海洋王照明科技股份有限公司
2016 年度獨立董事述職報告
報告人:李萍
各位股東及股東代表:
本人為海洋王照明科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)的獨立董事，根據(jù)
《公司法》、《公司章程》、《公司獨立董事工作制度》等相關(guān)規(guī)定和要求，本人誠
實、勤勉、盡責地履行職責，積極出席相關(guān)會議，認真審議董事會各項議案，發(fā)
揮獨立董事的獨立性和專業(yè)性作用，維護公司整體利益和全體股東尤其是中小股
東的合法權(quán)益。現(xiàn)將履職情況匯報如下：
一、出席會議及會議表決情況
2016 年度本人均出席了應參加的董事會會議，其中現(xiàn)場出席 2 次，通訊
方式參加 2 次。無缺席和委托其他獨立董事代為出席會議并行使表決權(quán)的情況，
沒有連續(xù)兩次未親自出席會議的情況。在召開會議前，認真仔細審閱會議議案及
相關(guān)材料,積極參加各議題的討論并提出合理建議，并以專業(yè)能力和經(jīng)驗做出獨
立的表決意見，對各次會議審議的相關(guān)事項均投了贊成票，為董事會的正確、科
學決策發(fā)揮積極作用。公司各次董事會、股東大會的召集召開符合法定程序，重
大經(jīng)營決策事項和其它重大事項均履行了相關(guān)程序，合法有效，本人沒有對公司
董事會各項議案及公司其它事項提出異議的情況。
二、發(fā)表獨立意見情況
報告期內(nèi)，作為公司獨立董事，本人根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和有關(guān)的規(guī)定，對
公司董事會審議的下列事項發(fā)表了獨立意見:
在審議公司第三屆董事會 2016 年第一次臨時會議審議的《海洋王照明科技
股份有限公司第一期員工持股計劃（草案）》等相關(guān)資料后，基于獨立判斷的立
場，就公司員工持股計劃相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見。對提交第三屆董事會第四次
會議審議的《關(guān)于 2015 年度利潤分配的議案》、《關(guān)于 2015 年度募集資金存放與
使用情況專項報告的議案》、 關(guān)于 2015 年度內(nèi)部控制自我評價報告的議案》、 關(guān)
于 2016 年度續(xù)聘會計師事務所的議案》、《關(guān)于使用自有閑置資金購買理財產(chǎn)品
的議案》、《關(guān)于使用暫時閑置的募集資金購買理財產(chǎn)品的議案》、《關(guān)于的議案》等議案進行了審議，并發(fā)表了獨立意見。對提交第三屆董
事會第五次會議審議的《關(guān)于 2016 年半年度募集資金存放與使用情況的專項報
告的議案》等議案進行了審議，并發(fā)表獨立意見。
三、任職董事會各專業(yè)委員會的工作情況
本人任審計委員會主任委員，2016年度組織召開了二次現(xiàn)場會議、一次通訊
會議，審議通過了《關(guān)于2015年內(nèi)部審計機構(gòu)工作報告的議案》、《關(guān)于2015年度
財務報告的議案》、《關(guān)于2016年度續(xù)聘會計師事務所的議案》、《關(guān)于2016年第一
季度財務報告的議案》、《關(guān)于2016年半年度財務報告的議案》、《關(guān)于2016年第三
季度財務報告的議案》。
2016年3月25日組織召開了與公司審計機構(gòu)的年審情況溝通會，聽取了審計
機構(gòu)對公司審計情況的介紹，對公司審計中的重大問題進行了溝通，并對審計機
構(gòu)提出了所有關(guān)注的問題。
四、對公司現(xiàn)場檢查情況
2016年度，本人按要求深入公司實地現(xiàn)場考察了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營、管理和
內(nèi)部控制等制度的完善及執(zhí)行情況、董事會決議執(zhí)行情況、財務管理、募集資金
使用、對外投資、對外擔保及關(guān)聯(lián)交易等相關(guān)事項，多次聽取公司管理層對于公
司經(jīng)營狀況和規(guī)范運作方面的匯報，加強與公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及相
關(guān)人員溝通，及時獲悉公司各重大事項的進展情況，掌握公司動態(tài)。本人時刻關(guān)
注外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，關(guān)注傳媒、網(wǎng)絡(luò)的相關(guān)報道，有效的發(fā)揮
獨立董事職責。
五、其他為保護投資者權(quán)益方面所做的工作
報告期內(nèi)，本人與公司高級管理人員保持持續(xù)溝通，多角度了解公司各項議
案的相關(guān)情況，以有效發(fā)揮獨立董事的作用。
同時，本人不斷學習相關(guān)法律法規(guī)，尤其是對公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護社會
公眾股東合法權(quán)益等方面進行了重點學習和理解，提高自身對公司決策和風險防
范的識別和評價能力，切實加強了對公司和投資者的保護能力。
六、其他工作情況
1、報告期內(nèi)，沒有獨立董事提議召開董事會情況發(fā)生;
2、報告期內(nèi)，沒有獨立董事提議聘用或解聘會計師事務所情況發(fā)生;
3、報告期內(nèi)，沒有獨立董事獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)的情況發(fā)生。
七、獨立董事聯(lián)系方式
為方便與投資者溝通，更好維護公司中小投資者利益，現(xiàn)特公布本人的電子
郵箱:liping@rhcncpa.com。
2016年，本人與公司管理層保持了良好的溝通，積極參加各次董事會、股東
大會，對公司的生產(chǎn)經(jīng)營和財務情況進行了解，在董事會上發(fā)表意見、行使職權(quán)，
對公司信息披露和依法運作情況進行監(jiān)督和核查，避免出現(xiàn)任何違規(guī)事項，積極
有效地履行了獨立董事的職責，維護了廣大投資者的合法權(quán)益。
在新的一年里，本人將繼續(xù)謹慎、認真、勤勉、忠實地履行職責，利用自己
的專業(yè)知識和經(jīng)驗為公司發(fā)展提供更多有建設(shè)性的建議，為董事會的決策提供參
考意見，使公司穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范運作，促進公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
特此報告。
獨立董事: （李萍）
2017 年 4 月 25 日