830.04 6.34% 1,535,010,240.18
（元）
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七、境內(nèi)外會(huì)計(jì)準(zhǔn)則下會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)差異
1、同時(shí)按照國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與按照中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則披露的財(cái)務(wù)報(bào)告中凈利潤(rùn)和凈資產(chǎn)差異情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在按照國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與按照中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則披露的財(cái)務(wù)報(bào)告中凈利潤(rùn)和凈資產(chǎn)差異情況。
2、同時(shí)按照境外會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與按照中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則披露的財(cái)務(wù)報(bào)告中凈利潤(rùn)和凈資產(chǎn)差異情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在按照境外會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與按照中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則披露的財(cái)務(wù)報(bào)告中凈利潤(rùn)和凈資產(chǎn)差異情況。
八、分季度主要財(cái)務(wù)指標(biāo)
單位：元
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
營(yíng)業(yè)收入 138,292,770.74 194,804,133.27 219,539,241.25 372,256,240.76
歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn) 21,099,363.51 -19,525,279.18 18,398,428.26 91,266,545.37
歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)
20,751,632.61 -27,851,358.83 9,313,991.07 83,065,318.10
常性損益的凈利潤(rùn)
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ -52,678,703.25 9,932,887.11 -7,692,586.01 146,339,805.03
上述財(cái)務(wù)指標(biāo)或其加總數(shù)是否與公司已披露季度報(bào)告、半年度報(bào)告相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)存在重大差異
□ 是 √ 否
九、非經(jīng)常性損益項(xiàng)目及金額
√ 適用 □ 不適用
單位：元
項(xiàng)目 2016 年金額 2015 年金額 2014 年金額 說(shuō)明
非流動(dòng)資產(chǎn)處置損益（包括已計(jì)提資產(chǎn)減
-91,824.99 -224,404.90 -39,599.05
值準(zhǔn)備的沖銷(xiāo)部分）
計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助（與企業(yè)業(yè)務(wù)密
切相關(guān)，按照國(guó)家統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)定額或定量享 6,135,040.00 11,731,000.00 7,673,000.00
受的政府補(bǔ)助除外）
委托他人投資或管理資產(chǎn)的損益 3,923,835.61 4,061,630.14
公司及下屬子公司于
2016 年度獲得深圳市
除上述各項(xiàng)之外的其他營(yíng)業(yè)外收入和支出 16,180,423.43 17,316,972.52 14,138,887.37 蛇口國(guó)家稅務(wù)局軟件
集成電路增值稅退稅
1,344.22 萬(wàn)元
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其他符合非經(jīng)常性損益定義的損益項(xiàng)目 -34,718,826.74
減：所得稅影響額 187,999.04 -996,587.79 3,282,548.08
合計(jì) 25,959,475.01 -837,041.19 18,489,740.24 --
對(duì)公司根據(jù)《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號(hào)——非經(jīng)常性損益》定義界定的非經(jīng)常性損益項(xiàng)目，以及把《公
開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號(hào)——非經(jīng)常性損益》中列舉的非經(jīng)常性損益項(xiàng)目界定為經(jīng)常性損益的項(xiàng)目，應(yīng)
說(shuō)明原因
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在將根據(jù)《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號(hào)——非經(jīng)常性損益》定義、列舉的非經(jīng)常性損益
項(xiàng)目界定為經(jīng)常性損益的項(xiàng)目的情形。
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第三節(jié) 公司業(yè)務(wù)概要
一、報(bào)告期內(nèi)公司從事的主要業(yè)務(wù)
公司是否需要遵守特殊行業(yè)的披露要求
否
公司主營(yíng)業(yè)務(wù)為專(zhuān)業(yè)從事特殊環(huán)境照明設(shè)備的研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售和服務(wù)，產(chǎn)品涵蓋固定照明設(shè)備、移動(dòng)照明設(shè)備和便攜
照明設(shè)備三大系列，包括200多種型號(hào)，廣泛應(yīng)用于電力、冶金、鐵路、油田、石化、公安、消防、煤炭、部隊(duì)、港口、場(chǎng)
館、民航、船舶和機(jī)械制造等關(guān)系到國(guó)計(jì)民生的重要基礎(chǔ)行業(yè)。
公司提供的照明設(shè)備能使客戶(hù)在易燃易爆、強(qiáng)振動(dòng)、強(qiáng)沖擊、強(qiáng)腐蝕、高低溫、高濕、高壓力、電磁干擾、寬電壓輸入
等環(huán)境下獲得一致和穩(wěn)定的照明體驗(yàn)，能滿(mǎn)足特種配光、信號(hào)、應(yīng)急等特殊照明需求，同時(shí)滿(mǎn)足節(jié)能、安全、環(huán)保、健康、
智能、個(gè)性化等方面的要求。
二、主要資產(chǎn)重大變化情況
1、主要資產(chǎn)重大變化情況
主要資產(chǎn) 重大變化說(shuō)明
固定資產(chǎn) 光明基地辦公樓本期投入使用，結(jié)轉(zhuǎn)至固定資產(chǎn)
在建工程 光明基地辦公樓本期投入使用，結(jié)轉(zhuǎn)至固定資產(chǎn)
其他流動(dòng)資產(chǎn) 主要是銀行理財(cái)產(chǎn)品
2、主要境外資產(chǎn)情況
□ 適用 √ 不適用
三、核心競(jìng)爭(zhēng)力分析
公司是否需要遵守特殊行業(yè)的披露要求
否
（一）研發(fā)方面
1、高效的研發(fā)團(tuán)隊(duì)
公司建立了發(fā)展研究院、技術(shù)與設(shè)計(jì)部、行業(yè)產(chǎn)品線(xiàn)組成的產(chǎn)品研發(fā)團(tuán)隊(duì)，并建立PDT團(tuán)隊(duì)機(jī)制，保證各研發(fā)項(xiàng)目成員
之間的有效溝通，保證公司能夠不斷提高產(chǎn)品的技術(shù)水平，適時(shí)開(kāi)發(fā)適合市場(chǎng)需求的產(chǎn)品。
2、行業(yè)領(lǐng)先的技術(shù)水平
截止2016年12月31日，公司擁有3065項(xiàng)國(guó)內(nèi)專(zhuān)利和292項(xiàng)PCT國(guó)外發(fā)明專(zhuān)利；其中國(guó)內(nèi)專(zhuān)利包括發(fā)明專(zhuān)利2674項(xiàng)、實(shí)用
新型216項(xiàng)、外觀(guān)設(shè)計(jì)175項(xiàng)。公司產(chǎn)品在節(jié)能、防護(hù)、防腐、防爆等性能上達(dá)到行業(yè)領(lǐng)先水平；同時(shí)注重提高燈具使用過(guò)程
中的可靠性和一致性設(shè)計(jì)，真正為客戶(hù)提供超值的產(chǎn)品和服務(wù)。
公司的技術(shù)創(chuàng)新得到行業(yè)認(rèn)可，先后榮獲“廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)”、“中國(guó)設(shè)計(jì)紅星獎(jiǎng)”等榮譽(yù)。
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（二）銷(xiāo)售和服務(wù)方面
1、完善的銷(xiāo)售和服務(wù)體系
公司在全國(guó)設(shè)有10個(gè)專(zhuān)業(yè)化的行業(yè)事業(yè)部，行業(yè)事業(yè)部下設(shè)有122個(gè)服務(wù)中心，服務(wù)中心下設(shè)服務(wù)部，覆蓋了多個(gè)專(zhuān)業(yè)
領(lǐng)域。全國(guó)近1,600名專(zhuān)業(yè)人員組成的銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)可以在客戶(hù)提出需求后24小時(shí)內(nèi)（特殊情況下72小時(shí)）到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)提供照明服
務(wù)，縮短客戶(hù)因照明故障而停工的時(shí)間。
2、快速響應(yīng)市場(chǎng)的能力
公司完善的銷(xiāo)售和服務(wù)體系，可以針對(duì)不同行業(yè)客戶(hù)提供個(gè)性化服務(wù)和照明解決方案，提高公司應(yīng)對(duì)市場(chǎng)的反應(yīng)能力。
通過(guò)健全的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，公司形成了良好的全過(guò)程服務(wù)體系，從而有效地實(shí)現(xiàn)了對(duì)客戶(hù)的快速響應(yīng)。
（三）質(zhì)量管理方面
1、建立了全員、全過(guò)程、全面的質(zhì)量管理體系
公司持續(xù)推進(jìn)TQM，實(shí)踐量入為出的自主經(jīng)營(yíng)理念，促使全員能夠自主思考，構(gòu)建能夠?qū)?yīng)市場(chǎng)環(huán)境的變化的經(jīng)營(yíng)管
理機(jī)制，將方針展開(kāi)至各事業(yè)部，在全員參與的體制下展開(kāi)方針，讓公司不斷成長(zhǎng)，確保永續(xù)經(jīng)營(yíng)。
2、建立了方針管理的機(jī)制
公司建立了方針管理的機(jī)制，制定了經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和方針，明確了管理項(xiàng)目，通過(guò)日常管理，切實(shí)地推進(jìn)了活動(dòng)。
（四）產(chǎn)品方面
公司產(chǎn)品品種齊全，涵蓋固定照明設(shè)備、移動(dòng)照明設(shè)備和便攜照明設(shè)備三大系列，廣泛應(yīng)用于電力、冶金、鐵路等關(guān)
系到國(guó)計(jì)民生的重要基礎(chǔ)行業(yè)，形成共計(jì)200多種型號(hào)的特殊環(huán)境照明設(shè)備體系。公司憑借產(chǎn)品種類(lèi)豐富的優(yōu)勢(shì)，快速響應(yīng)
客戶(hù)個(gè)性化需求，根據(jù)客戶(hù)多樣化需求組織生產(chǎn)，在訂單競(jìng)爭(zhēng)和獲取中占有優(yōu)勢(shì)地位。
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第四節(jié) 經(jīng)營(yíng)情況討論與分析
一、概述
2016年，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增速放緩，部分下游行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩，下行壓力繼續(xù)加大。面對(duì)外部環(huán)境的變化，公司立足客戶(hù)需求變
化，調(diào)整行業(yè)事業(yè)部、服務(wù)中心市場(chǎng)布局，更好更快的服務(wù)于客戶(hù)。運(yùn)用IPD手段和PLM信息管理系統(tǒng)，建立技術(shù)平臺(tái)，加
快新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)速度。全面深入推行TQM，培養(yǎng)活性化員工，提高員工實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的能力。
2016年度，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入92,489.24萬(wàn)元，同比上升3.18%；利潤(rùn)總額13,171.53萬(wàn)元，同比上升60.79%；歸屬于上
市公司股東的凈利潤(rùn)11,123.91萬(wàn)元，同比上升65.47%。2016年，公司深挖客戶(hù)需求，銷(xiāo)售收入同比有所增長(zhǎng)。由于收入上
升，且公司持續(xù)深化自主經(jīng)營(yíng)和精細(xì)化管理，成本費(fèi)用得到有效控制，公司2016年盈利水平得以提升。
2016年度，公司營(yíng)業(yè)總成本為81,932.46萬(wàn)元，同比下降3.31%。
2016年度，公司銷(xiāo)售費(fèi)用為38,485.03萬(wàn)元，同比下降3.37%，主要原因是公司持續(xù)深化自主經(jīng)營(yíng)導(dǎo)致房租水電管理費(fèi)等
費(fèi)用下降較明顯；管理費(fèi)用為15,855.66萬(wàn)元，同比下降13.50%，主要原因是公司2015年支付供應(yīng)鏈管理部、品質(zhì)保證部和
實(shí)驗(yàn)室這三部門(mén)員工搬遷補(bǔ)助。
2016年度，公司研發(fā)投入金額5,254.00萬(wàn)元，投入研發(fā)近30個(gè)專(zhuān)業(yè)照明項(xiàng)目，預(yù)計(jì)未來(lái)將提高公司在專(zhuān)業(yè)照明領(lǐng)域的競(jìng)
爭(zhēng)能力。
2016年度，公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流入111,342.30萬(wàn)元，比去年同期下降6.85%，主要是回款下降；經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的
現(xiàn)金流出101,752.16萬(wàn)元，比去年同期下降6.55%；經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~為9,590.14萬(wàn)元，比去年同期減少9.86%，
主要是公司回款略有下降。
二、主營(yíng)業(yè)務(wù)分析
1、概述
參見(jiàn)“經(jīng)營(yíng)情況討論與分析”中的“一、概述”相關(guān)內(nèi)容。
2、收入與成本
（1）營(yíng)業(yè)收入構(gòu)成
單位：元
2016 年 2015 年
同比增減
金額 占營(yíng)業(yè)收入比重 金額 占營(yíng)業(yè)收入比重
營(yíng)業(yè)收入合計(jì) 924,892,386.02 100% 896,374,775.65 100% 3.18%
分行業(yè)
電氣機(jī)械和器材制
924,892,386.02 100.00% 896,374,775.65 100.00% 3.18%
造業(yè)
分產(chǎn)品
固定照明設(shè)備
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其中：設(shè)備產(chǎn)品銷(xiāo)售 299,057,795.73 32.33% 392,355,177.32 43.77% -23.78%
照明施
4,724,412.69 0.51% 4,253,445.26 0.47% 11.07%
工工程
合同能
19,424,139.92 2.10% 24,091,122.42 2.69% -19.37%
源管理
移動(dòng)照明設(shè)備 137,484,146.93 14.86% 154,778,968.80 17.27% -11.17%
便攜照明設(shè)備 464,201,890.75 50.19% 320,896,061.85 35.80% 44.66%
分地區(qū)
境內(nèi)地區(qū) 888,649,333.88 96.08% 850,110,434.17 94.84% 4.53%
境外地區(qū) 36,243,052.14 3.92% 46,264,341.48 5.16% -21.66%
（2）占公司營(yíng)業(yè)收入或營(yíng)業(yè)利潤(rùn) 10%以上的行業(yè)、產(chǎn)品或地區(qū)情況
√ 適用 □ 不適用
公司是否需要遵守特殊行業(yè)的披露要求
否
單位：元
營(yíng)業(yè)收入比上年 營(yíng)業(yè)成本比上年 毛利率比上年同
營(yíng)業(yè)收入 營(yíng)業(yè)成本 毛利率
同期增減 同期增減 期增減
分行業(yè)
電氣機(jī)械和器材
924,892,386.02 269,327,117.83 70.88% 3.18% 0.95% 0.64%
制造業(yè)
分產(chǎn)品
固定照明設(shè)備
其中：設(shè)備產(chǎn)品
299,057,795.73 85,351,094.90 71.46% -23.78% -21.81% -0.72%
銷(xiāo)售
照
4,724,412.69 4,282,456.75 9.35% 11.07% 15.09% -3.16%
明施工工程
合
19,424,139.92 3,598,318.10 81.48% -19.37% -21.51% 0.51%
同能源管理
移動(dòng)照明設(shè)備 137,484,146.93 41,987,658.47 69.46% -11.17% -9.92% -0.43%
便攜照明設(shè)備 464,201,890.75 134,107,589.61 71.11% 44.66% 30.55% 3.12%
分地區(qū)
境內(nèi)地區(qū) 888,649,333.88 258,689,347.22 70.89% 4.53% 1.89% 0.76%
境外地區(qū) 36,243,052.14 10,637,770.61 70.65% -21.66% -17.55% -1.46%
公司主營(yíng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑在報(bào)告期發(fā)生調(diào)整的情況下，公司最近 1 年按報(bào)告期末口徑調(diào)整后的主營(yíng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)
□ 適用 √ 不適用
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（3）公司實(shí)物銷(xiāo)售收入是否大于勞務(wù)收入
√ 是 □ 否
行業(yè)分類(lèi) 項(xiàng)目 單位 2016 年 2015 年 同比增減
電氣機(jī)械和器材制 銷(xiāo)售量 套 20,273 265,225 -23.57%
造業(yè)（固定照明設(shè) 生產(chǎn)量 套 194,703 231,810 -16.01%
備） 庫(kù)存量 套 109,524 117,544 -6.82%
電氣機(jī)械和器材制 銷(xiāo)售量 套 48,539 53,989 -10.09%
造業(yè)（移動(dòng)照明設(shè) 生產(chǎn)量 套 54,840 46,174 18.77%
備） 庫(kù)存量 套 34,259 27,959 22.53%
電氣機(jī)械和器材制 銷(xiāo)售量 套 704,434 575,866 22.33%
造業(yè)（便攜照明設(shè) 生產(chǎn)量 套 758,998 537,358 41.25%
備） 庫(kù)存量 套 277,852 223,288 24.44%
相關(guān)數(shù)據(jù)同比發(fā)生變動(dòng) 30%以上的原因說(shuō)明
√ 適用 □ 不適用
便攜照明設(shè)備生產(chǎn)量增長(zhǎng)41.25%，主要是由于報(bào)告期銷(xiāo)售量的增加。
（4）公司已簽訂的重大銷(xiāo)售合同截至本報(bào)告期的履行情況
□ 適用 √ 不適用
（5）營(yíng)業(yè)成本構(gòu)成
行業(yè)和產(chǎn)品分類(lèi)
單位：元
2016 年 2015 年
行業(yè)分類(lèi) 項(xiàng)目 同比增減
金額 占營(yíng)業(yè)成本比重 金額 占營(yíng)業(yè)成本比重
電氣機(jī)械和器材
原輔材料 212,827,096.06 79.02% 206,060,786.87 77.24% 3.28%
制造業(yè)
電氣機(jī)械和器材
直接人工 15,265,541.46 5.67% 19,242,885.39 7.21% -20.67%
制造業(yè)
電氣機(jī)械和器材
制造費(fèi)用 41,234,480.31 15.31% 41,488,660.54 15.55% -0.61%
制造業(yè)
單位：元
2016 年 2015 年
產(chǎn)品分類(lèi) 項(xiàng)目 同比增減
金額 占營(yíng)業(yè)成本比重 金額 占營(yíng)業(yè)成本比重
固定照明設(shè)備
其中：設(shè) 原輔材料 69,478,981.68 25.80% 87,104,540.98 32.65% -20.23%
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備產(chǎn)品銷(xiāo)售
其中：設(shè)
直接人工 2,410,811.75 0.90% 4,622,955.05 1.73% -47.85%
備產(chǎn)品銷(xiāo)售
其中：設(shè)
制造費(fèi)用 13,461,301.47 5.00% 17,425,237.43 6.53% -22.75%
備產(chǎn)品銷(xiāo)售
其中：設(shè)
合計(jì) 85,351,094.90 31.69% 109,152,733.46 40.91% -21.81%
備產(chǎn)品銷(xiāo)售
其中：照
原輔材料
明施工工程
其中：照
直接人工 4,282,456.75 1.59% 3,721,038.26 1.39% 15.09%
明施工工程
其中：照
制造費(fèi)用
明施工工程
其中：照
合計(jì) 4,282,456.75 1.59% 3,721,038.26 1.39% 15.09%
明施工工程
其中：合同
原輔材料
能源管理
其中：合同
直接人工 3,598,318.10 1.34% 4,584,612.01 1.72% -21.51%
能源管理
其中：合同
制造費(fèi)用
能源管理
其中：合同
合計(jì) 3,598,318.10 1.34% 4,584,612.01 1.72% -21.51%
能源管理
移動(dòng)照明設(shè)備 原輔材料 34,179,523.49 12.69% 37,226,095.71 13.95% -8.18%
移動(dòng)照明設(shè)備 直接人工 1,185,975.89 0.44% 1,916,835.02 0.72% -38.13%
移動(dòng)照明設(shè)備 制造費(fèi)用 6,622,159.09 2.46% 7,467,958.90 2.80% -11.33%
移動(dòng)照明設(shè)備 合計(jì) 41,987,658.47 15.59% 46,610,889.63 17.47% -9.92%
便攜照明設(shè)備 原輔材料 109,168,590.89 40.53% 81,730,150.18 30.63% 33.57%
便攜照明設(shè)備 直接人工 3,787,978.97 1.41% 4,397,445.05 1.65% -13.86%
便攜照明設(shè)備 制造費(fèi)用 21,151,019.75 7.85% 16,595,464.22 6.22% 27.45%
便攜照明設(shè)備 合計(jì) 134,107,589.61 49.79% 102,723,059.44 38.50% 30.55%
說(shuō)明
（6）報(bào)告期內(nèi)合并范圍是否發(fā)生變動(dòng)
□ 是 √ 否
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（7）公司報(bào)告期內(nèi)業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù)發(fā)生重大變化或調(diào)整有關(guān)情況
□ 適用 √ 不適用
（8）主要銷(xiāo)售客戶(hù)和主要供應(yīng)商情況
公司主要銷(xiāo)售客戶(hù)情況
前五名客戶(hù)合計(jì)銷(xiāo)售金額（元） 35,744,629.97
前五名客戶(hù)合計(jì)銷(xiāo)售金額占年度銷(xiāo)售總額比例 3.86%
前五名客戶(hù)銷(xiāo)售額中關(guān)聯(lián)方銷(xiāo)售額占年度銷(xiāo)售總額比
0.00%
例
公司前 5 大客戶(hù)資料
序號(hào) 客戶(hù)名稱(chēng) 銷(xiāo)售額（元） 占年度銷(xiāo)售總額比例
1 第一名 10,050,396.44 1.09%
2 第二名 8,292,660.34 0.90%
3 第三名 6,805,001.07 0.74%
4 第四名 5,822,023.56 0.63%
5 第五名 4,774,548.56 0.52%
合計(jì) -- 35,744,629.97 3.86%
主要客戶(hù)其他情況說(shuō)明
□ 適用 √ 不適用
公司主要供應(yīng)商情況
