關(guān)于江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予事項(xiàng)
之
法律意見(jiàn)書(shū)
江西求正沃德律師事務(wù)所
江西省南昌市紅谷灘區(qū)碟子湖大道
555 號(hào)時(shí)間廣場(chǎng) B 座 7 層
 法律意見(jiàn)書(shū)
釋義
本法律意見(jiàn)書(shū)中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)具有以下含義：
聯(lián)創(chuàng)光電/公司 指 江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》 指 《江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》
本次激勵(lì)計(jì)劃 指 聯(lián)創(chuàng)光電 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
《證券法》 指 《中華人民共和國(guó)證券法》
《公司法》 指 《中華人民共和國(guó)公司法》
《管理辦法》 指 《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》
《上市規(guī)則》 指 《上海證券交易所上市規(guī)則》
《公司章程》 指 《江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司章程》
中國(guó)證監(jiān)會(huì) 指 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
元、萬(wàn)元 指 人民幣元、萬(wàn)元
 法律意見(jiàn)書(shū)
關(guān)于江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予事項(xiàng)
之
法律意見(jiàn)書(shū)
致：江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
江西求正沃德律師事務(wù)所接受江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司委托，擔(dān)任聯(lián)創(chuàng)光
電 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的專(zhuān)項(xiàng)法律顧問(wèn)，并根據(jù)《公司法》、《證券法》、《管
理辦法》等法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，出具本法律意見(jiàn)書(shū)。
為出具本法律意見(jiàn)書(shū)，本所謹(jǐn)作如下聲明：
本所及經(jīng)辦律師已嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，對(duì)本
次激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核查，保證本法律意見(jiàn)書(shū)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏。
本所得到公司如下保證：公司已經(jīng)向本所律師提供出具本法律意見(jiàn)書(shū)所必需的真
實(shí)、完整、有效的原始書(shū)面材料、副本材料或者口頭證言，并無(wú)虛假、隱瞞和重大遺
漏之處，文本材料為副本或復(fù)印件的，均與原件一致或相符。
對(duì)于本法律意見(jiàn)書(shū)至關(guān)重要而又無(wú)法得到直接證據(jù)支持的事實(shí)，本所律師依據(jù)公
司、有關(guān)政府部門(mén)或其他有關(guān)單位出具的證明文件發(fā)表法律意見(jiàn)。
本所同意將本法律意見(jiàn)書(shū)作為本次激勵(lì)計(jì)劃的必備文件之一，隨同其他申報(bào)材料
一同上報(bào)或披露，并依法對(duì)出具的法律意見(jiàn)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
本法律意見(jiàn)書(shū)僅供本次激勵(lì)計(jì)劃之目的使用，不得用作任何其他目的。
基于上述，本所及經(jīng)辦律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)
精神，現(xiàn)出具法律意見(jiàn)如下：
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 法律意見(jiàn)書(shū)
一、本次激勵(lì)計(jì)劃授予的批準(zhǔn)和授權(quán)
根據(jù)公司提供的資料并經(jīng)查驗(yàn)，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，本次激勵(lì)計(jì)劃的授
予已取得以下批準(zhǔn)和授權(quán)：
1、2020 年 9 月 21 日，公司召開(kāi)第七屆董事會(huì)第十八次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了
《關(guān)于公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司 2020
年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事
會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》、《關(guān)于召開(kāi) 2020 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》。
公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
2、2020 年 9 月 21 日，公司召開(kāi)第七屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的
激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行初步核查，并審議通過(guò)了《關(guān)于公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦
法的議案》、《關(guān)于核查公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象名單的議案》。
3、2020 年 9 月 22 日，公司公告披露了 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名
單，并在公司內(nèi)部公示了激勵(lì)對(duì)象姓名及職務(wù)，公示時(shí)間為 2020 年 9 月 22 日至 2020
年 10 月 8 日。
4、2020 年 10 月 10 日，公司公告披露了監(jiān)事會(huì)對(duì) 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
激勵(lì)對(duì)象名單審核及公示情況的說(shuō)明。
5、2020 年 10 月 13 日，公司 2020 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于公
司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司 2020 年限制性
股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激
勵(lì)相關(guān)事宜的議案》,并授權(quán)董事會(huì)辦理本次激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)事項(xiàng)。
6、2020 年 10 月 29 日，公司召開(kāi)第七屆董事會(huì)第十九次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)
