海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
海洋王照明科技股份有限公司
2016 年年度報告
2017 年 04 月
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
第一節(jié) 重要提示、目錄和釋義
本公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證年度報告內(nèi)容的
真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個別和
連帶的法律責(zé)任。
公司負責(zé)人周明杰、主管會計工作負責(zé)人唐小芬及會計機構(gòu)負責(zé)人(會計主
管人員)吳瓊聲明：保證年度報告中財務(wù)報告的真實、準確、完整。
所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。
宏觀經(jīng)濟波動以及下游行業(yè)波動帶來的風(fēng)險、競爭加劇的風(fēng)險、公司經(jīng)營
業(yè)績季節(jié)性波動的風(fēng)險、人力資源的風(fēng)險、管理風(fēng)險、商標和商號侵權(quán)的風(fēng)險。
敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險。
公司經(jīng)本次董事會審議通過的利潤分配預(yù)案為：以 400,000,000 股為基數(shù)，
向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 0.55 元（含稅），送紅股 0 股（含稅），以資本
公積金向全體股東每 10 股轉(zhuǎn)增 5 股。
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
目錄
第一節(jié) 重要提示、目錄和釋義 ........................................................................................................ 5
第二節(jié) 公司簡介和主要財務(wù)指標 .................................................................................................... 9
第三節(jié) 公司業(yè)務(wù)概要 ...................................................................................................................... 11
第四節(jié) 經(jīng)營情況討論與分析 .......................................................................................................... 27
第五節(jié) 重要事項 .............................................................................................................................. 46
第六節(jié) 股份變動及股東情況 .......................................................................................................... 53
第七節(jié) 優(yōu)先股相關(guān)情況 .................................................................................................................. 53
第八節(jié) 董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工情況 .......................................................................... 54
第九節(jié) 公司治理 .............................................................................................................................. 62
第十節(jié) 公司債券相關(guān)情況 .............................................................................................................. 67
第十一節(jié) 財務(wù)報告 .......................................................................................................................... 68
第十二節(jié) 備查文件目錄 ................................................................................................................ 173
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釋義
釋義項 指 釋義內(nèi)容
本公司、公司、海洋王、照明科技公司、發(fā)
指 海洋王照明科技股份有限公司
行人
工業(yè)技術(shù)公司 指 深圳市海洋王工業(yè)技術(shù)有限公司，本公司之全資子公司
深圳市海洋王照明技術(shù)有限公司，原為本公司之全資子公司，于 2016
照明技術(shù)公司 指
年被照明工程公司吸收合并，現(xiàn)已注銷。
照明工程公司 指 深圳市海洋王照明工程有限公司，本公司之全資子公司
海洋王東莞公司 指 海洋王（東莞）照明科技有限公司，本公司之全資子公司
OCEAN'S KING TECH LIMITED,即海洋王（香港）技術(shù)有限公司，
香港海洋王公司 指
本公司之全資子公司，注冊地在香港
中國證監(jiān)會、證監(jiān)會 指 中國證券監(jiān)督管理委員會
深交所 指 深圳證券交易所
股東大會 指 海洋王照明科技股份有限公司股東大會
董事會 指 海洋王照明科技股份有限公司董事會
監(jiān)事會 指 海洋王照明科技股份有限公司監(jiān)事會
元、萬元、億元 指 人民幣元、萬元、億元
本報告 指 海洋王 2016 年年度報告
本報告期、報告期內(nèi) 指 2016 年 1-12 月
本報告期末、報告期末 指 2016 年 12 月 31 日
公司第一期員工持股計劃，已于 2016 年 4 月 14 日經(jīng)股東大會審議通
員工持股計劃 指
過
股權(quán)激勵計劃、股票期權(quán)激勵計劃、激勵計 海洋王第一期股票期權(quán)激勵計劃，已于 2017 年 4 月 7 日經(jīng)股東大會
指
劃 審議通過
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第二節(jié) 公司簡介和主要財務(wù)指標
一、公司信息
股票簡稱 海洋王 股票代碼
股票上市證券交易所 深圳證券交易所
公司的中文名稱 海洋王照明科技股份有限公司
公司的中文簡稱 海洋王
公司的外文名稱（如有） Ocean's King Lighting Science & Technology Co., Ltd.
公司的法定代表人 周明杰
注冊地址 深圳市光明新區(qū)光明街道高新路 1601 號海洋王科技樓 B 棟 1 層
注冊地址的郵政編碼 518107
辦公地址 深圳市光明新區(qū)高新路 1601 號海洋王科技樓
辦公地址的郵政編碼 518107
公司網(wǎng)址 http://www.haiyangwang.com
電子信箱 ok@oceansking.com.cn
二、聯(lián)系人和聯(lián)系方式
董事會秘書 證券事務(wù)代表
姓名 唐小芬 方曉濤
深圳市光明新區(qū)高新路 1601 號海洋王科 深圳市光明新區(qū)高新路 1601 號海洋王科
聯(lián)系地址
技樓 技樓
電話 0755-23242666 轉(zhuǎn) 6513 0755-23242666 轉(zhuǎn) 6513
傳真 0755-26406711 0755-26406711
電子信箱 ok@oceansking.com.cn ok@oceansking.com.cn
三、信息披露及備置地點
公司選定的信息披露媒體的名稱 《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》
登載年度報告的中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站的網(wǎng)址 巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）
公司年度報告?zhèn)渲玫攸c 公司董事會辦公室
四、注冊變更情況
組織機構(gòu)代碼 三證合一后，營業(yè)執(zhí)照統(tǒng)一社會信用代碼為：91440300192368087N
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公司上市以來主營業(yè)務(wù)的變化情況（如
無變更
有）
歷次控股股東的變更情況（如有） 無變更
五、其他有關(guān)資料
公司聘請的會計師事務(wù)所
會計師事務(wù)所名稱 中審亞太會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
會計師事務(wù)所辦公地址 北京市海淀區(qū)青云里滿庭芳園小區(qū) 9 號樓青云當(dāng)代大廈 22 層
簽字會計師姓名 楊鴻飛、申宏波
公司聘請的報告期內(nèi)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的保薦機構(gòu)
√ 適用 □ 不適用
保薦機構(gòu)名稱 保薦機構(gòu)辦公地址 保薦代表人姓名 持續(xù)督導(dǎo)期間
深圳市福田區(qū)益田路江蘇大 2014 年 11 月 4 日-2016 年 12
招商證券股份有限公司 陳軒壁、高傳富
廈 A 座 41 樓 月 31 日
公司聘請的報告期內(nèi)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的財務(wù)顧問
□ 適用 √ 不適用
六、主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標
公司是否因會計政策變更及會計差錯更正等追溯調(diào)整或重述以前年度會計數(shù)據(jù)
□ 是 √ 否
2016 年 2015 年 本年比上年增減 2014 年
營業(yè)收入（元） 924,892,386.02 896,374,775.65 3.18% 1,056,428,518.11
歸屬于上市公司股東的凈利潤
111,239,057.96 67,225,886.21 65.47% 171,628,819.27
（元）
歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)
85,279,582.95 68,062,927.40 25.30% 153,139,079.03
常性損益的凈利潤（元）
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額
95,901,402.88 106,393,639.92 -9.86% 198,410,054.56
（元）
基本每股收益（元/股） 0.2781 0.1681 65.44% 0.479
稀釋每股收益（元/股） 0.2781 0.1681 65.44% 0.479
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率 7.04% 4.41% 2.63% 15.29%
2016 年末 2015 年末 本年末比上年末增減 2014 年末
總資產(chǎn)（元） 1,884,747,073.54 1,763,833,397.41 6.86% 1,777,598,855.74
歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)
1,631,224,375.60 1,533,944,830.04 6.34% 1,535,010,240.18
（元）
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七、境內(nèi)外會計準則下會計數(shù)據(jù)差異
1、同時按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務(wù)報告中凈利潤和凈資產(chǎn)差異情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務(wù)報告中凈利潤和凈資產(chǎn)差異情況。
2、同時按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務(wù)報告中凈利潤和凈資產(chǎn)差異情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務(wù)報告中凈利潤和凈資產(chǎn)差異情況。
八、分季度主要財務(wù)指標
單位：元
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
營業(yè)收入 138,292,770.74 194,804,133.27 219,539,241.25 372,256,240.76
歸屬于上市公司股東的凈利潤 21,099,363.51 -19,525,279.18 18,398,428.26 91,266,545.37
歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)
20,751,632.61 -27,851,358.83 9,313,991.07 83,065,318.10
常性損益的凈利潤
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 -52,678,703.25 9,932,887.11 -7,692,586.01 146,339,805.03
上述財務(wù)指標或其加總數(shù)是否與公司已披露季度報告、半年度報告相關(guān)財務(wù)指標存在重大差異
□ 是 √ 否
九、非經(jīng)常性損益項目及金額
√ 適用 □ 不適用
單位：元
項目 2016 年金額 2015 年金額 2014 年金額 說明
非流動資產(chǎn)處置損益（包括已計提資產(chǎn)減
-91,824.99 -224,404.90 -39,599.05
值準備的沖銷部分）
計入當(dāng)期損益的政府補助（與企業(yè)業(yè)務(wù)密
切相關(guān)，按照國家統(tǒng)一標準定額或定量享 6,135,040.00 11,731,000.00 7,673,000.00
受的政府補助除外）
委托他人投資或管理資產(chǎn)的損益 3,923,835.61 4,061,630.14
公司及下屬子公司于
2016 年度獲得深圳市
除上述各項之外的其他營業(yè)外收入和支出 16,180,423.43 17,316,972.52 14,138,887.37 蛇口國家稅務(wù)局軟件
集成電路增值稅退稅
1,344.22 萬元
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其他符合非經(jīng)常性損益定義的損益項目 -34,718,826.74
減：所得稅影響額 187,999.04 -996,587.79 3,282,548.08
合計 25,959,475.01 -837,041.19 18,489,740.24 --
對公司根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經(jīng)常性損益》定義界定的非經(jīng)常性損益項目，以及把《公
開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經(jīng)常性損益》中列舉的非經(jīng)常性損益項目界定為經(jīng)常性損益的項目，應(yīng)
說明原因
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在將根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經(jīng)常性損益》定義、列舉的非經(jīng)常性損益
項目界定為經(jīng)常性損益的項目的情形。
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第三節(jié) 公司業(yè)務(wù)概要
一、報告期內(nèi)公司從事的主要業(yè)務(wù)
公司是否需要遵守特殊行業(yè)的披露要求
否
公司主營業(yè)務(wù)為專業(yè)從事特殊環(huán)境照明設(shè)備的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售和服務(wù)，產(chǎn)品涵蓋固定照明設(shè)備、移動照明設(shè)備和便攜
照明設(shè)備三大系列，包括200多種型號，廣泛應(yīng)用于電力、冶金、鐵路、油田、石化、公安、消防、煤炭、部隊、港口、場
館、民航、船舶和機械制造等關(guān)系到國計民生的重要基礎(chǔ)行業(yè)。
公司提供的照明設(shè)備能使客戶在易燃易爆、強振動、強沖擊、強腐蝕、高低溫、高濕、高壓力、電磁干擾、寬電壓輸入
等環(huán)境下獲得一致和穩(wěn)定的照明體驗，能滿足特種配光、信號、應(yīng)急等特殊照明需求，同時滿足節(jié)能、安全、環(huán)保、健康、
智能、個性化等方面的要求。
二、主要資產(chǎn)重大變化情況
1、主要資產(chǎn)重大變化情況
主要資產(chǎn) 重大變化說明
固定資產(chǎn) 光明基地辦公樓本期投入使用，結(jié)轉(zhuǎn)至固定資產(chǎn)
在建工程 光明基地辦公樓本期投入使用，結(jié)轉(zhuǎn)至固定資產(chǎn)
其他流動資產(chǎn) 主要是銀行理財產(chǎn)品
2、主要境外資產(chǎn)情況
□ 適用 √ 不適用
三、核心競爭力分析
公司是否需要遵守特殊行業(yè)的披露要求
否
（一）研發(fā)方面
1、高效的研發(fā)團隊
公司建立了發(fā)展研究院、技術(shù)與設(shè)計部、行業(yè)產(chǎn)品線組成的產(chǎn)品研發(fā)團隊，并建立PDT團隊機制，保證各研發(fā)項目成員
之間的有效溝通，保證公司能夠不斷提高產(chǎn)品的技術(shù)水平，適時開發(fā)適合市場需求的產(chǎn)品。
2、行業(yè)領(lǐng)先的技術(shù)水平
截止2016年12月31日，公司擁有3065項國內(nèi)專利和292項PCT國外發(fā)明專利；其中國內(nèi)專利包括發(fā)明專利2674項、實用
新型216項、外觀設(shè)計175項。公司產(chǎn)品在節(jié)能、防護、防腐、防爆等性能上達到行業(yè)領(lǐng)先水平；同時注重提高燈具使用過程
中的可靠性和一致性設(shè)計，真正為客戶提供超值的產(chǎn)品和服務(wù)。
公司的技術(shù)創(chuàng)新得到行業(yè)認可，先后榮獲“廣東省知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)”、“中國設(shè)計紅星獎”等榮譽。
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（二）銷售和服務(wù)方面
1、完善的銷售和服務(wù)體系
公司在全國設(shè)有10個專業(yè)化的行業(yè)事業(yè)部，行業(yè)事業(yè)部下設(shè)有122個服務(wù)中心，服務(wù)中心下設(shè)服務(wù)部，覆蓋了多個專業(yè)
領(lǐng)域。全國近1,600名專業(yè)人員組成的銷售團隊可以在客戶提出需求后24小時內(nèi)（特殊情況下72小時）到達現(xiàn)場提供照明服
務(wù)，縮短客戶因照明故障而停工的時間。
2、快速響應(yīng)市場的能力
公司完善的銷售和服務(wù)體系，可以針對不同行業(yè)客戶提供個性化服務(wù)和照明解決方案，提高公司應(yīng)對市場的反應(yīng)能力。
通過健全的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，公司形成了良好的全過程服務(wù)體系，從而有效地實現(xiàn)了對客戶的快速響應(yīng)。
（三）質(zhì)量管理方面
1、建立了全員、全過程、全面的質(zhì)量管理體系
公司持續(xù)推進TQM，實踐量入為出的自主經(jīng)營理念，促使全員能夠自主思考，構(gòu)建能夠?qū)?yīng)市場環(huán)境的變化的經(jīng)營管
理機制，將方針展開至各事業(yè)部，在全員參與的體制下展開方針，讓公司不斷成長，確保永續(xù)經(jīng)營。
2、建立了方針管理的機制
公司建立了方針管理的機制，制定了經(jīng)營目標和方針，明確了管理項目，通過日常管理，切實地推進了活動。
（四）產(chǎn)品方面
公司產(chǎn)品品種齊全，涵蓋固定照明設(shè)備、移動照明設(shè)備和便攜照明設(shè)備三大系列，廣泛應(yīng)用于電力、冶金、鐵路等關(guān)
系到國計民生的重要基礎(chǔ)行業(yè)，形成共計200多種型號的特殊環(huán)境照明設(shè)備體系。公司憑借產(chǎn)品種類豐富的優(yōu)勢，快速響應(yīng)
客戶個性化需求，根據(jù)客戶多樣化需求組織生產(chǎn)，在訂單競爭和獲取中占有優(yōu)勢地位。
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第四節(jié) 經(jīng)營情況討論與分析
一、概述
2016年，國內(nèi)經(jīng)濟增速放緩，部分下游行業(yè)產(chǎn)能過剩，下行壓力繼續(xù)加大。面對外部環(huán)境的變化，公司立足客戶需求變
化，調(diào)整行業(yè)事業(yè)部、服務(wù)中心市場布局，更好更快的服務(wù)于客戶。運用IPD手段和PLM信息管理系統(tǒng)，建立技術(shù)平臺，加