前五名供應(yīng)商合計(jì)采購(gòu)金額（元） 39,221,003.23
前五名供應(yīng)商合計(jì)采購(gòu)金額占年度采購(gòu)總額比例 20.32%
前五名供應(yīng)商采購(gòu)額中關(guān)聯(lián)方采購(gòu)額占年度采購(gòu)總額
0.00%
比例
公司前 5 名供應(yīng)商資料
序號(hào) 供應(yīng)商名稱(chēng) 采購(gòu)額（元） 占年度采購(gòu)總額比例
1 第一名 11,294,100.73 5.85%
2 第二名 8,789,966.62 4.55%
3 第三名 7,659,194.69 3.97%
4 第四名 6,214,024.61 3.22%
5 第五名 5,263,716.59 2.73%
合計(jì) -- 39,221,003.23 20.32%
主要供應(yīng)商其他情況說(shuō)明
□ 適用 √ 不適用
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3、費(fèi)用
單位：元
2016 年 2015 年 同比增減 重大變動(dòng)說(shuō)明
銷(xiāo)售費(fèi)用 384,850,270.05 398,257,855.17 -3.37%
2015 年支付了供應(yīng)鏈管理部、品質(zhì)保
管理費(fèi)用 158,556,567.28 183,303,510.92 -13.50% 證部和實(shí)驗(yàn)室這三部門(mén)員工搬遷補(bǔ)
助
財(cái)務(wù)費(fèi)用 -11,293,601.95 -10,787,370.91 -4.69%
4、研發(fā)投入
√ 適用 □ 不適用
公司2016年投入研發(fā)近30個(gè)專(zhuān)業(yè)照明項(xiàng)目，預(yù)計(jì)未來(lái)將提高公司在專(zhuān)業(yè)照明領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)能力
公司研發(fā)投入情況
2016 年 2015 年 變動(dòng)比例
研發(fā)人員數(shù)量（人） 284 293 -3.07%
研發(fā)人員數(shù)量占比 11.81% 10.92% 0.89%
研發(fā)投入金額（元） 52,539,981.63 57,187,071.49 -8.13%
研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入比例 5.68% 6.38% -0.70%
研發(fā)投入資本化的金額（元） 0.00 0.00 0.00%
資本化研發(fā)投入占研發(fā)投入
0.00% 0.00% 0.00%
的比例
研發(fā)投入總額占營(yíng)業(yè)收入的比重較上年發(fā)生顯著變化的原因
□ 適用 √ 不適用
研發(fā)投入資本化率大幅變動(dòng)的原因及其合理性說(shuō)明
□ 適用 √ 不適用
5、現(xiàn)金流
單位：元
項(xiàng)目 2016 年 2015 年 同比增減
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì) 1,113,422,973.94 1,195,240,746.96 -6.85%
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì) 1,017,521,571.06 1,088,847,107.04 -6.55%
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)?br/> 95,901,402.88 106,393,639.92 -9.86%
額
投資活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì) 644,036,647.42 524,062,595.14 22.89%
投資活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì) 1,112,473,665.30 588,837,356.51 88.93%
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)?br/> -468,437,017.88 -64,774,761.37 623.18%
額
籌資活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì) 14,000,000.00 68,400,000.00 -79.53%
籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)?br/> -14,000,000.00 -68,400,000.00 -79.53%
額
現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額 -383,897,152.08 -25,458,988.18 1,407.90%
相關(guān)數(shù)據(jù)同比發(fā)生重大變動(dòng)的主要影響因素說(shuō)明
√ 適用 □ 不適用
（1）投資活動(dòng)現(xiàn)金流量
2016年，投資活動(dòng)現(xiàn)金流入644,036,647.42元，較去年同期增長(zhǎng)22.89%，主要原因是本期收回了理財(cái)本金；
2016年，投資活動(dòng)現(xiàn)金流出1,112,473,665.30元，較去年同期增長(zhǎng)88.93%，主要原因本期增加購(gòu)買(mǎi)的理財(cái)產(chǎn)品增加；
2016年，投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~為-468,437,017.88元，較去年同期上升623.18%,主要原因是本期購(gòu)買(mǎi)的理財(cái)產(chǎn)品
有部分未到期。
（2）籌資活動(dòng)現(xiàn)金流量
2016年，籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~為-14,000,000.00元，較同期下降79.53%，主要原因是2016年股東分紅減少。
報(bào)告期內(nèi)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金凈流量與本年度凈利潤(rùn)存在重大差異的原因說(shuō)明
□ 適用 √ 不適用
三、非主營(yíng)業(yè)務(wù)分析
□ 適用 √ 不適用
四、資產(chǎn)及負(fù)債狀況分析
1、資產(chǎn)構(gòu)成重大變動(dòng)情況
單位：元
2016 年末 2015 年末
占總資產(chǎn)比 占總資產(chǎn)比 比重增減 重大變動(dòng)說(shuō)明
金額 金額
例 例
436,248,464.1
貨幣資金 23.15% 811,740,439.50 46.02% -22.87% 本期購(gòu)買(mǎi)的部分理財(cái)產(chǎn)品尚未到期
297,810,479.2
應(yīng)收賬款 15.80% 286,912,105.83 16.27% -0.47%
109,215,612.5
存貨 5.79% 106,212,937.46 6.02% -0.23%
429,448,373.0
固定資產(chǎn) 22.79% 197,060,361.61 11.17% 11.62% 光明辦公樓投入使用
在建工程 7,120,968.52 0.38% 195,945,961.88 11.11% -10.73% 光明辦公樓投入使用
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425,465,499.9
其他流動(dòng)資產(chǎn) 22.57% 0.00 0.00% 22.57% 主要是尚未到期的理財(cái)產(chǎn)品
2、以公允價(jià)值計(jì)量的資產(chǎn)和負(fù)債
□ 適用 √ 不適用
3、截至報(bào)告期末的資產(chǎn)權(quán)利受限情況
報(bào)告期末，其他貨幣資金14,720,827.85元為保函及承兌保證金，被質(zhì)押，其使用存在限制。
五、投資狀況分析
1、總體情況
□ 適用 √ 不適用
2、報(bào)告期內(nèi)獲取的重大的股權(quán)投資情況
□ 適用 √ 不適用
3、報(bào)告期內(nèi)正在進(jìn)行的重大的非股權(quán)投資情況
□ 適用 √ 不適用
4、以公允價(jià)值計(jì)量的金融資產(chǎn)
□ 適用 √ 不適用
5、募集資金使用情況
√ 適用 □ 不適用
（1）募集資金總體使用情況
√ 適用 □ 不適用
單位：萬(wàn)元
報(bào)告期內(nèi) 累計(jì)變更 累計(jì)變更 尚未使用
本期已使 已累計(jì)使 尚未使用 閑置兩年
募集資金 變更用途 用途的募 用途的募 募集資金
募集年份 募集方式 用募集資 用募集資 募集資金 以上募集
總額 的募集資 集資金總 集資金總 用途及去
金總額 金總額 總額 資金金額
金總額 額 額比例 向
公司利用
2014 發(fā)行股票 39,804.16 1,724.57 28,376.13 0 0 0.00% 11,428.03 閑置募集 11,428.03
資金購(gòu)買(mǎi)
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銀行理財(cái)
產(chǎn)品
9,500.00
萬(wàn)元，其中
下屬全資
子公司海
洋王（東
莞）照明科
技有限公
司購(gòu)買(mǎi)招
商銀行股
份有限公
司深圳分
行南油支
行發(fā)行的
人民幣歲
月流金
55948 號(hào)
理財(cái)計(jì)劃
產(chǎn)品（保本
浮動(dòng)收益
型）
6,000.00
萬(wàn)元，下屬
全資子公
司深圳市
海洋王照
明工程有
限公司購(gòu)
買(mǎi)招商銀
行股份有
限公司深
圳分行南
油支行發(fā)
行的人民
幣歲月流
金 55948
號(hào)理財(cái)計(jì)
劃產(chǎn)品（保
本浮動(dòng)收
益型）
3,500.00
萬(wàn)元。剩余
23,854,437
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.89 元存放
在指定的
募集資金
監(jiān)管賬戶(hù)。
合計(jì) -- 39,804.16 1,724.57 28,376.13 0 0 0.00% 11,428.03 -- 11,428.03
募集資金總體使用情況說(shuō)明
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2014]1055 號(hào)文核準(zhǔn)，并經(jīng)深圳證券交易所同意， 本公司由主承銷(xiāo)商招商證券股份
有限公司于 2014 年 10 月 24 日向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行普通股（A 股）股票 5000 萬(wàn)股，每股面值 1 元，每股發(fā)行價(jià)人民幣
8.88 元。截至 2014 年 10 月 29 日止，本公司共募集資金 444,000,000.00 元，扣除發(fā)行費(fèi)用 45,958,431.50 元，募集資金凈
額 398,041,568.50 元。截止 2014 年 10 月 29 日，本公司上述發(fā)行募集的資金已全部到位，業(yè)經(jīng)中審亞太會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特
殊普通合伙）以“中審亞太驗(yàn)字[2014]011161 號(hào)”驗(yàn)資報(bào)告驗(yàn)證確認(rèn)。截止 2016 年 12 月 31 日，本公司對(duì)募集資金項(xiàng)目累計(jì)
投入 283,761,264.78 元，其中：公司于募集資金到位之前利用自有資金先期投入募集資金項(xiàng)目人民幣 233,659,886.21 元，
以前年度使用募集資金 32,855,707.58 元，2016 年度使用募集資金 17,245,670.99 元。以前年度募集資金利息收入減手續(xù)費(fèi)
支出后金額 2,716,530.76 元。2016 年度募集資金利息收入減手續(xù)費(fèi)支出后金額 1,857,603.41 元。以前年利用閑置募集資金
購(gòu)買(mǎi)銀行結(jié)構(gòu)性存款 98,000,000.00 元。2016 年收回以前年度利用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)的銀行結(jié)構(gòu)性存款 98,000,000.00 元。
2016 年利用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品 95,000,000.00 元。截止 2016 年 12 月 31 日，募集資金余額為人民幣
23,854,437.89 元。
（2）募集資金承諾項(xiàng)目情況
√ 適用 □ 不適用
單位：萬(wàn)元
是否已變 截至期末 項(xiàng)目達(dá)到 項(xiàng)目可行
募集資金 調(diào)整后投 截至期末 本報(bào)告期
承諾投資項(xiàng)目和超募 更項(xiàng)目 本報(bào)告期 投資進(jìn)度 預(yù)定可使 是否達(dá)到 性是否發(fā)
承諾投資 資總額 累計(jì)投入 實(shí)現(xiàn)的效
資金投向 (含部分 投入金額 (3)＝ 用狀態(tài)日 預(yù)計(jì)效益 生重大變
總額 (1) 金額(2) 益
變更) (2)/(1) 期 化
承諾投資項(xiàng)目
2015 年
1、生產(chǎn)線(xiàn)建設(shè)項(xiàng)目 否 33,585.28 24,333.23 1,129.32 23,023.07 94.62% 09 月 01 8,226.33 是 否
日
2、研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目 否 14,481.38 10,492.06 215.39 3,890.38 37.08% 0否 否
3、國(guó)內(nèi)營(yíng)銷(xiāo)中心擴(kuò)建
否 6,977.45 5,055.31 379.86 1,462.68 28.93% 0否 否
項(xiàng)目
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) -- 55,044.11 39,880.6 1,724.57 28,376.13 -- -- 8,226.33 -- --
超募資金投向
無(wú)
合計(jì) -- 55,044.11 39,880.6 1,724.57 28,376.13 -- -- 8,226.33 -- --
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù) 根據(jù)公司原投資計(jì)劃，研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目擬投入募集資金合計(jì) 10,492.06 萬(wàn)元，其中第一年(指首次
計(jì)收益的情況和原因 公開(kāi)發(fā)行募集資金到位日起至其后第 12 個(gè)月，第二年 以此類(lèi)推)投入 4,585.27 萬(wàn)元，第二年投入
（分具體項(xiàng)目） 4,585.27 萬(wàn)元，第三年投入 1,321.52 萬(wàn)元；國(guó)內(nèi)營(yíng)銷(xiāo)中心擴(kuò)建項(xiàng)目擬投入募集資金合計(jì) 5,055.31 萬(wàn)
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元，其中第一年投入 1,790.69 萬(wàn)元，第二年投入 1,790.69 萬(wàn)元，第三年投入 1,473.93 萬(wàn)元，；上述
募集資金投資項(xiàng)目年度實(shí)際使用募集資金與上市時(shí)披露的募集資金當(dāng)年預(yù)計(jì)使用金額差異超過(guò)
30%，系市場(chǎng)行情變化，公司投入較少。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大
無(wú)
變化的情況說(shuō)明
超募資金的金額、用途 不適用
及使用進(jìn)展情況
不適用
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)
施地點(diǎn)變更情況
不適用
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)
施方式調(diào)整情況
適用
為保障募集資金投資項(xiàng)目的順利進(jìn)行，上市前公司已利用自有資金先期投入生產(chǎn)線(xiàn)項(xiàng)目、研發(fā)中心
建設(shè)項(xiàng)目、國(guó)內(nèi)營(yíng)銷(xiāo)中心擴(kuò)建項(xiàng)目共計(jì) 23,365.99 萬(wàn)元。中審亞太會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)
募集資金投資項(xiàng)目先
以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金項(xiàng)目進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)審核并出具鑒證報(bào)告（中審亞太審字
期投入及置換情況
[2014]011211 號(hào)），公司第三屆董事會(huì) 2014 年第二次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于以募集資金置換預(yù)
先投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金的議案》，同意公司本次以募集資金人民幣 23,365.99 萬(wàn)元置換
公司先期投入募投項(xiàng)目自籌資金同等金額。
用閑置募集資金暫時(shí) 不適用
補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資 不適用
金結(jié)余的金額及原因
公司利用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品 9,500.00 萬(wàn)元，其中下屬全資子公司海洋王（東莞）照明
科技有限公司購(gòu)買(mǎi)招商銀行股份有限公司深圳分行南油支行發(fā)行的人民幣歲月流金 55948 號(hào)理財(cái)計(jì)
尚未使用的募集資金
劃產(chǎn)品（保本浮動(dòng)收益型）6,000.00 萬(wàn)元，下屬全資子公司深圳市海洋王照明工程有限公司購(gòu)買(mǎi)招
用途及去向
商銀行股份有限公司深圳分行南油支行發(fā)行的人民幣歲月流金 55948 號(hào)理財(cái)計(jì)劃產(chǎn)品（保本浮動(dòng)收
益型）3,500.00 萬(wàn)元。剩余 23,854,437.89 元存放在指定的募集資金監(jiān)管賬戶(hù)。
募集資金使用及披露
中存在的問(wèn)題或其他 無(wú)
情況
（3）募集資金變更項(xiàng)目情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在募集資金變更項(xiàng)目情況。
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六、重大資產(chǎn)和股權(quán)出售
1、出售重大資產(chǎn)情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期未出售重大資產(chǎn)。
2、出售重大股權(quán)情況
□ 適用 √ 不適用
七、主要控股參股公司分析
√ 適用 □ 不適用
主要子公司及對(duì)公司凈利潤(rùn)影響達(dá) 10%以上的參股公司情況
單位：元
公司名稱(chēng) 公司類(lèi)型 主要業(yè)務(wù) 注冊(cè)資本 總資產(chǎn) 凈資產(chǎn) 營(yíng)業(yè)收入 營(yíng)業(yè)利潤(rùn) 凈利潤(rùn)
燈具的技術(shù)
深圳市海洋 開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、
100,500,000. 890,736,545. 686,787,042. 882,477,759. 33,765,298.2 46,233,060.4
王照明工程 子公司 銷(xiāo)售、租賃；
00 94 15 70 0
有限公司 照明工程設(shè)
計(jì)等
深圳市海洋 生產(chǎn)燈具；
22,140,034.4 20,162,345.8
王工業(yè)技術(shù) 子公司 電子產(chǎn)品的 1,060,000.00 5,257,867.96 1,055,220.23 1,028,687.67
1
有限公司 購(gòu)銷(xiāo)
研發(fā)、生產(chǎn)、
海洋王（東
銷(xiāo)售燈具、 357,541,568. 484,627,344. 449,771,126. 261,122,529. 95,271,206.0 82,263,345.9
莞）照明科技 子公司
光源類(lèi)、控 50 65 88 60 0
有限公司
制器產(chǎn)品等
海洋王（香
13,469,284.9 -1,002,747.9 -1,603,844.6 -1,603,844.6
港）技術(shù)有限 子公司 燈具的銷(xiāo)售 3,343,400.00 3,056,898.19
5 9 8
公司
報(bào)告期內(nèi)取得和處置子公司的情況
□ 適用 √ 不適用
主要控股參股公司情況說(shuō)明
八、公司控制的結(jié)構(gòu)化主體情況
□ 適用 √ 不適用
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九、公司未來(lái)發(fā)展的展望
（一）行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)格局
1、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)
根據(jù)“中國(guó)逐步淘汰白熾燈路線(xiàn)圖”規(guī)定的白熾燈淘汰時(shí)點(diǎn)即將到來(lái)，LED照明有望成為未來(lái)照明設(shè)備的主流。未來(lái)幾年，
我國(guó)照明行業(yè)將到達(dá)LED燈置換白熾燈的高峰期，特殊環(huán)境照明市場(chǎng)也將迎來(lái)新的發(fā)展機(jī)會(huì)。特殊環(huán)境照明設(shè)備必須滿(mǎn)足客
戶(hù)在易燃易爆、強(qiáng)振動(dòng)、強(qiáng)沖擊、強(qiáng)腐蝕、高低溫、高濕、高壓力、電磁干擾、寬電壓輸入等環(huán)境下正常運(yùn)行的要求，LED
在特殊環(huán)境照明領(lǐng)域的應(yīng)用，將能更好的滿(mǎn)足客戶(hù)對(duì)特種配光、信號(hào)、應(yīng)急、節(jié)能、安全、環(huán)保、健康、智能等特殊照明需
求。
2、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局
特殊環(huán)境照明行業(yè)是照明行業(yè)中的細(xì)分市場(chǎng)，市場(chǎng)需求相對(duì)分散，行業(yè)差異性相對(duì)較大。目前特殊環(huán)境照明行業(yè)的集中
度較低，有一定規(guī)模的企業(yè)不多，大多數(shù)中小照明企業(yè)以?xún)r(jià)格為主要競(jìng)爭(zhēng)手段。尤其是近年來(lái)，部分下游行業(yè)企業(yè)開(kāi)始實(shí)行
集中招標(biāo)的采購(gòu)方式，不少特殊環(huán)境照明企業(yè)以低價(jià)策略作為主要競(jìng)爭(zhēng)手段。同時(shí)，部分原從事商業(yè)照明的大型企業(yè)也逐步
介入特殊環(huán)境照明行業(yè)，使得競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈。隨著各行各業(yè)的不斷發(fā)展，對(duì)節(jié)能環(huán)保及安全管理要求的不斷提高，能準(zhǔn)確把
握客戶(hù)需求，掌握特殊環(huán)境照明核心技術(shù)，提供安全可靠、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)品和服務(wù)的企業(yè)，將贏得未來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)力。
（二）公司發(fā)展計(jì)劃
公司自成立以來(lái)一直致力于特殊環(huán)境照明設(shè)備的研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售和服務(wù)，逐漸形成了良好的品牌和口碑。雖然特殊環(huán)
境照明行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，但公司也面臨著許多新的發(fā)展機(jī)遇，比如國(guó)有企業(yè)改革將會(huì)釋放許多改革紅利，海洋強(qiáng)國(guó)建設(shè)
和一帶一路戰(zhàn)略等將會(huì)帶動(dòng)固定資產(chǎn)投資的大幅增長(zhǎng)，十三五規(guī)劃、中國(guó)制造2025、能源發(fā)展行動(dòng)計(jì)劃2016-2020將為公司
帶來(lái)機(jī)會(huì)。為把握經(jīng)濟(jì)發(fā)展脈搏，實(shí)現(xiàn)公司發(fā)展，公司將繼續(xù)深化自主經(jīng)營(yíng)和TQM，基于客戶(hù)需求，逐步建立更多照明領(lǐng)
域的綜合優(yōu)勢(shì)，結(jié)合物聯(lián)網(wǎng)、照明領(lǐng)域的新技術(shù)，為客戶(hù)提供針對(duì)性的功能產(chǎn)品和解決方案，提高客戶(hù)業(yè)務(wù)收益。
（三）可能面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)
1、宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)以及下游行業(yè)波動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
公司的產(chǎn)品廣泛應(yīng)用于電力、冶金、鐵路、油田、石化、公安、消防、煤炭、部隊(duì)、港口、場(chǎng)館、民航、船舶和機(jī)械制
造等關(guān)系到國(guó)計(jì)民生的重要基礎(chǔ)行業(yè)，國(guó)家宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)的波動(dòng)和相關(guān)經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整直接或間接地影響著上述相關(guān)領(lǐng)域的發(fā)
展。公司銷(xiāo)售的產(chǎn)品分布在關(guān)系到國(guó)計(jì)民生的各個(gè)基礎(chǔ)行業(yè)，單個(gè)或少數(shù)幾個(gè)行業(yè)的波動(dòng)不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生較大的影響。
