招商證券股份有限公司關(guān)于海洋王照明科技股份有限公司
使用自有閑置資金及暫時閑置的募集資金購買理財產(chǎn)品
的專項核查意見
招商證券股份有限公司（以下簡稱“招商證券”）作為海洋王照明科技股份有
限公司（以下簡稱“海洋王”或“公司”）首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)的保薦機構(gòu)，
根據(jù)《公司法》、《證券法》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所
股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊保薦工作指引》、《深圳證券交易
所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等有關(guān)規(guī)定的要求，對海洋王擬使用部分
閑置募集資金和使用自有閑置資金購買理財產(chǎn)品的事項進行核查，具體核查情況
如下：
一、 海洋王使用自有閑置資金購買保本型短期理財產(chǎn)品的情況
（一）使用自有閑置資金購買保本型短期理財產(chǎn)品的具體情況
海洋王為提高資金使用效率，在不影響公司正常經(jīng)營的情況下，擬使用不超過 4
億元的自有閑置資金購買低風(fēng)險、流動性高的保本型理財產(chǎn)品，投資資金在上述額
度內(nèi)可滾動使用，且公司在任一時點購買保本理財產(chǎn)品總額不超過上述額度。
為控制風(fēng)險，公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴格控制風(fēng)險，對理財產(chǎn)品進行嚴格評估、
篩選，選擇低風(fēng)險、流動性較高、投資回報相對較高的理財產(chǎn)品，投資品種為一年
以內(nèi)的短期低風(fēng)險理財產(chǎn)品，不得用于證券投資及其他高風(fēng)險投資，不得購買以股
票及其衍生品以及無擔(dān)保債券為投資標的理財產(chǎn)品。
簽署額度的授權(quán)期限為自獲股東大會審議通過之日起一年內(nèi)有效。
（二）投資風(fēng)險分析及風(fēng)險管理措施情況
進行短期理財產(chǎn)品投資主要面臨的風(fēng)險有：
1、盡管短期保本型理財產(chǎn)品屬于低風(fēng)險投資品種，但金融市場受宏觀經(jīng)濟
的影響較大，不排除該項投資受到市場波動的影響；
2、公司將根據(jù)經(jīng)濟形勢以及金融市場的變化適時適量的介入，因此短期投
資的實際收益不可預(yù)期；
3、工作人員的操作及監(jiān)控風(fēng)險。
針對上述風(fēng)險，擬采取措施如下：
1、在額度范圍內(nèi)公司董事會授權(quán)公司及子公司總經(jīng)理行使該項投資決策權(quán)
并簽署相關(guān)合同，公司財務(wù)總監(jiān)負責(zé)組織實施，公司財務(wù)部門相關(guān)人員將及時分
析和持續(xù)跟蹤理財產(chǎn)品具體投向和項目進展情況，如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司
資金安全的風(fēng)險因素，將及時采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險；
2、公司內(nèi)部審計部門負責(zé)對理財產(chǎn)品的資金使用與保管情況進行內(nèi)部監(jiān)督，
并于每個會計年度末對所有理財產(chǎn)品投資項目進行全面檢查；
3、獨立董事、監(jiān)事會有權(quán)對資金使用情況進行監(jiān)督與檢查，有必要的可以
聘請專業(yè)機構(gòu)進行審計；
4、公司將依據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，做好相關(guān)信息披露工作。
二、 海洋王使用暫時閑置的募集資金購買保本型短期理財產(chǎn)品的情況
（一）募集資金基本情況
經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2014]1055 號文核準，海洋王公開發(fā)行 5,000 萬股人民
幣普通股（A 股）股票，發(fā)行價格 8.88 元/股，其中，網(wǎng)下發(fā)行 500 萬股，網(wǎng)上發(fā)
行 4,500 萬股，募集資金總額為人民幣 44,400.00 萬元，扣除發(fā)行費用后實際募集
資金凈額為 39,804.16 萬元。上述募集資金已于 2014 年 10 月 29 日到賬，并已由中
審亞太會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗并出具了中審亞太驗字[2014]011161 號
《驗資報告》。
（二）募集資金使用情況
公司首次公開發(fā)行股票共計募集資金凈額 39,804.16 萬元，中審亞太會計師事
