海洋王照明科技股份有限公司獨(dú)立董事
關(guān)于第三屆董事會(huì)第六次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)
我們作為海洋王照明科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)的獨(dú)立董事，根
據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易
所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《公司章程》、公司《獨(dú)立董事制度》等
有關(guān)規(guī)定，對(duì)提交第三屆董事會(huì)第六次會(huì)議審議的《關(guān)于 2016 年度利潤(rùn)分配的
議案》、《關(guān)于 2015 年度募集資金存放與使用情況專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告的議案》、《關(guān)于 2015
年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的議案》、《關(guān)于 2016 年度續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》、
《關(guān)于使用自有閑置資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的議案》、《關(guān)于使用暫時(shí)閑置的募集資金
購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的議案》、《關(guān)于對(duì)深圳市海洋王照明工程有限公司向銀行申請(qǐng)綜合
授信提供擔(dān)保的議案》、 關(guān)于募集資金投資項(xiàng)目延期的議案》等議案進(jìn)行了審議，
現(xiàn)就以上議案所涉及的事項(xiàng)及其他事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：
一、關(guān)于 2016 年度利潤(rùn)分配的獨(dú)立意見(jiàn)
經(jīng)中審亞太會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)，公司 2016 年度實(shí)現(xiàn)歸屬
于母公司普通股股東的凈利潤(rùn) 111,239,057.96 元，其中 2016 年度母公司實(shí)現(xiàn)凈
利潤(rùn) 28,872,301.95 元，根據(jù)《公司章程》的規(guī)定，按母公司凈利潤(rùn) 10%提取法
定盈余公積金 2,887,230.20 元，提取法定盈余公積金后剩余利潤(rùn) 25,985,071.75
元，加上 2015 年末未分配利潤(rùn) 279,535,513.00 元，扣除 2015 年度現(xiàn)金分紅
14,000,000.00 元，2016 年末結(jié)余未分配利潤(rùn)為 291,520,584.75 元。
現(xiàn)擬對(duì)股東進(jìn)行現(xiàn)金分紅，提議以 2016 年 12 月 31 日的公司總股本
400,000,000.00 股為基數(shù)，每 10 股現(xiàn)金分紅 0.55 元（含稅），分配現(xiàn)金股利
22,000,000.00 元，分配實(shí)施后未分配利潤(rùn)余額為 269,520,584.75 元，結(jié)轉(zhuǎn)下
一年度。不送紅股，同時(shí)以資本公積金向全體股東每 10 股轉(zhuǎn)增 5 股。利潤(rùn)分配
方案符合公司章程等相關(guān)規(guī)定, 分配方案中資本公積轉(zhuǎn)增股本的金額不會(huì)超過(guò)
報(bào)告期末“資本公積—股本溢價(jià)”的余額。
我們對(duì)上述議案進(jìn)行了審核，對(duì)公司的相關(guān)情況進(jìn)行了檢查，我們認(rèn)為上述
分配議案符合公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，有利于公司正常經(jīng)營(yíng)，有利于維護(hù)股東的長(zhǎng)
遠(yuǎn)利益。也完全符合《公司章程》、《企業(yè)會(huì)計(jì)制度》的有關(guān)規(guī)定。我們同意該議
案，并同意將本議案提交股東大會(huì)。
二、關(guān)于 2016 年度募集資金存放與使用情況的獨(dú)立意見(jiàn)
截止 2016 年 12 月 31 日，本公司對(duì)募集資金項(xiàng)目累計(jì)投入 283,761,264.78
元，其中：公司于募集資金到位之前利用自有資金先期投入募集資金項(xiàng)目人民幣
233,659,886.21 元，以前年度使用募集資金 32,855,707.58 元，2016 年度使用
募集資金 17,245,670.99 元。以前年度募集資金利息收入減手續(xù)費(fèi)支出后金額
2,716,530.76 元 。 2016 年 度 募 集 資 金 利 息 收 入 減 手 續(xù) 費(fèi) 支 出 后 金 額
1,857,603.41 元 。 以 前 年 度 利 用 閑 置 募 集 資 金 購(gòu) 買(mǎi) 銀 行 結(jié) 構(gòu) 性 存 款
98,000,000.00 元。2016 年收回以前年度利用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)的銀行結(jié)構(gòu)性存
