德恒上海律師事務(wù)所
關(guān)于
華榮科技股份有限公司
2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
預(yù)留限制性股票授予相關(guān)事項(xiàng)的
法律意見
上海市東大名路 501 號(hào)上海白玉蘭廣場辦公樓 23 樓
電話：021-5598 9888 傳真：021-5598 9898 郵編：200080
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2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票授予相關(guān)事項(xiàng)的法律意見
釋 義
在本《法律意見》內(nèi)，除非文義另有所指，下列詞語具有下述涵義：
華榮股份/公司 指 華榮科技股份有限公司
證監(jiān)會(huì)/中國證監(jiān)會(huì) 指 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
上交所 指 上海證券交易所
本所 指 德恒上海律師事務(wù)所
《華榮科技股份有限公司 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
《激勵(lì)計(jì)劃》/本激勵(lì)計(jì)劃 指
（草案）》
公司根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的條件和價(jià)格，授予激勵(lì)對(duì)象
一定數(shù)量的公司股票，該等股票設(shè)置一定期限的鎖定期，
限制性股票 指
在達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的解除限售條件后，方可解除限
售并流通
激勵(lì)對(duì)象 指 按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定獲得限制性股票的人員
公司根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的
首次授予 指
行為
公司根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃向激勵(lì)對(duì)象預(yù)留限制性股票授予的
本次授予 指
行為
2018 年 10 月 26 日第十三屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員
會(huì)第六次會(huì)議審議通過，根據(jù) 2018 年 10 月 26 日全國人
《公司法》 指
民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)《關(guān)于修改<中華人民共和國公
司法>的決定》修正的《中華人民共和國公司法》
根據(jù) 2014 年 8 月 31 日第十二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)
《證券法》 指 委員會(huì)第十次會(huì)議修訂，自 2014 年 8 月 31 日起施行的
《中華人民共和國證券法》
2016 年 5 月 4 日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) 2016 年第 6
次主席辦公會(huì)議審議通過，根據(jù) 2018 年 8 月 15 日中國
《管理辦法》 指
證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改〈上市公司股權(quán)激勵(lì)管
理辦法〉的決定》修正的《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》
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2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票授予相關(guān)事項(xiàng)的法律意見
2019 年 11 月 26 日，公司第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議
《考核管理辦法》 指 通過的《華榮科技股份有限公司 2019 年限制性股票激勵(lì)
計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》
截至本《法律意見》出具之日現(xiàn)行有效的《華榮科技股
《公司章程》 指
份有限公司章程》
《德恒上海律師事務(wù)所關(guān)于華榮科技股份有限公司
《法律意見》 指 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票授予相關(guān)
事項(xiàng)的法律意見》
中華人民共和國，本《法律意見》中，僅為區(qū)別表述之
中國 指 目的，不包括臺(tái)灣地區(qū)、香港特別行政區(qū)和澳門特別行
政區(qū)
截至本《法律意見》出具之日，中國現(xiàn)行有效的法律、
法律、法規(guī) 指
行政法規(guī)
元、萬元 指 人民幣元、人民幣萬元
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2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票授予相關(guān)事項(xiàng)的法律意見
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2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
預(yù)留限制性股票授予相關(guān)事項(xiàng)的
法律意見
德恒 02F20190595-00005 號(hào)
致：華榮科技股份有限公司
根據(jù)華榮股份與本所簽訂的《專項(xiàng)法律服務(wù)協(xié)議》，本所接受華榮股份的委托，
擔(dān)任華榮股份本激勵(lì)計(jì)劃的專項(xiàng)法律顧問。根據(jù)《證券法》《公司法》《管理辦法》
《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》 律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試
行）》等法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件及證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，按照中國律師行業(yè)公
認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，本所于2019年11月26日出具了《德恒上
海律師事務(wù)所關(guān)于華榮科技股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）的法
律意見》。鑒于華榮股份于2020年10月27日召開第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議同意對(duì)本
激勵(lì)計(jì)劃本次預(yù)留限制性股票進(jìn)行授予，本所就本次授予的相關(guān)事項(xiàng)出具本《法律
意見》。
為出具本《法律意見》，本所及本所承辦律師聲明如下：