快新產(chǎn)品開發(fā)速度。全面深入推行TQM，培養(yǎng)活性化員工，提高員工實現(xiàn)目標的能力。
2016年度，公司實現(xiàn)營業(yè)總收入92,489.24萬元，同比上升3.18%；利潤總額13,171.53萬元，同比上升60.79%；歸屬于上
市公司股東的凈利潤11,123.91萬元，同比上升65.47%。2016年，公司深挖客戶需求，銷售收入同比有所增長。由于收入上
升，且公司持續(xù)深化自主經(jīng)營和精細化管理，成本費用得到有效控制，公司2016年盈利水平得以提升。
2016年度，公司營業(yè)總成本為81,932.46萬元，同比下降3.31%。
2016年度，公司銷售費用為38,485.03萬元，同比下降3.37%，主要原因是公司持續(xù)深化自主經(jīng)營導(dǎo)致房租水電管理費等
費用下降較明顯；管理費用為15,855.66萬元，同比下降13.50%，主要原因是公司2015年支付供應(yīng)鏈管理部、品質(zhì)保證部和
實驗室這三部門員工搬遷補助。
2016年度，公司研發(fā)投入金額5,254.00萬元，投入研發(fā)近30個專業(yè)照明項目，預(yù)計未來將提高公司在專業(yè)照明領(lǐng)域的競
爭能力。
2016年度，公司經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流入111,342.30萬元，比去年同期下降6.85%，主要是回款下降；經(jīng)營活動產(chǎn)生的
現(xiàn)金流出101,752.16萬元，比去年同期下降6.55%；經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為9,590.14萬元，比去年同期減少9.86%，
主要是公司回款略有下降。
二、主營業(yè)務(wù)分析
1、概述
參見“經(jīng)營情況討論與分析”中的“一、概述”相關(guān)內(nèi)容。
2、收入與成本
（1）營業(yè)收入構(gòu)成
單位：元
2016 年 2015 年
同比增減
金額 占營業(yè)收入比重 金額 占營業(yè)收入比重
營業(yè)收入合計 924,892,386.02 100% 896,374,775.65 100% 3.18%
分行業(yè)
電氣機械和器材制
924,892,386.02 100.00% 896,374,775.65 100.00% 3.18%
造業(yè)
分產(chǎn)品
固定照明設(shè)備
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其中：設(shè)備產(chǎn)品銷售 299,057,795.73 32.33% 392,355,177.32 43.77% -23.78%
照明施
4,724,412.69 0.51% 4,253,445.26 0.47% 11.07%
工工程
合同能
19,424,139.92 2.10% 24,091,122.42 2.69% -19.37%
源管理
移動照明設(shè)備 137,484,146.93 14.86% 154,778,968.80 17.27% -11.17%
便攜照明設(shè)備 464,201,890.75 50.19% 320,896,061.85 35.80% 44.66%
分地區(qū)
境內(nèi)地區(qū) 888,649,333.88 96.08% 850,110,434.17 94.84% 4.53%
境外地區(qū) 36,243,052.14 3.92% 46,264,341.48 5.16% -21.66%
（2）占公司營業(yè)收入或營業(yè)利潤 10%以上的行業(yè)、產(chǎn)品或地區(qū)情況
√ 適用 □ 不適用
公司是否需要遵守特殊行業(yè)的披露要求
否
單位：元
營業(yè)收入比上年 營業(yè)成本比上年 毛利率比上年同
營業(yè)收入 營業(yè)成本 毛利率
同期增減 同期增減 期增減
分行業(yè)
電氣機械和器材
924,892,386.02 269,327,117.83 70.88% 3.18% 0.95% 0.64%
制造業(yè)
分產(chǎn)品
固定照明設(shè)備
其中：設(shè)備產(chǎn)品
299,057,795.73 85,351,094.90 71.46% -23.78% -21.81% -0.72%
銷售
照
4,724,412.69 4,282,456.75 9.35% 11.07% 15.09% -3.16%
明施工工程
合
19,424,139.92 3,598,318.10 81.48% -19.37% -21.51% 0.51%
同能源管理
移動照明設(shè)備 137,484,146.93 41,987,658.47 69.46% -11.17% -9.92% -0.43%
便攜照明設(shè)備 464,201,890.75 134,107,589.61 71.11% 44.66% 30.55% 3.12%
分地區(qū)
境內(nèi)地區(qū) 888,649,333.88 258,689,347.22 70.89% 4.53% 1.89% 0.76%
境外地區(qū) 36,243,052.14 10,637,770.61 70.65% -21.66% -17.55% -1.46%
公司主營業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑在報告期發(fā)生調(diào)整的情況下，公司最近 1 年按報告期末口徑調(diào)整后的主營業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)
□ 適用 √ 不適用
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
（3）公司實物銷售收入是否大于勞務(wù)收入
√ 是 □ 否
行業(yè)分類 項目 單位 2016 年 2015 年 同比增減
電氣機械和器材制 銷售量 套 20,273 265,225 -23.57%
造業(yè)（固定照明設(shè) 生產(chǎn)量 套 194,703 231,810 -16.01%
備） 庫存量 套 109,524 117,544 -6.82%
電氣機械和器材制 銷售量 套 48,539 53,989 -10.09%
造業(yè)（移動照明設(shè) 生產(chǎn)量 套 54,840 46,174 18.77%
備） 庫存量 套 34,259 27,959 22.53%
電氣機械和器材制 銷售量 套 704,434 575,866 22.33%
造業(yè)（便攜照明設(shè) 生產(chǎn)量 套 758,998 537,358 41.25%
備） 庫存量 套 277,852 223,288 24.44%
相關(guān)數(shù)據(jù)同比發(fā)生變動 30%以上的原因說明
√ 適用 □ 不適用
便攜照明設(shè)備生產(chǎn)量增長41.25%，主要是由于報告期銷售量的增加。
（4）公司已簽訂的重大銷售合同截至本報告期的履行情況
□ 適用 √ 不適用
（5）營業(yè)成本構(gòu)成
行業(yè)和產(chǎn)品分類
單位：元
2016 年 2015 年
行業(yè)分類 項目 同比增減
金額 占營業(yè)成本比重 金額 占營業(yè)成本比重
電氣機械和器材
原輔材料 212,827,096.06 79.02% 206,060,786.87 77.24% 3.28%
制造業(yè)
電氣機械和器材
直接人工 15,265,541.46 5.67% 19,242,885.39 7.21% -20.67%
制造業(yè)
電氣機械和器材
制造費用 41,234,480.31 15.31% 41,488,660.54 15.55% -0.61%
制造業(yè)
單位：元
2016 年 2015 年
產(chǎn)品分類 項目 同比增減
金額 占營業(yè)成本比重 金額 占營業(yè)成本比重
固定照明設(shè)備
其中：設(shè) 原輔材料 69,478,981.68 25.80% 87,104,540.98 32.65% -20.23%
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
備產(chǎn)品銷售
其中：設(shè)
直接人工 2,410,811.75 0.90% 4,622,955.05 1.73% -47.85%
備產(chǎn)品銷售
其中：設(shè)
制造費用 13,461,301.47 5.00% 17,425,237.43 6.53% -22.75%
備產(chǎn)品銷售
其中：設(shè)
合計 85,351,094.90 31.69% 109,152,733.46 40.91% -21.81%
備產(chǎn)品銷售
其中：照
原輔材料
明施工工程
其中：照
直接人工 4,282,456.75 1.59% 3,721,038.26 1.39% 15.09%
明施工工程
其中：照
制造費用
明施工工程
其中：照
合計 4,282,456.75 1.59% 3,721,038.26 1.39% 15.09%
明施工工程
其中：合同
原輔材料
能源管理
其中：合同
直接人工 3,598,318.10 1.34% 4,584,612.01 1.72% -21.51%
能源管理
其中：合同
制造費用
能源管理
其中：合同
合計 3,598,318.10 1.34% 4,584,612.01 1.72% -21.51%
能源管理
移動照明設(shè)備 原輔材料 34,179,523.49 12.69% 37,226,095.71 13.95% -8.18%
移動照明設(shè)備 直接人工 1,185,975.89 0.44% 1,916,835.02 0.72% -38.13%
移動照明設(shè)備 制造費用 6,622,159.09 2.46% 7,467,958.90 2.80% -11.33%
移動照明設(shè)備 合計 41,987,658.47 15.59% 46,610,889.63 17.47% -9.92%
便攜照明設(shè)備 原輔材料 109,168,590.89 40.53% 81,730,150.18 30.63% 33.57%
便攜照明設(shè)備 直接人工 3,787,978.97 1.41% 4,397,445.05 1.65% -13.86%
便攜照明設(shè)備 制造費用 21,151,019.75 7.85% 16,595,464.22 6.22% 27.45%
便攜照明設(shè)備 合計 134,107,589.61 49.79% 102,723,059.44 38.50% 30.55%
說明
（6）報告期內(nèi)合并范圍是否發(fā)生變動
□ 是 √ 否
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
（7）公司報告期內(nèi)業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù)發(fā)生重大變化或調(diào)整有關(guān)情況
□ 適用 √ 不適用
（8）主要銷售客戶和主要供應(yīng)商情況
公司主要銷售客戶情況
前五名客戶合計銷售金額（元） 35,744,629.97
前五名客戶合計銷售金額占年度銷售總額比例 3.86%
前五名客戶銷售額中關(guān)聯(lián)方銷售額占年度銷售總額比
0.00%
例
公司前 5 大客戶資料
序號 客戶名稱 銷售額（元） 占年度銷售總額比例
1 第一名 10,050,396.44 1.09%
2 第二名 8,292,660.34 0.90%
3 第三名 6,805,001.07 0.74%
4 第四名 5,822,023.56 0.63%
5 第五名 4,774,548.56 0.52%
合計 -- 35,744,629.97 3.86%
主要客戶其他情況說明
□ 適用 √ 不適用
公司主要供應(yīng)商情況
前五名供應(yīng)商合計采購金額（元） 39,221,003.23
前五名供應(yīng)商合計采購金額占年度采購總額比例 20.32%
前五名供應(yīng)商采購額中關(guān)聯(lián)方采購額占年度采購總額
0.00%
比例
公司前 5 名供應(yīng)商資料
序號 供應(yīng)商名稱 采購額（元） 占年度采購總額比例
1 第一名 11,294,100.73 5.85%
2 第二名 8,789,966.62 4.55%
3 第三名 7,659,194.69 3.97%
4 第四名 6,214,024.61 3.22%
5 第五名 5,263,716.59 2.73%
合計 -- 39,221,003.23 20.32%
主要供應(yīng)商其他情況說明
□ 適用 √ 不適用
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
3、費用
單位：元
2016 年 2015 年 同比增減 重大變動說明
銷售費用 384,850,270.05 398,257,855.17 -3.37%
2015 年支付了供應(yīng)鏈管理部、品質(zhì)保
管理費用 158,556,567.28 183,303,510.92 -13.50% 證部和實驗室這三部門員工搬遷補
助
財務(wù)費用 -11,293,601.95 -10,787,370.91 -4.69%
4、研發(fā)投入
√ 適用 □ 不適用
公司2016年投入研發(fā)近30個專業(yè)照明項目，預(yù)計未來將提高公司在專業(yè)照明領(lǐng)域的競爭能力
公司研發(fā)投入情況
2016 年 2015 年 變動比例
研發(fā)人員數(shù)量（人） 284 293 -3.07%
研發(fā)人員數(shù)量占比 11.81% 10.92% 0.89%
研發(fā)投入金額（元） 52,539,981.63 57,187,071.49 -8.13%
研發(fā)投入占營業(yè)收入比例 5.68% 6.38% -0.70%
研發(fā)投入資本化的金額（元） 0.00 0.00 0.00%
資本化研發(fā)投入占研發(fā)投入
0.00% 0.00% 0.00%
的比例
研發(fā)投入總額占營業(yè)收入的比重較上年發(fā)生顯著變化的原因
□ 適用 √ 不適用
研發(fā)投入資本化率大幅變動的原因及其合理性說明
□ 適用 √ 不適用
5、現(xiàn)金流
單位：元
項目 2016 年 2015 年 同比增減
經(jīng)營活動現(xiàn)金流入小計 1,113,422,973.94 1,195,240,746.96 -6.85%
經(jīng)營活動現(xiàn)金流出小計 1,017,521,571.06 1,088,847,107.04 -6.55%
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈
95,901,402.88 106,393,639.92 -9.86%
額
投資活動現(xiàn)金流入小計 644,036,647.42 524,062,595.14 22.89%
投資活動現(xiàn)金流出小計 1,112,473,665.30 588,837,356.51 88.93%
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈
-468,437,017.88 -64,774,761.37 623.18%
額
籌資活動現(xiàn)金流出小計 14,000,000.00 68,400,000.00 -79.53%
籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈
-14,000,000.00 -68,400,000.00 -79.53%
額
現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加額 -383,897,152.08 -25,458,988.18 1,407.90%
相關(guān)數(shù)據(jù)同比發(fā)生重大變動的主要影響因素說明
√ 適用 □ 不適用
（1）投資活動現(xiàn)金流量
2016年，投資活動現(xiàn)金流入644,036,647.42元，較去年同期增長22.89%，主要原因是本期收回了理財本金；
2016年，投資活動現(xiàn)金流出1,112,473,665.30元，較去年同期增長88.93%，主要原因本期增加購買的理財產(chǎn)品增加；
2016年，投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為-468,437,017.88元，較去年同期上升623.18%,主要原因是本期購買的理財產(chǎn)品
有部分未到期。
（2）籌資活動現(xiàn)金流量
2016年，籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為-14,000,000.00元，較同期下降79.53%，主要原因是2016年股東分紅減少。
報告期內(nèi)公司經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金凈流量與本年度凈利潤存在重大差異的原因說明
□ 適用 √ 不適用
三、非主營業(yè)務(wù)分析
□ 適用 √ 不適用
四、資產(chǎn)及負債狀況分析
1、資產(chǎn)構(gòu)成重大變動情況
單位：元
2016 年末 2015 年末
占總資產(chǎn)比 占總資產(chǎn)比 比重增減 重大變動說明
金額 金額
例 例
436,248,464.1
貨幣資金 23.15% 811,740,439.50 46.02% -22.87% 本期購買的部分理財產(chǎn)品尚未到期
297,810,479.2
應(yīng)收賬款 15.80% 286,912,105.83 16.27% -0.47%
109,215,612.5
存貨 5.79% 106,212,937.46 6.02% -0.23%
429,448,373.0
固定資產(chǎn) 22.79% 197,060,361.61 11.17% 11.62% 光明辦公樓投入使用
在建工程 7,120,968.52 0.38% 195,945,961.88 11.11% -10.73% 光明辦公樓投入使用
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
425,465,499.9
其他流動資產(chǎn) 22.57% 0.00 0.00% 22.57% 主要是尚未到期的理財產(chǎn)品
2、以公允價值計量的資產(chǎn)和負債
□ 適用 √ 不適用
3、截至報告期末的資產(chǎn)權(quán)利受限情況
報告期末，其他貨幣資金14,720,827.85元為保函及承兌保證金，被質(zhì)押，其使用存在限制。
五、投資狀況分析
1、總體情況
□ 適用 √ 不適用
2、報告期內(nèi)獲取的重大的股權(quán)投資情況
□ 適用 √ 不適用
3、報告期內(nèi)正在進行的重大的非股權(quán)投資情況
□ 適用 √ 不適用
4、以公允價值計量的金融資產(chǎn)
□ 適用 √ 不適用
5、募集資金使用情況
√ 適用 □ 不適用
（1）募集資金總體使用情況
√ 適用 □ 不適用
單位：萬元
報告期內(nèi) 累計變更 累計變更 尚未使用
本期已使 已累計使 尚未使用 閑置兩年
募集資金 變更用途 用途的募 用途的募 募集資金
募集年份 募集方式 用募集資 用募集資 募集資金 以上募集
總額 的募集資 集資金總 集資金總 用途及去
金總額 金總額 總額 資金金額
金總額 額 額比例 向
公司利用
2014 發(fā)行股票 39,804.16 1,724.57 28,376.13 0 0 0.00% 11,428.03 閑置募集 11,428.03
資金購買
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
銀行理財
產(chǎn)品
9,500.00
萬元，其中
下屬全資
子公司海
洋王（東
莞）照明科
技有限公
司購買招
商銀行股
份有限公
司深圳分
行南油支
行發(fā)行的
人民幣歲
月流金
55948 號
理財計劃
產(chǎn)品（保本
浮動收益
型）
6,000.00
萬元，下屬
全資子公
司深圳市
海洋王照
明工程有
限公司購
買招商銀
行股份有
限公司深
圳分行南
油支行發(fā)
行的人民
幣歲月流
金 55948
號理財計
劃產(chǎn)品（保
本浮動收
益型）
3,500.00
萬元。剩余
23,854,437
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
.89 元存放
在指定的
募集資金
監(jiān)管賬戶。
合計 -- 39,804.16 1,724.57 28,376.13 0 0 0.00% 11,428.03 -- 11,428.03
募集資金總體使用情況說明
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2014]1055 號文核準，并經(jīng)深圳證券交易所同意， 本公司由主承銷商招商證券股份
有限公司于 2014 年 10 月 24 日向社會公眾公開發(fā)行普通股（A 股）股票 5000 萬股，每股面值 1 元，每股發(fā)行價人民幣
8.88 元。截至 2014 年 10 月 29 日止，本公司共募集資金 444,000,000.00 元，扣除發(fā)行費用 45,958,431.50 元，募集資金凈
額 398,041,568.50 元。截止 2014 年 10 月 29 日，本公司上述發(fā)行募集的資金已全部到位，業(yè)經(jīng)中審亞太會計師事務(wù)所（特
殊普通合伙）以“中審亞太驗字[2014]011161 號”驗資報告驗證確認。截止 2016 年 12 月 31 日，本公司對募集資金項目累計
投入 283,761,264.78 元，其中：公司于募集資金到位之前利用自有資金先期投入募集資金項目人民幣 233,659,886.21 元，
以前年度使用募集資金 32,855,707.58 元，2016 年度使用募集資金 17,245,670.99 元。以前年度募集資金利息收入減手續(xù)費
支出后金額 2,716,530.76 元。2016 年度募集資金利息收入減手續(xù)費支出后金額 1,857,603.41 元。以前年利用閑置募集資金
購買銀行結(jié)構(gòu)性存款 98,000,000.00 元。2016 年收回以前年度利用閑置募集資金購買的銀行結(jié)構(gòu)性存款 98,000,000.00 元。
2016 年利用閑置募集資金購買銀行理財產(chǎn)品 95,000,000.00 元。截止 2016 年 12 月 31 日，募集資金余額為人民幣
23,854,437.89 元。
（2）募集資金承諾項目情況
√ 適用 □ 不適用
單位：萬元
是否已變 截至期末 項目達到 項目可行
募集資金 調(diào)整后投 截至期末 本報告期
承諾投資項目和超募 更項目 本報告期 投資進度 預(yù)定可使 是否達到 性是否發(fā)
承諾投資 資總額 累計投入 實現(xiàn)的效