如果發(fā)生宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，很可能導(dǎo)致多個(gè)行業(yè)的投資額和增速下降，減少對(duì)特殊環(huán)境照明設(shè)備的需求，從而對(duì)公司經(jīng)營(yíng)
產(chǎn)生一定的影響。
2、競(jìng)爭(zhēng)加劇的風(fēng)險(xiǎn)
公司的主要客戶(hù)為大型國(guó)有企業(yè)，近年來(lái)部分客戶(hù)在物資采購(gòu)方面進(jìn)行了改革，開(kāi)始實(shí)行集中招標(biāo)的采購(gòu)方式。集中招
標(biāo)方式導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手以低價(jià)策略作為主要競(jìng)爭(zhēng)手段。雖然公司積極順應(yīng)采購(gòu)方式的變化，進(jìn)一步深挖客戶(hù)需求，但客戶(hù)采購(gòu)
方式的變化以及市場(chǎng)不斷加劇的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)給公司的市場(chǎng)銷(xiāo)售帶來(lái)了新的挑戰(zhàn)。
3、公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)季節(jié)性波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
公司的客戶(hù)以大中型國(guó)有企業(yè)、政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位等為主，這些客戶(hù)一般年初預(yù)算、年底決算，因此公司的營(yíng)業(yè)收入
在下半年體現(xiàn)較多。此外，公司以1月1日至12月31日作為一個(gè)銷(xiāo)售工作年度，各行業(yè)市場(chǎng)尤其是新市場(chǎng)，經(jīng)過(guò)上半年的銷(xiāo)售
工作積累，能夠?qū)蛻?hù)的需求進(jìn)行詳細(xì)了解，并最終贏得客戶(hù)的認(rèn)可和信任，因此公司銷(xiāo)售成果集中體現(xiàn)在下半年，特別是
第四季度。公司業(yè)務(wù)的季節(jié)性特征不僅導(dǎo)致公司季節(jié)性資金需求和現(xiàn)金流量不均衡，定期報(bào)告中各季度營(yíng)業(yè)收入、營(yíng)業(yè)成本、
營(yíng)業(yè)利潤(rùn)也均呈現(xiàn)出明顯的不均衡。
4、人力資源的風(fēng)險(xiǎn)
高素質(zhì)的技術(shù)研發(fā)團(tuán)隊(duì)和銷(xiāo)售服務(wù)團(tuán)隊(duì)是公司發(fā)展的基石，客戶(hù)需求的不斷提高和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的不斷加劇，對(duì)公司研發(fā)、
銷(xiāo)售與管理人員的業(yè)務(wù)能力和職業(yè)素養(yǎng)提出了更高的要求，也對(duì)公司如何吸引、留住、培養(yǎng)和激勵(lì)人才提出了新的挑戰(zhàn)。盡
管公司建立了相對(duì)完善的人力資源激勵(lì)和約束機(jī)制，但公司機(jī)制若不能很好的適應(yīng)未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)，公司將面臨人員流失的風(fēng)
險(xiǎn)，對(duì)公司未來(lái)可持續(xù)發(fā)展將產(chǎn)生不利影響。
5、管理風(fēng)險(xiǎn)
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
為適應(yīng)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)環(huán)境和客戶(hù)需求的變化，公司需要積極調(diào)整管理模式。公司目前全面深入推行自主經(jīng)營(yíng)管理模式，通過(guò)
量入為出，創(chuàng)造價(jià)值，實(shí)現(xiàn)內(nèi)涵式增長(zhǎng)。但是如果公司未來(lái)的管理水平不能適應(yīng)公司外部環(huán)境變化的需要，組織模式和管理
制度未能及時(shí)調(diào)整和完善，將難以保證公司安全和高效運(yùn)營(yíng)，進(jìn)而削弱公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。
6、商標(biāo)和商號(hào)侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)
公司經(jīng)過(guò)多年積累，依靠良好的產(chǎn)品質(zhì)量，使得“海洋王”商號(hào)和商標(biāo)在行業(yè)內(nèi)具有較高的品牌知名度。除公司及下屬子
公司使用“海洋王”商號(hào)和商標(biāo)外，市場(chǎng)上存在其他同行業(yè)企業(yè)名稱(chēng)中使用“海洋王”字樣情況，也存在其他企業(yè)在國(guó)家商標(biāo)局
申請(qǐng)與公司已獲得專(zhuān)用權(quán)的商標(biāo)類(lèi)似或相似的商標(biāo)的情況，構(gòu)成對(duì)公司商標(biāo)和商號(hào)的侵權(quán)，并引起市場(chǎng)混亂，損害公司的品
牌形象。
為應(yīng)對(duì)其他企業(yè)對(duì)公司商標(biāo)和商號(hào)的侵權(quán)行為，公司通過(guò)向國(guó)家商標(biāo)局提起異議、申請(qǐng)撤銷(xiāo)，以及向工商行政管理部門(mén)
申請(qǐng)或向法院提起訴訟等多種途徑，打擊上述侵犯公司商號(hào)及商標(biāo)的行為，加強(qiáng)品牌的監(jiān)督和保護(hù)，并已取得初步成效。由
于知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為及其糾正過(guò)程的特殊性，公司在短期內(nèi)尚無(wú)法徹底消除上述侵權(quán)行為，對(duì)公司的品牌建設(shè)可能構(gòu)成一定
的不利影響。
十、接待調(diào)研、溝通、采訪(fǎng)等活動(dòng)
1、報(bào)告期內(nèi)接待調(diào)研、溝通、采訪(fǎng)等活動(dòng)登記表
√ 適用 □ 不適用
接待時(shí)間 接待方式 接待對(duì)象類(lèi)型 調(diào)研的基本情況索引
2016 年 01 月 06 日 電話(huà)溝通 個(gè)人 了解公司業(yè)績(jī)情況
2016 年 01 月 07 日 電話(huà)溝通 個(gè)人 了解公司情況
2016 年 01 月 14 日 電話(huà)溝通 個(gè)人 了解公司情況
2016 年 01 月 22 日 電話(huà)溝通 個(gè)人 了解公司情況
2016 年 02 月 16 日 電話(huà)溝通 個(gè)人 了解公司情況
2016 年 02 月 18 日 電話(huà)溝通 個(gè)人 了解公司情況
2016 年 02 月 22 日 電話(huà)溝通 個(gè)人 了解公司情況
2016 年 02 月 22 日 電話(huà)溝通 個(gè)人 了解公司業(yè)績(jī)披露時(shí)間
2016 年 02 月 25 日 電話(huà)溝通 個(gè)人 了解公司專(zhuān)利情況
2016 年 02 月 26 日 電話(huà)溝通 機(jī)構(gòu) 預(yù)約現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研
2016 年 02 月 26 日 電話(huà)溝通 個(gè)人 了解公司情況
2016 年 02 月 29 日 電話(huà)溝通 個(gè)人 了解公司情況
2016 年 03 月 29 日 電話(huà)溝通 機(jī)構(gòu) 預(yù)約現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研
2016 年 04 月 07 日 電話(huà)溝通 個(gè)人 了解公司未來(lái)發(fā)展情況
2016 年 04 月 07 日 電話(huà)溝通 個(gè)人 了解公司專(zhuān)利情況
2016 年 04 月 12 日 電話(huà)溝通 個(gè)人 了解公司定期報(bào)告披露時(shí)間
2016 年 04 月 22 日 電話(huà)溝通 個(gè)人 給公司提建議
2016 年 04 月 26 日 電話(huà)溝通 個(gè)人 了解公司持股計(jì)劃進(jìn)展情況
2016 年 04 月 29 日 電話(huà)溝通 個(gè)人 了解公司股東情況
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
2016 年 05 月 04 日 電話(huà)溝通 個(gè)人 了解公司專(zhuān)利情況
2016 年 05 月 06 日 電話(huà)溝通 個(gè)人 了解公司情況
2016 年 05 月 11 日 電話(huà)溝通 個(gè)人 了解公司情況
2016 年 05 月 13 日 電話(huà)溝通 機(jī)構(gòu) 期望前來(lái)公司拜訪(fǎng)
2016 年 06 月 02 日 電話(huà)溝通 個(gè)人 了解公司生產(chǎn)情況
2016 年 06 月 07 日 電話(huà)溝通 個(gè)人 了解公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況
2016 年 06 月 13 日 電話(huà)溝通 個(gè)人 了解公司專(zhuān)利情況
2016 年 06 月 14 日 電話(huà)溝通 個(gè)人 了解公司情況
2016 年 06 月 20 日 電話(huà)溝通 個(gè)人 了解公司情況
2016 年 06 月 22 日 電話(huà)溝通 機(jī)構(gòu) 預(yù)約到現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研
2016 年 06 月 22 日 電話(huà)溝通 個(gè)人 了解公司持股計(jì)劃進(jìn)展情況
2016 年 06 月 24 日 電話(huà)溝通 個(gè)人 了解公司情況
2016 年 07 月 19 日 電話(huà)溝通 個(gè)人 公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況
了解公司專(zhuān)利及員工持股計(jì)劃進(jìn)展情
2016 年 07 月 25 日 電話(huà)溝通 個(gè)人
況
了解公司專(zhuān)利及員工持股計(jì)劃進(jìn)展情
2016 年 08 月 08 日 電話(huà)溝通 個(gè)人
況
2016 年 08 月 09 日 電話(huà)溝通 個(gè)人 了解公司專(zhuān)利情況
2016 年 08 月 16 日 電話(huà)溝通 個(gè)人 了解公司員工持股計(jì)劃進(jìn)展情況
了解公司專(zhuān)利情況和員工持股計(jì)劃情
2016 年 08 月 17 日 電話(huà)溝通 個(gè)人
況
2016 年 08 月 19 日 電話(huà)溝通 個(gè)人 期望前來(lái)公司拜訪(fǎng)
了解公司專(zhuān)利情況和員工持股計(jì)劃情
2016 年 08 月 23 日 電話(huà)溝通 個(gè)人
況
2016 年 08 月 23 日 電話(huà)溝通 個(gè)人 了解公司持股計(jì)劃進(jìn)展情況
2016 年 08 月 26 日 電話(huà)溝通 個(gè)人 了解公司持股計(jì)劃進(jìn)展情況
2016 年 08 月 30 日 電話(huà)溝通 個(gè)人 了解公司產(chǎn)品情況
2016 年 09 月 06 日 電話(huà)溝通 個(gè)人 了解公司基本情況
2016 年 09 月 09 日 電話(huà)溝通 個(gè)人 了解公司持股計(jì)劃進(jìn)展情況
2016 年 09 月 12 日 電話(huà)溝通 機(jī)構(gòu) 期望前來(lái)公司調(diào)研
2016 年 09 月 13 日 電話(huà)溝通 個(gè)人 了解公司專(zhuān)利及業(yè)績(jī)情況
2016 年 09 月 19 日 電話(huà)溝通 個(gè)人 了解公司員工持股計(jì)劃進(jìn)展情況
2016 年 09 月 19 日 電話(huà)溝通 個(gè)人 了解公司專(zhuān)利情況
2016 年 09 月 22 日 電話(huà)溝通 個(gè)人 了解公司情況
2016 年 09 月 23 日 電話(huà)溝通 機(jī)構(gòu) 期望前來(lái)公司調(diào)研
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
2016 年 10 月 31 日 電話(huà)溝通 機(jī)構(gòu) 期望前來(lái)公司調(diào)研
調(diào)研公司的經(jīng)營(yíng)情況及未來(lái)發(fā)展規(guī)劃
等，詳見(jiàn)深圳證券交易所投資者關(guān)系互
2016 年 11 月 09 日 實(shí)地調(diào)研 機(jī)構(gòu)
動(dòng)平臺(tái)《海洋王：2016 年 11 月 9 日投
資者關(guān)系活動(dòng)記錄表》
2016 年 11 月 16 日 電話(huà)溝通 個(gè)人 了解公司機(jī)構(gòu)調(diào)研情況
2016 年 11 月 18 日 電話(huà)溝通 機(jī)構(gòu) 期望前來(lái)公司調(diào)研
2016 年 12 月 08 日 電話(huà)溝通 個(gè)人 了解公司未來(lái)發(fā)展情況
2016 年 12 月 26 日 電話(huà)溝通 個(gè)人 了解公司年報(bào)披露時(shí)間
2016 年 12 月 29 日 電話(huà)溝通 個(gè)人 了解公司停牌原因
2016 年 12 月 29 日 電話(huà)溝通 個(gè)人 了解公司基本情況
2016 年 12 月 29 日 電話(huà)溝通 個(gè)人 了解公司停牌原因
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
第五節(jié) 重要事項(xiàng)
一、公司普通股利潤(rùn)分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本情況
報(bào)告期內(nèi)普通股利潤(rùn)分配政策，特別是現(xiàn)金分紅政策的制定、執(zhí)行或調(diào)整情況
√ 適用 □ 不適用
為了保障和增加公司投資者合理的投資回報(bào)，保持公司利潤(rùn)分配政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性，增加股利分配決策透明度和可
操作性，便于股東對(duì)公司經(jīng)營(yíng)和分配進(jìn)行監(jiān)督，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《首次公開(kāi)
發(fā)行股票并上市管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、
《上市公司監(jiān)管指引第3號(hào)—上市公司現(xiàn)金分紅》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，公司制定《海
洋王照明科技股份有限公司股東未來(lái)三年（2014-2016）分紅回報(bào)規(guī)劃》，以細(xì)化《公司章程》相關(guān)利潤(rùn)分配的條款，確保
股東對(duì)于公司利潤(rùn)分配政策的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督?！蛾P(guān)于制定的議案》已于2014年1月24日公司第二屆董事會(huì)第六次會(huì)議和2014年2月21日公司2013年度股東大會(huì)審議通過(guò)。
2016年5月12日，公司2015年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于2015年度利潤(rùn)分配的議案》，以2015年12月31日的公司總股
本400,000,000.00股為基數(shù)，每10股現(xiàn)金分紅0.35元（含稅），分配現(xiàn)金股利14,000,000.00元，分配實(shí)施后未分配利潤(rùn)余額為
265,535,513.00元，結(jié)轉(zhuǎn)下一年度。
2016年6月1日，公司通過(guò)委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司代派現(xiàn)金紅利及公司自行派發(fā)的方式完成了
2015年年度權(quán)益分派工作。
現(xiàn)金分紅政策的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明
是否符合公司章程的規(guī)定或股東大會(huì)決議的要求： 是
分紅標(biāo)準(zhǔn)和比例是否明確和清晰： 是
相關(guān)的決策程序和機(jī)制是否完備： 是
獨(dú)立董事是否履職盡責(zé)并發(fā)揮了應(yīng)有的作用： 是
中小股東是否有充分表達(dá)意見(jiàn)和訴求的機(jī)會(huì)，其合法權(quán)益是
是
否得到了充分保護(hù)：
現(xiàn)金分紅政策進(jìn)行調(diào)整或變更的，條件及程序是否合規(guī)、透
是
明：
公司近 3 年（包括本報(bào)告期）的普通股股利分配方案（預(yù)案）、資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案（預(yù)案）情況
2016年度利潤(rùn)分配預(yù)案：公司以截止2016年12月31日總股本400,000,000.00股為基數(shù)，每10股現(xiàn)金分紅0.55元（含稅），分配
現(xiàn)金股利22,000,000.00元。同時(shí)以資本公積金轉(zhuǎn)增股本，每10股轉(zhuǎn)增5股。不送紅股。
2015年度利潤(rùn)分配方案：公司以截止2015年12月31日總股本400,000,000.00股為基數(shù)，每10股現(xiàn)金分紅0.35元（含稅），分配
現(xiàn)金股利14,000,000.00元。不送紅股，不以公積金轉(zhuǎn)增股本。
2014年度利潤(rùn)分配方案：公司以截止2014年12月31日總股本400,000,000.00股為基數(shù)，每10股現(xiàn)金分紅1.71元（含稅），分配
現(xiàn)金股利68,400,000.00元。不送紅股，不以公積金轉(zhuǎn)增股本。
公司近三年（包括本報(bào)告期）普通股現(xiàn)金分紅情況表
單位：元
分紅年度合并報(bào)表 占合并報(bào)表中歸屬
分紅年度 現(xiàn)金分紅金額（含 以其他方式現(xiàn)金分 以其他方式現(xiàn)金分
中歸屬于上市公司 于上市公司普通股
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
稅） 普通股股東的凈利 股東的凈利潤(rùn)的比 紅的金額 紅的比例
潤(rùn) 率
2016 年 22,000,000.00 111,239,057.96 19.78% 0.00 0.00%
2015 年 14,000,000.00 67,225,886.21 20.83% 0.00 0.00%
2014 年 68,400,000.00 171,628,819.27 39.85% 0.00 0.00%
公司報(bào)告期內(nèi)盈利且母公司可供普通股股東分配利潤(rùn)為正但未提出普通股現(xiàn)金紅利分配預(yù)案
□ 適用 √ 不適用
二、本報(bào)告期利潤(rùn)分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案
√ 適用 □ 不適用
每 10 股送紅股數(shù)（股）
每 10 股派息數(shù)（元）（含稅） 0.55
每 10 股轉(zhuǎn)增數(shù)（股）
分配預(yù)案的股本基數(shù)（股） 400,000,000
現(xiàn)金分紅總額（元）（含稅） 22,000,000.00
可分配利潤(rùn)（元） 291,520,584.75
現(xiàn)金分紅占利潤(rùn)分配總額的比例 100.00%
本次現(xiàn)金分紅情況
公司發(fā)展階段屬成長(zhǎng)期且有重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，現(xiàn)金分紅在本次利潤(rùn)分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到 20％
利潤(rùn)分配或資本公積金轉(zhuǎn)增預(yù)案的詳細(xì)情況說(shuō)明
經(jīng)中審亞太會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)，公司 2016 年度實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司普通股股東的凈利潤(rùn)
111,239,057.96 元，其中 2016 年度母公司實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn) 28,872,301.95 元，根據(jù)《公司章程》的規(guī)定，按母公司凈利潤(rùn) 10%提
取法定盈余公積金 2,887,230.20 元，提取法定盈余公積金后剩余利潤(rùn) 25,985,071.75 元，加上 2015 年末未分配利潤(rùn)
279,535,513.00 元，扣除 2015 年度現(xiàn)金分紅 14,000,000.00 元，2016 年末結(jié)余未分配利潤(rùn)為 291,520,584.75 元?，F(xiàn)擬對(duì)股
東進(jìn)行現(xiàn)金分紅，提議以 2016 年 12 月 31 日的公司總股本 400,000,000.00 股為基數(shù)，每 10 股現(xiàn)金分紅 0.55 元（含稅），
分配現(xiàn)金股利 22,000,000.00 元，分配實(shí)施后未分配利潤(rùn)余額為 269,520,584.75 元，結(jié)轉(zhuǎn)下一年度。不送紅股，同時(shí)以資
本公積金向全體股東每 10 股轉(zhuǎn)增 5 股。分配方案中資本公積轉(zhuǎn)增股本的金額不會(huì)超過(guò)報(bào)告期末“資本公積—股本溢價(jià)”的
余額。該利潤(rùn)分配預(yù)案須經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后方能實(shí)施。
三、承諾事項(xiàng)履行情況
1、公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及公司等承諾相關(guān)方在報(bào)告期內(nèi)履行完畢及截至報(bào)告期末
尚未履行完畢的承諾事項(xiàng)
√ 適用 □ 不適用
承諾事由 承諾方 承諾類(lèi)型 承諾內(nèi)容 承諾時(shí)間 承諾期限 履行情況
股改承諾
收購(gòu)報(bào)告
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
書(shū)或權(quán)益
變動(dòng)報(bào)告
書(shū)中所作
承諾
資產(chǎn)重組
時(shí)所作承
諾
1、發(fā)行人已制定了上市后三年內(nèi)公司股價(jià)低于每股凈資產(chǎn)
時(shí)穩(wěn)定公司股價(jià)的預(yù)案：當(dāng)發(fā)行人上市后三年內(nèi)股票連續(xù)
20 個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)低于公司上一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的每
股凈資產(chǎn)時(shí)，即觸及啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施的條件。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)
在 10 個(gè)交易日內(nèi)召開(kāi)董事會(huì)，審議穩(wěn)定公司股價(jià)的具體方
案，明確該等具體方案的實(shí)施期間，并在股東大會(huì)審議通過(guò)
該等方案后的 5 個(gè)交易日內(nèi)啟動(dòng)穩(wěn)定股價(jià)具體方案的實(shí)施。
嚴(yán)格履行
2、當(dāng)發(fā)行人觸及穩(wěn)定股價(jià)措施的啟動(dòng)條件時(shí)，發(fā)行人、控
中，不存
IPO 穩(wěn)定 股股東及實(shí)際控制人及董事和高級(jí)管理人員將按以下順序 2014 年 11 2017 年 11
周明杰 在違反承
股價(jià)承諾 依次開(kāi)展實(shí)施：（1）實(shí)施利潤(rùn)分配或資本公積轉(zhuǎn)增股本；（2）月 04 日 月4日
諾的情
公司回購(gòu)；（3）控股股東及實(shí)際控制人增持；（4）董事、高
形。
級(jí)管理人員增持。直至消除連續(xù) 20 個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)低于每
股凈資產(chǎn)的情形為止。本人承諾：本人已了解并知悉《海洋
王照明科技股份有限公司上市后三年內(nèi)公司股價(jià)低于每股
凈資產(chǎn)時(shí)穩(wěn)定公司股價(jià)的預(yù)案》的全部?jī)?nèi)容；本人愿意遵守
《海洋王科技股份有限公司上市后三年內(nèi)公司股價(jià)低于每
首次公開(kāi) 股凈資產(chǎn)時(shí)穩(wěn)定公司股價(jià)的預(yù)案》的內(nèi)容，并按照預(yù)案的要
發(fā)行或再 求履行相關(guān)措施，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
融資時(shí)所 1、發(fā)行人已制定了上市后三年內(nèi)公司股價(jià)低于每股凈資產(chǎn)
作承諾 時(shí)穩(wěn)定公司股價(jià)的預(yù)案：當(dāng)發(fā)行人上市后三年內(nèi)股票連續(xù)
20 個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)低于公司上一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的每
股凈資產(chǎn)時(shí)，即觸及啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施的條件。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)
在 10 個(gè)交易日內(nèi)召開(kāi)董事會(huì)，審議穩(wěn)定公司股價(jià)的具體方
案，明確該等具體方案的實(shí)施期間，并在股東大會(huì)審議通過(guò)
該等方案后的 5 個(gè)交易日內(nèi)啟動(dòng)穩(wěn)定股價(jià)具體方案的實(shí)施。