款 98,000,000.00 元 。 2016 年 利 用 閑 置 募 集 資 金 購(gòu) 買(mǎi) 銀 行 理 財(cái) 產(chǎn) 品
95,000,000.00 元 。 截 止 2016 年 12 月 31 日 ， 募 集 資 金 余 額 為 人 民 幣
23,854,437.89 元。
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，本公司依照《公司法》、
《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市
公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定了《海洋王照明科
技股份有限公司募集資金管理制度》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“管理制度”），該《管理制度》
經(jīng)本公司第三屆董事會(huì) 2014 年第二次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)，并業(yè)經(jīng)本公司 2014
年第三次臨時(shí)股東大會(huì)表決通過(guò)。根據(jù)《管理制度》的要求，并結(jié)合本公司經(jīng)營(yíng)
需要，本公司對(duì)募集資金實(shí)行專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)，并對(duì)募集資金的使用實(shí)行嚴(yán)格的審批手
續(xù)，以保證專(zhuān)款專(zhuān)用；授權(quán)保薦代表人可以隨時(shí)到開(kāi)設(shè)募集資金專(zhuān)戶(hù)的銀行查詢(xún)
募集資金專(zhuān)戶(hù)資料。
在對(duì)公司 2016 年度募集資金存放和使用情況進(jìn)行充分調(diào)查的基礎(chǔ)上，基于
獨(dú)立判斷，我們作為公司獨(dú)立董事一致認(rèn)為：2016 年度公司募集資金存放和使
用符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所關(guān)于上市公司募集資金存放和使用的相關(guān)規(guī)
定，不存在募集資金存放和使用違規(guī)的情形。
三、關(guān)于 2016 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意見(jiàn)
公司現(xiàn)有內(nèi)部控制體系基本上符合我國(guó)有關(guān)法規(guī)和證券監(jiān)管部門(mén)的要求，也
適合當(dāng)前公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況的需要。公司重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域均能得
到有效控制，保證了公司經(jīng)營(yíng)管理的正常運(yùn)行和信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，
為管理層科學(xué)決策奠定了良好的基礎(chǔ)。公司關(guān)于 2016 年度內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)
報(bào)告真實(shí)、客觀地反映了公司內(nèi)部控制的建設(shè)及運(yùn)行情況。
四、關(guān)于 2017 年度續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的獨(dú)立意見(jiàn)
中審亞太具有財(cái)政部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的“證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證”，
在審計(jì)過(guò)程中，堅(jiān)持獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則，較好地履行了雙方簽訂的協(xié)議所規(guī)定的責(zé)任
與義務(wù)，我們同意續(xù)聘中審亞太會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2017 年
度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)，并提交股東大會(huì)審議。
五、關(guān)于使用自有閑置資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的獨(dú)立意見(jiàn)
公司本次運(yùn)用自有閑置資金購(gòu)買(mǎi)投資短期理財(cái)產(chǎn)品是在確保公司日常運(yùn)營(yíng)
和資金安全的前提下實(shí)施的，不影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要，不會(huì)影響公司
主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展；通過(guò)進(jìn)行適度的低風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性高的保本型理財(cái)產(chǎn)品投資，