資金投向 (含部分 投入金額 (3)＝ 用狀態(tài)日 預(yù)計效益 生重大變
總額 (1) 金額(2) 益
變更) (2)/(1) 期 化
承諾投資項目
2015 年
1、生產(chǎn)線建設(shè)項目 否 33,585.28 24,333.23 1,129.32 23,023.07 94.62% 09 月 01 8,226.33 是 否
日
2、研發(fā)中心建設(shè)項目 否 14,481.38 10,492.06 215.39 3,890.38 37.08% 0否 否
3、國內(nèi)營銷中心擴建
否 6,977.45 5,055.31 379.86 1,462.68 28.93% 0否 否
項目
承諾投資項目小計 -- 55,044.11 39,880.6 1,724.57 28,376.13 -- -- 8,226.33 -- --
超募資金投向
無
合計 -- 55,044.11 39,880.6 1,724.57 28,376.13 -- -- 8,226.33 -- --
未達到計劃進度或預(yù) 根據(jù)公司原投資計劃，研發(fā)中心建設(shè)項目擬投入募集資金合計 10,492.06 萬元，其中第一年(指首次
計收益的情況和原因 公開發(fā)行募集資金到位日起至其后第 12 個月，第二年 以此類推)投入 4,585.27 萬元，第二年投入
（分具體項目） 4,585.27 萬元，第三年投入 1,321.52 萬元；國內(nèi)營銷中心擴建項目擬投入募集資金合計 5,055.31 萬
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
元，其中第一年投入 1,790.69 萬元，第二年投入 1,790.69 萬元，第三年投入 1,473.93 萬元，；上述
募集資金投資項目年度實際使用募集資金與上市時披露的募集資金當(dāng)年預(yù)計使用金額差異超過
30%，系市場行情變化，公司投入較少。
項目可行性發(fā)生重大
無
變化的情況說明
超募資金的金額、用途 不適用
及使用進展情況
不適用
募集資金投資項目實
施地點變更情況
不適用
募集資金投資項目實
施方式調(diào)整情況
適用
為保障募集資金投資項目的順利進行，上市前公司已利用自有資金先期投入生產(chǎn)線項目、研發(fā)中心
建設(shè)項目、國內(nèi)營銷中心擴建項目共計 23,365.99 萬元。中審亞太會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對
募集資金投資項目先
以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金項目進行了專項審核并出具鑒證報告（中審亞太審字
期投入及置換情況
[2014]011211 號），公司第三屆董事會 2014 年第二次臨時會議審議通過了《關(guān)于以募集資金置換預(yù)
先投入募集資金投資項目的自籌資金的議案》，同意公司本次以募集資金人民幣 23,365.99 萬元置換
公司先期投入募投項目自籌資金同等金額。
用閑置募集資金暫時 不適用
補充流動資金情況
項目實施出現(xiàn)募集資 不適用
金結(jié)余的金額及原因
公司利用閑置募集資金購買銀行理財產(chǎn)品 9,500.00 萬元，其中下屬全資子公司海洋王（東莞）照明
科技有限公司購買招商銀行股份有限公司深圳分行南油支行發(fā)行的人民幣歲月流金 55948 號理財計
尚未使用的募集資金
劃產(chǎn)品（保本浮動收益型）6,000.00 萬元，下屬全資子公司深圳市海洋王照明工程有限公司購買招
用途及去向
商銀行股份有限公司深圳分行南油支行發(fā)行的人民幣歲月流金 55948 號理財計劃產(chǎn)品（保本浮動收
益型）3,500.00 萬元。剩余 23,854,437.89 元存放在指定的募集資金監(jiān)管賬戶。
募集資金使用及披露
中存在的問題或其他 無
情況
（3）募集資金變更項目情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在募集資金變更項目情況。
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
六、重大資產(chǎn)和股權(quán)出售
1、出售重大資產(chǎn)情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期未出售重大資產(chǎn)。
2、出售重大股權(quán)情況
□ 適用 √ 不適用
七、主要控股參股公司分析
√ 適用 □ 不適用
主要子公司及對公司凈利潤影響達 10%以上的參股公司情況
單位：元
公司名稱 公司類型 主要業(yè)務(wù) 注冊資本 總資產(chǎn) 凈資產(chǎn) 營業(yè)收入 營業(yè)利潤 凈利潤
燈具的技術(shù)
深圳市海洋 開發(fā)、生產(chǎn)、
100,500,000. 890,736,545. 686,787,042. 882,477,759. 33,765,298.2 46,233,060.4
王照明工程 子公司 銷售、租賃；
00 94 15 70 0
有限公司 照明工程設(shè)
計等
深圳市海洋 生產(chǎn)燈具；
22,140,034.4 20,162,345.8
王工業(yè)技術(shù) 子公司 電子產(chǎn)品的 1,060,000.00 5,257,867.96 1,055,220.23 1,028,687.67
1
有限公司 購銷
研發(fā)、生產(chǎn)、
海洋王（東
銷售燈具、 357,541,568. 484,627,344. 449,771,126. 261,122,529. 95,271,206.0 82,263,345.9
莞）照明科技 子公司
光源類、控 50 65 88 60 0
有限公司
制器產(chǎn)品等
海洋王（香
13,469,284.9 -1,002,747.9 -1,603,844.6 -1,603,844.6
港）技術(shù)有限 子公司 燈具的銷售 3,343,400.00 3,056,898.19
5 9 8
公司
報告期內(nèi)取得和處置子公司的情況
□ 適用 √ 不適用
主要控股參股公司情況說明
八、公司控制的結(jié)構(gòu)化主體情況
□ 適用 √ 不適用
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
九、公司未來發(fā)展的展望
（一）行業(yè)發(fā)展趨勢和競爭格局
1、行業(yè)發(fā)展趨勢
根據(jù)“中國逐步淘汰白熾燈路線圖”規(guī)定的白熾燈淘汰時點即將到來，LED照明有望成為未來照明設(shè)備的主流。未來幾年，
我國照明行業(yè)將到達LED燈置換白熾燈的高峰期，特殊環(huán)境照明市場也將迎來新的發(fā)展機會。特殊環(huán)境照明設(shè)備必須滿足客
戶在易燃易爆、強振動、強沖擊、強腐蝕、高低溫、高濕、高壓力、電磁干擾、寬電壓輸入等環(huán)境下正常運行的要求，LED
在特殊環(huán)境照明領(lǐng)域的應(yīng)用，將能更好的滿足客戶對特種配光、信號、應(yīng)急、節(jié)能、安全、環(huán)保、健康、智能等特殊照明需
求。
2、行業(yè)競爭格局
特殊環(huán)境照明行業(yè)是照明行業(yè)中的細分市場，市場需求相對分散，行業(yè)差異性相對較大。目前特殊環(huán)境照明行業(yè)的集中
度較低，有一定規(guī)模的企業(yè)不多，大多數(shù)中小照明企業(yè)以價格為主要競爭手段。尤其是近年來，部分下游行業(yè)企業(yè)開始實行
集中招標的采購方式，不少特殊環(huán)境照明企業(yè)以低價策略作為主要競爭手段。同時，部分原從事商業(yè)照明的大型企業(yè)也逐步
介入特殊環(huán)境照明行業(yè)，使得競爭日趨激烈。隨著各行各業(yè)的不斷發(fā)展，對節(jié)能環(huán)保及安全管理要求的不斷提高，能準確把
握客戶需求，掌握特殊環(huán)境照明核心技術(shù)，提供安全可靠、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)品和服務(wù)的企業(yè)，將贏得未來的競爭力。
（二）公司發(fā)展計劃
公司自成立以來一直致力于特殊環(huán)境照明設(shè)備的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售和服務(wù)，逐漸形成了良好的品牌和口碑。雖然特殊環(huán)
境照明行業(yè)的競爭日趨激烈，但公司也面臨著許多新的發(fā)展機遇，比如國有企業(yè)改革將會釋放許多改革紅利，海洋強國建設(shè)
和一帶一路戰(zhàn)略等將會帶動固定資產(chǎn)投資的大幅增長，十三五規(guī)劃、中國制造2025、能源發(fā)展行動計劃2016-2020將為公司
帶來機會。為把握經(jīng)濟發(fā)展脈搏，實現(xiàn)公司發(fā)展，公司將繼續(xù)深化自主經(jīng)營和TQM，基于客戶需求，逐步建立更多照明領(lǐng)
域的綜合優(yōu)勢，結(jié)合物聯(lián)網(wǎng)、照明領(lǐng)域的新技術(shù)，為客戶提供針對性的功能產(chǎn)品和解決方案，提高客戶業(yè)務(wù)收益。
（三）可能面對的風(fēng)險
1、宏觀經(jīng)濟波動以及下游行業(yè)波動帶來的風(fēng)險
公司的產(chǎn)品廣泛應(yīng)用于電力、冶金、鐵路、油田、石化、公安、消防、煤炭、部隊、港口、場館、民航、船舶和機械制
造等關(guān)系到國計民生的重要基礎(chǔ)行業(yè)，國家宏觀經(jīng)濟的波動和相關(guān)經(jīng)濟政策的調(diào)整直接或間接地影響著上述相關(guān)領(lǐng)域的發(fā)
展。公司銷售的產(chǎn)品分布在關(guān)系到國計民生的各個基礎(chǔ)行業(yè)，單個或少數(shù)幾個行業(yè)的波動不會對公司的經(jīng)營產(chǎn)生較大的影響。
如果發(fā)生宏觀經(jīng)濟波動，很可能導(dǎo)致多個行業(yè)的投資額和增速下降，減少對特殊環(huán)境照明設(shè)備的需求，從而對公司經(jīng)營
產(chǎn)生一定的影響。
2、競爭加劇的風(fēng)險
公司的主要客戶為大型國有企業(yè)，近年來部分客戶在物資采購方面進行了改革，開始實行集中招標的采購方式。集中招
標方式導(dǎo)致競爭對手以低價策略作為主要競爭手段。雖然公司積極順應(yīng)采購方式的變化，進一步深挖客戶需求，但客戶采購
方式的變化以及市場不斷加劇的價格競爭給公司的市場銷售帶來了新的挑戰(zhàn)。
3、公司經(jīng)營業(yè)績季節(jié)性波動的風(fēng)險
公司的客戶以大中型國有企業(yè)、政府機關(guān)、事業(yè)單位等為主，這些客戶一般年初預(yù)算、年底決算，因此公司的營業(yè)收入
在下半年體現(xiàn)較多。此外，公司以1月1日至12月31日作為一個銷售工作年度，各行業(yè)市場尤其是新市場，經(jīng)過上半年的銷售
工作積累，能夠?qū)蛻舻男枨筮M行詳細了解，并最終贏得客戶的認可和信任，因此公司銷售成果集中體現(xiàn)在下半年，特別是
第四季度。公司業(yè)務(wù)的季節(jié)性特征不僅導(dǎo)致公司季節(jié)性資金需求和現(xiàn)金流量不均衡，定期報告中各季度營業(yè)收入、營業(yè)成本、
營業(yè)利潤也均呈現(xiàn)出明顯的不均衡。
4、人力資源的風(fēng)險
高素質(zhì)的技術(shù)研發(fā)團隊和銷售服務(wù)團隊是公司發(fā)展的基石，客戶需求的不斷提高和市場競爭的不斷加劇，對公司研發(fā)、
銷售與管理人員的業(yè)務(wù)能力和職業(yè)素養(yǎng)提出了更高的要求，也對公司如何吸引、留住、培養(yǎng)和激勵人才提出了新的挑戰(zhàn)。盡
管公司建立了相對完善的人力資源激勵和約束機制，但公司機制若不能很好的適應(yīng)未來發(fā)展趨勢，公司將面臨人員流失的風(fēng)
險，對公司未來可持續(xù)發(fā)展將產(chǎn)生不利影響。
5、管理風(fēng)險
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
為適應(yīng)宏觀經(jīng)濟環(huán)境和客戶需求的變化，公司需要積極調(diào)整管理模式。公司目前全面深入推行自主經(jīng)營管理模式，通過
量入為出，創(chuàng)造價值，實現(xiàn)內(nèi)涵式增長。但是如果公司未來的管理水平不能適應(yīng)公司外部環(huán)境變化的需要，組織模式和管理
制度未能及時調(diào)整和完善，將難以保證公司安全和高效運營，進而削弱公司的市場競爭力。
6、商標和商號侵權(quán)的風(fēng)險
公司經(jīng)過多年積累，依靠良好的產(chǎn)品質(zhì)量，使得“海洋王”商號和商標在行業(yè)內(nèi)具有較高的品牌知名度。除公司及下屬子
公司使用“海洋王”商號和商標外，市場上存在其他同行業(yè)企業(yè)名稱中使用“海洋王”字樣情況，也存在其他企業(yè)在國家商標局
申請與公司已獲得專用權(quán)的商標類似或相似的商標的情況，構(gòu)成對公司商標和商號的侵權(quán)，并引起市場混亂，損害公司的品
牌形象。
為應(yīng)對其他企業(yè)對公司商標和商號的侵權(quán)行為，公司通過向國家商標局提起異議、申請撤銷，以及向工商行政管理部門
申請或向法院提起訴訟等多種途徑，打擊上述侵犯公司商號及商標的行為，加強品牌的監(jiān)督和保護，并已取得初步成效。由
于知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為及其糾正過程的特殊性，公司在短期內(nèi)尚無法徹底消除上述侵權(quán)行為，對公司的品牌建設(shè)可能構(gòu)成一定
的不利影響。
十、接待調(diào)研、溝通、采訪等活動
1、報告期內(nèi)接待調(diào)研、溝通、采訪等活動登記表
√ 適用 □ 不適用
接待時間 接待方式 接待對象類型 調(diào)研的基本情況索引
2016 年 01 月 06 日 電話溝通 個人 了解公司業(yè)績情況
2016 年 01 月 07 日 電話溝通 個人 了解公司情況
2016 年 01 月 14 日 電話溝通 個人 了解公司情況
2016 年 01 月 22 日 電話溝通 個人 了解公司情況
2016 年 02 月 16 日 電話溝通 個人 了解公司情況
2016 年 02 月 18 日 電話溝通 個人 了解公司情況
2016 年 02 月 22 日 電話溝通 個人 了解公司情況
2016 年 02 月 22 日 電話溝通 個人 了解公司業(yè)績披露時間
2016 年 02 月 25 日 電話溝通 個人 了解公司專利情況
2016 年 02 月 26 日 電話溝通 機構(gòu) 預(yù)約現(xiàn)場調(diào)研
2016 年 02 月 26 日 電話溝通 個人 了解公司情況
2016 年 02 月 29 日 電話溝通 個人 了解公司情況
2016 年 03 月 29 日 電話溝通 機構(gòu) 預(yù)約現(xiàn)場調(diào)研
2016 年 04 月 07 日 電話溝通 個人 了解公司未來發(fā)展情況
2016 年 04 月 07 日 電話溝通 個人 了解公司專利情況
2016 年 04 月 12 日 電話溝通 個人 了解公司定期報告披露時間
2016 年 04 月 22 日 電話溝通 個人 給公司提建議
2016 年 04 月 26 日 電話溝通 個人 了解公司持股計劃進展情況
2016 年 04 月 29 日 電話溝通 個人 了解公司股東情況
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
2016 年 05 月 04 日 電話溝通 個人 了解公司專利情況
2016 年 05 月 06 日 電話溝通 個人 了解公司情況
2016 年 05 月 11 日 電話溝通 個人 了解公司情況
2016 年 05 月 13 日 電話溝通 機構(gòu) 期望前來公司拜訪
2016 年 06 月 02 日 電話溝通 個人 了解公司生產(chǎn)情況
2016 年 06 月 07 日 電話溝通 個人 了解公司生產(chǎn)經(jīng)營情況
2016 年 06 月 13 日 電話溝通 個人 了解公司專利情況
2016 年 06 月 14 日 電話溝通 個人 了解公司情況
2016 年 06 月 20 日 電話溝通 個人 了解公司情況
2016 年 06 月 22 日 電話溝通 機構(gòu) 預(yù)約到現(xiàn)場調(diào)研
2016 年 06 月 22 日 電話溝通 個人 了解公司持股計劃進展情況
2016 年 06 月 24 日 電話溝通 個人 了解公司情況
2016 年 07 月 19 日 電話溝通 個人 公司生產(chǎn)經(jīng)營情況
了解公司專利及員工持股計劃進展情
2016 年 07 月 25 日 電話溝通 個人
況
了解公司專利及員工持股計劃進展情
2016 年 08 月 08 日 電話溝通 個人
況
2016 年 08 月 09 日 電話溝通 個人 了解公司專利情況
2016 年 08 月 16 日 電話溝通 個人 了解公司員工持股計劃進展情況
了解公司專利情況和員工持股計劃情
2016 年 08 月 17 日 電話溝通 個人
況
2016 年 08 月 19 日 電話溝通 個人 期望前來公司拜訪
了解公司專利情況和員工持股計劃情
2016 年 08 月 23 日 電話溝通 個人
況
2016 年 08 月 23 日 電話溝通 個人 了解公司持股計劃進展情況
2016 年 08 月 26 日 電話溝通 個人 了解公司持股計劃進展情況
2016 年 08 月 30 日 電話溝通 個人 了解公司產(chǎn)品情況
2016 年 09 月 06 日 電話溝通 個人 了解公司基本情況
2016 年 09 月 09 日 電話溝通 個人 了解公司持股計劃進展情況
2016 年 09 月 12 日 電話溝通 機構(gòu) 期望前來公司調(diào)研
2016 年 09 月 13 日 電話溝通 個人 了解公司專利及業(yè)績情況
2016 年 09 月 19 日 電話溝通 個人 了解公司員工持股計劃進展情況
2016 年 09 月 19 日 電話溝通 個人 了解公司專利情況
2016 年 09 月 22 日 電話溝通 個人 了解公司情況
2016 年 09 月 23 日 電話溝通 機構(gòu) 期望前來公司調(diào)研
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
2016 年 10 月 31 日 電話溝通 機構(gòu) 期望前來公司調(diào)研
調(diào)研公司的經(jīng)營情況及未來發(fā)展規(guī)劃
等，詳見深圳證券交易所投資者關(guān)系互
2016 年 11 月 09 日 實地調(diào)研 機構(gòu)
動平臺《海洋王：2016 年 11 月 9 日投
資者關(guān)系活動記錄表》
2016 年 11 月 16 日 電話溝通 個人 了解公司機構(gòu)調(diào)研情況
2016 年 11 月 18 日 電話溝通 機構(gòu) 期望前來公司調(diào)研
2016 年 12 月 08 日 電話溝通 個人 了解公司未來發(fā)展情況
2016 年 12 月 26 日 電話溝通 個人 了解公司年報披露時間
2016 年 12 月 29 日 電話溝通 個人 了解公司停牌原因
2016 年 12 月 29 日 電話溝通 個人 了解公司基本情況
2016 年 12 月 29 日 電話溝通 個人 了解公司停牌原因
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
第五節(jié) 重要事項
一、公司普通股利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本情況
報告期內(nèi)普通股利潤分配政策，特別是現(xiàn)金分紅政策的制定、執(zhí)行或調(diào)整情況
√ 適用 □ 不適用
為了保障和增加公司投資者合理的投資回報，保持公司利潤分配政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性，增加股利分配決策透明度和可
操作性，便于股東對公司經(jīng)營和分配進行監(jiān)督，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《首次公開
發(fā)行股票并上市管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、
《上市公司監(jiān)管指引第3號—上市公司現(xiàn)金分紅》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，公司制定《海
洋王照明科技股份有限公司股東未來三年（2014-2016）分紅回報規(guī)劃》，以細化《公司章程》相關(guān)利潤分配的條款，確保
股東對于公司利潤分配政策的實施進行監(jiān)督?！蛾P(guān)于制定的議案》已于2014年1月24日公司第二屆董事會第六次會議和2014年2月21日公司2013年度股東大會審議通過。
2016年5月12日，公司2015年度股東大會審議通過了《關(guān)于2015年度利潤分配的議案》，以2015年12月31日的公司總股
本400,000,000.00股為基數(shù)，每10股現(xiàn)金分紅0.35元（含稅），分配現(xiàn)金股利14,000,000.00元，分配實施后未分配利潤余額為
265,535,513.00元，結(jié)轉(zhuǎn)下一年度。
2016年6月1日，公司通過委托中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司代派現(xiàn)金紅利及公司自行派發(fā)的方式完成了
2015年年度權(quán)益分派工作。
現(xiàn)金分紅政策的專項說明
是否符合公司章程的規(guī)定或股東大會決議的要求： 是
分紅標準和比例是否明確和清晰： 是
相關(guān)的決策程序和機制是否完備： 是
獨立董事是否履職盡責(zé)并發(fā)揮了應(yīng)有的作用： 是
中小股東是否有充分表達意見和訴求的機會，其合法權(quán)益是
是
否得到了充分保護：
現(xiàn)金分紅政策進行調(diào)整或變更的，條件及程序是否合規(guī)、透
是
明：
公司近 3 年（包括本報告期）的普通股股利分配方案（預(yù)案）、資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案（預(yù)案）情況
2016年度利潤分配預(yù)案：公司以截止2016年12月31日總股本400,000,000.00股為基數(shù)，每10股現(xiàn)金分紅0.55元（含稅），分配
現(xiàn)金股利22,000,000.00元。同時以資本公積金轉(zhuǎn)增股本，每10股轉(zhuǎn)增5股。不送紅股。