嚴(yán)格履行
2、當(dāng)發(fā)行人觸及穩(wěn)定股價(jià)措施的啟動(dòng)條件時(shí)，發(fā)行人、控
中，不存
IPO 穩(wěn)定 股股東及實(shí)際控制人及董事和高級(jí)管理人員將按以下順序 2014 年 11 2017 年 11
徐素 在違反承
股價(jià)承諾 依次開(kāi)展實(shí)施：（1）實(shí)施利潤(rùn)分配或資本公積轉(zhuǎn)增股本；（2）月 04 日 月4日
諾的情
公司回購(gòu)；（3）控股股東及實(shí)際控制人增持；（4）董事、高
形。
級(jí)管理人員增持。直至消除連續(xù) 20 個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)低于每
股凈資產(chǎn)的情形為止。本人承諾：本人已了解并知悉《海洋
王照明科技股份有限公司上市后三年內(nèi)公司股價(jià)低于每股
凈資產(chǎn)時(shí)穩(wěn)定公司股價(jià)的預(yù)案》的全部?jī)?nèi)容；本人愿意遵守
《海洋王科技股份有限公司上市后三年內(nèi)公司股價(jià)低于每
股凈資產(chǎn)時(shí)穩(wěn)定公司股價(jià)的預(yù)案》的內(nèi)容，并按照預(yù)案的要
求履行相關(guān)措施，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
自本公司股票正式掛牌上市之日起三年內(nèi)，一旦出現(xiàn)連續(xù)二
十個(gè)交易日股票收盤(pán)價(jià)均低于公司最近一期經(jīng)審計(jì)的每股
凈資產(chǎn)之情形，即觸及啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施的條件。當(dāng)本公司
股票連續(xù) 20 個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)低于公司上一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)
審計(jì)的每股凈資產(chǎn)時(shí)，即觸及啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施的條件。本
海洋王 嚴(yán)格履行
公司應(yīng)當(dāng)在 10 個(gè)交易日內(nèi)召開(kāi)董事會(huì)，審議穩(wěn)定公司股價(jià)
照明科 中，不存
IPO 穩(wěn)定 的具體方案，明確該等具體方案的實(shí)施期間，并在股東大會(huì) 2014 年 11 2017 年 11
技股份 在違反承
股價(jià)承諾 審議通過(guò)該等方案后的 5 個(gè)交易日內(nèi)啟動(dòng)穩(wěn)定股價(jià)具體方 月 04 日 月4日
有限公 諾的情
案的實(shí)施。當(dāng)本公司觸及穩(wěn)定股價(jià)措施的啟動(dòng)條件時(shí)，本公
司 形。
司、控股股東及實(shí)際控制人、董事和高級(jí)管理人員將按以下
順序依次開(kāi)展實(shí)施： 1）實(shí)施利潤(rùn)分配或資本公積轉(zhuǎn)增股本；
（2）公司回購(gòu)；（3）控股股東及實(shí)際控制人增持；（4）董
事、高級(jí)管理人員增持。直至消除連續(xù) 20 個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)
低于每股凈資產(chǎn)的情形為止。
李彩芬;
黃修乾;
楊志杰;
陳少鳳; 1、本人已了解并知悉《海洋王照明科技股份有限公司上市 嚴(yán)格履行
陳艷;馬 后三年內(nèi)公司股價(jià)低于每股凈資產(chǎn)時(shí)穩(wěn)定公司股價(jià)的預(yù)案》 中，不存
IPO 穩(wěn)定 2014 年 11 2017 年 11
少勇;吳 的全部?jī)?nèi)容；2、本人愿意遵守和執(zhí)行《海洋王照明科技股 在違反承
股價(jià)承諾 月 04 日 月 4 日
秀琴;竇 份有限公司上市后三年內(nèi)公司股價(jià)低于每股凈資產(chǎn)時(shí)穩(wěn)定 諾的情
林平;王 公司股價(jià)的預(yù)案》的內(nèi)容并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 形。
卓;李萍;
鄒玲;程
源;陳慧
1、截至本承諾函出具之日，本人及本人控制企業(yè)并未以任
何方式直接或間接從事與海洋王照明科技相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，并
未擁有從事與海洋王照明科技可能產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的任
何股份、股權(quán)或在任何與海洋王照明科技存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的企
業(yè)有任何權(quán)益；將來(lái)不會(huì)以任何方式直接或間接從事與海洋
王照明科技相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，不會(huì)直接或間接投資、收購(gòu)與海
關(guān)于同業(yè)
洋王照明科技存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)。2、本人保證海洋王照 嚴(yán)格履行
競(jìng)爭(zhēng)、關(guān) 自公司股
明科技上市后，根據(jù)持有的海洋王照明科技權(quán)益所行使的一 中，不存
聯(lián)交易、 2014 年 11 票上市起
周明杰 切股東權(quán)利和相關(guān)決策均以海洋王照明科技的最大利益為 在違反承
資金占用 月 04 日 長(zhǎng)期有
前提。3、本人保證遵循上市公司治理結(jié)構(gòu)有關(guān)法律法規(guī)和 諾的情
方面的承 效。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)范性規(guī)定，確保海洋王照明科技按上市公 形。
諾
司的規(guī)范獨(dú)立自主經(jīng)營(yíng)，本人保證海洋王照明科技的人員獨(dú)
立和董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員穩(wěn)定，保障海洋王照明科技
具有獨(dú)立完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的能力。
4、如因本人違反本承諾函而給海洋王照明科技造成損失的，
本人愿意承擔(dān)由于違反上述承諾給海洋王照明科技造成的
直接、間接的經(jīng)濟(jì)損失、索賠責(zé)任及額外的費(fèi)用支出。
徐素 關(guān)于同業(yè) 1、截至本承諾函出具之日，本人及本人控制企業(yè)并未以任 2014 年 11 自公司股 嚴(yán)格履行
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
競(jìng)爭(zhēng)、關(guān) 何方式直接或間接從事與海洋王照明科技相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，并 月 04 日 票上市起 中，不存
聯(lián)交易、 未擁有從事與海洋王照明科技可能產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的任 長(zhǎng)期有 在違反承
資金占用 何股份、股權(quán)或在任何與海洋王照明科技存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的企 效。 諾的情
方面的承 業(yè)有任何權(quán)益；將來(lái)不會(huì)以任何方式直接或間接從事與海洋 形。
諾 王照明科技相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，不會(huì)直接或間接投資、收購(gòu)與海
洋王照明科技存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)。2、本人保證海洋王照
明科技上市后，根據(jù)本人與海洋王照明科技控股股東周明杰
先生的夫妻關(guān)系及本人持有的海洋王照明科技權(quán)益所行使
的一切股東權(quán)利和相關(guān)決策均以海洋王照明科技的最大利
益為前提。3、本人保證遵循上市公司治理結(jié)構(gòu)有關(guān)法律法
規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)范性規(guī)定，確保海洋王照明科技按上
市公司的規(guī)范獨(dú)立自主經(jīng)營(yíng)，本人保證海洋王照明科技的人
員獨(dú)立和董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的穩(wěn)定，保障海洋王照
明科技具有獨(dú)立完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)
的能力。4、如因本人違反本承諾函而給海洋王照明科技造
成損失的，本人愿意承擔(dān)由于違反上述承諾給海洋王照明科
技造成的直接、間接的經(jīng)濟(jì)損失、索賠責(zé)任及額外的費(fèi)用支
出。
1、截止本承諾函出具之日，本公司未以任何方式直接或間
接從事與貴公司相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。在貴公司依法存續(xù)期間且本
公司仍然持有貴公司 5%以上股份的情況下，本公司承諾將
不以任何方式直接或間接經(jīng)營(yíng)任何與貴公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)有
關(guān)于同業(yè) 競(jìng)爭(zhēng)或可能構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，以避免與貴公司構(gòu)成同業(yè)競(jìng)
嚴(yán)格履行
競(jìng)爭(zhēng)、關(guān) 爭(zhēng)。2、在本公司仍然持有貴公司 5%以上股份期間，若因本 自公司股
江蘇華 中，不存
聯(lián)交易、 公司業(yè)務(wù)發(fā)展而導(dǎo)致本公司的業(yè)務(wù)與貴公司的業(yè)務(wù)發(fā)生重 2014 年 11 票上市起
西集團(tuán) 在違反承
資金占用 合而可能構(gòu)成同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，則本公司承諾，貴公司有權(quán)在同等 月 04 日 長(zhǎng)期有
公司 諾的情
方面的承 條件下優(yōu)先收購(gòu)該等業(yè)務(wù)所涉資產(chǎn)或股權(quán)，或本公司通過(guò)合 效。
形。
諾 法途徑促使本公司所控制的全資、控股企業(yè)或其他關(guān)聯(lián)企業(yè)
向貴公司轉(zhuǎn)讓該等資產(chǎn)或股權(quán)，或本公司通過(guò)其他公平、合
理的途徑對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)整，以避免與貴公司的業(yè)務(wù)構(gòu)成同業(yè)
競(jìng)爭(zhēng)。3、如因本公司違反本承諾函而給貴公司造成損失的，
本公司同意對(duì)由此而給貴公司造成的損失予以賠償。
1、本人將嚴(yán)格按照《公司法》等法律法規(guī)以及發(fā)行人《公
司章程》的有關(guān)規(guī)定行使股東權(quán)利，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易：在股東
大會(huì)對(duì)有關(guān)涉及本人事項(xiàng)的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行表決時(shí)，履行回避
關(guān)于同業(yè) 表決的義務(wù)；本人承諾杜絕一切非法占用發(fā)行人的資金、資
嚴(yán)格履行
競(jìng)爭(zhēng)、關(guān) 產(chǎn)的行為，不利用所處控股股東地位，就發(fā)行人與本人控制 自公司股
中，不存
聯(lián)交易、 的其他企業(yè)相關(guān)的任何關(guān)聯(lián)交易采取任何行動(dòng)或故意促使 2014 年 11 票上市起
周明杰 在違反承
資金占用 發(fā)行人的股東大會(huì)或董事會(huì)做出侵犯發(fā)行人和其他股東合 月 04 日 長(zhǎng)期有
諾的情
方面的承 法權(quán)益的決議；在任何情況下，不要求發(fā)行人向本人提供任 效。
形。
諾 何形式的擔(dān)保；在雙方的關(guān)聯(lián)交易上，嚴(yán)格遵循市場(chǎng)原則，
對(duì)持續(xù)經(jīng)營(yíng)所發(fā)生的必要的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)以雙方協(xié)議規(guī)定的
方式進(jìn)行處理，遵循市場(chǎng)化的定價(jià)原則，避免損害發(fā)行人和
廣大中小股東權(quán)益的情況發(fā)生。2、本人與發(fā)行人之間將盡
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
可能地避免和減少關(guān)聯(lián)交易。對(duì)于無(wú)法避免或者有合理原因
而發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易，本人承諾將遵循市場(chǎng)公正、公平、公開(kāi)
的原則，并依法簽訂協(xié)議，履行合法程序，按照發(fā)行人《公
司章程》、有關(guān)法律法規(guī)和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》
等有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)和辦理有關(guān)審議程序，保證不
通過(guò)關(guān)聯(lián)交易損害發(fā)行人及其他股東的合法權(quán)益。本人愿意
承擔(dān)由于違反上述承諾給發(fā)行人造成的直接、間接的經(jīng)濟(jì)損
失、索賠責(zé)任及額外的費(fèi)用支出。
1、本人將嚴(yán)格按照《公司法》等法律法規(guī)以及發(fā)行人《公
司章程》的有關(guān)規(guī)定行使股東權(quán)利，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易：在股東
大會(huì)對(duì)有關(guān)涉及本人事項(xiàng)的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行表決時(shí)，履行回避
表決的義務(wù)；本人承諾杜絕一切非法占用發(fā)行人的資金、資
產(chǎn)的行為，不利用所處發(fā)行人控股股東合法妻子的身份地
位，就發(fā)行人與本人控制的其他企業(yè)相關(guān)的任何關(guān)聯(lián)交易采
取任何行動(dòng)或故意促使發(fā)行人的股東大會(huì)或董事會(huì)做出侵
關(guān)于同業(yè) 犯發(fā)行人和其他股東合法權(quán)益的決議；在任何情況下，不要
嚴(yán)格履行
競(jìng)爭(zhēng)、關(guān) 求發(fā)行人向本人提供任何形式的擔(dān)保；在雙方的關(guān)聯(lián)交易 自公司股
中，不存
聯(lián)交易、 上，嚴(yán)格遵循市場(chǎng)原則，對(duì)持續(xù)經(jīng)營(yíng)所發(fā)生的必要的關(guān)聯(lián)交 2014 年 11 票上市起
徐素 在違反承
資金占用 易，應(yīng)以雙方協(xié)議規(guī)定的方式進(jìn)行處理，遵循市場(chǎng)化的定價(jià) 月 04 日 長(zhǎng)期有
諾的情
方面的承 原則，避免損害發(fā)行人和廣大中小股東權(quán)益的情況發(fā)生。2、 效。
形。
諾 本人與發(fā)行人之間將盡可能地避免和減少關(guān)聯(lián)交易。對(duì)于無(wú)
法避免或者有合理原因而發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易，本人承諾將遵循
市場(chǎng)公正、公平、公開(kāi)的原則，并依法簽訂協(xié)議，履行合法
程序，按照發(fā)行人《公司章程》、有關(guān)法律法規(guī)和《深圳證
券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)和辦
理有關(guān)審議程序，保證不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易損害發(fā)行人及其他股
東的合法權(quán)益。本人愿意承擔(dān)由于違反上述承諾給發(fā)行人造
成的直接、間接的經(jīng)濟(jì)損失、索賠責(zé)任及額外的費(fèi)用支出。
1、本公司將嚴(yán)格按照《公司法》等法律法規(guī)以及發(fā)行人《公
司章程》的有關(guān)規(guī)定行使股東權(quán)利，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易：在股東
大會(huì)對(duì)有關(guān)涉及本公司事項(xiàng)的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行表決時(shí)，履行回
避表決的義務(wù)；本公司承諾杜絕一切非法占用發(fā)行人的資
金、資產(chǎn)的行為，不利用自身持有發(fā)行人 5%以上股份的股
關(guān)于同業(yè) 東地位及影響，就發(fā)行人與本公司控制的其他企業(yè)相關(guān)的任
嚴(yán)格履行
競(jìng)爭(zhēng)、關(guān) 何關(guān)聯(lián)交易采取任何行動(dòng)或故意促使發(fā)行人的股東大會(huì)或 自公司股
江蘇華 中，不存
聯(lián)交易、 董事會(huì)做出侵犯發(fā)行人和其他股東合法權(quán)益的決議；在任何 2014 年 11 票上市起
西集團(tuán) 在違反承
資金占用 情況下，不要求發(fā)行人向本公司提供任何形式的擔(dān)保；在雙 月 04 日 長(zhǎng)期有
公司 諾的情
方面的承 方的關(guān)聯(lián)交易上，嚴(yán)格遵循市場(chǎng)原則，對(duì)持續(xù)經(jīng)營(yíng)所發(fā)生的 效。
形。
諾 必要的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)以雙方協(xié)議規(guī)定的方式進(jìn)行處理，遵循
市場(chǎng)化的定價(jià)原則，避免損害發(fā)行人和廣大中小股東權(quán)益的
情況發(fā)生。2、本公司與發(fā)行人之間將盡可能地避免和減少
關(guān)聯(lián)交易。對(duì)于無(wú)法避免或者有合理原因而發(fā)生的關(guān)聯(lián)交
易，本公司承諾將遵循市場(chǎng)公正、公平、公開(kāi)的原則，并依
法簽訂協(xié)議，履行合法程序，按照發(fā)行人《公司章程》、有
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
關(guān)法律法規(guī)和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定
履行信息披露義務(wù)和辦理有關(guān)審議程序，保證不通過(guò)關(guān)聯(lián)交
易損害發(fā)行人及其他股東的合法權(quán)益。本公司愿意承擔(dān)由于
違反上述承諾給發(fā)行人造成的直接、間接的經(jīng)濟(jì)損失、索賠
責(zé)任及額外的費(fèi)用支出。
1、自海洋王股票在證券交易所上市交易之日起三十六個(gè)月
內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人本次發(fā)行前已持有的海洋
王股份，也不要求海洋王回購(gòu)本人所持有的海洋王股份。2、
本人作為持有海洋王 5%以上股份的股東，在上述鎖定期滿(mǎn)
嚴(yán)格履行
后，可根據(jù)需要以集中競(jìng)價(jià)交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓或其
中，不存
股份減持 他合法的方式轉(zhuǎn)讓所持海洋王的部分股票。其中，在上述鎖 2014 年 11 2017 年 11
周明杰 在違反承
承諾 定期滿(mǎn)后兩年內(nèi)本人有減持意向，但本人承諾每年轉(zhuǎn)讓的股 月 04 日 月4日
諾的情
份不超過(guò)本人所持海洋王股票數(shù)量的 25%，且轉(zhuǎn)讓價(jià)格不低
形。
于發(fā)行價(jià)。本人在轉(zhuǎn)讓所持海洋王股票時(shí)，將提前五個(gè)交易
日向發(fā)行人提交減持原因、減持?jǐn)?shù)量、未來(lái)減持計(jì)劃、減持
對(duì)發(fā)行人治理結(jié)構(gòu)及持續(xù)經(jīng)營(yíng)影響的說(shuō)明，并由發(fā)行人在減
持前三個(gè)交易日予以公告。
1、自海洋王股票在證券交易所上市交易之日起十二個(gè)月內(nèi)，
不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本次發(fā)行前本公司已持有的海洋
王股份，也不要求海洋王回購(gòu)本公司所持有的海洋王股份。
承諾期限屆滿(mǎn)后，在符合相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的條
件下，上述股份可以上市流通和轉(zhuǎn)讓。2、本公司作為持有
嚴(yán)格履行
海洋王 5%以上股份的股東，在上述鎖定期滿(mǎn)后，可根據(jù)需
江蘇華 中，不存
股份減持 要以集中競(jìng)價(jià)交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓或其他合法的方式 2014 年 11 2015 年 11
西集團(tuán) 在違反承
承諾 轉(zhuǎn)讓所持海洋王的部分股票。其中，在上述鎖定期滿(mǎn)后兩年 月 04 日 月4日
公司 諾的情
內(nèi)本公司有減持意向，但本公司承諾每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過(guò)
形。
本公司所持海洋王股票數(shù)量的 25%，且轉(zhuǎn)讓價(jià)格不低于發(fā)行
價(jià)。本公司在轉(zhuǎn)讓所持海洋王股票時(shí)，將提前五個(gè)交易日向
發(fā)行人提交減持原因、減持?jǐn)?shù)量、未來(lái)減持計(jì)劃、減持對(duì)發(fā)
行人治理結(jié)構(gòu)及持續(xù)經(jīng)營(yíng)影響的說(shuō)明，并由發(fā)行人在減持前
三個(gè)交易日予以公告。
1、自海洋王股票在證券交易所上市交易之日起三十六個(gè)月
內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人本次發(fā)行前已持有的海洋
周明杰; 王股份，也不要求海洋王回購(gòu)本人所持有的海洋王股份。2、
李彩芬; 前述鎖定期滿(mǎn)后，在公司任職期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過(guò)
嚴(yán)格履行
黃修乾; 本人所持有公司股份總數(shù)的 25%；離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本
中，不存
楊志杰; 股份限售 人所持有的公司的股份；在申報(bào)離任六個(gè)月后的十二個(gè)月內(nèi) 2014 年 11 2017 年 11
在違反承
陳少鳳; 承諾 通過(guò)證券交易所掛牌交易出售公司股票數(shù)量占本人所持有 月 04 日 月4日
諾的情
陳艷;馬 公司股票總數(shù)的比例不超過(guò) 50%。3、本人所持股票在上述
形。
少勇;陳 鎖定期滿(mǎn)后兩年內(nèi)減持的，減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)；公司上
慧 市后 6 個(gè)月內(nèi)，如公司股票連續(xù) 20 個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低
于發(fā)行價(jià)，或者上市后 6 個(gè)月期末收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)，則本
人持有公司股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng) 6 個(gè)月。自海洋王股票
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上市之日起至本人減持期間，如海洋王有派息、送股、資本
公積金轉(zhuǎn)增股本、配股、增發(fā)等除權(quán)除息事項(xiàng)，則上述減持
價(jià)格及收盤(pán)價(jià)等將相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整。如本人未能履行上述關(guān)于
股份鎖定期的承諾，則違規(guī)減持海洋王股票的收入將歸海洋
王所有。如本人未將違規(guī)減持海洋王股票的收入在減持之日
起 10 日內(nèi)交付公司，則海洋王有權(quán)將與上述所得相等金額
的應(yīng)付股東現(xiàn)金分紅予以截留，直至本人將違規(guī)減持海洋王
股票的收入交付至公司。
1、自海洋王股票在證券交易所上市交易之日起三十六個(gè)月
內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人本次發(fā)行前已持有的海洋
王股份，也不要求海洋王回購(gòu)本人所持有的海洋王股份。2、
本人所持股票在上述鎖定期滿(mǎn)后兩年內(nèi)減持的，其減持價(jià)格
不低于發(fā)行價(jià)；公司上市后 6 個(gè)月內(nèi)，如公司股票連續(xù) 20
個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后 6 個(gè)月期末收 嚴(yán)格履行
盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)，則本人持有公司股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng) 中，不存
股份限售 2014 年 11 2017 年 11
徐素 6 個(gè)月。自海洋王股票上市之日起至本人減持期間，如海洋 在違反承
承諾 月 04 日 月4日
王有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、配股、增發(fā)等除權(quán) 諾的情
除息事項(xiàng)，則上述減持價(jià)格及收盤(pán)價(jià)等將相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整。如 形。
