招商證券股份有限公司關于海洋王照明科技股份有限公司
使用自有閑置資金及暫時閑置的募集資金購買理財產(chǎn)品
的專項核查意見
招商證券股份有限公司（以下簡稱“招商證券”）作為海洋王照明科技股份有
限公司（以下簡稱“海洋王”或“公司”）首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導的保薦機構，
根據(jù)《公司法》、《證券法》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《深圳證券交易所
股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊保薦工作指引》、《深圳證券交易
所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等有關規(guī)定的要求，對海洋王擬使用部分
閑置募集資金和使用自有閑置資金購買理財產(chǎn)品的事項進行核查，具體核查情況
如下：
一、 海洋王使用自有閑置資金購買保本型短期理財產(chǎn)品的情況
（一）使用自有閑置資金購買保本型短期理財產(chǎn)品的具體情況
海洋王為提高資金使用效率，在不影響公司正常經(jīng)營的情況下，擬使用不超過 4
億元的自有閑置資金購買低風險、流動性高的保本型理財產(chǎn)品，投資資金在上述額
度內可滾動使用，且公司在任一時點購買保本理財產(chǎn)品總額不超過上述額度。
為控制風險，公司將按照相關規(guī)定嚴格控制風險，對理財產(chǎn)品進行嚴格評估、
篩選，選擇低風險、流動性較高、投資回報相對較高的理財產(chǎn)品，投資品種為一年
以內的短期低風險理財產(chǎn)品，不得用于證券投資及其他高風險投資，不得購買以股
票及其衍生品以及無擔保債券為投資標的理財產(chǎn)品。
簽署額度的授權期限為自獲股東大會審議通過之日起一年內有效。
（二）投資風險分析及風險管理措施情況
進行短期理財產(chǎn)品投資主要面臨的風險有：
1、盡管短期保本型理財產(chǎn)品屬于低風險投資品種，但金融市場受宏觀經(jīng)濟
的影響較大，不排除該項投資受到市場波動的影響；
2、公司將根據(jù)經(jīng)濟形勢以及金融市場的變化適時適量的介入，因此短期投
資的實際收益不可預期；
3、工作人員的操作及監(jiān)控風險。
針對上述風險，擬采取措施如下：
1、在額度范圍內公司董事會授權公司及子公司總經(jīng)理行使該項投資決策權
并簽署相關合同，公司財務總監(jiān)負責組織實施，公司財務部門相關人員將及時分
析和持續(xù)跟蹤理財產(chǎn)品具體投向和項目進展情況，如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司
資金安全的風險因素，將及時采取相應措施，控制投資風險；
2、公司內部審計部門負責對理財產(chǎn)品的資金使用與保管情況進行內部監(jiān)督，
并于每個會計年度末對所有理財產(chǎn)品投資項目進行全面檢查；
3、獨立董事、監(jiān)事會有權對資金使用情況進行監(jiān)督與檢查，有必要的可以
聘請專業(yè)機構進行審計；
4、公司將依據(jù)深圳證券交易所的相關規(guī)定，做好相關信息披露工作。
二、 海洋王使用暫時閑置的募集資金購買保本型短期理財產(chǎn)品的情況
（一）募集資金基本情況
經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2014]1055 號文核準，海洋王公開發(fā)行 5,000 萬股人民
幣普通股（A 股）股票，發(fā)行價格 8.88 元/股，其中，網(wǎng)下發(fā)行 500 萬股，網(wǎng)上發(fā)
行 4,500 萬股，募集資金總額為人民幣 44,400.00 萬元，扣除發(fā)行費用后實際募集
資金凈額為 39,804.16 萬元。上述募集資金已于 2014 年 10 月 29 日到賬，并已由中
審亞太會計師事務所（特殊普通合伙）審驗并出具了中審亞太驗字[2014]011161 號
《驗資報告》。
（二）募集資金使用情況
公司首次公開發(fā)行股票共計募集資金凈額 39,804.16 萬元，中審亞太會計師事