2015年度利潤分配方案：公司以截止2015年12月31日總股本400,000,000.00股為基數(shù)，每10股現(xiàn)金分紅0.35元（含稅），分配
現(xiàn)金股利14,000,000.00元。不送紅股，不以公積金轉(zhuǎn)增股本。
2014年度利潤分配方案：公司以截止2014年12月31日總股本400,000,000.00股為基數(shù)，每10股現(xiàn)金分紅1.71元（含稅），分配
現(xiàn)金股利68,400,000.00元。不送紅股，不以公積金轉(zhuǎn)增股本。
公司近三年（包括本報告期）普通股現(xiàn)金分紅情況表
單位：元
分紅年度合并報表 占合并報表中歸屬
分紅年度 現(xiàn)金分紅金額（含 以其他方式現(xiàn)金分 以其他方式現(xiàn)金分
中歸屬于上市公司 于上市公司普通股
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
稅） 普通股股東的凈利 股東的凈利潤的比 紅的金額 紅的比例
潤 率
2016 年 22,000,000.00 111,239,057.96 19.78% 0.00 0.00%
2015 年 14,000,000.00 67,225,886.21 20.83% 0.00 0.00%
2014 年 68,400,000.00 171,628,819.27 39.85% 0.00 0.00%
公司報告期內(nèi)盈利且母公司可供普通股股東分配利潤為正但未提出普通股現(xiàn)金紅利分配預(yù)案
□ 適用 √ 不適用
二、本報告期利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案
√ 適用 □ 不適用
每 10 股送紅股數(shù)（股）
每 10 股派息數(shù)（元）（含稅） 0.55
每 10 股轉(zhuǎn)增數(shù)（股）
分配預(yù)案的股本基數(shù)（股） 400,000,000
現(xiàn)金分紅總額（元）（含稅） 22,000,000.00
可分配利潤（元） 291,520,584.75
現(xiàn)金分紅占利潤分配總額的比例 100.00%
本次現(xiàn)金分紅情況
公司發(fā)展階段屬成長期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達到 20％
利潤分配或資本公積金轉(zhuǎn)增預(yù)案的詳細情況說明
經(jīng)中審亞太會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計，公司 2016 年度實現(xiàn)歸屬于母公司普通股股東的凈利潤
111,239,057.96 元，其中 2016 年度母公司實現(xiàn)凈利潤 28,872,301.95 元，根據(jù)《公司章程》的規(guī)定，按母公司凈利潤 10%提
取法定盈余公積金 2,887,230.20 元，提取法定盈余公積金后剩余利潤 25,985,071.75 元，加上 2015 年末未分配利潤
279,535,513.00 元，扣除 2015 年度現(xiàn)金分紅 14,000,000.00 元，2016 年末結(jié)余未分配利潤為 291,520,584.75 元?，F(xiàn)擬對股
東進行現(xiàn)金分紅，提議以 2016 年 12 月 31 日的公司總股本 400,000,000.00 股為基數(shù)，每 10 股現(xiàn)金分紅 0.55 元（含稅），
分配現(xiàn)金股利 22,000,000.00 元，分配實施后未分配利潤余額為 269,520,584.75 元，結(jié)轉(zhuǎn)下一年度。不送紅股，同時以資
本公積金向全體股東每 10 股轉(zhuǎn)增 5 股。分配方案中資本公積轉(zhuǎn)增股本的金額不會超過報告期末“資本公積—股本溢價”的
余額。該利潤分配預(yù)案須經(jīng)公司股東大會審議通過后方能實施。
三、承諾事項履行情況
1、公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及公司等承諾相關(guān)方在報告期內(nèi)履行完畢及截至報告期末
尚未履行完畢的承諾事項
√ 適用 □ 不適用
承諾事由 承諾方 承諾類型 承諾內(nèi)容 承諾時間 承諾期限 履行情況
股改承諾
收購報告
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
書或權(quán)益
變動報告
書中所作
承諾
資產(chǎn)重組
時所作承
諾
1、發(fā)行人已制定了上市后三年內(nèi)公司股價低于每股凈資產(chǎn)
時穩(wěn)定公司股價的預(yù)案：當(dāng)發(fā)行人上市后三年內(nèi)股票連續(xù)
20 個交易日的收盤價低于公司上一個會計年度經(jīng)審計的每
股凈資產(chǎn)時，即觸及啟動股價穩(wěn)定措施的條件。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)
在 10 個交易日內(nèi)召開董事會，審議穩(wěn)定公司股價的具體方
案，明確該等具體方案的實施期間，并在股東大會審議通過
該等方案后的 5 個交易日內(nèi)啟動穩(wěn)定股價具體方案的實施。
嚴格履行
2、當(dāng)發(fā)行人觸及穩(wěn)定股價措施的啟動條件時，發(fā)行人、控
中，不存
IPO 穩(wěn)定 股股東及實際控制人及董事和高級管理人員將按以下順序 2014 年 11 2017 年 11
周明杰 在違反承
股價承諾 依次開展實施：（1）實施利潤分配或資本公積轉(zhuǎn)增股本；（2）月 04 日 月4日
諾的情
公司回購；（3）控股股東及實際控制人增持；（4）董事、高
形。
級管理人員增持。直至消除連續(xù) 20 個交易日收盤價低于每
股凈資產(chǎn)的情形為止。本人承諾：本人已了解并知悉《海洋
王照明科技股份有限公司上市后三年內(nèi)公司股價低于每股
凈資產(chǎn)時穩(wěn)定公司股價的預(yù)案》的全部內(nèi)容；本人愿意遵守
《海洋王科技股份有限公司上市后三年內(nèi)公司股價低于每
首次公開 股凈資產(chǎn)時穩(wěn)定公司股價的預(yù)案》的內(nèi)容，并按照預(yù)案的要
發(fā)行或再 求履行相關(guān)措施，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
融資時所 1、發(fā)行人已制定了上市后三年內(nèi)公司股價低于每股凈資產(chǎn)
作承諾 時穩(wěn)定公司股價的預(yù)案：當(dāng)發(fā)行人上市后三年內(nèi)股票連續(xù)
20 個交易日的收盤價低于公司上一個會計年度經(jīng)審計的每
股凈資產(chǎn)時，即觸及啟動股價穩(wěn)定措施的條件。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)
在 10 個交易日內(nèi)召開董事會，審議穩(wěn)定公司股價的具體方
案，明確該等具體方案的實施期間，并在股東大會審議通過
該等方案后的 5 個交易日內(nèi)啟動穩(wěn)定股價具體方案的實施。
嚴格履行
2、當(dāng)發(fā)行人觸及穩(wěn)定股價措施的啟動條件時，發(fā)行人、控
中，不存
IPO 穩(wěn)定 股股東及實際控制人及董事和高級管理人員將按以下順序 2014 年 11 2017 年 11
徐素 在違反承
股價承諾 依次開展實施：（1）實施利潤分配或資本公積轉(zhuǎn)增股本；（2）月 04 日 月4日
諾的情
公司回購；（3）控股股東及實際控制人增持；（4）董事、高
形。
級管理人員增持。直至消除連續(xù) 20 個交易日收盤價低于每
股凈資產(chǎn)的情形為止。本人承諾：本人已了解并知悉《海洋
王照明科技股份有限公司上市后三年內(nèi)公司股價低于每股
凈資產(chǎn)時穩(wěn)定公司股價的預(yù)案》的全部內(nèi)容；本人愿意遵守
《海洋王科技股份有限公司上市后三年內(nèi)公司股價低于每
股凈資產(chǎn)時穩(wěn)定公司股價的預(yù)案》的內(nèi)容，并按照預(yù)案的要
求履行相關(guān)措施，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
自本公司股票正式掛牌上市之日起三年內(nèi)，一旦出現(xiàn)連續(xù)二
十個交易日股票收盤價均低于公司最近一期經(jīng)審計的每股
凈資產(chǎn)之情形，即觸及啟動股價穩(wěn)定措施的條件。當(dāng)本公司
股票連續(xù) 20 個交易日的收盤價低于公司上一個會計年度經(jīng)
審計的每股凈資產(chǎn)時，即觸及啟動股價穩(wěn)定措施的條件。本
海洋王 嚴格履行
公司應(yīng)當(dāng)在 10 個交易日內(nèi)召開董事會，審議穩(wěn)定公司股價
照明科 中，不存
IPO 穩(wěn)定 的具體方案，明確該等具體方案的實施期間，并在股東大會 2014 年 11 2017 年 11
技股份 在違反承
股價承諾 審議通過該等方案后的 5 個交易日內(nèi)啟動穩(wěn)定股價具體方 月 04 日 月4日
有限公 諾的情
案的實施。當(dāng)本公司觸及穩(wěn)定股價措施的啟動條件時，本公
司 形。
司、控股股東及實際控制人、董事和高級管理人員將按以下
順序依次開展實施： 1）實施利潤分配或資本公積轉(zhuǎn)增股本；
（2）公司回購；（3）控股股東及實際控制人增持；（4）董
事、高級管理人員增持。直至消除連續(xù) 20 個交易日收盤價
低于每股凈資產(chǎn)的情形為止。
李彩芬;
黃修乾;
楊志杰;
陳少鳳; 1、本人已了解并知悉《海洋王照明科技股份有限公司上市 嚴格履行
陳艷;馬 后三年內(nèi)公司股價低于每股凈資產(chǎn)時穩(wěn)定公司股價的預(yù)案》 中，不存
IPO 穩(wěn)定 2014 年 11 2017 年 11
少勇;吳 的全部內(nèi)容；2、本人愿意遵守和執(zhí)行《海洋王照明科技股 在違反承
股價承諾 月 04 日 月 4 日
秀琴;竇 份有限公司上市后三年內(nèi)公司股價低于每股凈資產(chǎn)時穩(wěn)定 諾的情
林平;王 公司股價的預(yù)案》的內(nèi)容并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 形。
卓;李萍;
鄒玲;程
源;陳慧
1、截至本承諾函出具之日，本人及本人控制企業(yè)并未以任
何方式直接或間接從事與海洋王照明科技相競爭的業(yè)務(wù)，并
未擁有從事與海洋王照明科技可能產(chǎn)生同業(yè)競爭企業(yè)的任
何股份、股權(quán)或在任何與海洋王照明科技存在同業(yè)競爭的企
業(yè)有任何權(quán)益；將來不會以任何方式直接或間接從事與海洋
王照明科技相競爭的業(yè)務(wù)，不會直接或間接投資、收購與海
關(guān)于同業(yè)
洋王照明科技存在同業(yè)競爭的企業(yè)。2、本人保證海洋王照 嚴格履行
競爭、關(guān) 自公司股
明科技上市后，根據(jù)持有的海洋王照明科技權(quán)益所行使的一 中，不存
聯(lián)交易、 2014 年 11 票上市起
周明杰 切股東權(quán)利和相關(guān)決策均以海洋王照明科技的最大利益為 在違反承
資金占用 月 04 日 長期有
前提。3、本人保證遵循上市公司治理結(jié)構(gòu)有關(guān)法律法規(guī)和 諾的情
方面的承 效。
中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)范性規(guī)定，確保海洋王照明科技按上市公 形。
諾
司的規(guī)范獨立自主經(jīng)營，本人保證海洋王照明科技的人員獨
立和董事、監(jiān)事及高級管理人員穩(wěn)定，保障海洋王照明科技
具有獨立完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨立經(jīng)營的能力。
4、如因本人違反本承諾函而給海洋王照明科技造成損失的，
本人愿意承擔(dān)由于違反上述承諾給海洋王照明科技造成的
直接、間接的經(jīng)濟損失、索賠責(zé)任及額外的費用支出。
徐素 關(guān)于同業(yè) 1、截至本承諾函出具之日，本人及本人控制企業(yè)并未以任 2014 年 11 自公司股 嚴格履行
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
競爭、關(guān) 何方式直接或間接從事與海洋王照明科技相競爭的業(yè)務(wù)，并 月 04 日 票上市起 中，不存
聯(lián)交易、 未擁有從事與海洋王照明科技可能產(chǎn)生同業(yè)競爭企業(yè)的任 長期有 在違反承
資金占用 何股份、股權(quán)或在任何與海洋王照明科技存在同業(yè)競爭的企 效。 諾的情
方面的承 業(yè)有任何權(quán)益；將來不會以任何方式直接或間接從事與海洋 形。
諾 王照明科技相競爭的業(yè)務(wù)，不會直接或間接投資、收購與海
洋王照明科技存在同業(yè)競爭的企業(yè)。2、本人保證海洋王照
明科技上市后，根據(jù)本人與海洋王照明科技控股股東周明杰
先生的夫妻關(guān)系及本人持有的海洋王照明科技權(quán)益所行使
的一切股東權(quán)利和相關(guān)決策均以海洋王照明科技的最大利
益為前提。3、本人保證遵循上市公司治理結(jié)構(gòu)有關(guān)法律法
規(guī)和中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)范性規(guī)定，確保海洋王照明科技按上
市公司的規(guī)范獨立自主經(jīng)營，本人保證海洋王照明科技的人
員獨立和董事、監(jiān)事及高級管理人員的穩(wěn)定，保障海洋王照
明科技具有獨立完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨立經(jīng)營
的能力。4、如因本人違反本承諾函而給海洋王照明科技造
成損失的，本人愿意承擔(dān)由于違反上述承諾給海洋王照明科
技造成的直接、間接的經(jīng)濟損失、索賠責(zé)任及額外的費用支
出。
1、截止本承諾函出具之日，本公司未以任何方式直接或間
接從事與貴公司相競爭的業(yè)務(wù)。在貴公司依法存續(xù)期間且本
公司仍然持有貴公司 5%以上股份的情況下，本公司承諾將
不以任何方式直接或間接經(jīng)營任何與貴公司的主營業(yè)務(wù)有
關(guān)于同業(yè) 競爭或可能構(gòu)成競爭的業(yè)務(wù)，以避免與貴公司構(gòu)成同業(yè)競
嚴格履行
競爭、關(guān) 爭。2、在本公司仍然持有貴公司 5%以上股份期間，若因本 自公司股
江蘇華 中，不存
聯(lián)交易、 公司業(yè)務(wù)發(fā)展而導(dǎo)致本公司的業(yè)務(wù)與貴公司的業(yè)務(wù)發(fā)生重 2014 年 11 票上市起
西集團 在違反承
資金占用 合而可能構(gòu)成同業(yè)競爭，則本公司承諾，貴公司有權(quán)在同等 月 04 日 長期有
公司 諾的情
方面的承 條件下優(yōu)先收購該等業(yè)務(wù)所涉資產(chǎn)或股權(quán)，或本公司通過合 效。
形。
諾 法途徑促使本公司所控制的全資、控股企業(yè)或其他關(guān)聯(lián)企業(yè)
向貴公司轉(zhuǎn)讓該等資產(chǎn)或股權(quán)，或本公司通過其他公平、合
理的途徑對業(yè)務(wù)進行調(diào)整，以避免與貴公司的業(yè)務(wù)構(gòu)成同業(yè)
競爭。3、如因本公司違反本承諾函而給貴公司造成損失的，
本公司同意對由此而給貴公司造成的損失予以賠償。
1、本人將嚴格按照《公司法》等法律法規(guī)以及發(fā)行人《公
司章程》的有關(guān)規(guī)定行使股東權(quán)利，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易：在股東
大會對有關(guān)涉及本人事項的關(guān)聯(lián)交易進行表決時，履行回避
關(guān)于同業(yè) 表決的義務(wù)；本人承諾杜絕一切非法占用發(fā)行人的資金、資
嚴格履行
競爭、關(guān) 產(chǎn)的行為，不利用所處控股股東地位，就發(fā)行人與本人控制 自公司股
中，不存
聯(lián)交易、 的其他企業(yè)相關(guān)的任何關(guān)聯(lián)交易采取任何行動或故意促使 2014 年 11 票上市起
周明杰 在違反承
資金占用 發(fā)行人的股東大會或董事會做出侵犯發(fā)行人和其他股東合 月 04 日 長期有
諾的情
方面的承 法權(quán)益的決議；在任何情況下，不要求發(fā)行人向本人提供任 效。
形。
諾 何形式的擔(dān)保；在雙方的關(guān)聯(lián)交易上，嚴格遵循市場原則，
對持續(xù)經(jīng)營所發(fā)生的必要的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)以雙方協(xié)議規(guī)定的
方式進行處理，遵循市場化的定價原則，避免損害發(fā)行人和
廣大中小股東權(quán)益的情況發(fā)生。2、本人與發(fā)行人之間將盡
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
可能地避免和減少關(guān)聯(lián)交易。對于無法避免或者有合理原因
而發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易，本人承諾將遵循市場公正、公平、公開
的原則，并依法簽訂協(xié)議，履行合法程序，按照發(fā)行人《公
司章程》、有關(guān)法律法規(guī)和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》
等有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)和辦理有關(guān)審議程序，保證不
通過關(guān)聯(lián)交易損害發(fā)行人及其他股東的合法權(quán)益。本人愿意
承擔(dān)由于違反上述承諾給發(fā)行人造成的直接、間接的經(jīng)濟損
失、索賠責(zé)任及額外的費用支出。
1、本人將嚴格按照《公司法》等法律法規(guī)以及發(fā)行人《公
司章程》的有關(guān)規(guī)定行使股東權(quán)利，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易：在股東
大會對有關(guān)涉及本人事項的關(guān)聯(lián)交易進行表決時，履行回避
表決的義務(wù)；本人承諾杜絕一切非法占用發(fā)行人的資金、資
產(chǎn)的行為，不利用所處發(fā)行人控股股東合法妻子的身份地
位，就發(fā)行人與本人控制的其他企業(yè)相關(guān)的任何關(guān)聯(lián)交易采
取任何行動或故意促使發(fā)行人的股東大會或董事會做出侵
關(guān)于同業(yè) 犯發(fā)行人和其他股東合法權(quán)益的決議；在任何情況下，不要
嚴格履行
競爭、關(guān) 求發(fā)行人向本人提供任何形式的擔(dān)保；在雙方的關(guān)聯(lián)交易 自公司股
中，不存
聯(lián)交易、 上，嚴格遵循市場原則，對持續(xù)經(jīng)營所發(fā)生的必要的關(guān)聯(lián)交 2014 年 11 票上市起
徐素 在違反承
資金占用 易，應(yīng)以雙方協(xié)議規(guī)定的方式進行處理，遵循市場化的定價 月 04 日 長期有
諾的情
方面的承 原則，避免損害發(fā)行人和廣大中小股東權(quán)益的情況發(fā)生。2、 效。
形。
諾 本人與發(fā)行人之間將盡可能地避免和減少關(guān)聯(lián)交易。對于無
法避免或者有合理原因而發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易，本人承諾將遵循
市場公正、公平、公開的原則，并依法簽訂協(xié)議，履行合法
程序，按照發(fā)行人《公司章程》、有關(guān)法律法規(guī)和《深圳證
券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)和辦
理有關(guān)審議程序，保證不通過關(guān)聯(lián)交易損害發(fā)行人及其他股
東的合法權(quán)益。本人愿意承擔(dān)由于違反上述承諾給發(fā)行人造
成的直接、間接的經(jīng)濟損失、索賠責(zé)任及額外的費用支出。
1、本公司將嚴格按照《公司法》等法律法規(guī)以及發(fā)行人《公
司章程》的有關(guān)規(guī)定行使股東權(quán)利，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易：在股東
大會對有關(guān)涉及本公司事項的關(guān)聯(lián)交易進行表決時，履行回
避表決的義務(wù)；本公司承諾杜絕一切非法占用發(fā)行人的資
金、資產(chǎn)的行為，不利用自身持有發(fā)行人 5%以上股份的股
關(guān)于同業(yè) 東地位及影響，就發(fā)行人與本公司控制的其他企業(yè)相關(guān)的任
嚴格履行
競爭、關(guān) 何關(guān)聯(lián)交易采取任何行動或故意促使發(fā)行人的股東大會或 自公司股
江蘇華 中，不存
聯(lián)交易、 董事會做出侵犯發(fā)行人和其他股東合法權(quán)益的決議；在任何 2014 年 11 票上市起
西集團 在違反承
資金占用 情況下，不要求發(fā)行人向本公司提供任何形式的擔(dān)保；在雙 月 04 日 長期有
公司 諾的情
方面的承 方的關(guān)聯(lián)交易上，嚴格遵循市場原則，對持續(xù)經(jīng)營所發(fā)生的 效。
形。
諾 必要的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)以雙方協(xié)議規(guī)定的方式進行處理，遵循
市場化的定價原則，避免損害發(fā)行人和廣大中小股東權(quán)益的
情況發(fā)生。2、本公司與發(fā)行人之間將盡可能地避免和減少
關(guān)聯(lián)交易。對于無法避免或者有合理原因而發(fā)生的關(guān)聯(lián)交
易，本公司承諾將遵循市場公正、公平、公開的原則，并依
法簽訂協(xié)議，履行合法程序，按照發(fā)行人《公司章程》、有
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
關(guān)法律法規(guī)和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定
履行信息披露義務(wù)和辦理有關(guān)審議程序，保證不通過關(guān)聯(lián)交
