北京市天元（深圳）律師事務(wù)所
關(guān)于廣東金萊特電器股份有限公司
2020 年第四次臨時股東大會的
法律意見
京天股字（2020）第 605 號
致：廣東金萊特電器股份有限公司
廣東金萊特電器股份有限公司（以下簡稱“公司”）2020 年第四次臨時股東大
會（以下簡稱“本次股東大會”）采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開，其
中現(xiàn)場會議于 2020 年 10 月 27 日在廣東江門市蓬江區(qū)棠下鎮(zhèn)金桐路 21 號公司六樓
會議室召開。北京市天元（深圳）律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受公司聘任，
指派本所律師參加本次股東大會現(xiàn)場會議，并根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中
華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會規(guī)則》（以下
簡稱“《股東大會規(guī)則》”）以及《廣東金萊特電器股份有限公司章程》（以下簡稱“《公
司章程》”）等有關(guān)規(guī)定，就本次股東大會的召集、召開程序、出席現(xiàn)場會議人員的
資格、召集人資格、會議表決程序及表決結(jié)果等事項出具本法律意見。
為出具本法律意見，本所律師審查了《廣東金萊特電器股份有限公司第五屆董
事會第四次會議決議公告》、《廣東金萊特電器股份有限公司第五屆監(jiān)事會第四次會
議決議公告》、《廣東金萊特電器股份有限公司關(guān)于召開 2020 年第四次臨時股東大
會的通知》（以下簡稱“《股東大會通知》”）以及本所律師認(rèn)為必要的其他文件和資
料，同時審查了出席現(xiàn)場會議股東的身份和資格、見證了本次股東大會的召開，并
參與了本次股東大會議案表決票的現(xiàn)場監(jiān)票計票工作。
本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和
《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見出具日以前已
經(jīng)發(fā)生或者存在的事實，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實信用原則，
進(jìn)行了充分的核查驗證，保證本法律意見所認(rèn)定的事實真實、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表
的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相
應(yīng)法律責(zé)任。
本所及經(jīng)辦律師同意將本法律意見作為本次股東大會公告的法定文件，隨同其
他公告文件一并提交深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）予以審核公告，并依
法對出具的法律意見承擔(dān)責(zé)任。
本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對公司提
供的文件和有關(guān)事實進(jìn)行了核查和驗證，現(xiàn)出具法律意見如下：
一、本次股東大會的召集、召開程序
2020 年 10 月 9 日，公司第五屆董事會第四次會議決議召集本次股東大會，并
于 2020 年 10 月 10 日通過指定信息披露媒體發(fā)出了《股東大會通知》?！豆蓶|大會
通知》載明了召開本次股東大會的召集人、召開時間、召開方式、出席對象、召開
地點、審議事項和投票方式等內(nèi)容。
本次股東大會采用現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。本次股東大會現(xiàn)場
會議于 2020 年 10 月 27 日（星期二）下午 2：30 在廣東江門市蓬江區(qū)棠下鎮(zhèn)金桐
路 21 號公司六樓會議室召開。本次股東大會由公司董事長楊健佳先生主持，完成
了《股東大會通知》所載全部會議議程。本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票通過深交所交易系
統(tǒng)和深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行；通過深交所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體時間為
2020 年 10 月 27 日 9:30 至 11:30，13:00 至 15:00；通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行
投票的具體時間為 2020 年 10 月 27 日 9:15 至 15:00。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會的召集、召開程序符合法律、行政法規(guī)、《股東
大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
二、出席本次股東大會的人員資格、召集人資格
（一）出席本次股東大會的人員資格
出席公司本次股東大會的股東及股東代理人（包括網(wǎng)絡(luò)投票方式）共 8 人，共
計持有公司有表決權(quán)股份 74,511,330 股，占公司股份總數(shù)的 38.7650%，其中：
 1、根據(jù)出席公司現(xiàn)場會議股東提供的股東持股憑證、法定代表人身份證明、
股東的授權(quán)委托書和個人身份證明等相關(guān)資料，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東
及股東代表（含股東代理人）共計 7 人，共計持有公司有表決權(quán)股份 67,721,330
股，占公司股份總數(shù)的 35.2324%。
2、根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，參加本次股東大會網(wǎng)絡(luò)
投票的股東共計 1 人，共計持有公司有表決權(quán)股份 6,790,000 股，占公司股份總數(shù)
的 3.5325%。
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、單獨或合并持有公司 5%以上股份的股東（或
股東代理人）以外的其他股東（或股東代理人）（以下簡稱“中小投資者”）1 人，
代表公司有表決權(quán)股份 6,790,000 股，占公司股份總數(shù)的 3.5325%。
除上述公司股東及股東代表外，公司董事、監(jiān)事及本所律師出席了會議，高級
管理人員列席了會議。
（二）本次股東大會的召集人
本次股東大會的召集人為公司董事會。
網(wǎng)絡(luò)投票股東資格在其進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票時，由證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)證。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，本次股東大會出席會議人員的資格、召集人資格均合
法、有效。
三、本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果
經(jīng)查驗，本次股東大會所表決的事項均已在《股東大會通知》中列明。
本次股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，對列入議程的議案進(jìn)行
了審議和表決，未以任何理由擱置或者不予表決。
本次股東大會所審議事項的現(xiàn)場表決投票，由股東代表、監(jiān)事及本所律師共同
進(jìn)行計票、監(jiān)票。本次股東大會的網(wǎng)絡(luò)投票情況，以深圳證券信息有限公司向公司
提供的投票統(tǒng)計結(jié)果為準(zhǔn)。
經(jīng)合并現(xiàn)場及網(wǎng)絡(luò)投票表決結(jié)果，本次股東大會審議議案表決結(jié)果如下：
（一）《關(guān)于公司符合非公開發(fā)行股票條件的議案》
本議案涉及特別決議事項，需獲得出席本次股東大會有表決權(quán)股份總數(shù)的三
分之二以上審議通過。
表決情況：同意 74,511,330 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100.0000%；反對 0 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；