本人未能履行上述關(guān)于股份鎖定期的承諾，則違規(guī)減持海洋
王股票的收入將歸海洋王所有。如本人未將違規(guī)減持海洋王
股票的收入在減持之日起 10 日內(nèi)交付公司，則海洋王有權(quán)
將與上述所得相等金額的應(yīng)付股東現(xiàn)金分紅予以截留，直至
本人將違規(guī)減持海洋王股票的收入交付至公司。
1、自海洋王股票在證券交易所上市交易之日起十二個(gè)月內(nèi)，
不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本次發(fā)行前本公司已持有的海洋
王股份，也不要求海洋王回購(gòu)本公司所持有的海洋王股份。
承諾期限屆滿(mǎn)后，在符合相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的條
件下，上述股份可以上市流通和轉(zhuǎn)讓。2、本公司作為持有
海洋王 5%以上股份的股東，在上述鎖定期滿(mǎn)后，可根據(jù)需
要以集中競(jìng)價(jià)交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓或其他合法的方式
轉(zhuǎn)讓所持海洋王的部分股票。其中，在上述鎖定期滿(mǎn)后兩年
內(nèi)本公司有減持意向，但本公司承諾每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過(guò) 嚴(yán)格履行
江蘇華 本公司所持海洋王股票數(shù)量的 25%，且轉(zhuǎn)讓價(jià)格不低于發(fā)行 中，不存
股份限售 2014 年 11 2015 年 11
西集團(tuán) 價(jià)。本公司在轉(zhuǎn)讓所持海洋王股票時(shí)，將提前五個(gè)交易日向 在違反承
承諾 月 04 日 月4日
公司 發(fā)行人提交減持原因、減持?jǐn)?shù)量、未來(lái)減持計(jì)劃、減持對(duì)發(fā) 諾的情
行人治理結(jié)構(gòu)及持續(xù)經(jīng)營(yíng)影響的說(shuō)明，并由發(fā)行人在減持前 形。
三個(gè)交易日予以公告。自海洋王股票上市之日起至本公司減
持期間，如海洋王有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、配
股、增發(fā)等除權(quán)除息事項(xiàng)，則上述減持價(jià)格及收盤(pán)價(jià)等將相
應(yīng)進(jìn)行調(diào)整。如本公司未能履行上述關(guān)于股份鎖定期的承
諾，則違規(guī)減持海洋王股票的收入將歸海洋王所有。如本公
司未將違規(guī)減持海洋王股票的收入在減持之日起 10 日內(nèi)交
付公司，則海洋王有權(quán)將與上述所得相等金額的應(yīng)付股東現(xiàn)
金分紅予以截留，直至本公司將違規(guī)減持海洋王股票的收入
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
交付至公司。
1、自海洋王股票在證券交易所上市交易之日起三十六個(gè)月
內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本次發(fā)行前已持有的海洋王股
閆利榮; 嚴(yán)格履行
份，也不要求海洋王回購(gòu)本人所持有的海洋王股份。2、上
崔彤;馮 中，不存
股份限售 述承諾鎖定期屆滿(mǎn)后，在海洋王任職期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份 2014 年 11 2017 年 11
源;易年 在違反承
承諾 不超過(guò)本人所持發(fā)行人股份總數(shù)的 25%；離職后半年內(nèi)，不 月 04 日 月4日
豐;李長(zhǎng) 諾的情
轉(zhuǎn)讓本人所持有的發(fā)行人股份；在申報(bào)離任六個(gè)月后的十二
明 形。
個(gè)月內(nèi)通過(guò)證券交易所掛牌交易出售公司股票數(shù)量占本人
所持有公司股票總數(shù)的比例不超過(guò) 50%。
林紅宇;
余長(zhǎng)江;
丁春普;
劉銀鋒;
自海洋王照明科技股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或
楊明;李
者委托他人管理本人本次發(fā)行前已持有的海洋王照明科技
廣紅;顏
的股份，也不向海洋王照明科技回售本人持有的上述股份； 嚴(yán)格履行
倫歆;肖
前述鎖定期滿(mǎn)后，在海洋王照明科技任職期間，每年轉(zhuǎn)讓的 中，不存
寧;楊昭 股份限售 2014 年 11 2017 年 11
股份不超過(guò)本人所持有海洋王照明科技股份總數(shù)的百分之 在違反承
霞;葉輝; 承諾 月 04 日 月4日
二十五；離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人所持有的海洋王照明科 諾的情
呂忠;潘
技的股份；在申報(bào)離任六個(gè)月后的十二個(gè)月內(nèi)通過(guò)證券交易 形。
偉;鄧躍
所掛牌交易出售海洋王照明科技股票數(shù)量占本人所持有海
兵;唐小
洋王照明科技股票總數(shù)的比例不超過(guò) 50%。
芬;郝宏;
左丹;黃
建斌;朱
立裕
劉記沁;
李長(zhǎng)福;
黃靜;張
慶全;李 自海洋王照明科技股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或
龍;張成 者委托他人管理本人本次發(fā)行前已持有的海洋王照明科技
軍;胡愛(ài) 的股份，也不向海洋王照明科技回售本人持有的上述股份； 嚴(yán)格履行
平;尹樂(lè) 前述鎖定期滿(mǎn)后，在海洋王照明科技任職期間，每年轉(zhuǎn)讓的 中，不存
股份限售 2014 年 11 2017 年 11
芳;姜海 股份不超過(guò)本人所持有海洋王照明科技股份總數(shù)的百分之 在違反承
承諾 月 04 日 月4日
群;李竹 二十五；離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人所持有的海洋王照明科 諾的情
蕓;黃樂(lè) 技的股份；在申報(bào)離任六個(gè)月后的十二個(gè)月內(nèi)通過(guò)證券交易 形。
文;辛艷 所掛牌交易出售海洋王照明科技股票數(shù)量占本人所持有海
林;黃國(guó) 洋王照明科技股票總數(shù)的比例不超過(guò) 50%。
軍;何鳳
甫;邢俊
芳
股權(quán)激勵(lì)
承諾
其他對(duì)公 周明杰; 股份減持 本次增持后六個(gè)月內(nèi)不減持本次增持的股份。 2015 年 07 2016 年 1 履行完
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司中小股 徐素 承諾 月 17 日 月 20 日 畢。
東所作承
江蘇華
諾 股份減持 2015 年 09 2016 年 3 履行完
西集團(tuán) 本次增持后六個(gè)月內(nèi)不減持本次增持的股份。
承諾 月 07 日 月8日 畢。
公司
江蘇華
股份減持 從 2015 年 7 月 8 日起六個(gè)月內(nèi)，不通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)減持本公 2015 年 07 2016 年 1 履行完
西集團(tuán)
承諾 司股份。 月 08 日 月8日 畢。
公司
股份減持 2015 年 08 2016 年 2 履行完
李彩芬 本次增持后六個(gè)月內(nèi)不減持本次增持的股份。
承諾 月 21 日 月 21 日 畢。
黃修乾; 股份減持 2015 年 07 2016 年 1 履行完
本次增持后六個(gè)月內(nèi)不減持本次增持的股份。
易年豐 承諾 月 15 日 月 15 日 畢。
楊志杰; 股份減持 2015 年 07 2016 年 3 履行完
本次增持后六個(gè)月內(nèi)不減持本次增持的股份。
馬少勇 承諾 月 14 日 月9日 畢。
陳艷;陳 股份減持 2015 年 09 2016 年 3 履行完
本次增持后六個(gè)月內(nèi)不減持本次增持的股份。
少鳳 承諾 月 07 日 月7日 畢。
股份減持 2015 年 07 2016 年 1 履行完
閆利榮 本次增持后六個(gè)月內(nèi)不減持本次增持的股份。
承諾 月 17 日 月 17 日 畢。
股份減持 2015 年 07 2016 年 1 履行完
馮源 本次增持后六個(gè)月內(nèi)不減持本次增持的股份。
承諾 月 27 日 月 27 日 畢。
股份減持 2015 年 07 2016 年 1 履行完
陳慧 本次增持后六個(gè)月內(nèi)不減持本次增持的股份。
承諾 月 16 日 月 16 日 畢。
承諾是否
是
按時(shí)履行
如承諾超
期未履行
完畢的，
應(yīng)當(dāng)詳細(xì)
說(shuō)明未完
不適用。
成履行的
具體原因
及下一步
的工作計(jì)
劃
2、公司資產(chǎn)或項(xiàng)目存在盈利預(yù)測(cè)，且報(bào)告期仍處在盈利預(yù)測(cè)期間，公司就資產(chǎn)或項(xiàng)目達(dá)到原盈利預(yù)測(cè)及
其原因做出說(shuō)明
□ 適用 √ 不適用
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四、控股股東及其關(guān)聯(lián)方對(duì)上市公司的非經(jīng)營(yíng)性占用資金情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方對(duì)上市公司的非經(jīng)營(yíng)性占用資金。
五、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事（如有）對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所本報(bào)告期“非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告”的說(shuō)明
□ 適用 √ 不適用
六、與上年度財(cái)務(wù)報(bào)告相比，會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)和核算方法發(fā)生變化的情況說(shuō)明
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期無(wú)會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)和核算方法發(fā)生變化的情況。
七、報(bào)告期內(nèi)發(fā)生重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正需追溯重述的情況說(shuō)明
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期無(wú)重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正需追溯重述的情況。
八、與上年度財(cái)務(wù)報(bào)告相比，合并報(bào)表范圍發(fā)生變化的情況說(shuō)明
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期無(wú)合并報(bào)表范圍發(fā)生變化的情況。
九、聘任、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況
現(xiàn)聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
境內(nèi)會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱(chēng) 中審亞太會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
境內(nèi)會(huì)計(jì)師事務(wù)所報(bào)酬（萬(wàn)元）
境內(nèi)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)服務(wù)的連續(xù)年限 8
境內(nèi)會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師姓名 楊鴻飛、申宏波
境外會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱(chēng)（如有） 無(wú)
境外會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)服務(wù)的連續(xù)年限（如有） 無(wú)
境外會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師姓名（如有） 無(wú)
當(dāng)期是否改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所
□ 是 √ 否
聘請(qǐng)內(nèi)部控制審計(jì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問(wèn)或保薦人情況
□ 適用 √ 不適用
十、年度報(bào)告披露后面臨暫停上市和終止上市情況
□ 適用 √ 不適用
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十一、破產(chǎn)重整相關(guān)事項(xiàng)
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期未發(fā)生破產(chǎn)重整相關(guān)事項(xiàng)。
十二、重大訴訟、仲裁事項(xiàng)
√ 適用 □ 不適用
訴訟(仲裁)基本情 涉案金額（萬(wàn) 是否形成預(yù)計(jì) 訴訟(仲裁) 訴訟(仲裁)審理 訴訟(仲裁)判
披露日期 披露索引
況 元） 負(fù)債 進(jìn)展 結(jié)果及影響 決執(zhí)行情況
照明工程公司與新
疆地王房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)
有限公司的商品房
銷(xiāo)售合同糾紛、照
明工程公司與五洋
1,487.82 否 未開(kāi)庭。 未開(kāi)庭。 未開(kāi)庭。
建設(shè)集團(tuán)股份有限
公司的買(mǎi)賣(mài)合同糾
紛、照明工程公司
與李俊軍的民間借
款糾紛等 4 個(gè)案件。
照明科技公司、照
明工程公司與梁祿
1.6 否 審理中。 審理中。 尚未執(zhí)行。
生的專(zhuān)利獎(jiǎng)勵(lì)糾紛
案件。
宋青麗與照明工程 一審已判
一審已判決。等
公司勞動(dòng)糾紛案 8否 決。等待二 尚未執(zhí)行。
待二審開(kāi)庭。
件。 審開(kāi)庭。
照明工程公司起訴
大慶潤(rùn)鼎經(jīng)貿(mào)有限
公司商標(biāo)侵權(quán)、照
明工程公司起訴山
西同世達(dá)煤化工集 已達(dá)成調(diào)
已達(dá)成調(diào)解/裁決
團(tuán)有限公司支付貨 460.31 否 解/裁決/判 尚未執(zhí)行。
/判決。
款、照明工程公司 決。
起訴河北鋼鐵集團(tuán)
榮信鋼鐵有限公司
支付貨款等 32 個(gè)訴
訟、仲裁案件。
照明科技公司起訴
已達(dá)成調(diào)
溫嶺海洋王照明工 已達(dá)成調(diào)解/裁決
399.08 否 解/裁決/判 已部分執(zhí)行。
程有限公司侵犯公 /判決。
決。
司商標(biāo)權(quán)及不正當(dāng)
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競(jìng)爭(zhēng)、照明科技公
司起訴海洋王防爆
科技股份有限公司
不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、照明
工程公司起訴黑龍
江龍煤七臺(tái)河礦業(yè)
有限責(zé)任公司支付
貨款等 4 個(gè)案件。
照明工程公司起訴
際華三五二三特種
裝備有限公司支付
貨款、照明工程公
司起訴陜西龍門(mén)鋼 已達(dá)成調(diào)
已達(dá)成調(diào)解/裁決
鐵有限責(zé)任公司支 376.66 否 解/裁決/判 已執(zhí)行完畢。
/判決。
付貨款、照明工程 決。
公司起訴安徽省工
業(yè)設(shè)備安裝公司支
付貨款等 14 個(gè)案
件。
劉大喜、吳鳳、鐘
玲瓏、黃杰、馬文
波起訴照明科技公
19.1 否 已撤訴。 已撤訴。 已撤訴。
司、照明技術(shù)公司
支付專(zhuān)利獎(jiǎng)金案
件。
十三、處罰及整改情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在處罰及整改情況。
十四、公司及其控股股東、實(shí)際控制人的誠(chéng)信狀況
□ 適用 √ 不適用
十五、公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、員工持股計(jì)劃或其他員工激勵(lì)措施的實(shí)施情況
√ 適用 □ 不適用
公司分別于2016年3月27日召開(kāi)第三屆董事會(huì)2016年第一次臨時(shí)會(huì)議、2016年4月14日召開(kāi)2016年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，
審議通過(guò)了《關(guān)于的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授
權(quán)董事會(huì)辦理公司員工持股計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，詳見(jiàn)公司于2016年3月29日、2016年4月15日刊登于《證券時(shí)報(bào)》、《中
國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的相關(guān)公告。
公司于2016年5月27日召開(kāi)第一期員工持股計(jì)劃第一次持有人會(huì)議，審議通過(guò)了《海洋王照明科技股份有限公司第一期
員工持股計(jì)劃管理辦法》、《關(guān)于設(shè)立海洋王照明科技股份有限公司第一期員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)的議案》等議案，詳見(jiàn)
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
公司于2016年5月31日刊登于《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）
的相關(guān)公告。
2016年9月12日，公司第一期員工持股計(jì)劃已通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)集中競(jìng)價(jià)的方式累計(jì)購(gòu)買(mǎi)公司股票3,894,300股，占公司總股
本的比例為0.97%，成交均價(jià)為人民幣23.555元/股。截至2016年9月12日，公司第一期員工持股計(jì)劃已完成公司股票的購(gòu)買(mǎi)，
上述購(gòu)買(mǎi)的股票將按照規(guī)定予以鎖定，鎖定期自2016年9月14日起12個(gè)月。詳見(jiàn)公司于2016年9月14日刊登于《證券時(shí)報(bào)》、
《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的相關(guān)公告。
十六、重大關(guān)聯(lián)交易
1、與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期未發(fā)生與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易。
2、資產(chǎn)或股權(quán)收購(gòu)、出售發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期未發(fā)生資產(chǎn)或股權(quán)收購(gòu)、出售的關(guān)聯(lián)交易。
3、共同對(duì)外投資的關(guān)聯(lián)交易
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期未發(fā)生共同對(duì)外投資的關(guān)聯(lián)交易。
4、關(guān)聯(lián)債權(quán)債務(wù)往來(lái)
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在關(guān)聯(lián)債權(quán)債務(wù)往來(lái)。
5、其他重大關(guān)聯(lián)交易
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期無(wú)其他重大關(guān)聯(lián)交易。
十七、重大合同及其履行情況
1、托管、承包、租賃事項(xiàng)情況
（1）托管情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在托管情況。
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
（2）承包情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在承包情況。
（3）租賃情況
√ 適用 □ 不適用
租賃情況說(shuō)明
截至本報(bào)告期末，公司及子公司租賃了3處房產(chǎn)用于辦公和生產(chǎn)（均已辦理租賃備案），其中1處用于辦公,2處用于生
產(chǎn)。此外，截至本報(bào)告期末，公司及子公司擁有122個(gè)服務(wù)中心，各服務(wù)中心根據(jù)其業(yè)務(wù)開(kāi)展情況下設(shè)服務(wù)部。其中，共有
94個(gè)服務(wù)中心（北京基地13個(gè)服務(wù)中心、成都基地8個(gè)服務(wù)中心、鄭州基地7個(gè)服務(wù)中心的辦公場(chǎng)所屬于自有房產(chǎn)）及其下屬
各服務(wù)部所使用的房屋為租賃房產(chǎn)，出租方分別與公司及子公司簽署了租賃合同。
為公司帶來(lái)的損益達(dá)到公司報(bào)告期利潤(rùn)總額 10%以上的項(xiàng)目
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在為公司帶來(lái)的損益達(dá)到公司報(bào)告期利潤(rùn)總額 10%以上的租賃項(xiàng)目。
2、重大擔(dān)保
√ 適用 □ 不適用
（1）擔(dān)保情況
單位：萬(wàn)元
公司及其子公司對(duì)外擔(dān)保情況（不包括對(duì)子公司的擔(dān)保）
擔(dān)保額度
實(shí)際發(fā)生日期 實(shí)際擔(dān)保金 是否履行 是否為關(guān)
擔(dān)保對(duì)象名稱(chēng) 相關(guān)公告 擔(dān)保額度 擔(dān)保類(lèi)型 擔(dān)保期
（協(xié)議簽署日） 額 完畢 聯(lián)方擔(dān)保
披露日期
公司與子公司之間擔(dān)保情況
擔(dān)保額度
實(shí)際發(fā)生日期 實(shí)際擔(dān)保金 是否履行 是否為關(guān)
擔(dān)保對(duì)象名稱(chēng) 相關(guān)公告 擔(dān)保額度 擔(dān)保類(lèi)型 擔(dān)保期
（協(xié)議簽署日） 額 完畢 聯(lián)方擔(dān)保
披露日期
深圳市海洋王照明工 2015 年 12 月 24 連帶責(zé)任保 2015.12.30-2
10,000 10,000 是 否
程有限公司 日 證 016.12.29
報(bào)告期內(nèi)審批對(duì)子公司擔(dān)保額度 報(bào)告期內(nèi)對(duì)子公司擔(dān)保實(shí)
0 10,000
合計(jì)（B1） 際發(fā)生額合計(jì)（B2）
報(bào)告期末已審批的對(duì)子公司擔(dān)保 報(bào)告期末對(duì)子公司實(shí)際擔(dān)
0
額度合計(jì)（B3） 保余額合計(jì)（B4）
子公司對(duì)子公司的擔(dān)保情況
擔(dān)保額度 實(shí)際發(fā)生日期 實(shí)際擔(dān)保金 是否履行 是否為關(guān)
擔(dān)保對(duì)象名稱(chēng) 擔(dān)保額度 擔(dān)保類(lèi)型 擔(dān)保期
相關(guān)公告 （協(xié)議簽署日） 額 完畢 聯(lián)方擔(dān)保
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
披露日期
報(bào)告期內(nèi)審批對(duì)子公司擔(dān)保額度 報(bào)告期內(nèi)對(duì)子公司擔(dān)保實(shí)
0
合計(jì)（C1） 際發(fā)生額合計(jì)（C2）
報(bào)告期末已審批的對(duì)子公司擔(dān)保 報(bào)告期末對(duì)子公司實(shí)際擔(dān)
0
額度合計(jì)（C3） 保余額合計(jì)（C4）
公司擔(dān)保總額（即前三大項(xiàng)的合計(jì)）
報(bào)告期內(nèi)審批擔(dān)保額度合計(jì) 報(bào)告期內(nèi)擔(dān)保實(shí)際發(fā)生額
0 10,000
（A1+B1+C1） 合計(jì)（A2+B2+C2）
報(bào)告期末已審批的擔(dān)保額度合計(jì) 報(bào)告期末實(shí)際擔(dān)保余額合
0
（A3+B3+C3） 計(jì)（A4+B4+C4）
實(shí)際擔(dān)保總額（即 A4+B4+C4）占公司凈資產(chǎn)的比例 0.00%
其中：
對(duì)未到期擔(dān)保，報(bào)告期內(nèi)已發(fā)生擔(dān)保責(zé)任或可能承擔(dān)連帶清償
無(wú)
責(zé)任的情況說(shuō)明（如有）
違反規(guī)定程序?qū)ν馓峁?dān)保的說(shuō)明（如有） 無(wú)
采用復(fù)合方式擔(dān)保的具體情況說(shuō)明
2015 年 12 月 24 日，照明工程公司與招商銀行股份有限公司深圳南油支行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“招行南油支行”）簽訂授信協(xié)議，招
行南油支行向照明工程公司提供人民幣壹億元整（含等值其他幣種，匯率按各具體業(yè)務(wù)實(shí)際發(fā)生時(shí)甲方公布的外匯牌價(jià)折算）
的授信額度，照明科技公司為該授信協(xié)議提供擔(dān)保。報(bào)告期內(nèi)，照明工程公司未使用該授信額度，公司無(wú)銀行貸款需要償還；
擔(dān)保期已在報(bào)告期內(nèi)結(jié)束。
（2）違規(guī)對(duì)外擔(dān)保情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期無(wú)違規(guī)對(duì)外擔(dān)保情況。
3、委托他人進(jìn)行現(xiàn)金資產(chǎn)管理情況
（1）委托理財(cái)情況
√ 適用 □ 不適用
單位：萬(wàn)元
報(bào)告期
本期實(shí)際 計(jì)提減值 報(bào)告期實(shí)
受托人名 是否關(guān)聯(lián) 委托理財(cái) 報(bào)酬確定 損益實(shí)
產(chǎn)品類(lèi)型 起始日期 終止日期 收回本金 準(zhǔn)備金額 預(yù)計(jì)收益 際損益金