易損害發(fā)行人及其他股東的合法權(quán)益。本公司愿意承擔(dān)由于
違反上述承諾給發(fā)行人造成的直接、間接的經(jīng)濟損失、索賠
責(zé)任及額外的費用支出。
1、自海洋王股票在證券交易所上市交易之日起三十六個月
內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人本次發(fā)行前已持有的海洋
王股份，也不要求海洋王回購本人所持有的海洋王股份。2、
本人作為持有海洋王 5%以上股份的股東，在上述鎖定期滿
嚴格履行
后，可根據(jù)需要以集中競價交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓或其
中，不存
股份減持 他合法的方式轉(zhuǎn)讓所持海洋王的部分股票。其中，在上述鎖 2014 年 11 2017 年 11
周明杰 在違反承
承諾 定期滿后兩年內(nèi)本人有減持意向，但本人承諾每年轉(zhuǎn)讓的股 月 04 日 月4日
諾的情
份不超過本人所持海洋王股票數(shù)量的 25%，且轉(zhuǎn)讓價格不低
形。
于發(fā)行價。本人在轉(zhuǎn)讓所持海洋王股票時，將提前五個交易
日向發(fā)行人提交減持原因、減持數(shù)量、未來減持計劃、減持
對發(fā)行人治理結(jié)構(gòu)及持續(xù)經(jīng)營影響的說明，并由發(fā)行人在減
持前三個交易日予以公告。
1、自海洋王股票在證券交易所上市交易之日起十二個月內(nèi)，
不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本次發(fā)行前本公司已持有的海洋
王股份，也不要求海洋王回購本公司所持有的海洋王股份。
承諾期限屆滿后，在符合相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的條
件下，上述股份可以上市流通和轉(zhuǎn)讓。2、本公司作為持有
嚴格履行
海洋王 5%以上股份的股東，在上述鎖定期滿后，可根據(jù)需
江蘇華 中，不存
股份減持 要以集中競價交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓或其他合法的方式 2014 年 11 2015 年 11
西集團 在違反承
承諾 轉(zhuǎn)讓所持海洋王的部分股票。其中，在上述鎖定期滿后兩年 月 04 日 月4日
公司 諾的情
內(nèi)本公司有減持意向，但本公司承諾每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過
形。
本公司所持海洋王股票數(shù)量的 25%，且轉(zhuǎn)讓價格不低于發(fā)行
價。本公司在轉(zhuǎn)讓所持海洋王股票時，將提前五個交易日向
發(fā)行人提交減持原因、減持數(shù)量、未來減持計劃、減持對發(fā)
行人治理結(jié)構(gòu)及持續(xù)經(jīng)營影響的說明，并由發(fā)行人在減持前
三個交易日予以公告。
1、自海洋王股票在證券交易所上市交易之日起三十六個月
內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人本次發(fā)行前已持有的海洋
周明杰; 王股份，也不要求海洋王回購本人所持有的海洋王股份。2、
李彩芬; 前述鎖定期滿后，在公司任職期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過
嚴格履行
黃修乾; 本人所持有公司股份總數(shù)的 25%；離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本
中，不存
楊志杰; 股份限售 人所持有的公司的股份；在申報離任六個月后的十二個月內(nèi) 2014 年 11 2017 年 11
在違反承
陳少鳳; 承諾 通過證券交易所掛牌交易出售公司股票數(shù)量占本人所持有 月 04 日 月4日
諾的情
陳艷;馬 公司股票總數(shù)的比例不超過 50%。3、本人所持股票在上述
形。
少勇;陳 鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，減持價格不低于發(fā)行價；公司上
慧 市后 6 個月內(nèi)，如公司股票連續(xù) 20 個交易日的收盤價均低
于發(fā)行價，或者上市后 6 個月期末收盤價低于發(fā)行價，則本
人持有公司股票的鎖定期限自動延長 6 個月。自海洋王股票
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
上市之日起至本人減持期間，如海洋王有派息、送股、資本
公積金轉(zhuǎn)增股本、配股、增發(fā)等除權(quán)除息事項，則上述減持
價格及收盤價等將相應(yīng)進行調(diào)整。如本人未能履行上述關(guān)于
股份鎖定期的承諾，則違規(guī)減持海洋王股票的收入將歸海洋
王所有。如本人未將違規(guī)減持海洋王股票的收入在減持之日
起 10 日內(nèi)交付公司，則海洋王有權(quán)將與上述所得相等金額
的應(yīng)付股東現(xiàn)金分紅予以截留，直至本人將違規(guī)減持海洋王
股票的收入交付至公司。
1、自海洋王股票在證券交易所上市交易之日起三十六個月
內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人本次發(fā)行前已持有的海洋
王股份，也不要求海洋王回購本人所持有的海洋王股份。2、
本人所持股票在上述鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價格
不低于發(fā)行價；公司上市后 6 個月內(nèi)，如公司股票連續(xù) 20
個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后 6 個月期末收 嚴格履行
盤價低于發(fā)行價，則本人持有公司股票的鎖定期限自動延長 中，不存
股份限售 2014 年 11 2017 年 11
徐素 6 個月。自海洋王股票上市之日起至本人減持期間，如海洋 在違反承
承諾 月 04 日 月4日
王有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、配股、增發(fā)等除權(quán) 諾的情
除息事項，則上述減持價格及收盤價等將相應(yīng)進行調(diào)整。如 形。
本人未能履行上述關(guān)于股份鎖定期的承諾，則違規(guī)減持海洋
王股票的收入將歸海洋王所有。如本人未將違規(guī)減持海洋王
股票的收入在減持之日起 10 日內(nèi)交付公司，則海洋王有權(quán)
將與上述所得相等金額的應(yīng)付股東現(xiàn)金分紅予以截留，直至
本人將違規(guī)減持海洋王股票的收入交付至公司。
1、自海洋王股票在證券交易所上市交易之日起十二個月內(nèi)，
不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本次發(fā)行前本公司已持有的海洋
王股份，也不要求海洋王回購本公司所持有的海洋王股份。
承諾期限屆滿后，在符合相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的條
件下，上述股份可以上市流通和轉(zhuǎn)讓。2、本公司作為持有
海洋王 5%以上股份的股東，在上述鎖定期滿后，可根據(jù)需
要以集中競價交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓或其他合法的方式
轉(zhuǎn)讓所持海洋王的部分股票。其中，在上述鎖定期滿后兩年
內(nèi)本公司有減持意向，但本公司承諾每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過 嚴格履行
江蘇華 本公司所持海洋王股票數(shù)量的 25%，且轉(zhuǎn)讓價格不低于發(fā)行 中，不存
股份限售 2014 年 11 2015 年 11
西集團 價。本公司在轉(zhuǎn)讓所持海洋王股票時，將提前五個交易日向 在違反承
承諾 月 04 日 月4日
公司 發(fā)行人提交減持原因、減持數(shù)量、未來減持計劃、減持對發(fā) 諾的情
行人治理結(jié)構(gòu)及持續(xù)經(jīng)營影響的說明，并由發(fā)行人在減持前 形。
三個交易日予以公告。自海洋王股票上市之日起至本公司減
持期間，如海洋王有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、配
股、增發(fā)等除權(quán)除息事項，則上述減持價格及收盤價等將相
應(yīng)進行調(diào)整。如本公司未能履行上述關(guān)于股份鎖定期的承
諾，則違規(guī)減持海洋王股票的收入將歸海洋王所有。如本公
司未將違規(guī)減持海洋王股票的收入在減持之日起 10 日內(nèi)交
付公司，則海洋王有權(quán)將與上述所得相等金額的應(yīng)付股東現(xiàn)
金分紅予以截留，直至本公司將違規(guī)減持海洋王股票的收入
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
交付至公司。
1、自海洋王股票在證券交易所上市交易之日起三十六個月
內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本次發(fā)行前已持有的海洋王股
閆利榮; 嚴格履行
份，也不要求海洋王回購本人所持有的海洋王股份。2、上
崔彤;馮 中，不存
股份限售 述承諾鎖定期屆滿后，在海洋王任職期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份 2014 年 11 2017 年 11
源;易年 在違反承
承諾 不超過本人所持發(fā)行人股份總數(shù)的 25%；離職后半年內(nèi)，不 月 04 日 月4日
豐;李長 諾的情
轉(zhuǎn)讓本人所持有的發(fā)行人股份；在申報離任六個月后的十二
明 形。
個月內(nèi)通過證券交易所掛牌交易出售公司股票數(shù)量占本人
所持有公司股票總數(shù)的比例不超過 50%。
林紅宇;
余長江;
丁春普;
劉銀鋒;
自海洋王照明科技股票上市之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或
楊明;李
者委托他人管理本人本次發(fā)行前已持有的海洋王照明科技
廣紅;顏
的股份，也不向海洋王照明科技回售本人持有的上述股份； 嚴格履行
倫歆;肖
前述鎖定期滿后，在海洋王照明科技任職期間，每年轉(zhuǎn)讓的 中，不存
寧;楊昭 股份限售 2014 年 11 2017 年 11
股份不超過本人所持有海洋王照明科技股份總數(shù)的百分之 在違反承
霞;葉輝; 承諾 月 04 日 月4日
二十五；離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人所持有的海洋王照明科 諾的情
呂忠;潘
技的股份；在申報離任六個月后的十二個月內(nèi)通過證券交易 形。
偉;鄧躍
所掛牌交易出售海洋王照明科技股票數(shù)量占本人所持有海
兵;唐小
洋王照明科技股票總數(shù)的比例不超過 50%。
芬;郝宏;
左丹;黃
建斌;朱
立裕
劉記沁;
李長福;
黃靜;張
慶全;李 自海洋王照明科技股票上市之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或
龍;張成 者委托他人管理本人本次發(fā)行前已持有的海洋王照明科技
軍;胡愛 的股份，也不向海洋王照明科技回售本人持有的上述股份； 嚴格履行
平;尹樂 前述鎖定期滿后，在海洋王照明科技任職期間，每年轉(zhuǎn)讓的 中，不存
股份限售 2014 年 11 2017 年 11
芳;姜海 股份不超過本人所持有海洋王照明科技股份總數(shù)的百分之 在違反承
承諾 月 04 日 月4日
群;李竹 二十五；離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人所持有的海洋王照明科 諾的情
蕓;黃樂 技的股份；在申報離任六個月后的十二個月內(nèi)通過證券交易 形。
文;辛艷 所掛牌交易出售海洋王照明科技股票數(shù)量占本人所持有海
林;黃國 洋王照明科技股票總數(shù)的比例不超過 50%。
軍;何鳳
甫;邢俊
芳
股權(quán)激勵
承諾
其他對公 周明杰; 股份減持 本次增持后六個月內(nèi)不減持本次增持的股份。 2015 年 07 2016 年 1 履行完
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司中小股 徐素 承諾 月 17 日 月 20 日 畢。
東所作承
江蘇華
諾 股份減持 2015 年 09 2016 年 3 履行完
西集團 本次增持后六個月內(nèi)不減持本次增持的股份。
承諾 月 07 日 月8日 畢。
公司
江蘇華
股份減持 從 2015 年 7 月 8 日起六個月內(nèi)，不通過二級市場減持本公 2015 年 07 2016 年 1 履行完
西集團
承諾 司股份。 月 08 日 月8日 畢。
公司
股份減持 2015 年 08 2016 年 2 履行完
李彩芬 本次增持后六個月內(nèi)不減持本次增持的股份。
承諾 月 21 日 月 21 日 畢。
黃修乾; 股份減持 2015 年 07 2016 年 1 履行完
本次增持后六個月內(nèi)不減持本次增持的股份。
易年豐 承諾 月 15 日 月 15 日 畢。
楊志杰; 股份減持 2015 年 07 2016 年 3 履行完
本次增持后六個月內(nèi)不減持本次增持的股份。
馬少勇 承諾 月 14 日 月9日 畢。
陳艷;陳 股份減持 2015 年 09 2016 年 3 履行完
本次增持后六個月內(nèi)不減持本次增持的股份。
少鳳 承諾 月 07 日 月7日 畢。
股份減持 2015 年 07 2016 年 1 履行完
閆利榮 本次增持后六個月內(nèi)不減持本次增持的股份。
承諾 月 17 日 月 17 日 畢。
股份減持 2015 年 07 2016 年 1 履行完
馮源 本次增持后六個月內(nèi)不減持本次增持的股份。
承諾 月 27 日 月 27 日 畢。
股份減持 2015 年 07 2016 年 1 履行完
陳慧 本次增持后六個月內(nèi)不減持本次增持的股份。
承諾 月 16 日 月 16 日 畢。
承諾是否
是
按時履行
如承諾超
期未履行
完畢的，
應(yīng)當(dāng)詳細
說明未完
不適用。
成履行的
具體原因
及下一步
的工作計
劃
2、公司資產(chǎn)或項目存在盈利預(yù)測，且報告期仍處在盈利預(yù)測期間，公司就資產(chǎn)或項目達到原盈利預(yù)測及
其原因做出說明
□ 適用 √ 不適用
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四、控股股東及其關(guān)聯(lián)方對上市公司的非經(jīng)營性占用資金情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方對上市公司的非經(jīng)營性占用資金。
五、董事會、監(jiān)事會、獨立董事（如有）對會計師事務(wù)所本報告期“非標準審計報告”的說明
□ 適用 √ 不適用
六、與上年度財務(wù)報告相比，會計政策、會計估計和核算方法發(fā)生變化的情況說明
□ 適用 √ 不適用
公司報告期無會計政策、會計估計和核算方法發(fā)生變化的情況。
七、報告期內(nèi)發(fā)生重大會計差錯更正需追溯重述的情況說明
□ 適用 √ 不適用
公司報告期無重大會計差錯更正需追溯重述的情況。
八、與上年度財務(wù)報告相比，合并報表范圍發(fā)生變化的情況說明
□ 適用 √ 不適用
公司報告期無合并報表范圍發(fā)生變化的情況。
九、聘任、解聘會計師事務(wù)所情況
現(xiàn)聘任的會計師事務(wù)所
境內(nèi)會計師事務(wù)所名稱 中審亞太會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
境內(nèi)會計師事務(wù)所報酬（萬元）
境內(nèi)會計師事務(wù)所審計服務(wù)的連續(xù)年限 8
境內(nèi)會計師事務(wù)所注冊會計師姓名 楊鴻飛、申宏波
境外會計師事務(wù)所名稱（如有） 無
境外會計師事務(wù)所審計服務(wù)的連續(xù)年限（如有） 無
境外會計師事務(wù)所注冊會計師姓名（如有） 無
當(dāng)期是否改聘會計師事務(wù)所
□ 是 √ 否
聘請內(nèi)部控制審計會計師事務(wù)所、財務(wù)顧問或保薦人情況
□ 適用 √ 不適用
十、年度報告披露后面臨暫停上市和終止上市情況
□ 適用 √ 不適用
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十一、破產(chǎn)重整相關(guān)事項
□ 適用 √ 不適用
公司報告期未發(fā)生破產(chǎn)重整相關(guān)事項。
十二、重大訴訟、仲裁事項
√ 適用 □ 不適用
訴訟(仲裁)基本情 涉案金額（萬 是否形成預(yù)計 訴訟(仲裁) 訴訟(仲裁)審理 訴訟(仲裁)判
披露日期 披露索引
況 元） 負債 進展 結(jié)果及影響 決執(zhí)行情況
照明工程公司與新
疆地王房地產(chǎn)開發(fā)
有限公司的商品房
銷售合同糾紛、照
明工程公司與五洋
1,487.82 否 未開庭。 未開庭。 未開庭。
建設(shè)集團股份有限
公司的買賣合同糾
紛、照明工程公司
與李俊軍的民間借
款糾紛等 4 個案件。
照明科技公司、照
明工程公司與梁祿
1.6 否 審理中。 審理中。 尚未執(zhí)行。
生的專利獎勵糾紛
案件。
宋青麗與照明工程 一審已判
一審已判決。等
公司勞動糾紛案 8否 決。等待二 尚未執(zhí)行。
待二審開庭。
件。 審開庭。
照明工程公司起訴
大慶潤鼎經(jīng)貿(mào)有限
公司商標侵權(quán)、照
明工程公司起訴山
西同世達煤化工集 已達成調(diào)
已達成調(diào)解/裁決
團有限公司支付貨 460.31 否 解/裁決/判 尚未執(zhí)行。
/判決。
款、照明工程公司 決。
起訴河北鋼鐵集團
榮信鋼鐵有限公司
支付貨款等 32 個訴
訟、仲裁案件。
照明科技公司起訴
已達成調(diào)
溫嶺海洋王照明工 已達成調(diào)解/裁決
399.08 否 解/裁決/判 已部分執(zhí)行。
程有限公司侵犯公 /判決。
決。
司商標權(quán)及不正當(dāng)
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
競爭、照明科技公
司起訴海洋王防爆
科技股份有限公司
不正當(dāng)競爭、照明
工程公司起訴黑龍
江龍煤七臺河礦業(yè)
有限責(zé)任公司支付
貨款等 4 個案件。
照明工程公司起訴
際華三五二三特種
裝備有限公司支付
貨款、照明工程公
司起訴陜西龍門鋼 已達成調(diào)
已達成調(diào)解/裁決
鐵有限責(zé)任公司支 376.66 否 解/裁決/判 已執(zhí)行完畢。
/判決。
付貨款、照明工程 決。
公司起訴安徽省工
業(yè)設(shè)備安裝公司支
付貨款等 14 個案
件。
劉大喜、吳鳳、鐘
玲瓏、黃杰、馬文
波起訴照明科技公
19.1 否 已撤訴。 已撤訴。 已撤訴。
司、照明技術(shù)公司
支付專利獎金案
件。
十三、處罰及整改情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在處罰及整改情況。
十四、公司及其控股股東、實際控制人的誠信狀況
□ 適用 √ 不適用
十五、公司股權(quán)激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的實施情況
√ 適用 □ 不適用
公司分別于2016年3月27日召開第三屆董事會2016年第一次臨時會議、2016年4月14日召開2016年第一次臨時股東大會，
審議通過了《關(guān)于的議案》、《關(guān)于提請股東大會授
權(quán)董事會辦理公司員工持股計劃相關(guān)事宜的議案》，詳見公司于2016年3月29日、2016年4月15日刊登于《證券時報》、《中
國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的相關(guān)公告。
公司于2016年5月27日召開第一期員工持股計劃第一次持有人會議，審議通過了《海洋王照明科技股份有限公司第一期
員工持股計劃管理辦法》、《關(guān)于設(shè)立海洋王照明科技股份有限公司第一期員工持股計劃管理委員會的議案》等議案，詳見
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公司于2016年5月31日刊登于《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）
的相關(guān)公告。
2016年9月12日，公司第一期員工持股計劃已通過二級市場集中競價的方式累計購買公司股票3,894,300股，占公司總股
本的比例為0.97%，成交均價為人民幣23.555元/股。截至2016年9月12日，公司第一期員工持股計劃已完成公司股票的購買，
上述購買的股票將按照規(guī)定予以鎖定，鎖定期自2016年9月14日起12個月。詳見公司于2016年9月14日刊登于《證券時報》、
《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的相關(guān)公告。
十六、重大關(guān)聯(lián)交易
1、與日常經(jīng)營相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易
□ 適用 √ 不適用
公司報告期未發(fā)生與日常經(jīng)營相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易。
2、資產(chǎn)或股權(quán)收購、出售發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易
□ 適用 √ 不適用
公司報告期未發(fā)生資產(chǎn)或股權(quán)收購、出售的關(guān)聯(lián)交易。
3、共同對外投資的關(guān)聯(lián)交易
□ 適用 √ 不適用
公司報告期未發(fā)生共同對外投資的關(guān)聯(lián)交易。
4、關(guān)聯(lián)債權(quán)債務(wù)往來
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在關(guān)聯(lián)債權(quán)債務(wù)往來。
5、其他重大關(guān)聯(lián)交易
□ 適用 √ 不適用
公司報告期無其他重大關(guān)聯(lián)交易。
十七、重大合同及其履行情況
1、托管、承包、租賃事項情況
（1）托管情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在托管情況。