1．本所及本所承辦律師根據(jù)《證券法》《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理
辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等法律、法規(guī)的相關(guān)規(guī)定
以及本《法律意見》出具日前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵
循了勤勉盡責(zé)和誠實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本《法律意見》所認(rèn)
定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
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2．本所承辦律師同意將本《法律意見》作為華榮股份本激勵(lì)計(jì)劃所必備的法
定文件隨其他材料一起上報(bào)，并依法對(duì)本《法律意見》承擔(dān)責(zé)任。
3．本所承辦律師同意華榮股份自行引用或根據(jù)主管部門的審核要求引用本所
承辦律師出具的本《法律意見》中的相關(guān)內(nèi)容，但華榮股份做上述引用時(shí)，不得因
其引用導(dǎo)致法律上的歧義或曲解。
4．本所承辦律師在工作過程中，已得到公司的保證：即其已向本所承辦律師
提供的出具本《法律意見》所需的所有法律文件和資料（包括但不限于原始書面材
料、副本材料或口頭陳述等）均是完整的、真實(shí)的、有效的，且已將全部足以影響
本《法律意見》的事實(shí)和文件向本所承辦律師披露，無任何隱瞞、遺漏、虛假或誤
導(dǎo)之處，其所提供的文件資料的副本或復(fù)印件與正本或原件一致，且該等文件資料
的簽字與印章都是真實(shí)的，該等文件的簽署人業(yè)經(jīng)合法授權(quán)并有效簽署該文件。
5．對(duì)于本《法律意見》至關(guān)重要而又無法得到獨(dú)立證據(jù)支持的事實(shí)，本所承
辦律師依賴于有關(guān)政府部門、公司、其他有關(guān)單位或有關(guān)人士出具或提供的證明文
件、證言或文件的復(fù)印件出具法律意見。
6．本所僅就與華榮股份本激勵(lì)計(jì)劃事項(xiàng)有關(guān)的法律問題發(fā)表法律意見，并不
對(duì)會(huì)計(jì)、審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估、投資決策、財(cái)務(wù)分析等法律之外的專業(yè)事項(xiàng)和報(bào)告發(fā)表
意見；本所在本《法律意見》中對(duì)于有關(guān)報(bào)表、財(cái)務(wù)審計(jì)和資產(chǎn)評(píng)估等文件中的某
些數(shù)據(jù)和結(jié)論的引用，并不意味著本所對(duì)這些數(shù)據(jù)和結(jié)論的真實(shí)性和準(zhǔn)確性作出任
何明示或默示的保證，對(duì)于該等內(nèi)容本所及本所承辦律師不具備核查和作出判斷的
適當(dāng)資格。
7．本《法律意見》僅供華榮股份為實(shí)行本激勵(lì)計(jì)劃之目的使用，未經(jīng)本所書
面同意，不得被任何人用作任何其他用途。
基于上述聲明，本所及本所承辦律師依據(jù)《公司法》《證券法》《管理辦法》
等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，在對(duì)華榮股份本激勵(lì)計(jì)劃本次授予相關(guān)事
項(xiàng)所涉及的有關(guān)事實(shí)進(jìn)行充分的核查驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，發(fā)表法律意見如下：
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2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票授予相關(guān)事項(xiàng)的法律意見
正 文
一、本激勵(lì)計(jì)劃本次授予的批準(zhǔn)與授權(quán)
本所承辦律師履行了包括但不限于如下核查方式：1．查驗(yàn)了華榮股份董事會(huì)
薪酬與考核委員會(huì)相關(guān)會(huì)議決議、第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議決議、第四屆董事會(huì)第
三次會(huì)議決議、第四屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議決議、第四屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議決議、2019
年第三次臨時(shí)股東大會(huì)相關(guān)會(huì)議資料、第四屆董事會(huì)第八次會(huì)議決議、第四屆監(jiān)事
會(huì)第六次會(huì)議決議；2．查驗(yàn)了《華榮股份獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議
相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》《華榮股份獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)
的獨(dú)立意見》《華榮股份獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會(huì)第八次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意
見》；3.登錄巨潮資訊網(wǎng)查詢于本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的公告等。
在審慎核查的基礎(chǔ)上，本所承辦律師出具如下法律意見：
（一）2019 年 11 月 18 日，公司第四屆董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)召開會(huì)議并
審議通過了《關(guān)于<華榮股份 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議
案》及《關(guān)于<華榮股份 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》。
（二）2019 年 11 月 26 日，公司第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于<
華榮股份 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于<華榮股
份 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授
權(quán)董事會(huì)辦理限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》等。公司獨(dú)立董事已就本激勵(lì)
計(jì)劃及其摘要、本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定指標(biāo)的科學(xué)性和合理性等發(fā)表了獨(dú)立意見，同意公