務(wù)所（特殊普通合伙）對公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金項目的事項進行了專項
審核，并出具了中審亞太審字[2014] 011211 號《海洋王照明科技股份有限公司以自
籌資金預(yù)先投入募集資金投資項目的鑒證報告》，置換金額為 23,365.99 萬元。
截至 2017 年 4 月 19 日，募集資金賬戶余額為 11,237.11 萬元（包括賬戶利息
收入）。
（三）本次擬使用暫時閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的情況
為提高募集資金使用效率，增加公司收益，在保證募集資金項目正常建設(shè)和確
保資金安全的前提下，滾動使用不超過 10,000.00 萬元暫時閑置募集資金用于購買
保本型的理財產(chǎn)品進行理財投資。根據(jù)募集資金使用進度的情況，為了能提高募集
資金的使用效率，同時不影響募投項目的資金投放，擬將購買投資期限不超過三個
月的理財產(chǎn)品。
為控制風(fēng)險，公司投資的品種為短期(不超過三個月)的低風(fēng)險保本型理財產(chǎn)品，
收益率明顯高于同期銀行存款利率，是公司在風(fēng)險可控的前提下為提高閑置募集資
金使用效益的理財規(guī)劃。
前述額度在股東大會審議通過之日起 12 個月內(nèi)有效。
（四）風(fēng)險管理措施情況
公司的購買標的為保本型理財產(chǎn)品，不得用于證券投資，也不得購買以股票、
利率、匯率及其衍生品為主要投資標的的理財產(chǎn)品，風(fēng)險可控。
公司董事會授權(quán)總經(jīng)理安排相關(guān)人員對理財產(chǎn)品進行風(fēng)險跟蹤，將情況及時上
報公司董事會及相關(guān)部門，及時控制風(fēng)險。
建立單獨相應(yīng)會計賬目，對理財產(chǎn)品及收益進行核算。
公司承諾該項投資不會構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
三、 對公司的影響
公司本次運用自有資金和暫時閑置的募集資金購買投資短期理財產(chǎn)品是在
確保公司日常運營、資金安全和不影響募投項目的資金投放前提下實施的，不影
響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要，不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展，不影響募集
資金項目的資金投放；通過進行適度的低風(fēng)險、流動性高的保本型理財產(chǎn)品投資，
可以提高資金使用效率，獲取良好的投資回報，進一步提升公司整體業(yè)績水平，
充分保障股東利益。
四、 保薦機構(gòu)專項意見
經(jīng)核查，本保薦機構(gòu)認為：
1、海洋王《關(guān)于使用自有閑置資金購買理財產(chǎn)品的議案》和《關(guān)于使用暫
時閑置的募集資金購買理財產(chǎn)品的議案》已經(jīng)公司董事會通過，公司獨立董事亦
發(fā)表了明確同意意見，該事項決策程序合法合規(guī)。
2、海洋王目前經(jīng)營狀況良好，財務(wù)狀況穩(wěn)健。在保證公司日常運營資金需
求、資金安全和投資風(fēng)險得到有效控制的前提下，使用不超過 10,000.00 萬元閑
置募集資金和 4 億元自有閑置資金投資保本型短期理財產(chǎn)品，符合公司和全體股
東的利益。
3、保薦機構(gòu)將持續(xù)關(guān)注公司募集資金的使用情況，督促公司在實際使用前
履行相關(guān)決策程序和信息披露程序，確保該部分募集資金的使用及其決策程序及
信息披露合法合規(guī)， 以符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金
管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易
所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等有關(guān)規(guī)定，切實履行保薦機構(gòu)職責(zé)和義
務(wù)，保障公司全體股東利益，并對募集資金實際使用及時發(fā)表明確保薦意見。
基于以上意見，本保薦機構(gòu)同意海洋王本次使用不超過 10,000.00 萬元閑置
募集資金和不超過 4 億元自有資金購買保本型短期理財產(chǎn)品。
（本頁無正文，為《招商證券股份有限公司關(guān)于海洋王照明科技股份有限公司
使用自有閑置資金及暫時閑置的募集資金購買理財產(chǎn)品的專項核查意見》之蓋章
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保薦代表人：_____________
陳軒壁
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高傳富
招商證券股份有限公司
年 月 日