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（2）承包情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在承包情況。
（3）租賃情況
√ 適用 □ 不適用
租賃情況說明
截至本報告期末，公司及子公司租賃了3處房產(chǎn)用于辦公和生產(chǎn)（均已辦理租賃備案），其中1處用于辦公,2處用于生
產(chǎn)。此外，截至本報告期末，公司及子公司擁有122個服務(wù)中心，各服務(wù)中心根據(jù)其業(yè)務(wù)開展情況下設(shè)服務(wù)部。其中，共有
94個服務(wù)中心（北京基地13個服務(wù)中心、成都基地8個服務(wù)中心、鄭州基地7個服務(wù)中心的辦公場所屬于自有房產(chǎn)）及其下屬
各服務(wù)部所使用的房屋為租賃房產(chǎn)，出租方分別與公司及子公司簽署了租賃合同。
為公司帶來的損益達到公司報告期利潤總額 10%以上的項目
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在為公司帶來的損益達到公司報告期利潤總額 10%以上的租賃項目。
2、重大擔(dān)保
√ 適用 □ 不適用
（1）擔(dān)保情況
單位：萬元
公司及其子公司對外擔(dān)保情況（不包括對子公司的擔(dān)保）
擔(dān)保額度
實際發(fā)生日期 實際擔(dān)保金 是否履行 是否為關(guān)
擔(dān)保對象名稱 相關(guān)公告 擔(dān)保額度 擔(dān)保類型 擔(dān)保期
（協(xié)議簽署日） 額 完畢 聯(lián)方擔(dān)保
披露日期
公司與子公司之間擔(dān)保情況
擔(dān)保額度
實際發(fā)生日期 實際擔(dān)保金 是否履行 是否為關(guān)
擔(dān)保對象名稱 相關(guān)公告 擔(dān)保額度 擔(dān)保類型 擔(dān)保期
（協(xié)議簽署日） 額 完畢 聯(lián)方擔(dān)保
披露日期
深圳市海洋王照明工 2015 年 12 月 24 連帶責(zé)任保 2015.12.30-2
10,000 10,000 是 否
程有限公司 日 證 016.12.29
報告期內(nèi)審批對子公司擔(dān)保額度 報告期內(nèi)對子公司擔(dān)保實
0 10,000
合計（B1） 際發(fā)生額合計（B2）
報告期末已審批的對子公司擔(dān)保 報告期末對子公司實際擔(dān)
0
額度合計（B3） 保余額合計（B4）
子公司對子公司的擔(dān)保情況
擔(dān)保額度 實際發(fā)生日期 實際擔(dān)保金 是否履行 是否為關(guān)
擔(dān)保對象名稱 擔(dān)保額度 擔(dān)保類型 擔(dān)保期
相關(guān)公告 （協(xié)議簽署日） 額 完畢 聯(lián)方擔(dān)保
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
披露日期
報告期內(nèi)審批對子公司擔(dān)保額度 報告期內(nèi)對子公司擔(dān)保實
0
合計（C1） 際發(fā)生額合計（C2）
報告期末已審批的對子公司擔(dān)保 報告期末對子公司實際擔(dān)
0
額度合計（C3） 保余額合計（C4）
公司擔(dān)?？傤~（即前三大項的合計）
報告期內(nèi)審批擔(dān)保額度合計 報告期內(nèi)擔(dān)保實際發(fā)生額
0 10,000
（A1+B1+C1） 合計（A2+B2+C2）
報告期末已審批的擔(dān)保額度合計 報告期末實際擔(dān)保余額合
0
（A3+B3+C3） 計（A4+B4+C4）
實際擔(dān)保總額（即 A4+B4+C4）占公司凈資產(chǎn)的比例 0.00%
其中：
對未到期擔(dān)保，報告期內(nèi)已發(fā)生擔(dān)保責(zé)任或可能承擔(dān)連帶清償
無
責(zé)任的情況說明（如有）
違反規(guī)定程序?qū)ν馓峁?dān)保的說明（如有） 無
采用復(fù)合方式擔(dān)保的具體情況說明
2015 年 12 月 24 日，照明工程公司與招商銀行股份有限公司深圳南油支行（以下簡稱“招行南油支行”）簽訂授信協(xié)議，招
行南油支行向照明工程公司提供人民幣壹億元整（含等值其他幣種，匯率按各具體業(yè)務(wù)實際發(fā)生時甲方公布的外匯牌價折算）
的授信額度，照明科技公司為該授信協(xié)議提供擔(dān)保。報告期內(nèi)，照明工程公司未使用該授信額度，公司無銀行貸款需要償還；
擔(dān)保期已在報告期內(nèi)結(jié)束。
（2）違規(guī)對外擔(dān)保情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期無違規(guī)對外擔(dān)保情況。
3、委托他人進行現(xiàn)金資產(chǎn)管理情況
（1）委托理財情況
√ 適用 □ 不適用
單位：萬元
報告期
本期實際 計提減值 報告期實
受托人名 是否關(guān)聯(lián) 委托理財 報酬確定 損益實
產(chǎn)品類型 起始日期 終止日期 收回本金 準備金額 預(yù)計收益 際損益金
稱 交易 金額 方式 際收回
金額 （如有） 額
情況
深圳市海
蘊通財富 2016 年 2016 年
洋王照明 保證收益
否 o 日增利 15,000 04 月 14 06 月 13 15,000 0 76.44 76.44 到賬
工程有限 型
60 天 日 日
公司
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
海洋王照
蘊通財富 2016 年 2016 年
明科技股 保證收益
否 o 日增利 18,000 04 月 14 06 月 13 18,000 0 91.73 91.73 到賬
份有限公 型
60 天 日 日
司
深圳市海
蘊通財富 2016 年 2016 年
洋王照明 保證收益
否 o 日增利 15,000 07 月 04 09 月 30 15,000 0 108.49 108.49 到賬
工程有限 型
88 天 日 日
公司
海洋王照
蘊通財富 2016 年 2016 年
明科技股 保證收益
否 o 日增利 16,000 07 月 04 09 月 30 16,000 0 115.73 115.73 到賬
份有限公 型
88 天 日 日
司
招商銀行
點金公司
深圳市海
理財之人 2016 年 2017 年
洋王照明 保本浮動
否 民幣歲月 12,000 10 月 25 01 月 06 68.4
工程有限 收益
流金 日 日
公司
55948 號
理財計劃
招商銀行
點金公司
海洋王照
理財之人 2016 年 2017 年
明科技股 保本浮動
否 民幣歲月 21,000 10 月 25 01 月 06 119.7
份有限公 收益
流金 日 日
司
55948 號
理財計劃
招商銀行
點金公司
深圳市海
理財之人 2016 年 2017 年
洋王照明 保本浮動
否 民幣歲月 3,500 10 月 25 01 月 06 19.95
工程有限 收益
流金 日 日
公司
55948 號
理財計劃
招商銀行
點金公司
海洋王
理財之人 2016 年 2017 年
（東莞） 保本浮動
否 民幣歲月 6,000 10 月 25 01 月 06 34.2
照明科技 收益
流金 日 日
有限公司
55948 號
理財計劃
合計 106,500 -- -- -- 64,000 0 634.64 392.39 --
委托理財資金來源 自有資金、募集資金
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逾期未收回的本金和收益累計
金額
涉訴情況（如適用） 無
委托理財審批董事會公告披露
2016 年 04 月 20 日
日期（如有)
委托理財審批股東會公告披露
2016 年 05 月 13 日
日期（如有)
未來是否還有委托理財計劃 有
（2）委托貸款情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在委托貸款。
4、其他重大合同
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在其他重大合同。
十八、社會責(zé)任情況
1、履行精準扶貧社會責(zé)任情況
公司報告年度暫未開展精準扶貧工作，也暫無后續(xù)精準扶貧計劃。
2、履行其他社會責(zé)任的情況
2016年，海洋王持續(xù)將對社會和環(huán)境的關(guān)注融入到企業(yè)經(jīng)營及利益相關(guān)方的相互關(guān)系中。在總裁班子的領(lǐng)導(dǎo)下，持續(xù)推
進TQM，在各部門中，以方針管理為支柱開展業(yè)務(wù)，完善了日常管理。
（一）推行品質(zhì)管理經(jīng)營方針
在TQM導(dǎo)入以來，通過實施ISO9001，ISO14001，TQM等，全員能夠自主思考，處理問題，具備改善意識，不斷變革
企業(yè)的體制；根據(jù)經(jīng)營環(huán)境的變化，適當(dāng)?shù)匦拚蝿?wù)、愿景、品質(zhì)方針，并建立了方針管理的機制，將方針展開至各事業(yè)部，
在全員參與的體制下展開方針。
（二）股東權(quán)益保護
公司根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》等法律法規(guī)，不斷完善公司治理，建立了以《公司章程》為
基礎(chǔ)的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，形成了以股東大會、董事會、監(jiān)事會及管理層為主體結(jié)構(gòu)的決策與經(jīng)營體系，切實保障股東尤其是中
小股東的合法權(quán)益。
公司秉承“公平、公正、公開”的原則開展信息披露和投資者關(guān)系管理工作，平等對待全體投資者，客觀、真實、準確、
完整地進行信息披露，注意尚未公布信息及內(nèi)部信息的保密，誠懇接受投資者的監(jiān)督。公司將在今后的工作中進一步加強信
息管理工作，不斷提高為投資者服務(wù)的水平，開展更為豐富有效的方法和途徑，進一步完善投資者關(guān)系管理工作。
（三）員工權(quán)益保護
公司拓展員工個人發(fā)展空間，為員工提供業(yè)務(wù)通道晉升與管理通道晉升雙重發(fā)展模式，從而使員工在基于個人興趣與專
長的基礎(chǔ)上更好地實現(xiàn)自身價值與公司價值。公司提供各種培訓(xùn)資源和渠道，搭建了新員工入職培訓(xùn)、在職培訓(xùn)、進修、管
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理者提升培訓(xùn)等完善的培訓(xùn)體系。
在績效管理方面，員工的績效指標依據(jù)職責(zé)從經(jīng)營項目中選取，促進員工理解目標，提高工作成就感。
在薪酬福利方面，公司按照國家律法法規(guī)和標準為員工提供基本福利的同時，還為員工提供多種福利，讓員工在海洋王
更溫馨，更幸福地成長和發(fā)展。
另外，公司高度重視員工的職業(yè)健康安全，以O(shè)HSAS18000安全及衛(wèi)生管理體系的要求對所有工作場所的健康危害因素
進行嚴格監(jiān)控和管理，通過不同的渠道在員工中普及健康知識，定期展開安全培訓(xùn)和應(yīng)急演練，全力保障員工的健康和安全。
同時，公司在基層班組及營銷系統(tǒng)服務(wù)中心推出“同讀一本書”、“5S管理”、“部門心歌”等一系列異彩紛呈的團隊建設(shè)活
動，有效地將公司企業(yè)文化、經(jīng)營戰(zhàn)略落地，營造出“快樂工作，快樂生活”的良好團隊氛圍。
（四）客戶及供應(yīng)商權(quán)益保護
通過堅持客戶導(dǎo)向積極地發(fā)掘客戶的需求，設(shè)定長期經(jīng)營目標、中期經(jīng)營目標、經(jīng)營戰(zhàn)略和經(jīng)營課題，與客戶共建TQM，
在為客戶帶來價值的同時也為公司培育了更多的忠誠客戶。
通過持續(xù)推進陽光采購，完善購買過程，強化供應(yīng)商和原材料管理，堅持與供應(yīng)商緊密合作。報告期內(nèi)，公司召開了
主題是“陽光采購、價值采購、合作共贏，打造卓越供應(yīng)鏈”的供應(yīng)商大會，旨在與供應(yīng)商一起攜手合作，建設(shè)一條優(yōu)質(zhì)、高
效、低耗供應(yīng)鏈。
（五）環(huán)境保護與可持續(xù)發(fā)展
公司在經(jīng)營過程中時刻關(guān)注環(huán)境，圍繞“量入為出”的思想，將環(huán)境保護融入到公司的每個運營環(huán)節(jié)以及整個產(chǎn)品的生命
周期之中，將綠色環(huán)保戰(zhàn)略貫穿到公司運營、產(chǎn)品設(shè)計、生產(chǎn)制造、工程等領(lǐng)域，探索一條綠色、環(huán)保之路。
在日常工作中，公司提倡紙張再利用、推廣無紙化辦公、設(shè)置單面打印廢紙回收盒等，以節(jié)約辦公紙張消耗。通過辦公
自動化軟硬件的推廣及使用，推動跨區(qū)域電話會議、視頻會議及網(wǎng)絡(luò)在線溝通，使多部門、跨區(qū)域的長期合作成為可能，進
一步降低差旅成本，促進節(jié)能減排。
公司定期對廢水、廢氣、噪音、照度等辦公環(huán)境進行委外監(jiān)測。推動供應(yīng)商送貨采用周轉(zhuǎn)箱，減少一次性紙箱。設(shè)立專
門部門負責(zé)綠色回收和循環(huán)利用工作，推動廢舊產(chǎn)品的回收及資源循環(huán)利用。公司對所有廢棄物進行跟蹤直至回收處理完成，
確保不浪費一切可以利用的資源并實現(xiàn)廢棄物的環(huán)保處理。
（六）公共關(guān)系及社會公益事業(yè)
公司連續(xù)十四年為對口助教的英德城北小學(xué)援助硬件設(shè)備，開展“我運動我快樂”、“誠信伴我行”等主題活動，不斷提
高師生綜合素質(zhì)；組織服務(wù)中心同時間、不同地點開展“托起明天的太陽”捐資助教活動。此外，公司還持續(xù)組織開展員工植
樹活動，員工子女、扶助單位學(xué)生“暑假夏令營”活動；為在校大學(xué)生提供實習(xí)機會；參與深圳讀書月及其他公益活動。
上市公司及其子公司是否屬于環(huán)境保護部門公布的重點排污單位
否
是否發(fā)布社會責(zé)任報告
□ 是 √ 否
十九、其他重大事項的說明
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在需要說明的其他重大事項。
二十、公司子公司重大事項
□ 適用 √ 不適用
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第六節(jié) 股份變動及股東情況
一、股份變動情況
1、股份變動情況
單位：股
本次變動前 本次變動增減（＋，－） 本次變動后
公積金轉(zhuǎn)
數(shù)量 比例 發(fā)行新股 送股 其他 小計 數(shù)量 比例
股
338,881,0 -5,916,90 -5,916,90 332,964,1
一、有限售條件股份 84.72% 83.24%
00 0 0
1、國家持股 0 0.00% 0 0.00%
2、國有法人持股 0 0.00% 0 0.00%
338,881,0 -5,916,90 -5,916,90 332,964,1
3、其他內(nèi)資持股 84.72% 83.24%
00 0 0
23,625,00 -5,906,25 -5,906,25 17,718,75
其中：境內(nèi)法人持股 5.91% 4.42%
0 0 0
315,256,0 315,245,3
境內(nèi)自然人持股 78.81% -10,650 -10,650 78.81%
00
4、外資持股 0 0.00% 0 0.00%
其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0.00%
境外自然人持股 0 0.00% 0 0.00%
61,119,00 67,035,90
二、無限售條件股份 15.28% 5,916,900 5,916,900 16.75%
0
61,119,00 67,035,90
1、人民幣普通股 15.28% 5,916,900 5,916,900 16.75%
0
2、境內(nèi)上市的外資股 0 0.00% 0 0.00%
3、境外上市的外資股 0 0.00% 0 0.00%
4、其他 0 0.00% 0 0.00%
400,000,0 400,000,0
三、股份總數(shù) 100.00% 0 0 100.00%
00
股份變動的原因
√ 適用 □ 不適用
1、2016年4月18日，公司原董事會秘書陳慧女士離職滿6個月。按照相關(guān)規(guī)定，其所持股份部分解鎖為無限售流通股。
2、2016年6月29日，公司原監(jiān)事易年豐先生離職滿6個月。按照相關(guān)規(guī)定，其所持股份部分解鎖為無限售流通股。
3、2016年7月19日，公司首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份中的5,906,250股限售股流通上市。
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4、公司原董事陳少鳳女士于2016年8月9日離職。按照相關(guān)規(guī)定，其所持公司股份的100%被鎖定為限售股。
5、李付寧先生于2016年8月12日辭去公司監(jiān)事職務(wù)，并于2016年9月5日被公司聘任為董事。按照相關(guān)規(guī)定，其所持公司的部
分股份被鎖定為限售股。
股份變動的批準情況
√ 適用 □ 不適用
2016年7月19日流通上市的首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份限售股的股東，已嚴格履行相關(guān)承諾，此次解除限售股份數(shù)量、上市
流通時間符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交
易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等法律、法規(guī)的規(guī)定。
股份變動的過戶情況
□ 適用 √ 不適用
股份變動對最近一年和最近一期基本每股收益和稀釋每股收益、歸屬于公司普通股股東的每股凈資產(chǎn)等財務(wù)指標的影響
□ 適用 √ 不適用
公司認為必要或證券監(jiān)管機構(gòu)要求披露的其他內(nèi)容
□ 適用 √ 不適用
2、限售股份變動情況
√ 適用 □ 不適用
單位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股東名稱 期初限售股數(shù) 期末限售股數(shù) 限售原因 解除限售日期
數(shù) 數(shù)
首發(fā)前個人類限 擬于 2017 年 11
周明杰 281,314,000 0 0 281,314,000
售股。 月 3 日解除限售。
2016 年 7 月 18
日，5,906,250 股
江蘇華西集團公 首發(fā)前機構(gòu)類限 解除限售。剩余
23,625,000 5,906,250 0 17,718,750
司 售股。 限售股在解除質(zhì)
押后申請解除限
售。
首發(fā)前個人類限 擬于 2017 年 11
徐素 11,375,000 0 0 11,375,000
售股。 月 3 日解除限售。
首發(fā)前個人類限 擬于 2017 年 11
李彩芬 1,900,000 0 0 1,900,000
售股。 月 3 日解除限售。
首發(fā)前個人類限 擬于 2017 年 11
黃修乾 1,500,000 0 0 1,500,000
售股。 月 3 日解除限售。
首發(fā)前個人類限 擬于 2017 年 11
劉記沁 1,500,000 0 0 1,500,000
售股。 月 3 日解除限售。
期初限售股為首 2017 年 2 月 10
發(fā)前個人類限售 日，2,600 股解除
陳少鳳 1,150,000 0 2,600 1,152,600
股，本期增加限 限售。剩余限售
售股是因為陳少 股擬于 2017 年
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
鳳于 2016 年 8 月 11 月 3 日解除限
9 日離職，其所持 售。
的 2,600 股無限
售流通股被鎖
定。
首發(fā)前個人類限 擬于 2017 年 11
楊志杰 800,000 0 0 800,000
售股。 月 3 日解除限售。
首發(fā)前個人類限 擬于 2017 年 11
陳艷 800,000 0 0 800,000
售股。 月 3 日解除限售。
期初限售股中 2016 年 6 月 28
740,000 股為首 日，1,100 股解除
發(fā)前個人類限售 限售。剩余限售
易年豐 741,100 1,100 0 740,000
股，1,100 股為辭 股擬于 2017 年
去監(jiān)事時被鎖定 11 月 3 日解除限
的股份。 售。
在辭去監(jiān)事職務(wù)
后，又新聘為董
事，其中 11,250
股（持有公司總
期初限售股為新
股份的 25%）于
李付寧 45,000 11,250 0 33,750 聘為監(jiān)事時被鎖
2016 年 9 月 7 日
定的股份。
被解鎖。擬于
2018 年 1 月 1 日
解除持有公司股
份總數(shù)的 25%。
期初限售股中
2016 年 4 月 15
600,000 股為首
日，900 股解除限
發(fā)前個人類限售
陳慧 600,900 900 0 600,000 售。剩余限售股
股，900 股為辭去
擬于 2017 年 11
董事會秘書時被
月 3 日解除限售。
鎖定的股份。
黃建斌、丁春普、
首發(fā)前個人類限 擬于 2017 年 11
李竹蕓等 37 名股 13,530,000 0 0 13,530,000
售股。 月 3 日解除限售。
東
合計 338,881,000 5,919,500 2,600 332,964,100 -- --
二、證券發(fā)行與上市情況
1、報告期內(nèi)證券發(fā)行（不含優(yōu)先股）情況
□ 適用 √ 不適用
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2、公司股份總數(shù)及股東結(jié)構(gòu)的變動、公司資產(chǎn)和負債結(jié)構(gòu)的變動情況說明
□ 適用 √ 不適用
3、現(xiàn)存的內(nèi)部職工股情況
□ 適用 √ 不適用
三、股東和實際控制人情況
1、公司股東數(shù)量及持股情況
單位：股
年度報告披露
報告期末表決
年度報告披露 日前上一月末
權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先
報告期末普通 日前上一月末 表決權(quán)恢復(fù)的
16,419 16,394 股股東總數(shù) 0
股股東總數(shù) 普通股股東總 優(yōu)先股股東總
（如有）（參見
數(shù) 數(shù)（如有）（參
注 8）