棄權(quán) 0 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者投票情況為：同意 6,790,000 股，占出席會議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%；反對 0 股，占出席會議中小投資者所持有表決
權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)
的 0.0000%。
表決結(jié)果：通過
（二）《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票方案的議案》（各子議案逐項表決）
以下各子議案涉及特別決議事項，均需獲得出席本次股東大會有表決權(quán)股份總
數(shù)的三分之二以上審議通過。
1、發(fā)行股票種類和面值
表決情況：同意 74,511,330 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100.0000%；反對 0 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；
棄權(quán) 0 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者投票情況為：同意 6,790,000 股，占出席會議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%；反對 0 股，占出席會議中小投資者所持有表決
權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)
的 0.0000%。
表決結(jié)果：通過
2、發(fā)行方式和發(fā)行提案
表決情況：同意 74,511,330 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100.0000%；反對 0 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；
棄權(quán) 0 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者投票情況為：同意 6,790,000 股，占出席會議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%；反對 0 股，占出席會議中小投資者所持有表決
權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)
的 0.0000%。
表決結(jié)果：通過
3、發(fā)行對象及認(rèn)購方式
表決情況：同意 74,511,330 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100.0000%；反對 0 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；
棄權(quán) 0 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者投票情況為：同意 6,790,000 股，占出席會議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%；反對 0 股，占出席會議中小投資者所持有表決
權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)
的 0.0000%。
表決結(jié)果：通過
4、發(fā)行價格和定價原則
表決情況：同意 74,511,330 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100.0000%；反對 0 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；
棄權(quán) 0 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者投票情況為：同意 6,790,000 股，占出席會議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%；反對 0 股，占出席會議中小投資者所持有表決
權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)
的 0.0000%。
表決結(jié)果：通過
5、發(fā)行數(shù)量
表決情況：同意 74,511,330 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100.0000%；反對 0 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；
棄權(quán) 0 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者投票情況為：同意 6,790,000 股，占出席會議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%；反對 0 股，占出席會議中小投資者所持有表決
權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)
的 0.0000%。
表決結(jié)果：通過
6、募集資金規(guī)模和用途
表決情況：同意 74,511,330 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100.0000%；反對 0 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；
棄權(quán) 0 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者投票情況為：同意 6,790,000 股，占出席會議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%；反對 0 股，占出席會議中小投資者所持有表決
權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)
的 0.0000%。
表決結(jié)果：通過
 7、發(fā)行股份的限售期
表決情況：同意 74,511,330 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100.0000%；反對 0 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；
棄權(quán) 0 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者投票情況為：同意 6,790,000 股，占出席會議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%；反對 0 股，占出席會議中小投資者所持有表決
權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)
的 0.0000%。
表決結(jié)果：通過
8、本次發(fā)行前滾存未分配利潤安排
表決情況：同意 74,511,330 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100.0000%；反對 0 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；
棄權(quán) 0 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者投票情況為：同意 6,790,000 股，占出席會議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%；反對 0 股，占出席會議中小投資者所持有表決
權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)
的 0.0000%。
表決結(jié)果：通過
9、上市地點
表決情況：同意 74,511,330 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100.0000%；反對 0 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；
棄權(quán) 0 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者投票情況為：同意 6,790,000 股，占出席會議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%；反對 0 股，占出席會議中小投資者所持有表決