稱(chēng) 交易 金額 方式 際收回
金額 （如有） 額
情況
深圳市海
蘊(yùn)通財(cái)富 2016 年 2016 年
洋王照明 保證收益
否 o 日增利 15,000 04 月 14 06 月 13 15,000 0 76.44 76.44 到賬
工程有限 型
60 天 日 日
公司
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
海洋王照
蘊(yùn)通財(cái)富 2016 年 2016 年
明科技股 保證收益
否 o 日增利 18,000 04 月 14 06 月 13 18,000 0 91.73 91.73 到賬
份有限公 型
60 天 日 日
司
深圳市海
蘊(yùn)通財(cái)富 2016 年 2016 年
洋王照明 保證收益
否 o 日增利 15,000 07 月 04 09 月 30 15,000 0 108.49 108.49 到賬
工程有限 型
88 天 日 日
公司
海洋王照
蘊(yùn)通財(cái)富 2016 年 2016 年
明科技股 保證收益
否 o 日增利 16,000 07 月 04 09 月 30 16,000 0 115.73 115.73 到賬
份有限公 型
88 天 日 日
司
招商銀行
點(diǎn)金公司
深圳市海
理財(cái)之人 2016 年 2017 年
洋王照明 保本浮動(dòng)
否 民幣歲月 12,000 10 月 25 01 月 06 68.4
工程有限 收益
流金 日 日
公司
55948 號(hào)
理財(cái)計(jì)劃
招商銀行
點(diǎn)金公司
海洋王照
理財(cái)之人 2016 年 2017 年
明科技股 保本浮動(dòng)
否 民幣歲月 21,000 10 月 25 01 月 06 119.7
份有限公 收益
流金 日 日
司
55948 號(hào)
理財(cái)計(jì)劃
招商銀行
點(diǎn)金公司
深圳市海
理財(cái)之人 2016 年 2017 年
洋王照明 保本浮動(dòng)
否 民幣歲月 3,500 10 月 25 01 月 06 19.95
工程有限 收益
流金 日 日
公司
55948 號(hào)
理財(cái)計(jì)劃
招商銀行
點(diǎn)金公司
海洋王
理財(cái)之人 2016 年 2017 年
（東莞） 保本浮動(dòng)
否 民幣歲月 6,000 10 月 25 01 月 06 34.2
照明科技 收益
流金 日 日
有限公司
55948 號(hào)
理財(cái)計(jì)劃
合計(jì) 106,500 -- -- -- 64,000 0 634.64 392.39 --
委托理財(cái)資金來(lái)源 自有資金、募集資金
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
逾期未收回的本金和收益累計(jì)
金額
涉訴情況（如適用） 無(wú)
委托理財(cái)審批董事會(huì)公告披露
2016 年 04 月 20 日
日期（如有)
委托理財(cái)審批股東會(huì)公告披露
2016 年 05 月 13 日
日期（如有)
未來(lái)是否還有委托理財(cái)計(jì)劃 有
（2）委托貸款情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在委托貸款。
4、其他重大合同
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在其他重大合同。
十八、社會(huì)責(zé)任情況
1、履行精準(zhǔn)扶貧社會(huì)責(zé)任情況
公司報(bào)告年度暫未開(kāi)展精準(zhǔn)扶貧工作，也暫無(wú)后續(xù)精準(zhǔn)扶貧計(jì)劃。
2、履行其他社會(huì)責(zé)任的情況
2016年，海洋王持續(xù)將對(duì)社會(huì)和環(huán)境的關(guān)注融入到企業(yè)經(jīng)營(yíng)及利益相關(guān)方的相互關(guān)系中。在總裁班子的領(lǐng)導(dǎo)下，持續(xù)推
進(jìn)TQM，在各部門(mén)中，以方針管理為支柱開(kāi)展業(yè)務(wù)，完善了日常管理。
（一）推行品質(zhì)管理經(jīng)營(yíng)方針
在TQM導(dǎo)入以來(lái)，通過(guò)實(shí)施ISO9001，ISO14001，TQM等，全員能夠自主思考，處理問(wèn)題，具備改善意識(shí)，不斷變革
企業(yè)的體制；根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境的變化，適當(dāng)?shù)匦拚蝿?wù)、愿景、品質(zhì)方針，并建立了方針管理的機(jī)制，將方針展開(kāi)至各事業(yè)部，
在全員參與的體制下展開(kāi)方針。
（二）股東權(quán)益保護(hù)
公司根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》等法律法規(guī)，不斷完善公司治理，建立了以《公司章程》為
基礎(chǔ)的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，形成了以股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及管理層為主體結(jié)構(gòu)的決策與經(jīng)營(yíng)體系，切實(shí)保障股東尤其是中
小股東的合法權(quán)益。
公司秉承“公平、公正、公開(kāi)”的原則開(kāi)展信息披露和投資者關(guān)系管理工作，平等對(duì)待全體投資者，客觀(guān)、真實(shí)、準(zhǔn)確、
完整地進(jìn)行信息披露，注意尚未公布信息及內(nèi)部信息的保密，誠(chéng)懇接受投資者的監(jiān)督。公司將在今后的工作中進(jìn)一步加強(qiáng)信
息管理工作，不斷提高為投資者服務(wù)的水平，開(kāi)展更為豐富有效的方法和途徑，進(jìn)一步完善投資者關(guān)系管理工作。
（三）員工權(quán)益保護(hù)
公司拓展員工個(gè)人發(fā)展空間，為員工提供業(yè)務(wù)通道晉升與管理通道晉升雙重發(fā)展模式，從而使員工在基于個(gè)人興趣與專(zhuān)
長(zhǎng)的基礎(chǔ)上更好地實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值與公司價(jià)值。公司提供各種培訓(xùn)資源和渠道，搭建了新員工入職培訓(xùn)、在職培訓(xùn)、進(jìn)修、管
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
理者提升培訓(xùn)等完善的培訓(xùn)體系。
在績(jī)效管理方面，員工的績(jī)效指標(biāo)依據(jù)職責(zé)從經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目中選取，促進(jìn)員工理解目標(biāo)，提高工作成就感。
在薪酬福利方面，公司按照國(guó)家律法法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)為員工提供基本福利的同時(shí)，還為員工提供多種福利，讓員工在海洋王
更溫馨，更幸福地成長(zhǎng)和發(fā)展。
另外，公司高度重視員工的職業(yè)健康安全，以O(shè)HSAS18000安全及衛(wèi)生管理體系的要求對(duì)所有工作場(chǎng)所的健康危害因素
進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控和管理，通過(guò)不同的渠道在員工中普及健康知識(shí)，定期展開(kāi)安全培訓(xùn)和應(yīng)急演練，全力保障員工的健康和安全。
同時(shí)，公司在基層班組及營(yíng)銷(xiāo)系統(tǒng)服務(wù)中心推出“同讀一本書(shū)”、“5S管理”、“部門(mén)心歌”等一系列異彩紛呈的團(tuán)隊(duì)建設(shè)活
動(dòng)，有效地將公司企業(yè)文化、經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略落地，營(yíng)造出“快樂(lè)工作，快樂(lè)生活”的良好團(tuán)隊(duì)氛圍。
（四）客戶(hù)及供應(yīng)商權(quán)益保護(hù)
通過(guò)堅(jiān)持客戶(hù)導(dǎo)向積極地發(fā)掘客戶(hù)的需求，設(shè)定長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、中期經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)課題，與客戶(hù)共建TQM，
在為客戶(hù)帶來(lái)價(jià)值的同時(shí)也為公司培育了更多的忠誠(chéng)客戶(hù)。
通過(guò)持續(xù)推進(jìn)陽(yáng)光采購(gòu)，完善購(gòu)買(mǎi)過(guò)程，強(qiáng)化供應(yīng)商和原材料管理，堅(jiān)持與供應(yīng)商緊密合作。報(bào)告期內(nèi)，公司召開(kāi)了
主題是“陽(yáng)光采購(gòu)、價(jià)值采購(gòu)、合作共贏，打造卓越供應(yīng)鏈”的供應(yīng)商大會(huì)，旨在與供應(yīng)商一起攜手合作，建設(shè)一條優(yōu)質(zhì)、高
效、低耗供應(yīng)鏈。
（五）環(huán)境保護(hù)與可持續(xù)發(fā)展
公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中時(shí)刻關(guān)注環(huán)境，圍繞“量入為出”的思想，將環(huán)境保護(hù)融入到公司的每個(gè)運(yùn)營(yíng)環(huán)節(jié)以及整個(gè)產(chǎn)品的生命
周期之中，將綠色環(huán)保戰(zhàn)略貫穿到公司運(yùn)營(yíng)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)制造、工程等領(lǐng)域，探索一條綠色、環(huán)保之路。
在日常工作中，公司提倡紙張?jiān)倮谩⑼茝V無(wú)紙化辦公、設(shè)置單面打印廢紙回收盒等，以節(jié)約辦公紙張消耗。通過(guò)辦公
自動(dòng)化軟硬件的推廣及使用，推動(dòng)跨區(qū)域電話(huà)會(huì)議、視頻會(huì)議及網(wǎng)絡(luò)在線(xiàn)溝通，使多部門(mén)、跨區(qū)域的長(zhǎng)期合作成為可能，進(jìn)
一步降低差旅成本，促進(jìn)節(jié)能減排。
公司定期對(duì)廢水、廢氣、噪音、照度等辦公環(huán)境進(jìn)行委外監(jiān)測(cè)。推動(dòng)供應(yīng)商送貨采用周轉(zhuǎn)箱，減少一次性紙箱。設(shè)立專(zhuān)
門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)綠色回收和循環(huán)利用工作，推動(dòng)廢舊產(chǎn)品的回收及資源循環(huán)利用。公司對(duì)所有廢棄物進(jìn)行跟蹤直至回收處理完成，
確保不浪費(fèi)一切可以利用的資源并實(shí)現(xiàn)廢棄物的環(huán)保處理。
（六）公共關(guān)系及社會(huì)公益事業(yè)
公司連續(xù)十四年為對(duì)口助教的英德城北小學(xué)援助硬件設(shè)備，開(kāi)展“我運(yùn)動(dòng)我快樂(lè)”、“誠(chéng)信伴我行”等主題活動(dòng)，不斷提
高師生綜合素質(zhì)；組織服務(wù)中心同時(shí)間、不同地點(diǎn)開(kāi)展“托起明天的太陽(yáng)”捐資助教活動(dòng)。此外，公司還持續(xù)組織開(kāi)展員工植
樹(shù)活動(dòng)，員工子女、扶助單位學(xué)生“暑假夏令營(yíng)”活動(dòng)；為在校大學(xué)生提供實(shí)習(xí)機(jī)會(huì)；參與深圳讀書(shū)月及其他公益活動(dòng)。
上市公司及其子公司是否屬于環(huán)境保護(hù)部門(mén)公布的重點(diǎn)排污單位
否
是否發(fā)布社會(huì)責(zé)任報(bào)告
□ 是 √ 否
十九、其他重大事項(xiàng)的說(shuō)明
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在需要說(shuō)明的其他重大事項(xiàng)。
二十、公司子公司重大事項(xiàng)
□ 適用 √ 不適用
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
第六節(jié) 股份變動(dòng)及股東情況
一、股份變動(dòng)情況
1、股份變動(dòng)情況
單位：股
本次變動(dòng)前 本次變動(dòng)增減（＋，－） 本次變動(dòng)后
公積金轉(zhuǎn)
數(shù)量 比例 發(fā)行新股 送股 其他 小計(jì) 數(shù)量 比例
股
338,881,0 -5,916,90 -5,916,90 332,964,1
一、有限售條件股份 84.72% 83.24%
00 0 0
1、國(guó)家持股 0 0.00% 0 0.00%
2、國(guó)有法人持股 0 0.00% 0 0.00%
338,881,0 -5,916,90 -5,916,90 332,964,1
3、其他內(nèi)資持股 84.72% 83.24%
00 0 0
23,625,00 -5,906,25 -5,906,25 17,718,75
其中：境內(nèi)法人持股 5.91% 4.42%
0 0 0
315,256,0 315,245,3
境內(nèi)自然人持股 78.81% -10,650 -10,650 78.81%
00
4、外資持股 0 0.00% 0 0.00%
其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0.00%
境外自然人持股 0 0.00% 0 0.00%
61,119,00 67,035,90
二、無(wú)限售條件股份 15.28% 5,916,900 5,916,900 16.75%
0
61,119,00 67,035,90
1、人民幣普通股 15.28% 5,916,900 5,916,900 16.75%
0
2、境內(nèi)上市的外資股 0 0.00% 0 0.00%
3、境外上市的外資股 0 0.00% 0 0.00%
4、其他 0 0.00% 0 0.00%
400,000,0 400,000,0
三、股份總數(shù) 100.00% 0 0 100.00%
00
股份變動(dòng)的原因
√ 適用 □ 不適用
1、2016年4月18日，公司原董事會(huì)秘書(shū)陳慧女士離職滿(mǎn)6個(gè)月。按照相關(guān)規(guī)定，其所持股份部分解鎖為無(wú)限售流通股。
2、2016年6月29日，公司原監(jiān)事易年豐先生離職滿(mǎn)6個(gè)月。按照相關(guān)規(guī)定，其所持股份部分解鎖為無(wú)限售流通股。
3、2016年7月19日，公司首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行股份中的5,906,250股限售股流通上市。
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
4、公司原董事陳少鳳女士于2016年8月9日離職。按照相關(guān)規(guī)定，其所持公司股份的100%被鎖定為限售股。
5、李付寧先生于2016年8月12日辭去公司監(jiān)事職務(wù)，并于2016年9月5日被公司聘任為董事。按照相關(guān)規(guī)定，其所持公司的部
分股份被鎖定為限售股。
股份變動(dòng)的批準(zhǔn)情況
√ 適用 □ 不適用
2016年7月19日流通上市的首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行股份限售股的股東，已嚴(yán)格履行相關(guān)承諾，此次解除限售股份數(shù)量、上市
流通時(shí)間符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交
易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律、法規(guī)的規(guī)定。
股份變動(dòng)的過(guò)戶(hù)情況
□ 適用 √ 不適用
股份變動(dòng)對(duì)最近一年和最近一期基本每股收益和稀釋每股收益、歸屬于公司普通股股東的每股凈資產(chǎn)等財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響
□ 適用 √ 不適用
公司認(rèn)為必要或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求披露的其他內(nèi)容
□ 適用 √ 不適用
2、限售股份變動(dòng)情況
√ 適用 □ 不適用
單位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股東名稱(chēng) 期初限售股數(shù) 期末限售股數(shù) 限售原因 解除限售日期
數(shù) 數(shù)
首發(fā)前個(gè)人類(lèi)限 擬于 2017 年 11
周明杰 281,314,000 0 0 281,314,000
售股。 月 3 日解除限售。
2016 年 7 月 18
日，5,906,250 股
江蘇華西集團(tuán)公 首發(fā)前機(jī)構(gòu)類(lèi)限 解除限售。剩余
23,625,000 5,906,250 0 17,718,750
司 售股。 限售股在解除質(zhì)
押后申請(qǐng)解除限
售。
首發(fā)前個(gè)人類(lèi)限 擬于 2017 年 11
徐素 11,375,000 0 0 11,375,000
售股。 月 3 日解除限售。
首發(fā)前個(gè)人類(lèi)限 擬于 2017 年 11
李彩芬 1,900,000 0 0 1,900,000
售股。 月 3 日解除限售。
首發(fā)前個(gè)人類(lèi)限 擬于 2017 年 11
黃修乾 1,500,000 0 0 1,500,000
售股。 月 3 日解除限售。
首發(fā)前個(gè)人類(lèi)限 擬于 2017 年 11
劉記沁 1,500,000 0 0 1,500,000
售股。 月 3 日解除限售。
期初限售股為首 2017 年 2 月 10
發(fā)前個(gè)人類(lèi)限售 日，2,600 股解除
陳少鳳 1,150,000 0 2,600 1,152,600
股，本期增加限 限售。剩余限售
售股是因?yàn)殛惿?股擬于 2017 年
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
鳳于 2016 年 8 月 11 月 3 日解除限
9 日離職，其所持 售。
的 2,600 股無(wú)限
售流通股被鎖
定。
首發(fā)前個(gè)人類(lèi)限 擬于 2017 年 11
楊志杰 800,000 0 0 800,000
售股。 月 3 日解除限售。
首發(fā)前個(gè)人類(lèi)限 擬于 2017 年 11
陳艷 800,000 0 0 800,000
售股。 月 3 日解除限售。
期初限售股中 2016 年 6 月 28
740,000 股為首 日，1,100 股解除
發(fā)前個(gè)人類(lèi)限售 限售。剩余限售
易年豐 741,100 1,100 0 740,000
股，1,100 股為辭 股擬于 2017 年
去監(jiān)事時(shí)被鎖定 11 月 3 日解除限
的股份。 售。
在辭去監(jiān)事職務(wù)
后，又新聘為董
事，其中 11,250
股（持有公司總
期初限售股為新
股份的 25%）于
李付寧 45,000 11,250 0 33,750 聘為監(jiān)事時(shí)被鎖
2016 年 9 月 7 日
定的股份。
被解鎖。擬于
2018 年 1 月 1 日
解除持有公司股
份總數(shù)的 25%。
期初限售股中
2016 年 4 月 15
600,000 股為首
日，900 股解除限
發(fā)前個(gè)人類(lèi)限售
陳慧 600,900 900 0 600,000 售。剩余限售股
股，900 股為辭去
擬于 2017 年 11
董事會(huì)秘書(shū)時(shí)被
月 3 日解除限售。
鎖定的股份。
黃建斌、丁春普、
首發(fā)前個(gè)人類(lèi)限 擬于 2017 年 11
李竹蕓等 37 名股 13,530,000 0 0 13,530,000
售股。 月 3 日解除限售。
東
合計(jì) 338,881,000 5,919,500 2,600 332,964,100 -- --
二、證券發(fā)行與上市情況
1、報(bào)告期內(nèi)證券發(fā)行（不含優(yōu)先股）情況
□ 適用 √ 不適用
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2、公司股份總數(shù)及股東結(jié)構(gòu)的變動(dòng)、公司資產(chǎn)和負(fù)債結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況說(shuō)明
□ 適用 √ 不適用
3、現(xiàn)存的內(nèi)部職工股情況
□ 適用 √ 不適用
三、股東和實(shí)際控制人情況
1、公司股東數(shù)量及持股情況
單位：股
年度報(bào)告披露
報(bào)告期末表決
年度報(bào)告披露 日前上一月末
權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先
報(bào)告期末普通 日前上一月末 表決權(quán)恢復(fù)的
16,419 16,394 股股東總數(shù) 0
股股東總數(shù) 普通股股東總 優(yōu)先股股東總
（如有）（參見(jiàn)
數(shù) 數(shù)（如有）（參
注 8）
見(jiàn)注 8）
持股 5%以上的股東或前 10 名股東持股情況
報(bào)告期內(nèi) 持有有限 持有無(wú)限 質(zhì)押或凍結(jié)情況
報(bào)告期末
股東名稱(chēng) 股東性質(zhì) 持股比例 增減變動(dòng) 售條件的 售條件的
持股數(shù)量 股份狀態(tài) 數(shù)量
情況 股份數(shù)量 股份數(shù)量
281,694,2 281,314,0
周明杰 境內(nèi)自然人 70.42% 0 380,299
99
江蘇華西集團(tuán)有 17,718,75 -5,954,95 17,718,75
境內(nèi)非國(guó)有法人 4.43% 0 質(zhì)押 17,718,750
限公司 00
11,391,59 11,375,00
徐素 境內(nèi)自然人 2.85% 0 16,591
1
招商證券資管－
浦發(fā)銀行－招商
其他 0.97% 3,894,300 3,894,300 0 3,894,300
智遠(yuǎn)海洋王 1 號(hào)集
合資產(chǎn)管理計(jì)劃
中央?yún)R金資產(chǎn)管
國(guó)有法人 0.80% 3,201,700 0 0 3,201,700
理有限責(zé)任公司
銀河金匯證券資
管－民生銀行－
其他 0.57% 2,277,759 2,277,759 0 2,277,759
銀河嘉匯 5 號(hào)集合
資產(chǎn)管理計(jì)劃
陳懷軍 境內(nèi)自然人 0.49% 1,973,627 1,973,627 0 1,973,627
李彩芬 境內(nèi)自然人 0.48% 1,900,000 -2,800 1,900,000 0
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中國(guó)國(guó)際金融股
境內(nèi)非國(guó)有法人 0.41% 1,633,202 1,633,202 0 1,633,202
份有限公司
黃修乾 境內(nèi)自然人 0.38% 1,503,000 0 1,500,000 3,000 質(zhì)押 570,000
戰(zhàn)略投資者或一般法人因配售新股
成為前 10 名股東的情況（如有）（參 不適用。
見(jiàn)注 3）
上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)的說(shuō) 前 10 名股東中周明杰、徐素之間是夫妻關(guān)系，是一致行動(dòng)人，未知其他股東之間是
明 否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，也未知是否屬于《上市公司收購(gòu)管理辦法》中規(guī)定的一致行動(dòng)人。
前 10 名無(wú)限售條件股東持股情況
股份種類(lèi)
股東名稱(chēng) 報(bào)告期末持有無(wú)限售條件股份數(shù)量
股份種類(lèi) 數(shù)量
招商證券資管－浦發(fā)銀行－招商智
3,894,300 人民幣普通股 3,894,300
遠(yuǎn)海洋王 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
中央?yún)R金資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司 3,201,700 人民幣普通股 3,201,700
銀河金匯證券資管－民生銀行－銀
2,277,759 人民幣普通股 2,277,759
河嘉匯 5 號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
陳懷軍 1,973,627 人民幣普通股 1,973,627
中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司 1,633,202 人民幣普通股 1,633,202
海通期貨股份有限公司－海通期貨
1,226,139 人民幣普通股 1,226,139
－安盈招金 2 號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
海通期貨股份有限公司－海通期貨
931,327 人民幣普通股 931,327
－安盈天機(jī) 9 號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
海通期貨有限公司－海通期貨－安
895,600 人民幣普通股 895,600
盈中鈺 11 號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
姜明榮 830,000 人民幣普通股 830,000
李永生 804,717 人民幣普通股 804,717
前 10 名無(wú)限售流通股股東之間，以
未知前 10 名無(wú)限售流通股股東之間，以及前 10 名無(wú)限售流通股股東和前 10 名股東
及前 10 名無(wú)限售流通股股東和前 10
之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，也未知是否屬于《上市公司收購(gòu)管理辦法》中規(guī)定的一致行
名股東之間關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)的
動(dòng)人。
說(shuō)明
前 10 名普通股股東中，股東陳懷軍通過(guò)投資者信用賬戶(hù)持有公司股票 1,914,127 股，
前 10 名普通股股東參與融資融券業(yè)