見注 8）
持股 5%以上的股東或前 10 名股東持股情況
報告期內(nèi) 持有有限 持有無限 質(zhì)押或凍結(jié)情況
報告期末
股東名稱 股東性質(zhì) 持股比例 增減變動 售條件的 售條件的
持股數(shù)量 股份狀態(tài) 數(shù)量
情況 股份數(shù)量 股份數(shù)量
281,694,2 281,314,0
周明杰 境內(nèi)自然人 70.42% 0 380,299
99
江蘇華西集團有 17,718,75 -5,954,95 17,718,75
境內(nèi)非國有法人 4.43% 0 質(zhì)押 17,718,750
限公司 00
11,391,59 11,375,00
徐素 境內(nèi)自然人 2.85% 0 16,591
1
招商證券資管－
浦發(fā)銀行－招商
其他 0.97% 3,894,300 3,894,300 0 3,894,300
智遠海洋王 1 號集
合資產(chǎn)管理計劃
中央?yún)R金資產(chǎn)管
國有法人 0.80% 3,201,700 0 0 3,201,700
理有限責(zé)任公司
銀河金匯證券資
管－民生銀行－
其他 0.57% 2,277,759 2,277,759 0 2,277,759
銀河嘉匯 5 號集合
資產(chǎn)管理計劃
陳懷軍 境內(nèi)自然人 0.49% 1,973,627 1,973,627 0 1,973,627
李彩芬 境內(nèi)自然人 0.48% 1,900,000 -2,800 1,900,000 0
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
中國國際金融股
境內(nèi)非國有法人 0.41% 1,633,202 1,633,202 0 1,633,202
份有限公司
黃修乾 境內(nèi)自然人 0.38% 1,503,000 0 1,500,000 3,000 質(zhì)押 570,000
戰(zhàn)略投資者或一般法人因配售新股
成為前 10 名股東的情況（如有）（參 不適用。
見注 3）
上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動的說 前 10 名股東中周明杰、徐素之間是夫妻關(guān)系，是一致行動人，未知其他股東之間是
明 否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，也未知是否屬于《上市公司收購管理辦法》中規(guī)定的一致行動人。
前 10 名無限售條件股東持股情況
股份種類
股東名稱 報告期末持有無限售條件股份數(shù)量
股份種類 數(shù)量
招商證券資管－浦發(fā)銀行－招商智
3,894,300 人民幣普通股 3,894,300
遠海洋王 1 號集合資產(chǎn)管理計劃
中央?yún)R金資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司 3,201,700 人民幣普通股 3,201,700
銀河金匯證券資管－民生銀行－銀
2,277,759 人民幣普通股 2,277,759
河嘉匯 5 號集合資產(chǎn)管理計劃
陳懷軍 1,973,627 人民幣普通股 1,973,627
中國國際金融股份有限公司 1,633,202 人民幣普通股 1,633,202
海通期貨股份有限公司－海通期貨
1,226,139 人民幣普通股 1,226,139
－安盈招金 2 號資產(chǎn)管理計劃
海通期貨股份有限公司－海通期貨
931,327 人民幣普通股 931,327
－安盈天機 9 號資產(chǎn)管理計劃
海通期貨有限公司－海通期貨－安
895,600 人民幣普通股 895,600
盈中鈺 11 號資產(chǎn)管理計劃
姜明榮 830,000 人民幣普通股 830,000
李永生 804,717 人民幣普通股 804,717
前 10 名無限售流通股股東之間，以
未知前 10 名無限售流通股股東之間，以及前 10 名無限售流通股股東和前 10 名股東
及前 10 名無限售流通股股東和前 10
之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，也未知是否屬于《上市公司收購管理辦法》中規(guī)定的一致行
名股東之間關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動的
動人。
說明
前 10 名普通股股東中，股東陳懷軍通過投資者信用賬戶持有公司股票 1,914,127 股，
前 10 名普通股股東參與融資融券業(yè)
通過普通證券賬戶持有公司股票 59,500 股；前 10 名普通股股東中的其他股東均未通
務(wù)情況說明（如有）（參見注 4）
過投資者信用賬戶持有公司股票。
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內(nèi)是否進行約定購回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內(nèi)未進行約定購回交易。
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2、公司控股股東情況
控股股東性質(zhì)：自然人控股
控股股東類型：自然人
控股股東姓名 國籍 是否取得其他國家或地區(qū)居留權(quán)
周明杰 中國 否
1995 年 8 月開始在深圳市海洋王投資發(fā)展有限公司（本公司前身）工作，并擔(dān)
主要職業(yè)及職務(wù)
任董事長；現(xiàn)任公司董事長兼總經(jīng)理。
報告期內(nèi)控股和參股的其他境內(nèi)外上市公
無
司的股權(quán)情況
控股股東報告期內(nèi)變更
□ 適用 √ 不適用
公司報告期控股股東未發(fā)生變更。
3、公司實際控制人情況
實際控制人性質(zhì)：境內(nèi)自然人
實際控制人類型：自然人
實際控制人姓名 國籍 是否取得其他國家或地區(qū)居留權(quán)
周明杰 中國 否
徐素 中國 否
周明杰，男，1957 年生，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，研究生學(xué)歷。1995
年 8 月開始在深圳市海洋王投資發(fā)展有限公司（本公司前身）工作，并擔(dān)任董
主要職業(yè)及職務(wù)
事長；現(xiàn)任公司董事長兼總經(jīng)理。徐素，女，1960 年生，中國國籍，無永久境
外居留權(quán)，本科學(xué)歷，1998 年 6 月至今為家庭主婦。
過去 10 年曾控股的境內(nèi)外上市公司情況 無
實際控制人報告期內(nèi)變更
□ 適用 √ 不適用
公司報告期實際控制人未發(fā)生變更。
公司與實際控制人之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系的方框圖
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實際控制人通過信托或其他資產(chǎn)管理方式控制公司
□ 適用 √ 不適用
4、其他持股在 10%以上的法人股東
□ 適用 √ 不適用
5、控股股東、實際控制人、重組方及其他承諾主體股份限制減持情況
□ 適用 √ 不適用
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第七節(jié) 優(yōu)先股相關(guān)情況
□ 適用 √ 不適用
報告期公司不存在優(yōu)先股。
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第八節(jié) 董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工情況
一、董事、監(jiān)事和高級管理人員持股變動
本期增持 本期減持
任期起始 任期終止 期初持股 其他增減 期末持股
姓名 職務(wù) 任職狀態(tài) 性別 年齡 股份數(shù)量 股份數(shù)量
日期 日期 數(shù)（股） 變動（股）數(shù)（股）
（股） （股）
2011 年 2017 年
董事長兼 281,694,2 281,694,2
周明杰 現(xiàn)任 男 59 08 月 11 08 月 05 0 0
總經(jīng)理 99
日 日
2014 年 2017 年
董事 現(xiàn)任 男 48 02 月 21 08 月 05
日 日
楊志杰 803,000 0 3,000 0 800,000
2013 年 2017 年
副總經(jīng)理 現(xiàn)任 男 48 02 月 03 08 月 05
日 日
2011 年 2017 年
董事 現(xiàn)任 女 43 08 月 11 08 月 05
日 日
陳艷 802,000 0 2,000 0 800,000
2015 年 2017 年
副總經(jīng)理 現(xiàn)任 女 43 12 月 31 08 月 05
日 日
2011 年 2017 年
李彩芬 董事 現(xiàn)任 女 52 08 月 11 08 月 05 1,902,800 0 2,800 0 1,900,000
日 日
2011 年 2017 年
黃修乾 董事 現(xiàn)任 男 53 08 月 11 08 月 05 1,503,000 0 0 0 1,503,000
日 日
2011 年 2016 年
陳少鳳 董事 離任 女 49 08 月 11 08 月 09 1,152,600 0 0 0 1,152,600
日 日
2011 年 2017 年
馬少勇 董事 現(xiàn)任 男 78 08 月 11 08 月 05 520,000 0 20,000 0 500,000
日 日
2011 年 2017 年
吳秀琴 董事 現(xiàn)任 女 52 08 月 11 08 月 05 0 0 0 0
日 日
竇林平 獨立董事 現(xiàn)任 男 57 2014 年 2017 年 0 0 0 0
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08 月 06 08 月 05
日 日
2014 年 2017 年
王卓 獨立董事 現(xiàn)任 女 39 08 月 06 08 月 05 0 0 0 0
日 日
2014 年 2017 年
李萍 獨立董事 現(xiàn)任 女 49 08 月 06 08 月 05 0 0 0 0
日 日
2014 年 2017 年
鄒玲 獨立董事 現(xiàn)任 女 52 08 月 06 08 月 05 0 0 0 0
日 日
2014 年 2017 年
程源 獨立董事 現(xiàn)任 男 47 08 月 06 08 月 05 0 0 0 0
日 日
2011 年 2017 年
閆利榮 監(jiān)事 現(xiàn)任 男 43 08 月 11 08 月 05 391,000 0 0 0 391,000
日 日
2011 年 2017 年
馮源 監(jiān)事 離任 男 40 08 月 11 02 月 09 402,000 0 2,000 0 400,000
日 日
2015 年 2016 年
監(jiān)事 離任 男 45 12 月 29 08 月 12
日 日
李付寧 60,000 0 15,000 0 45,000
2016 年 2017 年
董事 現(xiàn)任 男 45 09 月 05 08 月 05
日 日
財務(wù)負責(zé) 2015 年 2017 年
唐小芬 人兼董事 現(xiàn)任 女 44 10 月 23 08 月 05 200,000 0 0 0 200,000
會秘書 日 日
2016 年 2017 年
唐凌 監(jiān)事 離任 男 41 08 月 15 01 月 13 0 0 0 0
日 日
289,430,6 289,385,8
合計 -- -- -- -- -- -- 0 44,800 0
99
二、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員變動情況
√ 適用 □ 不適用
姓名 擔(dān)任的職務(wù) 類型 日期 原因
陳少鳳 董事 離任 2016 年 08 月 09 因個人原因辭去董事職務(wù)
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日
2016 年 08 月 12
李付寧 監(jiān)事 離任 因工作調(diào)整辭去監(jiān)事職務(wù)
日
三、任職情況
公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員專業(yè)背景、主要工作經(jīng)歷以及目前在公司的主要職責(zé)
1、董事
周明杰，男，1957年生，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，研究生學(xué)歷。曾在湖南人造板廠、湖南省進出口總公司、招商
進出口公司、蛇口工業(yè)區(qū)輕紡?fù)顿Y開發(fā)公司任職；1995年8月創(chuàng)辦公司，并擔(dān)任董事長；現(xiàn)任公司董事長兼總經(jīng)理。
李彩芬，女，1964年生，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，大專學(xué)歷，1999年7月至2001年7月在中國人民大學(xué)研究生院在
職學(xué)習(xí)。曾在蛇口三洋LED廠、深圳蛇口開發(fā)科技公司、中國南玻集團股份有限公司任職；1996年6月起在深圳市海洋王投
資發(fā)展有限公司工作，歷任辦公室主任、財務(wù)總監(jiān)、董事、董事會財務(wù)委員會主任委員、財務(wù)負責(zé)人、副總經(jīng)理，海洋王東
莞公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理和法定代表人；現(xiàn)任公司董事，香港海洋王公司董事。
黃修乾，男，1964年生，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，博士。曾在江西省化工實驗廠、甘肅工業(yè)大學(xué)、中南工學(xué)院任
職；2000年3月起在深圳市海洋王投資發(fā)展有限公司工作，歷任資源管理部經(jīng)理、知識/系統(tǒng)總監(jiān)、質(zhì)量經(jīng)營部總監(jiān)、管理優(yōu)
化部總監(jiān)、監(jiān)事、董事、副總經(jīng)理；現(xiàn)任公司董事。
楊志杰，男，1968年生，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，大專學(xué)歷。曾在湖北荊襄化工集團子弟中學(xué)、湖北荊襄化工集
團物資公司任職；2001年6月起在深圳市海洋王投資發(fā)展有限公司工作，歷任銷售工程師、服務(wù)部經(jīng)理、服務(wù)中心主任、網(wǎng)
電事業(yè)部副總經(jīng)理、網(wǎng)電事業(yè)部總經(jīng)理、總經(jīng)理特別助理、監(jiān)事；現(xiàn)任公司董事兼副總經(jīng)理，以及照明工程公司執(zhí)行董事、
總經(jīng)理和法定代表人。
陳艷，女，1974年生，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，本科學(xué)歷。曾在重慶儀表材料研究所任職；2001年2月起在深圳
市海洋王投資發(fā)展有限公司工作，歷任銷售秘書、銷售部經(jīng)理、銷售支持部副總監(jiān)、監(jiān)事、人力資源部總監(jiān)、總經(jīng)理特別助
理、董事；現(xiàn)任公司董事兼副總經(jīng)理。
李付寧，男，1972 年生，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，本科學(xué)歷。曾在淮南印染廠、淮南綠洲商貿(mào)拓展公司、福建
漳浦繡品廠合肥辦事處任職；2000 年 11 月起在深圳市海洋王投資發(fā)展有限公司工作，歷任上海辦地區(qū)經(jīng)理、上鐵辦主任、
市場助理、廣鐵服務(wù)中心主任、行業(yè)事業(yè)部副總經(jīng)理、行業(yè)事業(yè)部總經(jīng)理、總經(jīng)理特別助理、公司職工代表監(jiān)事。現(xiàn)任公司
董事。
馬少勇，男，1938年生，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，本科學(xué)歷。1960年入伍，曾在大連海軍工程學(xué)院學(xué)習(xí)并任教，
此后在海軍裝備部船舶修理部、海軍后勤部艦工部、海軍裝備修理部工作，1993年退役。歷任深圳市海洋王投資發(fā)展有限公
司顧問、董事；現(xiàn)任公司外部董事。
吳秀琴，女，1964年生，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，大專學(xué)歷，助理會計師。曾任華西銅管廠財務(wù)科長，江蘇華西
村股份有限公司審計部部長，江蘇華西集團公司副經(jīng)理、財務(wù)科副科長，現(xiàn)任公司外部董事及江蘇華西集團有限公司監(jiān)管部
經(jīng)理、江蘇華西村股份有限公司監(jiān)事、江蘇華西集團財務(wù)有限公司監(jiān)事、江陰華西印務(wù)有限公司法定代表人。
竇林平，男，1959年生，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，本科學(xué)歷。1978年9月至1982年7月就讀于北京工業(yè)大學(xué)；1982
年7月至1985年3月任職于北京燈具廠；1985年3月至1992年12月任職于北京燈具研究所，曾任標準室主任、設(shè)計室主任、副
所長；1993年1月至2012年5月任職于中國照明電器協(xié)會，曾任中國照明電器協(xié)會常務(wù)理事、副秘書長；2012年6月至今任職
于中國照明學(xué)會，任常務(wù)理事、秘書長，兼任國家半導(dǎo)體照明技術(shù)評價聯(lián)盟主席團主席，國家半導(dǎo)體照明工程研發(fā)及產(chǎn)業(yè)聯(lián)
盟副主席；現(xiàn)任公司獨立董事、深圳市洲明科技股份有限公司獨立董事。
王卓，女，1977年生，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，本科學(xué)歷，高級工程師。1996年9月至2001年7月，在北京工業(yè)大
學(xué)材料科學(xué)與工程學(xué)院學(xué)習(xí)；2001年8月至今，供職于中國照明電器協(xié)會，2007年12月，任常務(wù)理事，副秘書長，2014年12
月，任常務(wù)副秘書長，2016年11月起，任秘書長；2015年12月，任中國照明電器協(xié)會標準化技術(shù)委員會秘書長；現(xiàn)任公司獨
立董事。
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
李萍，女，1967年生，中國國籍，無境外永久境外居留權(quán)，本科學(xué)歷，中國注冊會計師、注冊評估師、注冊稅務(wù)師。1986
年9月至1992年7月任職于新疆第五建筑工程公司，任會計； 1992年8月至1996年2月任職于新疆無線電一廠，任主辦會計；
1996年3月至2012年9月任職于深圳鵬城會計師事務(wù)所，任審計經(jīng)理、合伙人；2012年9月至今任職于瑞華會計師事務(wù)所（特
殊普通合伙）及其前身國富浩華會計師事務(wù)所（2013年5月國富浩華會計師事務(wù)所名稱變更為瑞華會計師事務(wù)所），任合伙
人；現(xiàn)任公司獨立董事。
鄒玲，女，1965年生，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，博士研究生學(xué)歷、教授、博士生導(dǎo)師?，F(xiàn)為江西財經(jīng)大學(xué)會計學(xué)
院教授，江西省金融會計學(xué)會常務(wù)理事，江西省高校中青年學(xué)科帶頭人。現(xiàn)任公司獨立董事、洛陽軸研科技股份有限公司獨
立董事。
程源，男，1970年生，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，博士研究生學(xué)歷、副教授、博士生導(dǎo)師。1996年至2000年在清華
大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院攻讀博士學(xué)位，2000年至今在清華大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院任教，現(xiàn)為清華大學(xué)中國企業(yè)發(fā)展與并購重組研究中
心主任，中國創(chuàng)業(yè)研究中心副主任；現(xiàn)任海洋王照明科技股份有限公司、中信國安信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司獨立董事。
2、監(jiān)事
閆利榮，男，1974年生，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，金屬材料與工程專業(yè)本科學(xué)歷，工業(yè)工程碩士，工程師，2007
年榮獲第七屆深圳市南山區(qū)優(yōu)秀青年稱號。曾在北方國際合作股份有限公司工作，歷任技術(shù)員、車間主管、廠長助理、制造
部經(jīng)理；2003年10月起在深圳市海洋王投資發(fā)展有限公司工作，歷任質(zhì)量卓越部經(jīng)理、生產(chǎn)事業(yè)部總經(jīng)理、制造與交付部高
級助理、供應(yīng)鏈管理部副總監(jiān)、品質(zhì)保證部副總監(jiān)；現(xiàn)任公司監(jiān)事會主席及海洋王東莞公司監(jiān)事。
盧志丹，女，1971年生，中國國籍，無永久境外居留權(quán)。曾在深圳市現(xiàn)代電子有限公司、深圳市數(shù)據(jù)通網(wǎng)絡(luò)有限公司任
職；2007年6月27日起在深圳市海洋王照明工程有限公司工作，歷任銷售管理部助理、銷售管理部經(jīng)理、市場部高級助理；
現(xiàn)任市場部副總監(jiān)、公司職工代表監(jiān)事。
彭萍，女，1984年生，中國國籍，無永久境外居留權(quán)。曾在碧桂園控股有限公司、華僑城集團任職；2007年12月起在深
圳市海洋王照明工程有限公司工作，歷任人力資源部專員、人力資源經(jīng)理、組織發(fā)展部經(jīng)理、人力資源部高級助理、人力資
源部副總監(jiān)職位；現(xiàn)任公司監(jiān)事。
3、高級管理人員
本公司現(xiàn)任高級管理人員 4人，其中周明杰、楊志杰、陳艷的簡歷見前述董事介紹。
唐小芬，女，1973年生，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，本科學(xué)歷，2001年3月開始就職于海洋王照明科技股份有限公