司實(shí)行本激勵(lì)計(jì)劃并提交股東大會(huì)審議。
（三）2019 年 11 月 26 日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于<
華榮股份 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于<華榮股
份 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》及《關(guān)于<華榮股份 2019
年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單>的議案》，對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的首次授予激勵(lì)對(duì)
象的名單進(jìn)行了核查，并確認(rèn)本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象的主體資格。
（四）2019 年 12 月 12 日，華榮股份召開 2019 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，審議
通過了《關(guān)于<華榮股份 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》
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2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票授予相關(guān)事項(xiàng)的法律意見
《關(guān)于<華榮股份 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》及《關(guān)
于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》的議案，并
披露了《關(guān)于 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自
查報(bào)告》。公司已通過股東大會(huì)決議的方式批準(zhǔn)本激勵(lì)計(jì)劃，并授權(quán)董事會(huì)辦理本
激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事宜。根據(jù)華榮股份于 2019 年 12 月 13 日披露的《德恒上海律師
事務(wù)所關(guān)于華榮科技股份有限公司 2019 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見》，公
司 2019 第三次臨時(shí)股東大會(huì)的召集、召開程序符合法律、法規(guī)和《公司章程》的
規(guī)定；出席會(huì)議人員的資格合法有效；會(huì)議的表決程序、表決結(jié)果及決議內(nèi)容合法
有效；本次股東大會(huì)形成的決議合法、有效。
（五）2019 年 12 月 23 日，華榮股份召開第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議，根據(jù)公
司 2019 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的作出的授權(quán)，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2019 年限制
性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》及《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。
華榮股份獨(dú)立董事對(duì)公司第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。
（六）2019 年 12 月 23 日，華榮股份召開第四屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議通
過了《關(guān)于調(diào)整 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》及《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)
象首次授予限制性股票的議案》，并出具了《華榮股份監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司 2019 年限
制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)的核查意見》，同意對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)
行調(diào)整，并向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票。
（七）2020 年 8 月 26 日，公司召開第四屆董事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過了《關(guān)
于回購注銷部分限制性股票的議案》，同意對(duì) 1 名激勵(lì)對(duì)象所持有的已獲授但尚未
解鎖的 20,000 股限制性股票進(jìn)行回購注銷。公司獨(dú)立董事就本次回購注銷事項(xiàng)發(fā)
表同意的獨(dú)立意見。同日，公司召開第四屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過上述議案。
一致同意回購注銷 1 名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的 20,000 股限制性股票。
（八）2020 年 8 月 26 日，公司召開第四屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過《關(guān)
于回購注銷部分限制性股票的議案》議案。
（九）2020 年 10 月 27 日，公司根據(jù)公司 2019 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的決議
授權(quán)召開了第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分
限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)公司第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表
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2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票授予相關(guān)事項(xiàng)的法律意見
了獨(dú)立意見。
（十）2020 年 10 月 27 日，公司召開第四屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過了
《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》。
綜上，本所承辦律師認(rèn)為，本激勵(lì)計(jì)劃本次授予相關(guān)事項(xiàng)已經(jīng)取得了現(xiàn)階段必