可以提高資金使用效率，獲取良好的投資回報(bào)，進(jìn)一步提升公司整體業(yè)績(jī)水平，
充分保障股東利益。
我們同意公司使用自有閑置資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品,同意將該議案提交 2016 年
股東大會(huì)審議。
六、關(guān)于使用暫時(shí)閑置的募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的獨(dú)立意見(jiàn)
公司在保證募集資金項(xiàng)目正常建設(shè)和確保資金安全的前提下，滾動(dòng)使用不超
過(guò) 10,000.00 萬(wàn)元暫時(shí)閑置募集資金用于購(gòu)買(mǎi)保本型的理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行理財(cái)投資，
有利于提高募集資金使用效率，增加公司收益。本次使用暫時(shí)閑置的募集資金購(gòu)
買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品事項(xiàng)的審議、表決程序符合相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
我們同意公司使用暫時(shí)閑置的募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品,同意將該議案提交 2016
年股東大會(huì)審議。
七、關(guān)于對(duì)深圳市海洋王照明工程有限公司向銀行申請(qǐng)綜合授信提供擔(dān)保
的獨(dú)立意見(jiàn)
為全資子公司深圳市海洋王照明工程有限公司向銀行申請(qǐng)綜合授信 1 億元
提供擔(dān)保，有利于全資子公司籌措經(jīng)營(yíng)所需資金，進(jìn)一步提高其經(jīng)濟(jì)效益，符合
全體股東及公司整體利益，且不損害中小股東的利益。公司擬提供的擔(dān)保及履行
的審批程序符合有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。我們一致同意在提交公司
2016年股東大會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施。
八、關(guān)于募集資金投資項(xiàng)目延期的獨(dú)立意見(jiàn)
公司本次對(duì)募集資金投資項(xiàng)目延期的事項(xiàng)，符合公司募集資金使用管理的有
關(guān)規(guī)定，符合公司未來(lái)發(fā)展的需要和全體股東的利益，有利于募集資金投資項(xiàng)目
的順利實(shí)施，提高募集資金使用效率，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不
存在改變或變相改變募集資金用途的情形，不存在損害公司及股東利益，特別是
中小股東利益的情形。上述事項(xiàng)履行了必要的審批程序，符合《深圳證券交易所
股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)、
規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。我們同意公司將募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)行延期。
同意將該議案提交2016年股東大會(huì)審議。
九、關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對(duì)外擔(dān)保情況的專(zhuān)項(xiàng)
說(shuō)明和獨(dú)立意見(jiàn)
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保
若干問(wèn)題的通知》（證監(jiān)發(fā)[2003]56 號(hào)）和《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的
通知》（證監(jiān)發(fā)[2005]120 號(hào)）的規(guī)定，作為海洋王照明科技股份有限公司的獨(dú)
立董事，我們本著對(duì)公司、全體股東及投資者負(fù)責(zé)的態(tài)度，對(duì)公司進(jìn)行仔細(xì)核查
和問(wèn)詢(xún)后，基于客觀獨(dú)立判斷的立場(chǎng)，現(xiàn)就 2016 年度公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)
方占用公司資金情況和對(duì)外擔(dān)保情況發(fā)表專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明及獨(dú)立意見(jiàn)如下:
1、關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明和獨(dú)立意見(jiàn)
經(jīng)核實(shí)，報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生控股股東及其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用公司資
金的情況。公司及董事會(huì)能夠認(rèn)真貫徹執(zhí)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所的有關(guān)