通過(guò)普通證券賬戶(hù)持有公司股票 59,500 股；前 10 名普通股股東中的其他股東均未通
務(wù)情況說(shuō)明（如有）（參見(jiàn)注 4）
過(guò)投資者信用賬戶(hù)持有公司股票。
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無(wú)限售條件普通股股東在報(bào)告期內(nèi)是否進(jìn)行約定購(gòu)回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無(wú)限售條件普通股股東在報(bào)告期內(nèi)未進(jìn)行約定購(gòu)回交易。
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2、公司控股股東情況
控股股東性質(zhì)：自然人控股
控股股東類(lèi)型：自然人
控股股東姓名 國(guó)籍 是否取得其他國(guó)家或地區(qū)居留權(quán)
周明杰 中國(guó) 否
1995 年 8 月開(kāi)始在深圳市海洋王投資發(fā)展有限公司（本公司前身）工作，并擔(dān)
主要職業(yè)及職務(wù)
任董事長(zhǎng)；現(xiàn)任公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理。
報(bào)告期內(nèi)控股和參股的其他境內(nèi)外上市公
無(wú)
司的股權(quán)情況
控股股東報(bào)告期內(nèi)變更
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期控股股東未發(fā)生變更。
3、公司實(shí)際控制人情況
實(shí)際控制人性質(zhì)：境內(nèi)自然人
實(shí)際控制人類(lèi)型：自然人
實(shí)際控制人姓名 國(guó)籍 是否取得其他國(guó)家或地區(qū)居留權(quán)
周明杰 中國(guó) 否
徐素 中國(guó) 否
周明杰，男，1957 年生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)，研究生學(xué)歷。1995
年 8 月開(kāi)始在深圳市海洋王投資發(fā)展有限公司（本公司前身）工作，并擔(dān)任董
主要職業(yè)及職務(wù)
事長(zhǎng)；現(xiàn)任公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理。徐素，女，1960 年生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境
外居留權(quán)，本科學(xué)歷，1998 年 6 月至今為家庭主婦。
過(guò)去 10 年曾控股的境內(nèi)外上市公司情況 無(wú)
實(shí)際控制人報(bào)告期內(nèi)變更
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期實(shí)際控制人未發(fā)生變更。
公司與實(shí)際控制人之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系的方框圖
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實(shí)際控制人通過(guò)信托或其他資產(chǎn)管理方式控制公司
□ 適用 √ 不適用
4、其他持股在 10%以上的法人股東
□ 適用 √ 不適用
5、控股股東、實(shí)際控制人、重組方及其他承諾主體股份限制減持情況
□ 適用 √ 不適用
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第七節(jié) 優(yōu)先股相關(guān)情況
□ 適用 √ 不適用
報(bào)告期公司不存在優(yōu)先股。
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第八節(jié) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工情況
一、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持股變動(dòng)
本期增持 本期減持
任期起始 任期終止 期初持股 其他增減 期末持股
姓名 職務(wù) 任職狀態(tài) 性別 年齡 股份數(shù)量 股份數(shù)量
日期 日期 數(shù)（股） 變動(dòng)（股）數(shù)（股）
（股） （股）
2011 年 2017 年
董事長(zhǎng)兼 281,694,2 281,694,2
周明杰 現(xiàn)任 男 59 08 月 11 08 月 05 0 0
總經(jīng)理 99
日 日
2014 年 2017 年
董事 現(xiàn)任 男 48 02 月 21 08 月 05
日 日
楊志杰 803,000 0 3,000 0 800,000
2013 年 2017 年
副總經(jīng)理 現(xiàn)任 男 48 02 月 03 08 月 05
日 日
2011 年 2017 年
董事 現(xiàn)任 女 43 08 月 11 08 月 05
日 日
陳艷 802,000 0 2,000 0 800,000
2015 年 2017 年
副總經(jīng)理 現(xiàn)任 女 43 12 月 31 08 月 05
日 日
2011 年 2017 年
李彩芬 董事 現(xiàn)任 女 52 08 月 11 08 月 05 1,902,800 0 2,800 0 1,900,000
日 日
2011 年 2017 年
黃修乾 董事 現(xiàn)任 男 53 08 月 11 08 月 05 1,503,000 0 0 0 1,503,000
日 日
2011 年 2016 年
陳少鳳 董事 離任 女 49 08 月 11 08 月 09 1,152,600 0 0 0 1,152,600
日 日
2011 年 2017 年
馬少勇 董事 現(xiàn)任 男 78 08 月 11 08 月 05 520,000 0 20,000 0 500,000
日 日
2011 年 2017 年
吳秀琴 董事 現(xiàn)任 女 52 08 月 11 08 月 05 0 0 0 0
日 日
竇林平 獨(dú)立董事 現(xiàn)任 男 57 2014 年 2017 年 0 0 0 0
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08 月 06 08 月 05
日 日
2014 年 2017 年
王卓 獨(dú)立董事 現(xiàn)任 女 39 08 月 06 08 月 05 0 0 0 0
日 日
2014 年 2017 年
李萍 獨(dú)立董事 現(xiàn)任 女 49 08 月 06 08 月 05 0 0 0 0
日 日
2014 年 2017 年
鄒玲 獨(dú)立董事 現(xiàn)任 女 52 08 月 06 08 月 05 0 0 0 0
日 日
2014 年 2017 年
程源 獨(dú)立董事 現(xiàn)任 男 47 08 月 06 08 月 05 0 0 0 0
日 日
2011 年 2017 年
閆利榮 監(jiān)事 現(xiàn)任 男 43 08 月 11 08 月 05 391,000 0 0 0 391,000
日 日
2011 年 2017 年
馮源 監(jiān)事 離任 男 40 08 月 11 02 月 09 402,000 0 2,000 0 400,000
日 日
2015 年 2016 年
監(jiān)事 離任 男 45 12 月 29 08 月 12
日 日
李付寧 60,000 0 15,000 0 45,000
2016 年 2017 年
董事 現(xiàn)任 男 45 09 月 05 08 月 05
日 日
財(cái)務(wù)負(fù)責(zé) 2015 年 2017 年
唐小芬 人兼董事 現(xiàn)任 女 44 10 月 23 08 月 05 200,000 0 0 0 200,000
會(huì)秘書(shū) 日 日
2016 年 2017 年
唐凌 監(jiān)事 離任 男 41 08 月 15 01 月 13 0 0 0 0
日 日
289,430,6 289,385,8
合計(jì) -- -- -- -- -- -- 0 44,800 0
99
二、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員變動(dòng)情況
√ 適用 □ 不適用
姓名 擔(dān)任的職務(wù) 類(lèi)型 日期 原因
陳少鳳 董事 離任 2016 年 08 月 09 因個(gè)人原因辭去董事職務(wù)
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
日
2016 年 08 月 12
李付寧 監(jiān)事 離任 因工作調(diào)整辭去監(jiān)事職務(wù)
日
三、任職情況
公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員專(zhuān)業(yè)背景、主要工作經(jīng)歷以及目前在公司的主要職責(zé)
1、董事
周明杰，男，1957年生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)，研究生學(xué)歷。曾在湖南人造板廠(chǎng)、湖南省進(jìn)出口總公司、招商
進(jìn)出口公司、蛇口工業(yè)區(qū)輕紡?fù)顿Y開(kāi)發(fā)公司任職；1995年8月創(chuàng)辦公司，并擔(dān)任董事長(zhǎng)；現(xiàn)任公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理。
李彩芬，女，1964年生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)，大專(zhuān)學(xué)歷，1999年7月至2001年7月在中國(guó)人民大學(xué)研究生院在
職學(xué)習(xí)。曾在蛇口三洋LED廠(chǎng)、深圳蛇口開(kāi)發(fā)科技公司、中國(guó)南玻集團(tuán)股份有限公司任職；1996年6月起在深圳市海洋王投
資發(fā)展有限公司工作，歷任辦公室主任、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事、董事會(huì)財(cái)務(wù)委員會(huì)主任委員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、副總經(jīng)理，海洋王東
莞公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理和法定代表人；現(xiàn)任公司董事，香港海洋王公司董事。
黃修乾，男，1964年生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)，博士。曾在江西省化工實(shí)驗(yàn)廠(chǎng)、甘肅工業(yè)大學(xué)、中南工學(xué)院任
職；2000年3月起在深圳市海洋王投資發(fā)展有限公司工作，歷任資源管理部經(jīng)理、知識(shí)/系統(tǒng)總監(jiān)、質(zhì)量經(jīng)營(yíng)部總監(jiān)、管理優(yōu)
化部總監(jiān)、監(jiān)事、董事、副總經(jīng)理；現(xiàn)任公司董事。
楊志杰，男，1968年生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)，大專(zhuān)學(xué)歷。曾在湖北荊襄化工集團(tuán)子弟中學(xué)、湖北荊襄化工集
團(tuán)物資公司任職；2001年6月起在深圳市海洋王投資發(fā)展有限公司工作，歷任銷(xiāo)售工程師、服務(wù)部經(jīng)理、服務(wù)中心主任、網(wǎng)
電事業(yè)部副總經(jīng)理、網(wǎng)電事業(yè)部總經(jīng)理、總經(jīng)理特別助理、監(jiān)事；現(xiàn)任公司董事兼副總經(jīng)理，以及照明工程公司執(zhí)行董事、
總經(jīng)理和法定代表人。
陳艷，女，1974年生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)，本科學(xué)歷。曾在重慶儀表材料研究所任職；2001年2月起在深圳
市海洋王投資發(fā)展有限公司工作，歷任銷(xiāo)售秘書(shū)、銷(xiāo)售部經(jīng)理、銷(xiāo)售支持部副總監(jiān)、監(jiān)事、人力資源部總監(jiān)、總經(jīng)理特別助
理、董事；現(xiàn)任公司董事兼副總經(jīng)理。
李付寧，男，1972 年生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)，本科學(xué)歷。曾在淮南印染廠(chǎng)、淮南綠洲商貿(mào)拓展公司、福建
漳浦繡品廠(chǎng)合肥辦事處任職；2000 年 11 月起在深圳市海洋王投資發(fā)展有限公司工作，歷任上海辦地區(qū)經(jīng)理、上鐵辦主任、
市場(chǎng)助理、廣鐵服務(wù)中心主任、行業(yè)事業(yè)部副總經(jīng)理、行業(yè)事業(yè)部總經(jīng)理、總經(jīng)理特別助理、公司職工代表監(jiān)事?，F(xiàn)任公司
董事。
馬少勇，男，1938年生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)，本科學(xué)歷。1960年入伍，曾在大連海軍工程學(xué)院學(xué)習(xí)并任教，
此后在海軍裝備部船舶修理部、海軍后勤部艦工部、海軍裝備修理部工作，1993年退役。歷任深圳市海洋王投資發(fā)展有限公
司顧問(wèn)、董事；現(xiàn)任公司外部董事。
吳秀琴，女，1964年生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)，大專(zhuān)學(xué)歷，助理會(huì)計(jì)師。曾任華西銅管廠(chǎng)財(cái)務(wù)科長(zhǎng)，江蘇華西
村股份有限公司審計(jì)部部長(zhǎng)，江蘇華西集團(tuán)公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)科副科長(zhǎng)，現(xiàn)任公司外部董事及江蘇華西集團(tuán)有限公司監(jiān)管部
經(jīng)理、江蘇華西村股份有限公司監(jiān)事、江蘇華西集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司監(jiān)事、江陰華西印務(wù)有限公司法定代表人。
竇林平，男，1959年生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)，本科學(xué)歷。1978年9月至1982年7月就讀于北京工業(yè)大學(xué)；1982
年7月至1985年3月任職于北京燈具廠(chǎng)；1985年3月至1992年12月任職于北京燈具研究所，曾任標(biāo)準(zhǔn)室主任、設(shè)計(jì)室主任、副
所長(zhǎng)；1993年1月至2012年5月任職于中國(guó)照明電器協(xié)會(huì)，曾任中國(guó)照明電器協(xié)會(huì)常務(wù)理事、副秘書(shū)長(zhǎng)；2012年6月至今任職
于中國(guó)照明學(xué)會(huì)，任常務(wù)理事、秘書(shū)長(zhǎng)，兼任國(guó)家半導(dǎo)體照明技術(shù)評(píng)價(jià)聯(lián)盟主席團(tuán)主席，國(guó)家半導(dǎo)體照明工程研發(fā)及產(chǎn)業(yè)聯(lián)
盟副主席；現(xiàn)任公司獨(dú)立董事、深圳市洲明科技股份有限公司獨(dú)立董事。
王卓，女，1977年生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)，本科學(xué)歷，高級(jí)工程師。1996年9月至2001年7月，在北京工業(yè)大
學(xué)材料科學(xué)與工程學(xué)院學(xué)習(xí)；2001年8月至今，供職于中國(guó)照明電器協(xié)會(huì)，2007年12月，任常務(wù)理事，副秘書(shū)長(zhǎng)，2014年12
月，任常務(wù)副秘書(shū)長(zhǎng)，2016年11月起，任秘書(shū)長(zhǎng)；2015年12月，任中國(guó)照明電器協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)；現(xiàn)任公司獨(dú)
立董事。
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
李萍，女，1967年生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久境外居留權(quán)，本科學(xué)歷，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、注冊(cè)評(píng)估師、注冊(cè)稅務(wù)師。1986
年9月至1992年7月任職于新疆第五建筑工程公司，任會(huì)計(jì)； 1992年8月至1996年2月任職于新疆無(wú)線(xiàn)電一廠(chǎng)，任主辦會(huì)計(jì)；
1996年3月至2012年9月任職于深圳鵬城會(huì)計(jì)師事務(wù)所，任審計(jì)經(jīng)理、合伙人；2012年9月至今任職于瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特
殊普通合伙）及其前身國(guó)富浩華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（2013年5月國(guó)富浩華會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱(chēng)變更為瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所），任合伙
人；現(xiàn)任公司獨(dú)立董事。
鄒玲，女，1965年生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)，博士研究生學(xué)歷、教授、博士生導(dǎo)師?，F(xiàn)為江西財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)
院教授，江西省金融會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)常務(wù)理事，江西省高校中青年學(xué)科帶頭人?，F(xiàn)任公司獨(dú)立董事、洛陽(yáng)軸研科技股份有限公司獨(dú)
立董事。
程源，男，1970年生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)，博士研究生學(xué)歷、副教授、博士生導(dǎo)師。1996年至2000年在清華
大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院攻讀博士學(xué)位，2000年至今在清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院任教，現(xiàn)為清華大學(xué)中國(guó)企業(yè)發(fā)展與并購(gòu)重組研究中
心主任，中國(guó)創(chuàng)業(yè)研究中心副主任；現(xiàn)任海洋王照明科技股份有限公司、中信國(guó)安信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司獨(dú)立董事。
2、監(jiān)事
閆利榮，男，1974年生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)，金屬材料與工程專(zhuān)業(yè)本科學(xué)歷，工業(yè)工程碩士，工程師，2007
年榮獲第七屆深圳市南山區(qū)優(yōu)秀青年稱(chēng)號(hào)。曾在北方國(guó)際合作股份有限公司工作，歷任技術(shù)員、車(chē)間主管、廠(chǎng)長(zhǎng)助理、制造
部經(jīng)理；2003年10月起在深圳市海洋王投資發(fā)展有限公司工作，歷任質(zhì)量卓越部經(jīng)理、生產(chǎn)事業(yè)部總經(jīng)理、制造與交付部高
級(jí)助理、供應(yīng)鏈管理部副總監(jiān)、品質(zhì)保證部副總監(jiān)；現(xiàn)任公司監(jiān)事會(huì)主席及海洋王東莞公司監(jiān)事。
盧志丹，女，1971年生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)。曾在深圳市現(xiàn)代電子有限公司、深圳市數(shù)據(jù)通網(wǎng)絡(luò)有限公司任
職；2007年6月27日起在深圳市海洋王照明工程有限公司工作，歷任銷(xiāo)售管理部助理、銷(xiāo)售管理部經(jīng)理、市場(chǎng)部高級(jí)助理；
現(xiàn)任市場(chǎng)部副總監(jiān)、公司職工代表監(jiān)事。
彭萍，女，1984年生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)。曾在碧桂園控股有限公司、華僑城集團(tuán)任職；2007年12月起在深
圳市海洋王照明工程有限公司工作，歷任人力資源部專(zhuān)員、人力資源經(jīng)理、組織發(fā)展部經(jīng)理、人力資源部高級(jí)助理、人力資
源部副總監(jiān)職位；現(xiàn)任公司監(jiān)事。
3、高級(jí)管理人員
本公司現(xiàn)任高級(jí)管理人員 4人，其中周明杰、楊志杰、陳艷的簡(jiǎn)歷見(jiàn)前述董事介紹。
唐小芬，女，1973年生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)，本科學(xué)歷，2001年3月開(kāi)始就職于海洋王照明科技股份有限公
司至今，歷任會(huì)計(jì)、高級(jí)會(huì)計(jì)、主任會(huì)計(jì)、會(huì)計(jì)核算部經(jīng)理、計(jì)劃管理委員會(huì)委員、公司董事會(huì)辦公室高級(jí)助理；現(xiàn)任公司
財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)。
在股東單位任職情況
□ 適用 √ 不適用
在其他單位任職情況
√ 適用 □ 不適用
在其他單位 在其他單位是否
任職人員姓名 其他單位名稱(chēng) 任期起始日期 任期終止日期
擔(dān)任的職務(wù) 領(lǐng)取報(bào)酬津貼
2008 年 07 月 22
李彩芬 香港海洋王公司 董事 否
日
執(zhí)行董事、法
2014 年 12 月 12 2017 年 12 月 11
楊志杰 照明工程公司 定代表人、總 否
日 日
經(jīng)理
2014 年 01 月 01
吳秀琴 江蘇華西集團(tuán)有限公司 監(jiān)管部經(jīng)理 是
日
2005 年 05 月 26
吳秀琴 江蘇華西村股份有限公司 監(jiān)事 否
日
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
2009 年 10 月 18
吳秀琴 江蘇華西集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司 監(jiān)事 否
日
2006 年 01 月 25
吳秀琴 江陰華西印務(wù)有限公司 法定代表人 否
日
常務(wù)理事、秘 2012 年 06 月 01
竇林平 中國(guó)照明學(xué)會(huì) 是
書(shū)長(zhǎng) 日
2014 年 07 月 01
竇林平 半導(dǎo)體照明技術(shù)評(píng)價(jià)聯(lián)盟 主席團(tuán)主席 否
日
2013 年 11 月 01
竇林平 國(guó)家半導(dǎo)體照明工程研發(fā)及產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟 副主席 否
日
2013 年 04 月 01
竇林平 深圳市洲明科技股份有限公司 獨(dú)立董事 是
日
2016 年 11 月 03
王卓 中國(guó)照明電器協(xié)會(huì) 秘書(shū)長(zhǎng) 是
日
2013 年 08 月 01
王卓 中國(guó)照明電器行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)起草專(zhuān)家組 秘書(shū)長(zhǎng) 否
日
2015 年 12 月 01
王卓 中國(guó)照明電器協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì) 秘書(shū)長(zhǎng) 否
日
2016 年 02 月 28
王卓 浙江晨豐科技股份有限公司 獨(dú)立董事 是
日
2012 年 09 月 01
李萍 瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙） 合伙人 是
日
2008 年 10 月 01
鄒玲 江西省金融會(huì)計(jì)學(xué)會(huì) 常務(wù)理事 否
日
2003 年 11 月 01
鄒玲 江西財(cái)經(jīng)大學(xué) 教授 是
日
2016 年 12 月 01
鄒玲 洛陽(yáng)軸研科技股份有限公司 獨(dú)立董事 是
日
2011 年 09 月 01
程源 清華大學(xué)中國(guó)創(chuàng)業(yè)研究中心 副主任 否
日
清華大學(xué)中國(guó)企業(yè)發(fā)展與并購(gòu)重組研究 2016 年 12 月 01
程源 主任 否
中心 日
2016 年 06 月 28
程源 中信國(guó)安信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司 獨(dú)立董事 是
日
2019 年 06 月 07
閆利榮 海洋王東莞公司 監(jiān)事 否
日
在其他單位任
李彩芬女士、楊志杰先生、閆利榮先生的上述任職均為公司之全資子公司。
職情況的說(shuō)明
公司現(xiàn)任及報(bào)告期內(nèi)離任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員近三年證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的情況
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
□ 適用 √ 不適用
四、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員報(bào)酬情況
董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員報(bào)酬的決策程序、確定依據(jù)、實(shí)際支付情況
公司獨(dú)立董事按照2014年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的《關(guān)于董事會(huì)換屆選舉的議案》中關(guān)于第三屆董事會(huì)獨(dú)立董事
津貼標(biāo)準(zhǔn)確定其薪酬；公司其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員按其行政崗位及職務(wù)，根據(jù)公司現(xiàn)行的薪酬管理制度領(lǐng)取報(bào)酬。