于調(diào)整公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的議案》。公司獨(dú)立董事發(fā)表了
同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
7、2020 年 10 月 29 日，公司召開(kāi)第七屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)
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于調(diào)整公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的議案》，并出具了核查意見(jiàn)。
8、2020 年 11 月 2 日，公司召開(kāi)第七屆董事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)
于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
9、2020 年 11 月 2 日，公司召開(kāi)第七屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)
關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》。
本所律師認(rèn)為，本次激勵(lì)計(jì)劃的授予事項(xiàng)已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合
有關(guān)法律、法規(guī)及《管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。
二、本次激勵(lì)計(jì)劃授予的條件
根據(jù)聯(lián)創(chuàng)光電 2019 年年度報(bào)告、大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的《聯(lián)
創(chuàng)光電審計(jì)報(bào)告》（大華審字[2020]007004 號(hào)）及與本次激勵(lì)計(jì)劃授予事項(xiàng)相關(guān)的股
東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議資料、獨(dú)立董事的獨(dú)立意見(jiàn)、監(jiān)事會(huì)的核查意見(jiàn)，并經(jīng)
本所律師查詢聯(lián)創(chuàng)光電的公開(kāi)披露文件，本次激勵(lì)計(jì)劃的授予已滿足如下條件：
（一）聯(lián)創(chuàng)光電未發(fā)生如下任一情形：
（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示
意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定
意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；（3）上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、
公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
（二）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：
（1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；（2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中
國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；（3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為
被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；（4）具有《公司法》
規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市
公司股權(quán)激勵(lì)的；（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
本所律師認(rèn)為，本次激勵(lì)計(jì)劃的授予條件已滿足，聯(lián)創(chuàng)光電向激勵(lì)對(duì)象授予限制
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性股票符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。
三、本次激勵(lì)計(jì)劃授予的相關(guān)安排
（一）授予日：2020 年 11 月 2 日
（二）授予數(shù)量：1200 萬(wàn)股
（三）授予人數(shù)：18 人
（四）授予價(jià)格：11.26 元/股
（五）股票來(lái)源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行的公司 A 股普通股
（六）激勵(lì)計(jì)劃授予情況
本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象合計(jì) 18 人，包括公司董事、高級(jí)管理人員、核心管理人
員及核心技術(shù)人員。具體分配如下：
獲授的限制性股 占授予限制性股 占本激勵(lì)計(jì)劃公告日
姓名 職務(wù)
票數(shù)量（萬(wàn)股） 票總數(shù)的比例（%） 股本總額的比例（%）
曾智斌 董事長(zhǎng) 400 33.33 0.90
李中煜 董事、總裁 380 31.67 0.86
其他核心員工（16 人） 420 35.00 0.95
合計(jì)（18 人） 1200 100.00 2.71
序號(hào) 姓名 職務(wù) 序號(hào) 姓名 職務(wù)
1 曾智斌 董事長(zhǎng) 10 杜鑒洋 核心管理人員
2 李中煜 總裁 11 劉庭芳 核心管理人員
3 宋榮華 副總裁 12 楊滿忠 核心管理人員
4 張喆亞 副總裁 13 林明 核心管理人員
5 高永紅 董事會(huì)秘書(shū) 14 侯長(zhǎng)春 核心技術(shù)人員
6 嚴(yán)明 核心管理人員 15 王興輝 核心技術(shù)人員
7 周光福 核心管理人員 16 王以靜 核心技術(shù)人員
8 高璐璐 核心管理人員 17 張文廣 核心技術(shù)人員
9 朱濱 核心管理人員 18 吳晨 核心管理人員
本所律師認(rèn)為，本次激勵(lì)計(jì)劃授予的相關(guān)安排符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃（草
案）》的相關(guān)規(guī)定。
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 法律意見(jiàn)書(shū)
四、結(jié)論意見(jiàn)
綜上所述，本所律師認(rèn)為：
1、本次激勵(lì)計(jì)劃的授予事項(xiàng)已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合有關(guān)法律、
法規(guī)及《管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。
2、本次激勵(lì)計(jì)劃的授予條件已滿足，聯(lián)創(chuàng)光電向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票符合
《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。
3、本次激勵(lì)計(jì)劃授予的相關(guān)安排符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的
相關(guān)規(guī)定。
本法律意見(jiàn)書(shū)正本三份，自本所加蓋公章及經(jīng)辦律師簽字之日起生效。
（以下無(wú)正文）
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