司至今，歷任會計、高級會計、主任會計、會計核算部經(jīng)理、計劃管理委員會委員、公司董事會辦公室高級助理；現(xiàn)任公司
財務(wù)負責(zé)人、董事會秘書。
在股東單位任職情況
□ 適用 √ 不適用
在其他單位任職情況
√ 適用 □ 不適用
在其他單位 在其他單位是否
任職人員姓名 其他單位名稱 任期起始日期 任期終止日期
擔(dān)任的職務(wù) 領(lǐng)取報酬津貼
2008 年 07 月 22
李彩芬 香港海洋王公司 董事 否
日
執(zhí)行董事、法
2014 年 12 月 12 2017 年 12 月 11
楊志杰 照明工程公司 定代表人、總 否
日 日
經(jīng)理
2014 年 01 月 01
吳秀琴 江蘇華西集團有限公司 監(jiān)管部經(jīng)理 是
日
2005 年 05 月 26
吳秀琴 江蘇華西村股份有限公司 監(jiān)事 否
日
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
2009 年 10 月 18
吳秀琴 江蘇華西集團財務(wù)有限公司 監(jiān)事 否
日
2006 年 01 月 25
吳秀琴 江陰華西印務(wù)有限公司 法定代表人 否
日
常務(wù)理事、秘 2012 年 06 月 01
竇林平 中國照明學(xué)會 是
書長 日
2014 年 07 月 01
竇林平 半導(dǎo)體照明技術(shù)評價聯(lián)盟 主席團主席 否
日
2013 年 11 月 01
竇林平 國家半導(dǎo)體照明工程研發(fā)及產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟 副主席 否
日
2013 年 04 月 01
竇林平 深圳市洲明科技股份有限公司 獨立董事 是
日
2016 年 11 月 03
王卓 中國照明電器協(xié)會 秘書長 是
日
2013 年 08 月 01
王卓 中國照明電器行業(yè)職業(yè)標準起草專家組 秘書長 否
日
2015 年 12 月 01
王卓 中國照明電器協(xié)會標準化技術(shù)委員會 秘書長 否
日
2016 年 02 月 28
王卓 浙江晨豐科技股份有限公司 獨立董事 是
日
2012 年 09 月 01
李萍 瑞華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙） 合伙人 是
日
2008 年 10 月 01
鄒玲 江西省金融會計學(xué)會 常務(wù)理事 否
日
2003 年 11 月 01
鄒玲 江西財經(jīng)大學(xué) 教授 是
日
2016 年 12 月 01
鄒玲 洛陽軸研科技股份有限公司 獨立董事 是
日
2011 年 09 月 01
程源 清華大學(xué)中國創(chuàng)業(yè)研究中心 副主任 否
日
清華大學(xué)中國企業(yè)發(fā)展與并購重組研究 2016 年 12 月 01
程源 主任 否
中心 日
2016 年 06 月 28
程源 中信國安信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司 獨立董事 是
日
2019 年 06 月 07
閆利榮 海洋王東莞公司 監(jiān)事 否
日
在其他單位任
李彩芬女士、楊志杰先生、閆利榮先生的上述任職均為公司之全資子公司。
職情況的說明
公司現(xiàn)任及報告期內(nèi)離任董事、監(jiān)事和高級管理人員近三年證券監(jiān)管機構(gòu)處罰的情況
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
□ 適用 √ 不適用
四、董事、監(jiān)事、高級管理人員報酬情況
董事、監(jiān)事、高級管理人員報酬的決策程序、確定依據(jù)、實際支付情況
公司獨立董事按照2014年第二次臨時股東大會審議通過的《關(guān)于董事會換屆選舉的議案》中關(guān)于第三屆董事會獨立董事
津貼標準確定其薪酬；公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員按其行政崗位及職務(wù)，根據(jù)公司現(xiàn)行的薪酬管理制度領(lǐng)取報酬。
公司獨立董事的津貼按季支付；其他董事、監(jiān)事、高級管理人員的固定工資按月支付，績效獎金按年支付。2016年度報
酬已按時足額支付完畢。
公司報告期內(nèi)董事、監(jiān)事和高級管理人員報酬情況
單位：萬元
從公司獲得的稅 是否在公司關(guān)聯(lián)
姓名 職務(wù) 性別 年齡 任職狀態(tài)
前報酬總額 方獲取報酬
周明杰 董事長兼總經(jīng)理 男 59 現(xiàn)任 38.38 否
楊志杰 董事兼副總經(jīng)理 男 48 現(xiàn)任 66.27 否
陳艷 董事兼副總經(jīng)理 女 43 現(xiàn)任 59.03 否
李彩芬 董事 女 52 現(xiàn)任 39.5 否
黃修乾 董事 男 53 現(xiàn)任 48.77 否
陳少鳳 董事 女 49 離任 34.56 否
馬少勇 董事 男 78 現(xiàn)任 0否
吳秀琴 董事 女 52 現(xiàn)任 0否
竇林平 獨立董事 男 57 現(xiàn)任 8否
王卓 獨立董事 女 39 現(xiàn)任 8否
李萍 獨立董事 女 49 現(xiàn)任 8否
鄒玲 獨立董事 女 52 現(xiàn)任 8否
程源 獨立董事 男 47 現(xiàn)任 8否
閆利榮 監(jiān)事 男 43 現(xiàn)任 25.4 否
馮源 監(jiān)事 男 40 離任 62.56 否
李付寧 董事 男 45 現(xiàn)任 60.81 否
財務(wù)負責(zé)人兼董
唐小芬 女 44 現(xiàn)任 32.17 否
事會秘書
唐凌 監(jiān)事 男 41 離任 62.24 否
合計 -- -- -- -- 569.69 --
公司董事、高級管理人員報告期內(nèi)被授予的股權(quán)激勵情況
□ 適用 √ 不適用
海洋王照明科技股份有限公司 2016 年年度報告全文
五、公司員工情況
1、員工數(shù)量、專業(yè)構(gòu)成及教育程度
母公司在職員工的數(shù)量（人）
主要子公司在職員工的數(shù)量（人） 2,141
在職員工的數(shù)量合計（人） 2,405
當(dāng)期領(lǐng)取薪酬員工總?cè)藬?shù)（人） 2,405
母公司及主要子公司需承擔(dān)費用的離退休職工人數(shù)（人）
專業(yè)構(gòu)成
專業(yè)構(gòu)成類別 專業(yè)構(gòu)成人數(shù)（人）
生產(chǎn)人員
銷售人員 1,641
技術(shù)人員
財務(wù)人員
行政人員
合計 2,405
教育程度
教育程度類別 數(shù)量（人）
博士
碩士
本科
大專 1,101
中專/高中（含技校）
初中
合計 2,405
2、薪酬政策
公司薪酬管理模式體現(xiàn)公司的戰(zhàn)略導(dǎo)向和企業(yè)文化價值取向，并與公司階段管理經(jīng)營狀況相適應(yīng)。回報方式包括長期回
報與短期回報、貨幣回報與非貨幣回報。分配形式根據(jù)不同崗位價值創(chuàng)造的不同特點進行合理組合，基于歷史數(shù)據(jù)及科學(xué)的
職位價值評估，根據(jù)業(yè)績與貢獻評價結(jié)果拉開收入差距，保證薪酬標準內(nèi)部公平合理，高績效者高回報。綜合考慮公司不同
層級人員的利益分配格局，分體系、有計劃的進行激勵優(yōu)化，重點實施主業(yè)務(wù)關(guān)鍵業(yè)績員工的激勵方案，加強激勵對業(yè)績的
牽引效果。
3、培訓(xùn)計劃
公司2016年重點推行了質(zhì)量管理基礎(chǔ)知識培訓(xùn)、各類體系/產(chǎn)品認證標準培訓(xùn)、TQM知識培訓(xùn)，以及各部門員工專業(yè)技
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能培訓(xùn)。其中，員工出國研修（包括參加QC發(fā)表會）4批共60余人，后備干部培養(yǎng)班3批共150余人，學(xué)習(xí)形式以坐學(xué)行學(xué)相
結(jié)合，輔以課題式教育培養(yǎng)模式，全年職能系統(tǒng)培訓(xùn)共190余次，人均培訓(xùn)時數(shù)4.09小時，為公司的發(fā)展源源不斷地輸送各
類合適的人才。
4、勞務(wù)外包情況
√ 適用 □ 不適用
勞務(wù)外包的工時總數(shù)（小時） 170,904
勞務(wù)外包支付的報酬總額（元） 2,229,032.12
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第九節(jié) 公司治理
一、公司治理的基本狀況
自上市以來，公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深
圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)章制度的要求，不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范公司運
作。報告期內(nèi)，公司建立了《員工購房借款規(guī)定》等制度，并對《公司章程》等進行了修訂。截至報告期末，公司嚴格按照
各項規(guī)章制度規(guī)范運行，相關(guān)機構(gòu)和人員均依法履行相應(yīng)職責(zé)。
（一）關(guān)于股東與股東大會
報告期內(nèi)，公司嚴格按照《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》的規(guī)定和要求，規(guī)范股東大會的召集、召開、表決程序，
平等對待所有股東，確保股東特別是中小股東能充分行使其權(quán)利。報告期內(nèi)，公司共召開1次年度股東大會、2次臨時股東大
會，歷次股東大會的召集、召開程序符合相關(guān)規(guī)定；股東大會的通知時間、授權(quán)委托符合相關(guān)規(guī)定；股東大會提案審議符合
法定程序；股東大會會議記錄完整、保存完好，會議決議得以充分及時披露。
（二）關(guān)于控股股東與上市公司的關(guān)系
公司在資產(chǎn)、人員、財務(wù)、機構(gòu)、業(yè)務(wù)等方面與公司控股股東及其控制的其他企業(yè)完全分開、獨立運作，公司擁有獨立
完整的研發(fā)、采購、生產(chǎn)、銷售體系，完全具備面向市場獨立經(jīng)營的能力。公司董事會、監(jiān)事會和內(nèi)部機構(gòu)獨立運作。公司
不存在控股股東占用公司資金的現(xiàn)象，亦無為控股股東提供擔(dān)保的情形。
（三）關(guān)于董事和董事會
公司董事會由13名董事組成，其中5名為獨立董事。全體董事能夠遵守有關(guān)法律、法規(guī)及其他規(guī)范性文件和《公司章程》、
《董事會議事規(guī)則》的規(guī)定，勤勉盡責(zé)，獨立履行其相應(yīng)的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任；按照法律法規(guī)和《公司章程》賦予的職責(zé)，
加強對公司經(jīng)理層的聘任、激勵、監(jiān)督和約束。公司董事會嚴格按照《公司法》和《公司章程》、《董事會議事規(guī)則》的規(guī)
定，規(guī)范董事會的召集、召開和表決。公司董事會下設(shè)戰(zhàn)略委員會、審計委員會、薪酬與考核委員會和提名委員會，除戰(zhàn)略
委員會外，其余委員會均由獨立董事?lián)握偌耍要毩⒍氯藬?shù)大于非獨立董事人數(shù)。
（四）關(guān)于監(jiān)事和監(jiān)事會
公司監(jiān)事會由3名監(jiān)事組成，其中1名為職工代表監(jiān)事，職工代表監(jiān)事由公司職工通過職工代表大會選舉產(chǎn)生。公司監(jiān)事
認真履行工作，對公司財務(wù)以及董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員履行職責(zé)的合法、合規(guī)性進行監(jiān)督。公司監(jiān)事會嚴格按照
《公司法》、《公司章程》和《監(jiān)事會議事規(guī)則》的規(guī)定，規(guī)范監(jiān)事會的召集、召開和表決。
（五）關(guān)于相關(guān)利益者
公司在發(fā)展的同時，充分尊重和維護相關(guān)利益者的合法權(quán)益，加強與各方的溝通和交流，實現(xiàn)股東、員工、顧客、供應(yīng)
商、社會等各方利益的均衡，以推動公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康地發(fā)展。
（六）關(guān)于信息披露與透明度
公司嚴格按照有關(guān)法律法規(guī)和《重大信息內(nèi)部報告制度》、《信息披露事務(wù)管理制度》、《投資者關(guān)系管理制度》和《機構(gòu)
投資者接待管理制度》的要求，指定公司董事會秘書負責(zé)信息披露工作、接待投資者來訪和咨詢，并嚴格按照有關(guān)規(guī)定在指
定信息披露媒體上真實、準確、完整、及時地披露有關(guān)信息，確保公司所有股東能夠平等地獲得公司相關(guān)信息。公司不存在
向大股東、實際控制人提供未公開信息等情況。
公司治理的實際狀況與中國證監(jiān)會發(fā)布的有關(guān)上市公司治理的規(guī)范性文件是否存在重大差異
□ 是 √ 否
公司治理的實際狀況與中國證監(jiān)會發(fā)布的有關(guān)上市公司治理的規(guī)范性文件不存在重大差異。
二、公司相對于控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機構(gòu)、財務(wù)等方面的獨立情況
公司與控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機構(gòu)、財務(wù)等方面完全分開，具有獨立完整的業(yè)務(wù)及自主經(jīng)營能力。
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三、同業(yè)競爭情況
□ 適用 √ 不適用
四、報告期內(nèi)召開的年度股東大會和臨時股東大會的有關(guān)情況
1、本報告期股東大會情況
會議屆次 會議類型 投資者參與比例 召開日期 披露日期 披露索引
《2016 年第一次臨
時股東大會決議公
2016 年第一次臨時
臨時股東大會 77.89% 2016 年 04 月 14 日 2016 年 04 月 15 日 告》刊登于巨潮資訊
股東大會
網(wǎng)（公告編號：
2016-009）
《2015 年度股東大
會決議公告》刊登于
2015 年度股東大會 年度股東大會 72.45% 2016 年 05 月 12 日 2016 年 05 月 13 日
巨潮資訊網(wǎng)（公告編
號：2016-023）
《2016 年第二次臨
時股東大會決議公
2016 年第二次臨時
臨時股東大會 71.88% 2016 年 09 月 05 日 2016 年 09 月 06 日 告》刊登于巨潮資訊
股東大會
網(wǎng)（公告編號：
2016-046）
2、表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東請求召開臨時股東大會
□ 適用 √ 不適用
五、報告期內(nèi)獨立董事履行職責(zé)的情況
1、獨立董事出席董事會及股東大會的情況
獨立董事出席董事會情況
本報告期應(yīng)參加 以通訊方式參加 是否連續(xù)兩次未
獨立董事姓名 現(xiàn)場出席次數(shù) 委托出席次數(shù) 缺席次數(shù)
董事會次數(shù) 次數(shù) 親自參加會議
竇林平 4 2 2 0 0否
王卓 4 2 2 0 0否
李萍 4 2 2 0 0否
鄒玲 4 2 2 0 0否
程源 4 2 2 0 0否
獨立董事列席股東大會次數(shù)
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連續(xù)兩次未親自出席董事會的說明
不適用。
2、獨立董事對公司有關(guān)事項提出異議的情況
獨立董事對公司有關(guān)事項是否提出異議
□ 是 √ 否
報告期內(nèi)獨立董事對公司有關(guān)事項未提出異議。
3、獨立董事履行職責(zé)的其他說明
獨立董事對公司有關(guān)建議是否被采納
√ 是 □ 否
獨立董事對公司有關(guān)建議被采納或未被采納的說明
公司獨立董事根據(jù)《公司法》、中國證監(jiān)會《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所中小
企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)則及《公司章程》、《獨立董事制度》等有關(guān)規(guī)定，關(guān)注公司運作的規(guī)
范性，獨立履行職責(zé)，對公司的制度完善和日常經(jīng)營決策等方面提出了許多寶貴的專業(yè)性意見，對報告期內(nèi)公司發(fā)生的員工
持股計劃、年度利潤分配、續(xù)聘會計師事務(wù)所等需要獨立董事發(fā)表意見的事項出具了獨立、公正的獨立董事意見，為完善公
司監(jiān)督機制，維護公司和全體股東的合法權(quán)益發(fā)揮了應(yīng)有的作用。
六、董事會下設(shè)專門委員會在報告期內(nèi)履行職責(zé)情況
1、董事會審計委員會
公司審計委員會由3名董事組成，其中獨立董事2名。公司董事會審計委員會根據(jù)《公司章程》、《董事會審計委員會工
作規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定積極履行職責(zé)，主要負責(zé)本公司內(nèi)外部審計的溝通監(jiān)督和核查工作，檢查本公司的會計政策、財務(wù)狀況
和財務(wù)報告程序，檢查本公司風(fēng)險及合規(guī)狀況，負責(zé)本公司年度審計工作，并就審計后的財務(wù)報告信息的真實性、完整性和
準確性作出判斷性報告。報告期內(nèi)共召開審計委員會會議3次，對會計師事務(wù)所的聘任等事項給予了合理的建議；對財務(wù)報
告等情況進行了審核。
2、董事會戰(zhàn)略委員會
公司戰(zhàn)略委員會由5名董事組成，其中獨立董事1名，由董事長擔(dān)任負責(zé)人。公司董事會戰(zhàn)略委員會根據(jù)《公司章程》、
《董事會戰(zhàn)略委員會工作規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定積極履行職責(zé)，主要負責(zé)對本公司長期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進行研究并提出
建議。報告期內(nèi)共召開戰(zhàn)略委員會1次，對公司2016-2018年總體戰(zhàn)略進行了審議。
3、董事會薪酬與考核委員會
公司薪酬與考核委員會由3名董事組成，其中獨立董事2名。公司薪酬與考核委員會根據(jù)《公司章程》、《董事會薪酬與
考核委員會工作規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定積極履行職責(zé)，主要負責(zé)研究擬訂高級管理人員考核標準并進行考核、提出建議，研究和
擬訂高級管理人員的薪酬辦法與分配方案，向董事會提出薪酬辦法與分配方案的建議并監(jiān)督方案的實施，制訂董事、監(jiān)事津
貼標準預(yù)案。報告期內(nèi)共召開薪酬與考核委員會1次，對公司關(guān)于總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人和董事會秘書年度績效考
核的意見進行了審議。
4、董事會提名委員會
公司提名委員會由3名董事組成，其中獨立董事2名。公司提名委員會根據(jù)《公司章程》、《董事會提名委員會工作規(guī)則》
等相關(guān)規(guī)定積極履行職責(zé)，主要負責(zé)擬定董事、高級管理人員的選任程序和標準，對董事和高級管理人員的任職資格和條件
進行初步審核，并向董事會提出建議。報告期內(nèi)共召開提名委員會1次，對聘任公司董事的議案進行了審議。
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七、監(jiān)事會工作情況
監(jiān)事會在報告期內(nèi)的監(jiān)督活動中發(fā)現(xiàn)公司是否存在風(fēng)險
□ 是 √ 否
監(jiān)事會對報告期內(nèi)的監(jiān)督事項無異議。
八、高級管理人員的考評及激勵情況
公司建立完善的績效考核評價體系，將公司年度經(jīng)營目標層層分解落實，明確責(zé)任，量化考核，高級管理人員的工作績
效與其收入直接掛鉤。
九、內(nèi)部控制評價報告
1、報告期內(nèi)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制重大缺陷的具體情況
□ 是 √ 否
2、內(nèi)控自我評價報告
內(nèi)部控制評價報告全文披露日期 2017 年 04 月 26 日
內(nèi)部控制評價報告全文披露索引 巨潮資訊網(wǎng) www.cninfo.com.cn
納入評價范圍單位資產(chǎn)總額占公司合并
100.00%
財務(wù)報表資產(chǎn)總額的比例
納入評價范圍單位營業(yè)收入占公司合并
100.00%
財務(wù)報表營業(yè)收入的比例
缺陷認定標準
類別 財務(wù)報告 非財務(wù)報告
重大缺陷：公司會計報表、財務(wù)報告及信
息披露等方面發(fā)生重大違規(guī)事件；公司審
重大缺陷：公司重要業(yè)務(wù)缺乏制度控制
計委員會和內(nèi)部審計機構(gòu)未能有效發(fā)揮監(jiān)
或制度體系失效；信息系統(tǒng)的安全存在
督職能；注冊會計師對公司財務(wù)報表出具
重大隱患；內(nèi)控評價重大缺陷未完成整
無保留意見之外的其他三種意見審計報
改；重要缺陷：公司一般業(yè)務(wù)缺乏制度
定性標準 告； 重要缺陷：公司會計報表、財務(wù)報告
控制或制度體系失效；信息系統(tǒng)的安全
編制不完全符合企業(yè)會計準則和披露要
存在隱患；內(nèi)控評價重要缺陷未完成整
求，導(dǎo)致財務(wù)報表出現(xiàn)重要錯報；公司以
改；一般缺陷：未構(gòu)成重大缺陷、重要
前年度公告的財務(wù)報告出現(xiàn)重要錯報需要
缺陷標準的其他內(nèi)部控制缺陷。
進行追溯調(diào)整；一般缺陷：未構(gòu)成重大缺
陷、重要缺陷標準的其他內(nèi)部控制缺陷。
一般缺陷：經(jīng)營收入潛在錯報金額≤合并會 重大缺陷：直接財產(chǎn)損失金額 >合并會
計報表經(jīng)營收入的 0.5%；利潤總額潛在錯 計報表資產(chǎn)總額的 0.5% 。重要缺陷：
定量標準
報金額≤合并會計報表利潤總額的 0.5%； 合并會計報表資產(chǎn)總額的 0.1%