規(guī)定，建立了較為完整、規(guī)范的內(nèi)部決策程序和工作流程，有效控制了關(guān)聯(lián)方資
金占用風(fēng)險(xiǎn)。
2、關(guān)于公司對(duì)外擔(dān)保的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明和獨(dú)立意見(jiàn)
經(jīng)核實(shí)，報(bào)告期內(nèi)，公司能夠認(rèn)真貫徹執(zhí)行有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格控制對(duì)外擔(dān)保風(fēng)
險(xiǎn)，公司重大對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)都有相應(yīng)的審批程序。報(bào)告期內(nèi)，公司對(duì)外擔(dān)保情況
如下：
公司及其子公司對(duì)外擔(dān)保情況（不包括對(duì)子公司的擔(dān)保）
擔(dān)保額度
實(shí)際發(fā)生日期 實(shí)際擔(dān)保金 是否履行 是否為關(guān)
擔(dān)保對(duì)象名稱(chēng) 相關(guān)公告 擔(dān)保額度 擔(dān)保類(lèi)型 擔(dān)保期
（協(xié)議簽署日） 額 完畢 聯(lián)方擔(dān)保
披露日期
公司與子公司之間擔(dān)保情況
擔(dān)保額度
實(shí)際發(fā)生日期 實(shí)際擔(dān)保金 是否履行 是否為關(guān)
擔(dān)保對(duì)象名稱(chēng) 相關(guān)公告 擔(dān)保額度 擔(dān)保類(lèi)型 擔(dān)保期
（協(xié)議簽署日） 額 完畢 聯(lián)方擔(dān)保
披露日期
深圳市海洋王照明工 2015 年 12 月 24 連帶責(zé)任保 2015.12.30-2
10,000 10,000 是 否
程有限公司 日 證 016.12.29
報(bào)告期內(nèi)審批對(duì)子公司擔(dān)保額度 報(bào)告期內(nèi)對(duì)子公司擔(dān)保實(shí)
0 10,000
合計(jì)（B1） 際發(fā)生額合計(jì)（B2）
報(bào)告期末已審批的對(duì)子公司擔(dān)保 報(bào)告期末對(duì)子公司實(shí)際擔(dān)
0
額度合計(jì)（B3） 保余額合計(jì)（B4）
子公司對(duì)子公司的擔(dān)保情況
擔(dān)保額度
實(shí)際發(fā)生日期 實(shí)際擔(dān)保金 是否履行 是否為關(guān)
擔(dān)保對(duì)象名稱(chēng) 相關(guān)公告 擔(dān)保額度 擔(dān)保類(lèi)型 擔(dān)保期
（協(xié)議簽署日） 額 完畢 聯(lián)方擔(dān)保
披露日期
報(bào)告期內(nèi)審批對(duì)子公司擔(dān)保額度 報(bào)告期內(nèi)對(duì)子公司擔(dān)保實(shí)
0
合計(jì)（C1） 際發(fā)生額合計(jì)（C2）
報(bào)告期末已審批的對(duì)子公司擔(dān)保 報(bào)告期末對(duì)子公司實(shí)際擔(dān)
0
額度合計(jì)（C3） 保余額合計(jì)（C4）
公司擔(dān)?？傤~（即前三大項(xiàng)的合計(jì)）
報(bào)告期內(nèi)審批擔(dān)保額度合計(jì) 報(bào)告期內(nèi)擔(dān)保實(shí)際發(fā)生額
0 10,000
（A1+B1+C1） 合計(jì)（A2+B2+C2）
報(bào)告期末已審批的擔(dān)保額度合計(jì) 報(bào)告期末實(shí)際擔(dān)保余額合
0
（A3+B3+C3） 計(jì)（A4+B4+C4）
實(shí)際擔(dān)?？傤~（即 A4+B4+C4）占公司凈資產(chǎn)的比例 0.00%
其中：
對(duì)未到期擔(dān)保，報(bào)告期內(nèi)已發(fā)生擔(dān)保責(zé)任或可能承擔(dān)連帶清償
無(wú)
責(zé)任的情況說(shuō)明（如有）
違反規(guī)定程序?qū)ν馓峁?dān)保的說(shuō)明（如有） 無(wú)
（1）報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)（不包含對(duì)子公司的擔(dān)保）。
（2）2015 年 12 月 24 日，照明工程公司與招商銀行股份有限公司深圳南油
支行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“招行南油支行”）簽訂授信協(xié)議，招行南油支行向照明工程公
司提供人民幣壹億元整（含等值其他幣種，匯率按各具體業(yè)務(wù)實(shí)際發(fā)生時(shí)甲方公
布的外匯牌價(jià)折算）的授信額度，照明科技公司為該授信協(xié)議提供擔(dān)保。報(bào)告期
內(nèi)，照明工程公司未使用該授信額度，公司無(wú)銀行貸款需要償還；擔(dān)保期已在報(bào)
告期內(nèi)結(jié)束。
（本頁(yè)無(wú)正文，為海洋王照明科技股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第三屆董事會(huì)第六
次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)之簽字頁(yè)）
獨(dú)立董事：
竇林平： 王 卓： 李 萍：
鄒 玲： 程 源：
年 月 日