要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃》的有
關(guān)規(guī)定。
二、本次授予的授予條件
本所承辦律師履行了包括但不限于如下核查方式：1．查驗(yàn)了《激勵(lì)計(jì)劃》；2．登
錄巨潮資訊網(wǎng)查詢與本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的公告等；3．查閱了立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特
殊普通合伙）于 2020 年 4 月 26 日出具的信會(huì)師報(bào)字[2020]第 ZA11773 號(hào)《華榮科
技股份有限公司審計(jì)報(bào)告及財(cái)務(wù)報(bào)表》；4.華榮股份《2019 年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》；
5.查閱了公司及激勵(lì)對(duì)象分別出具的聲明函等。
在審慎核查的基礎(chǔ)上，本所承辦律師出具如下法律意見：
根據(jù)《管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃》，公司和激勵(lì)對(duì)象需同時(shí)滿足下列條件，公司
方可依據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃向激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行限制性股票的授予：
（一）公司未發(fā)生如下任一情形
1．最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示
意見的審計(jì)報(bào)告；
2．最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或無法表
示意見的審計(jì)報(bào)告；
3．上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤
分配的情形；
4．法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
5．中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
（二）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形
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1．最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
2．最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
3．最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或
者采取市場禁入措施；
4．具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
5．法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
6．中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
根據(jù)公司、激勵(lì)對(duì)象分別出具的書面聲明函并經(jīng)本所承辦律師核查，截至本《法
律意見》出具之日，華榮股份和激勵(lì)對(duì)象均未發(fā)生上述任一情形。
綜上，本所承辦律師認(rèn)為，本次授予的授予條件已經(jīng)滿足，公司可依據(jù)本激勵(lì)
計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行本次授予。
三、本次授予的授予日
本所承辦律師履行了包括但不限于如下核查方式：1．查驗(yàn)了《激勵(lì)計(jì)劃》；2．查
驗(yàn)了華榮股份召開第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議相關(guān)會(huì)議資
料；3．查驗(yàn)了華榮股份 2019 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)相關(guān)會(huì)議資料；4．登錄巨潮
資訊網(wǎng)查詢與本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的公告等。
在審慎核查的基礎(chǔ)上，本所承辦律師出具如下法律意見：
（一）根據(jù)公司 2019 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過的《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)
授權(quán)董事會(huì)辦理限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》，公司股東大會(huì)已授權(quán)董事
會(huì)確定本激勵(lì)計(jì)劃的授予日。
（二）根據(jù)公司第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議審議通過的《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)
留部分限制性股票的議案》，公司確定本次授予的限制性股票的授予日為 2020 年
11 月 3 日。
（三）根據(jù)公司獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立意見，獨(dú)立董事認(rèn)為本次授予之授予日的
確定符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定，同時(shí)本
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2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票授予相關(guān)事項(xiàng)的法律意見
次授予也符合公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中關(guān)于激勵(lì)對(duì)象獲授預(yù)留限制性股票條件
的規(guī)定。
（四）根據(jù)公司監(jiān)事會(huì)出具的《關(guān)于公司 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授
予相關(guān)事項(xiàng)的核查意見》，同意公司本次授予的授予日為 2020 年 11 月 3 日。
（五）經(jīng)本所承辦律師核查，本次授予限制性股票授予日為交易日，距本激勵(lì)
計(jì)劃首次授予完成不超過 12 個(gè)月，且不在下列任一期間：
1．公司定期報(bào)告公告前 30 日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原
預(yù)約公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