權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)
的 0.0000%。
表決結(jié)果：通過
10、本次發(fā)行決議有效
表決情況：同意 74,511,330 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100.0000%；反對 0 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；
棄權(quán) 0 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者投票情況為：同意 6,790,000 股，占出席會議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%；反對 0 股，占出席會議中小投資者所持有表決
權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)
的 0.0000%。
表決結(jié)果：通過
（三）《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票預(yù)案的議案》
本議案涉及特別決議事項，需獲得出席本次股東大會有表決權(quán)股份總數(shù)的三分
之二以上審議通過。
表決情況：同意 74,511,330 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100.0000%；反對 0 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；
棄權(quán) 0 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者投票情況為：同意 6,790,000 股，占出席會議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%；反對 0 股，占出席會議中小投資者所持有表決
權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)
的 0.0000%。
表決結(jié)果：通過
 （四）《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票募集資金使用可行性分析報告的議案》
本議案涉及特別決議事項，需獲得出席本次股東大會有表決權(quán)股份總數(shù)的三分
之二以上審議通過。
表決情況：同意 74,511,330 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100.0000%；反對 0 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；
棄權(quán) 0 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者投票情況為：同意 6,790,000 股，占出席會議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%；反對 0 股，占出席會議中小投資者所持有表決
權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)
的 0.0000%。
表決結(jié)果：通過
（五）《關(guān)于本次非公開發(fā)行股票無需編制前次募集資金使用情況報告的說明
的議案》
本議案涉及特別決議事項，需獲得出席本次股東大會有表決權(quán)股份總數(shù)的三分
之二以上審議通過。
表決情況：同意 74,511,330 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100.0000%；反對 0 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；
棄權(quán) 0 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者投票情況為：同意 6,790,000 股，占出席會議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%；反對 0 股，占出席會議中小投資者所持有表決
權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)
的 0.0000%。
表決結(jié)果：通過
（六）《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票攤薄即期回報及填補回報措施的議案》
 本議案涉及特別決議事項，需獲得出席本次股東大會有表決權(quán)股份總數(shù)的三分
之二以上審議通過。
表決情況：同意 74,511,330 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100.0000%；反對 0 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；
棄權(quán) 0 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者投票情況為：同意 6,790,000 股，占出席會議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%；反對 0 股，占出席會議中小投資者所持有表決
權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)
的 0.0000%。
表決結(jié)果：通過
（七）《關(guān)于提請公司股東大會授權(quán)董事會權(quán)辦理公司本次非公開發(fā)行股票相
關(guān)事宜的議案》
本議案涉及特別決議事項，需獲得出席本次股東大會有表決權(quán)股份總數(shù)的三分
之二以上審議通過。
表決情況：同意 74,511,330 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100.0000%；反對 0 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；
棄權(quán) 0 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者投票情況為：同意 6,790,000 股，占出席會議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%；反對 0 股，占出席會議中小投資者所持有表決
權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)
的 0.0000%。
表決結(jié)果：通過
（八）《關(guān)于公司未來三年（2020-2022 年）股東分紅回報規(guī)劃的議案》
本議案涉及特別決議事項，需獲得出席本次股東大會有表決權(quán)股份總數(shù)的三分
之二以上審議通過。
表決情況：同意 74,511,330 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100.0000%；反對 0 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；
棄權(quán) 0 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者投票情況為：同意 6,790,000 股，占出席會議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%；反對 0 股，占出席會議中小投資者所持有表決
權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)
的 0.0000%。
表決結(jié)果：通過
本所律師認(rèn)為，本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會的召集、召開程序符合法律、行
政法規(guī)、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定；出席本次股東大會現(xiàn)場會議的
人員資格及召集人資格合法有效；本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
（本頁以下無正文）
（此頁無正文，為北京市天元（深圳）律師事務(wù)所《關(guān)于廣東金萊特電器股份有限
公司 2020 年第四次臨時股東大會的法律意見》之簽署頁）
北京市天元（深圳）律師事務(wù)所
負(fù)責(zé)人：
李怡星
經(jīng)辦律師：
顧明珠 唐江華
年 月 日