關于江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
調(diào)整 2020 年限制性股票激勵計劃激勵對象名單
之
法律意見書
江西求正沃德律師事務所
江西省南昌市紅谷灘區(qū)碟子湖大道
555 號時間廣場 B 座 7 層
法律意見書
釋義
本法律意見書中，除非文意另有所指，下列詞語具有以下含義：
聯(lián)創(chuàng)光電/公司 指 江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
《激勵計劃（草案）》 指 《江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司 2020 年限制性股票激勵計劃（草案）》
本次激勵計劃 指 聯(lián)創(chuàng)光電 2020 年限制性股票激勵計劃
《證券法》 指 《中華人民共和國證券法》
《公司法》 指 《中華人民共和國公司法》
《管理辦法》 指 《上市公司股權激勵管理辦法》
《上市規(guī)則》 指 《上海證券交易所上市規(guī)則》
《公司章程》 指 《江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司章程》
中國證監(jiān)會 指 中國證券監(jiān)督管理委員會
元、萬元 指 人民幣元、萬元
法律意見書
關于江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
調(diào)整 2020 年限制性股票激勵計劃激勵對象名單
之
法律意見書
致：江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
江西求正沃德律師事務所接受江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司委托，擔任聯(lián)創(chuàng)光
電 2020 年限制性股票激勵計劃的專項法律顧問，并根據(jù)《公司法》、《證券法》、《管
理辦法》等法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所謹作如下聲明：
本所及經(jīng)辦律師已嚴格履行了法定職責，遵循了勤勉盡責和誠實信用原則，對本
次激勵計劃的有關事項進行了核查，保證本法律意見書不存在虛假記載、誤導性陳述
或者重大遺漏。
本所得到公司如下保證：公司已經(jīng)向本所律師提供出具本法律意見書所必需的真
實、完整、有效的原始書面材料、副本材料或者口頭證言，并無虛假、隱瞞和重大遺
漏之處，文本材料為副本或復印件的，均與原件一致或相符。
對于本法律意見書至關重要而又無法得到直接證據(jù)支持的事實，本所律師依據(jù)公
司、有關政府部門或其他有關單位出具的證明文件發(fā)表法律意見。
本所同意將本法律意見書作為本次激勵計劃的必備文件之一，隨同其他申報材料
一同上報，并依法對出具的法律意見承擔相應的法律責任。
本法律意見書僅供本次激勵計劃之目的使用，不得用作任何其他目的。
基于上述，本所及經(jīng)辦律師按照律師行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤勉盡責
精神，現(xiàn)出具法律意見如下：
法律意見書
一、本次激勵計劃已履行的法定程序
根據(jù)公司提供的資料并經(jīng)查驗，截至本法律意見書出具之日，公司為實行本次激
勵計劃已履行如下法定程序：
1、2020 年 9 月 21 日，公司召開第七屆董事會第十八次會議，會議審議通過了
《關于公司 2020 年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》、《關于公司 2020
年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法的議案》、《關于提請公司股東大會授權董事
會辦理股權激勵相關事宜的議案》、《關于召開 2020 年第三次臨時股東大會的議案》。
公司獨立董事發(fā)表了同意的獨立意見。
2、2020 年 9 月 21 日，公司召開第七屆監(jiān)事會第十次會議，對本次激勵計劃的
激勵對象名單進行初步核查，并審議通過了《關于公司 2020 年限制性股票激勵計劃
（草案）及其摘要的議案》、《關于公司 2020 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦
法的議案》、《關于核查公司 2020 年限制性股票激勵計劃授予激勵對象名單的議案》。
3、2020 年 9 月 22 日，公司公告披露了 2020 年限制性股票激勵計劃激勵對象名
單，并在公司內(nèi)部公示了激勵對象姓名及職務，公示時間為 2020 年 9 月 22 日至 2020
年 10 月 8 日。
4、2020 年 10 月 10 日，公司公告披露了監(jiān)事會對 2020 年限制性股票激勵計劃
激勵對象名單審核及公示情況的說明。
5、2020 年 10 月 13 日，公司 2020 年第三次臨時股東大會審議通過了《關于公
司 2020 年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》、《關于公司 2020 年限制性
股票激勵計劃實施考核管理辦法的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激
勵相關事宜的議案》,并授權董事會辦理本次激勵計劃的有關事項。
綜上，本所律師認為，聯(lián)創(chuàng)光電實行本次激勵計劃已履行了現(xiàn)階段應當履行的法
定程序，符合《管理辦法》的相關規(guī)定。
二、本次激勵計劃激勵對象名單調(diào)整的合法合規(guī)性
（一）本次激勵計劃激勵對象名單調(diào)整的內(nèi)容
法律意見書
激勵對象名單人數(shù)由 20 人調(diào)整為 18 人。其中，核心管理人員張友利先生、吳昊
星先生離職，已不符合激勵對象資格，核心管理人員羅勇先生因個人原因放棄，不再
列入激勵對象名單；同時，增補核心管理人員高永紅先生為公司 2020 年限制性股票
激勵計劃激勵對象。調(diào)整后的激勵對象名單仍屬于公司 2020 年第三次臨時股東大會
批準的激勵計劃中規(guī)定的激勵對象范圍。
（二）本次激勵計劃激勵對象名單調(diào)整的批準和授權
根據(jù)公司提供的資料并經(jīng)查驗，截至本法律意見書出具之日，本次激勵計劃激勵
對象名單調(diào)整已取得以下批準和授權：
2020 年 10 月 29 日，公司召開第七屆董事會第十九次會議，審議通過了《關于
調(diào)整公司 2020 年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的議案》。公司獨立董事發(fā)表了同
意的獨立意見。
2020 年 10 月 29 日，公司召開第七屆監(jiān)事會第十一次會議，審議通過了《關于
調(diào)整公司 2020 年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的議案》。
本所律師認為，本次激勵計劃激勵對象名單的調(diào)整符合《管理辦法》、《激勵計劃
（草案）》的相關規(guī)定，合法合規(guī)。
三、結論意見
綜上所述，本所律師認為：
1、聯(lián)創(chuàng)光電實行本次激勵計劃已履行了現(xiàn)階段應當履行的法定程序，符合《管
理辦法》的相關規(guī)定。
2、本次激勵計劃激勵對象名單的調(diào)整符合《管理辦法》、《激勵計劃（草案）》的
相關規(guī)定，合法合規(guī)。
本法律意見書正本三份，自本所加蓋公章及經(jīng)辦律師簽字之日起生效。
（以下無正文）