2．公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前 10 日內(nèi)；
3．自可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之
日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后 2 個(gè)交易日內(nèi)；
4．中國證監(jiān)會(huì)及上交所規(guī)定的其它期間。
綜上，本所承辦律師認(rèn)為，本次授予的授予日符合《管理辦法》等相關(guān)法律、
法規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，合法、有效。
四、本次授予的授予對(duì)象、授予數(shù)量及授予價(jià)格
本所承辦律師履行了包括但不限于如下核查方式：1．查驗(yàn)了《激勵(lì)計(jì)劃》；2．查
驗(yàn)了華榮股份 2019 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)相關(guān)會(huì)議資料；3．查驗(yàn)了華榮股份召開
第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議相關(guān)會(huì)議資料；4．查驗(yàn)了第四屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議相關(guān)
會(huì)議資料；5．登錄巨潮資訊網(wǎng)查詢與本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的公告等。
經(jīng)本所承辦律師核查，本次的授予對(duì)象、授予數(shù)量及授予價(jià)格具體如下：
（一）本次授予的授予對(duì)象
本次授予的授予對(duì)象共計(jì) 29 人，全部為公司的中層管理人員及骨干員工，均
屬于《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定范圍內(nèi)的激勵(lì)對(duì)象。
（二）本次限制性股票授予的授予數(shù)量
本次授予的限制性股票數(shù)量為 49 萬股，占截至本《法律意見》出具之日公司
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2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票授予相關(guān)事項(xiàng)的法律意見
股本總額 33,717 萬股的比例為 0.15%，本次授予的限制性股票具體分配情況如下：
獲授的限制 占授予限制性股 占截至本《法律意見》出具
序
激勵(lì)對(duì)象類別 性股票數(shù)量 票總數(shù)的比例 之日公司股本總額的比例
號(hào)
（萬股） （％） （％）
中層管理人員及骨干員工
1 49.00 7.41% 0.15%
（29 人）
注：1、上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票均未超過本激勵(lì)計(jì)
劃公告時(shí)公司股本總額的 1%。公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過本激勵(lì)
計(jì)劃公告時(shí)公司股本總額的 10%。
2、本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事及單獨(dú)或合計(jì)持有公司 5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人
及其配偶、父母、子女。
3、擬獲授預(yù)留限制性股票的激勵(lì)對(duì)象在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后 12 個(gè)月內(nèi)確定，經(jīng)董事會(huì)提
出、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見、律師發(fā)表專業(yè)意見并出具法律意見書后，公司在指定網(wǎng)站按要求及時(shí)
準(zhǔn)確披露當(dāng)次激勵(lì)對(duì)象相關(guān)信息。
4、激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自愿放棄獲授權(quán)益的，由董事會(huì)對(duì)授予數(shù)量作相應(yīng)調(diào)整，激勵(lì)對(duì)象在認(rèn)購限制性
股票時(shí)因資金不足可以相應(yīng)減少認(rèn)購限制性股票數(shù)額。
5、上表中數(shù)值若出現(xiàn)總數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和尾數(shù)不符，均為四舍五入原因所致。
（三）本次授予限制性股票的授予價(jià)格
本次授予限制性股票的授予價(jià)格為每股 9.93 元。經(jīng)本所承辦律師核查，本次
授予的授予價(jià)格不低于股票票面金額，且不低于下列價(jià)格較高者：
（1）預(yù)留限制性股票授予董事會(huì)決議公布前 1 個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的
50%；
（2）預(yù)留限制性股票授予董事會(huì)決議公布前 120 個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)
的 50%。
綜上，本所承辦律師認(rèn)為，本次授予的授予對(duì)象、授予數(shù)量及授予價(jià)格符合《管
理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，合法、有效。
五、結(jié)論性意見
綜上所述，本所承辦律師認(rèn)為：
（一）本激勵(lì)計(jì)劃本次授予相關(guān)事項(xiàng)已經(jīng)取得了現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符
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2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票授予相關(guān)事項(xiàng)的法律意見
合《管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定。
（二）本次授予的授予條件已經(jīng)滿足，公司可依據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行
授予。
（三）本次授予的授予日符合《管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及
《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，合法、有效。
（四）本次授予的授予對(duì)象、授予數(shù)量及授予價(jià)格符合《管理辦法》等相關(guān)法
律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，合法、有效。
本《法律意見》正本一式叁份，經(jīng)本所蓋章并經(jīng)本所負(fù)責(zé)人及承辦律師簽字后
生效。
（本頁以下無正文）