關(guān)于江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
調(diào)整 2020 年限制性股票激勵計劃激勵對象名單
之
法律意見書
江西求正沃德律師事務(wù)所
江西省南昌市紅谷灘區(qū)碟子湖大道
555 號時間廣場 B 座 7 層
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釋義
本法律意見書中，除非文意另有所指，下列詞語具有以下含義：
聯(lián)創(chuàng)光電/公司 指 江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
《激勵計劃》 指 《江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司 2020 年限制性股票激勵計劃（草案）》
本次激勵計劃 指 聯(lián)創(chuàng)光電 2020 年限制性股票激勵計劃
《證券法》 指 《中華人民共和國證券法》
《公司法》 指 《中華人民共和國公司法》
《管理辦法》 指 《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》
《上市規(guī)則》 指 《上海證券交易所上市規(guī)則》
《公司章程》 指 《江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司章程》
中國證監(jiān)會 指 中國證券監(jiān)督管理委員會
元、萬元 指 人民幣元、萬元
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關(guān)于江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
調(diào)整 2020 年限制性股票激勵計劃激勵對象名單
之
法律意見書
致：江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
江西求正沃德律師事務(wù)所接受江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司委托，擔(dān)任聯(lián)創(chuàng)光
電 2020 年限制性股票激勵計劃的專項法律顧問，并根據(jù)《公司法》、《證券法》、《管
理辦法》等法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所謹作如下聲明：
本所及經(jīng)辦律師已嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實信用原則，對本
次激勵計劃的有關(guān)事項進行了核查，保證本法律意見書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏。
本所得到公司如下保證：公司已經(jīng)向本所律師提供出具本法律意見書所必需的真
實、完整、有效的原始書面材料、副本材料或者口頭證言，并無虛假、隱瞞和重大遺
漏之處，文本材料為副本或復(fù)印件的，均與原件一致或相符。
對于本法律意見書至關(guān)重要而又無法得到直接證據(jù)支持的事實，本所律師依據(jù)公
司、有關(guān)政府部門或其他有關(guān)單位出具的證明文件發(fā)表法律意見。
本所同意將本法律意見書作為本次激勵計劃的必備文件之一，隨同其他申報材料
一同上報，并依法對出具的法律意見承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
本法律意見書僅供本次激勵計劃之目的使用，不得用作任何其他目的。
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基于上述，本所及經(jīng)辦律師按照律師行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)
精神，現(xiàn)出具法律意見如下：
一、本次激勵計劃已履行的法定程序
根據(jù)公司提供的資料并經(jīng)查驗，截至本法律意見書出具之日，公司為實行本次激
勵計劃已履行如下法定程序：
1、2020 年 9 月 21 日，公司召開第七屆董事會第十八次會議，會議審議通過了
《關(guān)于公司 2020 年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司 2020
年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于提請公司股東大會授權(quán)董事
會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》、《關(guān)于召開 2020 年第三次臨時股東大會的議案》。
公司獨立董事發(fā)表了同意的獨立意見。
2、2020 年 9 月 21 日，公司召開第七屆監(jiān)事會第十次會議，對本次激勵計劃的
激勵對象名單進行初步核查，并審議通過了《關(guān)于公司 2020 年限制性股票激勵計劃
（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司 2020 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦
法的議案》、《關(guān)于核查公司 2020 年限制性股票激勵計劃授予激勵對象名單的議案》。
3、2020 年 9 月 22 日，公司公告披露了 2020 年限制性股票激勵計劃激勵對象名