公司獨(dú)立董事的津貼按季支付；其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的固定工資按月支付，績(jī)效獎(jiǎng)金按年支付。2016年度報(bào)
酬已按時(shí)足額支付完畢。
公司報(bào)告期內(nèi)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員報(bào)酬情況
單位：萬(wàn)元
從公司獲得的稅 是否在公司關(guān)聯(lián)
姓名 職務(wù) 性別 年齡 任職狀態(tài)
前報(bào)酬總額 方獲取報(bào)酬
周明杰 董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理 男 59 現(xiàn)任 38.38 否
楊志杰 董事兼副總經(jīng)理 男 48 現(xiàn)任 66.27 否
陳艷 董事兼副總經(jīng)理 女 43 現(xiàn)任 59.03 否
李彩芬 董事 女 52 現(xiàn)任 39.5 否
黃修乾 董事 男 53 現(xiàn)任 48.77 否
陳少鳳 董事 女 49 離任 34.56 否
馬少勇 董事 男 78 現(xiàn)任 0否
吳秀琴 董事 女 52 現(xiàn)任 0否
竇林平 獨(dú)立董事 男 57 現(xiàn)任 8否
王卓 獨(dú)立董事 女 39 現(xiàn)任 8否
李萍 獨(dú)立董事 女 49 現(xiàn)任 8否
鄒玲 獨(dú)立董事 女 52 現(xiàn)任 8否
程源 獨(dú)立董事 男 47 現(xiàn)任 8否
閆利榮 監(jiān)事 男 43 現(xiàn)任 25.4 否
馮源 監(jiān)事 男 40 離任 62.56 否
李付寧 董事 男 45 現(xiàn)任 60.81 否
財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人兼董
唐小芬 女 44 現(xiàn)任 32.17 否
事會(huì)秘書(shū)
唐凌 監(jiān)事 男 41 離任 62.24 否
合計(jì) -- -- -- -- 569.69 --
公司董事、高級(jí)管理人員報(bào)告期內(nèi)被授予的股權(quán)激勵(lì)情況
□ 適用 √ 不適用
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五、公司員工情況
1、員工數(shù)量、專(zhuān)業(yè)構(gòu)成及教育程度
母公司在職員工的數(shù)量（人）
主要子公司在職員工的數(shù)量（人） 2,141
在職員工的數(shù)量合計(jì)（人） 2,405
當(dāng)期領(lǐng)取薪酬員工總?cè)藬?shù)（人） 2,405
母公司及主要子公司需承擔(dān)費(fèi)用的離退休職工人數(shù)（人）
專(zhuān)業(yè)構(gòu)成
專(zhuān)業(yè)構(gòu)成類(lèi)別 專(zhuān)業(yè)構(gòu)成人數(shù)（人）
生產(chǎn)人員
銷(xiāo)售人員 1,641
技術(shù)人員
財(cái)務(wù)人員
行政人員
合計(jì) 2,405
教育程度
教育程度類(lèi)別 數(shù)量（人）
博士
碩士
本科
大專(zhuān) 1,101
中專(zhuān)/高中（含技校）
初中
合計(jì) 2,405
2、薪酬政策
公司薪酬管理模式體現(xiàn)公司的戰(zhàn)略導(dǎo)向和企業(yè)文化價(jià)值取向，并與公司階段管理經(jīng)營(yíng)狀況相適應(yīng)?；貓?bào)方式包括長(zhǎng)期回
報(bào)與短期回報(bào)、貨幣回報(bào)與非貨幣回報(bào)。分配形式根據(jù)不同崗位價(jià)值創(chuàng)造的不同特點(diǎn)進(jìn)行合理組合，基于歷史數(shù)據(jù)及科學(xué)的
職位價(jià)值評(píng)估，根據(jù)業(yè)績(jī)與貢獻(xiàn)評(píng)價(jià)結(jié)果拉開(kāi)收入差距，保證薪酬標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)部公平合理，高績(jī)效者高回報(bào)。綜合考慮公司不同
層級(jí)人員的利益分配格局，分體系、有計(jì)劃的進(jìn)行激勵(lì)優(yōu)化，重點(diǎn)實(shí)施主業(yè)務(wù)關(guān)鍵業(yè)績(jī)員工的激勵(lì)方案，加強(qiáng)激勵(lì)對(duì)業(yè)績(jī)的
牽引效果。
3、培訓(xùn)計(jì)劃
公司2016年重點(diǎn)推行了質(zhì)量管理基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)、各類(lèi)體系/產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)、TQM知識(shí)培訓(xùn)，以及各部門(mén)員工專(zhuān)業(yè)技
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能培訓(xùn)。其中，員工出國(guó)研修（包括參加QC發(fā)表會(huì)）4批共60余人，后備干部培養(yǎng)班3批共150余人，學(xué)習(xí)形式以坐學(xué)行學(xué)相
結(jié)合，輔以課題式教育培養(yǎng)模式，全年職能系統(tǒng)培訓(xùn)共190余次，人均培訓(xùn)時(shí)數(shù)4.09小時(shí)，為公司的發(fā)展源源不斷地輸送各
類(lèi)合適的人才。
4、勞務(wù)外包情況
√ 適用 □ 不適用
勞務(wù)外包的工時(shí)總數(shù)（小時(shí)） 170,904
勞務(wù)外包支付的報(bào)酬總額（元） 2,229,032.12
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第九節(jié) 公司治理
一、公司治理的基本狀況
自上市以來(lái)，公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深
圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)章制度的要求，不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范公司運(yùn)
作。報(bào)告期內(nèi)，公司建立了《員工購(gòu)房借款規(guī)定》等制度，并對(duì)《公司章程》等進(jìn)行了修訂。截至報(bào)告期末，公司嚴(yán)格按照
各項(xiàng)規(guī)章制度規(guī)范運(yùn)行，相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員均依法履行相應(yīng)職責(zé)。
（一）關(guān)于股東與股東大會(huì)
報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定和要求，規(guī)范股東大會(huì)的召集、召開(kāi)、表決程序，
平等對(duì)待所有股東，確保股東特別是中小股東能充分行使其權(quán)利。報(bào)告期內(nèi)，公司共召開(kāi)1次年度股東大會(huì)、2次臨時(shí)股東大
會(huì)，歷次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合相關(guān)規(guī)定；股東大會(huì)的通知時(shí)間、授權(quán)委托符合相關(guān)規(guī)定；股東大會(huì)提案審議符合
法定程序；股東大會(huì)會(huì)議記錄完整、保存完好，會(huì)議決議得以充分及時(shí)披露。
（二）關(guān)于控股股東與上市公司的關(guān)系
公司在資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)等方面與公司控股股東及其控制的其他企業(yè)完全分開(kāi)、獨(dú)立運(yùn)作，公司擁有獨(dú)立
完整的研發(fā)、采購(gòu)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售體系，完全具備面向市場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的能力。公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和內(nèi)部機(jī)構(gòu)獨(dú)立運(yùn)作。公司
不存在控股股東占用公司資金的現(xiàn)象，亦無(wú)為控股股東提供擔(dān)保的情形。
（三）關(guān)于董事和董事會(huì)
公司董事會(huì)由13名董事組成，其中5名為獨(dú)立董事。全體董事能夠遵守有關(guān)法律、法規(guī)及其他規(guī)范性文件和《公司章程》、
《董事會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定，勤勉盡責(zé)，獨(dú)立履行其相應(yīng)的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任；按照法律法規(guī)和《公司章程》賦予的職責(zé)，
加強(qiáng)對(duì)公司經(jīng)理層的聘任、激勵(lì)、監(jiān)督和約束。公司董事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》和《公司章程》、《董事會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)
定，規(guī)范董事會(huì)的召集、召開(kāi)和表決。公司董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)和提名委員會(huì)，除戰(zhàn)略
委員會(huì)外，其余委員會(huì)均由獨(dú)立董事?lián)握偌?，且?dú)立董事人數(shù)大于非獨(dú)立董事人數(shù)。
（四）關(guān)于監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)
公司監(jiān)事會(huì)由3名監(jiān)事組成，其中1名為職工代表監(jiān)事，職工代表監(jiān)事由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生。公司監(jiān)事
認(rèn)真履行工作，對(duì)公司財(cái)務(wù)以及董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照
《公司法》、《公司章程》和《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定，規(guī)范監(jiān)事會(huì)的召集、召開(kāi)和表決。
（五）關(guān)于相關(guān)利益者
公司在發(fā)展的同時(shí)，充分尊重和維護(hù)相關(guān)利益者的合法權(quán)益，加強(qiáng)與各方的溝通和交流，實(shí)現(xiàn)股東、員工、顧客、供應(yīng)
商、社會(huì)等各方利益的均衡，以推動(dòng)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康地發(fā)展。
（六）關(guān)于信息披露與透明度
公司嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)和《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》、《信息披露事務(wù)管理制度》、《投資者關(guān)系管理制度》和《機(jī)構(gòu)
投資者接待管理制度》的要求，指定公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)信息披露工作、接待投資者來(lái)訪(fǎng)和咨詢(xún)，并嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定在指
定信息披露媒體上真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露有關(guān)信息，確保公司所有股東能夠平等地獲得公司相關(guān)信息。公司不存在
向大股東、實(shí)際控制人提供未公開(kāi)信息等情況。
公司治理的實(shí)際狀況與中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的有關(guān)上市公司治理的規(guī)范性文件是否存在重大差異
□ 是 √ 否
公司治理的實(shí)際狀況與中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的有關(guān)上市公司治理的規(guī)范性文件不存在重大差異。
二、公司相對(duì)于控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面的獨(dú)立情況
公司與控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面完全分開(kāi)，具有獨(dú)立完整的業(yè)務(wù)及自主經(jīng)營(yíng)能力。
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
三、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況
□ 適用 √ 不適用
四、報(bào)告期內(nèi)召開(kāi)的年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)的有關(guān)情況
1、本報(bào)告期股東大會(huì)情況
會(huì)議屆次 會(huì)議類(lèi)型 投資者參與比例 召開(kāi)日期 披露日期 披露索引
《2016 年第一次臨
時(shí)股東大會(huì)決議公
2016 年第一次臨時(shí)
臨時(shí)股東大會(huì) 77.89% 2016 年 04 月 14 日 2016 年 04 月 15 日 告》刊登于巨潮資訊
股東大會(huì)
網(wǎng)（公告編號(hào)：
2016-009）
《2015 年度股東大
會(huì)決議公告》刊登于
2015 年度股東大會(huì) 年度股東大會(huì) 72.45% 2016 年 05 月 12 日 2016 年 05 月 13 日
巨潮資訊網(wǎng)（公告編
號(hào)：2016-023）
《2016 年第二次臨
時(shí)股東大會(huì)決議公
2016 年第二次臨時(shí)
臨時(shí)股東大會(huì) 71.88% 2016 年 09 月 05 日 2016 年 09 月 06 日 告》刊登于巨潮資訊
股東大會(huì)
網(wǎng)（公告編號(hào)：
2016-046）
2、表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東請(qǐng)求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)
□ 適用 √ 不適用
五、報(bào)告期內(nèi)獨(dú)立董事履行職責(zé)的情況
1、獨(dú)立董事出席董事會(huì)及股東大會(huì)的情況
獨(dú)立董事出席董事會(huì)情況
本報(bào)告期應(yīng)參加 以通訊方式參加 是否連續(xù)兩次未
獨(dú)立董事姓名 現(xiàn)場(chǎng)出席次數(shù) 委托出席次數(shù) 缺席次數(shù)
董事會(huì)次數(shù) 次數(shù) 親自參加會(huì)議
竇林平 4 2 2 0 0否
王卓 4 2 2 0 0否
李萍 4 2 2 0 0否
鄒玲 4 2 2 0 0否
程源 4 2 2 0 0否
獨(dú)立董事列席股東大會(huì)次數(shù)
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
連續(xù)兩次未親自出席董事會(huì)的說(shuō)明
不適用。
2、獨(dú)立董事對(duì)公司有關(guān)事項(xiàng)提出異議的情況
獨(dú)立董事對(duì)公司有關(guān)事項(xiàng)是否提出異議
□ 是 √ 否
報(bào)告期內(nèi)獨(dú)立董事對(duì)公司有關(guān)事項(xiàng)未提出異議。
3、獨(dú)立董事履行職責(zé)的其他說(shuō)明
獨(dú)立董事對(duì)公司有關(guān)建議是否被采納
√ 是 □ 否
獨(dú)立董事對(duì)公司有關(guān)建議被采納或未被采納的說(shuō)明
公司獨(dú)立董事根據(jù)《公司法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《深圳證券交易所中小
企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)則及《公司章程》、《獨(dú)立董事制度》等有關(guān)規(guī)定，關(guān)注公司運(yùn)作的規(guī)
范性，獨(dú)立履行職責(zé)，對(duì)公司的制度完善和日常經(jīng)營(yíng)決策等方面提出了許多寶貴的專(zhuān)業(yè)性意見(jiàn)，對(duì)報(bào)告期內(nèi)公司發(fā)生的員工
持股計(jì)劃、年度利潤(rùn)分配、續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所等需要獨(dú)立董事發(fā)表意見(jiàn)的事項(xiàng)出具了獨(dú)立、公正的獨(dú)立董事意見(jiàn)，為完善公
司監(jiān)督機(jī)制，維護(hù)公司和全體股東的合法權(quán)益發(fā)揮了應(yīng)有的作用。
六、董事會(huì)下設(shè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)在報(bào)告期內(nèi)履行職責(zé)情況
1、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)
公司審計(jì)委員會(huì)由3名董事組成，其中獨(dú)立董事2名。公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)根據(jù)《公司章程》、《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工
作規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定積極履行職責(zé)，主要負(fù)責(zé)本公司內(nèi)外部審計(jì)的溝通監(jiān)督和核查工作，檢查本公司的會(huì)計(jì)政策、財(cái)務(wù)狀況
和財(cái)務(wù)報(bào)告程序，檢查本公司風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)狀況，負(fù)責(zé)本公司年度審計(jì)工作，并就審計(jì)后的財(cái)務(wù)報(bào)告信息的真實(shí)性、完整性和
準(zhǔn)確性作出判斷性報(bào)告。報(bào)告期內(nèi)共召開(kāi)審計(jì)委員會(huì)會(huì)議3次，對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘任等事項(xiàng)給予了合理的建議；對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)
告等情況進(jìn)行了審核。
2、董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)
公司戰(zhàn)略委員會(huì)由5名董事組成，其中獨(dú)立董事1名，由董事長(zhǎng)擔(dān)任負(fù)責(zé)人。公司董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)根據(jù)《公司章程》、
《董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)工作規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定積極履行職責(zé)，主要負(fù)責(zé)對(duì)本公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進(jìn)行研究并提出
建議。報(bào)告期內(nèi)共召開(kāi)戰(zhàn)略委員會(huì)1次，對(duì)公司2016-2018年總體戰(zhàn)略進(jìn)行了審議。
3、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)
公司薪酬與考核委員會(huì)由3名董事組成，其中獨(dú)立董事2名。公司薪酬與考核委員會(huì)根據(jù)《公司章程》、《董事會(huì)薪酬與
考核委員會(huì)工作規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定積極履行職責(zé)，主要負(fù)責(zé)研究擬訂高級(jí)管理人員考核標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)行考核、提出建議，研究和
擬訂高級(jí)管理人員的薪酬辦法與分配方案，向董事會(huì)提出薪酬辦法與分配方案的建議并監(jiān)督方案的實(shí)施，制訂董事、監(jiān)事津
貼標(biāo)準(zhǔn)預(yù)案。報(bào)告期內(nèi)共召開(kāi)薪酬與考核委員會(huì)1次，對(duì)公司關(guān)于總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和董事會(huì)秘書(shū)年度績(jī)效考
核的意見(jiàn)進(jìn)行了審議。
4、董事會(huì)提名委員會(huì)
公司提名委員會(huì)由3名董事組成，其中獨(dú)立董事2名。公司提名委員會(huì)根據(jù)《公司章程》、《董事會(huì)提名委員會(huì)工作規(guī)則》
等相關(guān)規(guī)定積極履行職責(zé)，主要負(fù)責(zé)擬定董事、高級(jí)管理人員的選任程序和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)董事和高級(jí)管理人員的任職資格和條件
進(jìn)行初步審核，并向董事會(huì)提出建議。報(bào)告期內(nèi)共召開(kāi)提名委員會(huì)1次，對(duì)聘任公司董事的議案進(jìn)行了審議。
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報(bào)告全文
七、監(jiān)事會(huì)工作情況
監(jiān)事會(huì)在報(bào)告期內(nèi)的監(jiān)督活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)公司是否存在風(fēng)險(xiǎn)
□ 是 √ 否
監(jiān)事會(huì)對(duì)報(bào)告期內(nèi)的監(jiān)督事項(xiàng)無(wú)異議。
八、高級(jí)管理人員的考評(píng)及激勵(lì)情況
公司建立完善的績(jī)效考核評(píng)價(jià)體系，將公司年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)層層分解落實(shí)，明確責(zé)任，量化考核，高級(jí)管理人員的工作績(jī)
效與其收入直接掛鉤。
九、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告
1、報(bào)告期內(nèi)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制重大缺陷的具體情況
□ 是 √ 否
2、內(nèi)控自我評(píng)價(jià)報(bào)告
內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告全文披露日期 2017 年 04 月 26 日
內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告全文披露索引 巨潮資訊網(wǎng) www.cninfo.com.cn
納入評(píng)價(jià)范圍單位資產(chǎn)總額占公司合并
100.00%
財(cái)務(wù)報(bào)表資產(chǎn)總額的比例
納入評(píng)價(jià)范圍單位營(yíng)業(yè)收入占公司合并
100.00%
財(cái)務(wù)報(bào)表營(yíng)業(yè)收入的比例
缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
類(lèi)別 財(cái)務(wù)報(bào)告 非財(cái)務(wù)報(bào)告
重大缺陷：公司會(huì)計(jì)報(bào)表、財(cái)務(wù)報(bào)告及信
息披露等方面發(fā)生重大違規(guī)事件；公司審
重大缺陷：公司重要業(yè)務(wù)缺乏制度控制
計(jì)委員會(huì)和內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)未能有效發(fā)揮監(jiān)
或制度體系失效；信息系統(tǒng)的安全存在
督職能；注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)表出具
重大隱患；內(nèi)控評(píng)價(jià)重大缺陷未完成整
無(wú)保留意見(jiàn)之外的其他三種意見(jiàn)審計(jì)報(bào)
改；重要缺陷：公司一般業(yè)務(wù)缺乏制度
定性標(biāo)準(zhǔn) 告； 重要缺陷：公司會(huì)計(jì)報(bào)表、財(cái)務(wù)報(bào)告
控制或制度體系失效；信息系統(tǒng)的安全
編制不完全符合企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和披露要
存在隱患；內(nèi)控評(píng)價(jià)重要缺陷未完成整
求，導(dǎo)致財(cái)務(wù)報(bào)表出現(xiàn)重要錯(cuò)報(bào)；公司以
改；一般缺陷：未構(gòu)成重大缺陷、重要
前年度公告的財(cái)務(wù)報(bào)告出現(xiàn)重要錯(cuò)報(bào)需要
缺陷標(biāo)準(zhǔn)的其他內(nèi)部控制缺陷。
進(jìn)行追溯調(diào)整；一般缺陷：未構(gòu)成重大缺
陷、重要缺陷標(biāo)準(zhǔn)的其他內(nèi)部控制缺陷。
一般缺陷：經(jīng)營(yíng)收入潛在錯(cuò)報(bào)金額≤合并會(huì) 重大缺陷：直接財(cái)產(chǎn)損失金額 >合并會(huì)
計(jì)報(bào)表經(jīng)營(yíng)收入的 0.5%；利潤(rùn)總額潛在錯(cuò) 計(jì)報(bào)表資產(chǎn)總額的 0.5% 。重要缺陷：
定量標(biāo)準(zhǔn)
報(bào)金額≤合并會(huì)計(jì)報(bào)表利潤(rùn)總額的 0.5%； 合并會(huì)計(jì)報(bào)表資產(chǎn)總額的 0.1%