務所（特殊普通合伙）對公司以自籌資金預先投入募集資金項目的事項進行了專項
審核，并出具了中審亞太審字[2014] 011211 號《海洋王照明科技股份有限公司以自
籌資金預先投入募集資金投資項目的鑒證報告》，置換金額為 23,365.99 萬元。
截至 2017 年 4 月 19 日，募集資金賬戶余額為 11,237.11 萬元（包括賬戶利息
收入）。
（三）本次擬使用暫時閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的情況
為提高募集資金使用效率，增加公司收益，在保證募集資金項目正常建設和確
保資金安全的前提下，滾動使用不超過 10,000.00 萬元暫時閑置募集資金用于購買
保本型的理財產(chǎn)品進行理財投資。根據(jù)募集資金使用進度的情況，為了能提高募集
資金的使用效率，同時不影響募投項目的資金投放，擬將購買投資期限不超過三個
月的理財產(chǎn)品。
為控制風險，公司投資的品種為短期(不超過三個月)的低風險保本型理財產(chǎn)品，
收益率明顯高于同期銀行存款利率，是公司在風險可控的前提下為提高閑置募集資
金使用效益的理財規(guī)劃。
前述額度在股東大會審議通過之日起 12 個月內有效。
（四）風險管理措施情況
公司的購買標的為保本型理財產(chǎn)品，不得用于證券投資，也不得購買以股票、
利率、匯率及其衍生品為主要投資標的的理財產(chǎn)品，風險可控。
公司董事會授權總經(jīng)理安排相關人員對理財產(chǎn)品進行風險跟蹤，將情況及時上
報公司董事會及相關部門，及時控制風險。
建立單獨相應會計賬目，對理財產(chǎn)品及收益進行核算。
公司承諾該項投資不會構成關聯(lián)交易。
三、 對公司的影響
公司本次運用自有資金和暫時閑置的募集資金購買投資短期理財產(chǎn)品是在
確保公司日常運營、資金安全和不影響募投項目的資金投放前提下實施的，不影
響公司日常資金正常周轉需要，不會影響公司主營業(yè)務的正常發(fā)展，不影響募集
資金項目的資金投放；通過進行適度的低風險、流動性高的保本型理財產(chǎn)品投資，
可以提高資金使用效率，獲取良好的投資回報，進一步提升公司整體業(yè)績水平，
充分保障股東利益。
四、 保薦機構專項意見
經(jīng)核查，本保薦機構認為：
1、海洋王《關于使用自有閑置資金購買理財產(chǎn)品的議案》和《關于使用暫
時閑置的募集資金購買理財產(chǎn)品的議案》已經(jīng)公司董事會通過，公司獨立董事亦
發(fā)表了明確同意意見，該事項決策程序合法合規(guī)。
2、海洋王目前經(jīng)營狀況良好，財務狀況穩(wěn)健。在保證公司日常運營資金需
求、資金安全和投資風險得到有效控制的前提下，使用不超過 10,000.00 萬元閑
置募集資金和 4 億元自有閑置資金投資保本型短期理財產(chǎn)品，符合公司和全體股
東的利益。
3、保薦機構將持續(xù)關注公司募集資金的使用情況，督促公司在實際使用前
履行相關決策程序和信息披露程序，確保該部分募集資金的使用及其決策程序及
信息披露合法合規(guī)， 以符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金
管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易
所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等有關規(guī)定，切實履行保薦機構職責和義
務，保障公司全體股東利益，并對募集資金實際使用及時發(fā)表明確保薦意見。
基于以上意見，本保薦機構同意海洋王本次使用不超過 10,000.00 萬元閑置
募集資金和不超過 4 億元自有資金購買保本型短期理財產(chǎn)品。
（本頁無正文，為《招商證券股份有限公司關于海洋王照明科技股份有限公司
使用自有閑置資金及暫時閑置的募集資金購買理財產(chǎn)品的專項核查意見》之蓋章
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保薦代表人：_____________
陳軒壁
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高傳富
招商證券股份有限公司
年 月 日