單，并在公司內(nèi)部公示了激勵對象姓名及職務(wù)，公示時間為 2020 年 9 月 22 日至 2020
年 10 月 8 日。
4、2020 年 10 月 10 日，公司公告披露了監(jiān)事會對 2020 年限制性股票激勵計劃
激勵對象名單審核及公示情況的說明。
5、2020 年 10 月 13 日，公司 2020 年第三次臨時股東大會審議通過了《關(guān)于公
司 2020 年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司 2020 年限制性
股票激勵計劃實施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激
勵相關(guān)事宜的議案》,并授權(quán)董事會辦理本次激勵計劃的有關(guān)事項。
6、2020 年 10 月 29 日，公司召開第七屆董事會第十九次會議，審議通過了《關(guān)
于調(diào)整公司 2020 年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的議案》。公司獨立董事發(fā)表了
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同意的獨立意見。
7、2020 年 10 月 29 日，公司召開第七屆監(jiān)事會第十一次會議，審議通過了《關(guān)
于調(diào)整公司 2020 年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的議案》，并出具了核查意見。
8、2020 年 11 月 2 日，公司召開第七屆董事會第二十次會議，審議通過了《關(guān)
于向激勵對象授予限制性股票的議案》。公司獨立董事發(fā)表了同意的獨立意見。
9、2020 年 11 月 2 日，公司召開第七屆監(jiān)事會第十二次會議，審議通過了《關(guān)
關(guān)于向激勵對象授予限制性股票的議案》。
綜上，本所律師認為，聯(lián)創(chuàng)光電實行本次激勵計劃已履行了現(xiàn)階段應(yīng)當(dāng)履行的法
定程序，符合《管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。
二、本次激勵計劃激勵對象名單調(diào)整的合法合規(guī)性
（一）本次激勵計劃激勵對象名單調(diào)整的內(nèi)容
由于本次激勵計劃的激勵對象中有 1 名激勵對象因個人原因自愿放棄公司擬向
其授予的全部限制性股票，其放棄認購的限制性股票份額由其他激勵對象認購，故本
次授予的激勵對象人數(shù)由 18 人調(diào)整為 17 人，授予的限制性股票總份額不變。調(diào)整后，
本次限制性股票激勵計劃擬授予的限制性股票數(shù)量不變（最終以實際認購數(shù)量為準(zhǔn)）。
除此之外，本次被授予限制性股票的激勵對象及其獲授權(quán)益數(shù)量與公司 2020 年第三
次臨時股東大會審議通過的《激勵計劃》及其摘要中規(guī)定的一致。
（二）本次激勵計劃激勵對象名單調(diào)整的批準(zhǔn)和授權(quán)
根據(jù)公司提供的資料并經(jīng)查驗，截至本法律意見書出具之日，本次激勵計劃激勵
對象名單調(diào)整已取得以下批準(zhǔn)和授權(quán)：
2020 年 12 月 18 日，公司召開第七屆董事會第二十一次會議，審議通過了《關(guān)
于調(diào)整公司 2020 年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的議案》。公司獨立董事發(fā)表了
同意的獨立意見。
2020 年 12 月 18 日，公司召開第七屆監(jiān)事會第十三次會議,審議通過了《關(guān)于調(diào)
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整公司 2020 年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的議案》，并出具了《關(guān)于調(diào)整公司
2020 年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的審核意見》，認為經(jīng)調(diào)整后列入本次激勵
計劃的激勵對象均符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件所規(guī)定的條件，符合公司
本次股票激勵計劃規(guī)定的激勵對象范圍，其作為本次限制性股票激勵對象合法、有效。
本所律師認為，本次激勵計劃激勵對象名單的調(diào)整符合《管理辦法》、《激勵計劃》
的相關(guān)規(guī)定，合法合規(guī)。
三、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認為：
1、聯(lián)創(chuàng)光電實行本次激勵計劃已履行了現(xiàn)階段應(yīng)當(dāng)履行的法定程序，符合《管
理辦法》的相關(guān)規(guī)定。
2、本次激勵計劃激勵對象名單的調(diào)整符合《管理辦法》、《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)
定，合法合規(guī)。
本法律意見書正本三份，自本所加蓋公章及經(jīng)辦律師簽字之日起生效。
（以下無正文）
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