海洋王照明科技股份有限公司
關(guān)于使用自有閑置資金購買理財(cái)產(chǎn)品的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
2017 年 4 月 25 日，海洋王照明科技股份有限公司（以下稱“公司”）第
三屆董事會第六次會議審議通過了《關(guān)于使用自有閑置資金購買理財(cái)產(chǎn)品的議
案》，同意公司使用人民幣不超過 4 億元的閑置自有資金購買低風(fēng)險(xiǎn)、流動性高
的保本型理財(cái)產(chǎn)品，投資品種為一年以內(nèi)的短期低風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品。該事項(xiàng)自獲股
東大會審議通過之日起一年內(nèi)有效?，F(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、投資概況
1、投資目的：為提高資金使用效率，在不影響公司正常經(jīng)營的情況下，充
分利用閑置自有資金購買安全性高、低風(fēng)險(xiǎn)、流動性高的保本型理財(cái)產(chǎn)品，以增
加公司投資收益。
2、投資額度：公司使用人民幣不超過 4 億元的閑置自有資金購買低風(fēng)險(xiǎn)、
流動性高的保本型理財(cái)產(chǎn)品，在上述額度內(nèi)，資金可以滾動使用，且公司在任一
時(shí)點(diǎn)購買保本理財(cái)產(chǎn)品總額不超過上述額度。
3、投資品種：公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，對理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格評
估、篩選，選擇低風(fēng)險(xiǎn)、流動性較高、投資回報(bào)相對較高的理財(cái)產(chǎn)品，投資品種
為一年以內(nèi)的短期低風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品，不得用于證券投資及其他高風(fēng)險(xiǎn)投資，不得
購買以股票及其衍生品以及無擔(dān)保債券為投資標(biāo)的理財(cái)產(chǎn)品。
4、資金來源：公司閑置自有資金。
5、實(shí)施方式：在額度范圍內(nèi)由董事會授權(quán)公司管理層行使相關(guān)決策權(quán)并簽
署有關(guān)法律文件。具體投資活動由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施，必要時(shí)可外聘人員、委
托相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)對投資品種、止盈止虧等進(jìn)行研究、論證，提出研究報(bào)告。
6、公司擬購買的短期理財(cái)產(chǎn)品的受托方均為銀行、證券、保險(xiǎn)等正規(guī)的金
融機(jī)構(gòu)，與公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
7、授權(quán)期限：自獲股東大會審議通過之日起一年內(nèi)有效。
二、投資風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)控制措施
1、投資風(fēng)險(xiǎn)：
（1）盡管短期保本型理財(cái)產(chǎn)品屬于低風(fēng)險(xiǎn)投資品種，但金融市場受宏觀經(jīng)
濟(jì)的影響較大，不排除該項(xiàng)投資受到市場波動的影響；
（2）公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢以及金融市場的變化適時(shí)適量的介入，因此短期
投資的實(shí)際收益不可預(yù)期；
（3）工作人員的操作及監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)。
2、風(fēng)險(xiǎn)控制措施：
（1）在額度范圍內(nèi)公司董事會授權(quán)公司及子公司總經(jīng)理行使該項(xiàng)投資決策
權(quán)并簽署相關(guān)合同，公司財(cái)務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)組織實(shí)施，公司財(cái)務(wù)部門相關(guān)人員將及時(shí)
分析和持續(xù)跟蹤理財(cái)產(chǎn)品具體投向和項(xiàng)目進(jìn)展情況，如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公
司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)；
（2）公司內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)對理財(cái)產(chǎn)品的資金使用與保管情況進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)
督，并于每個會計(jì)年度末對所有理財(cái)產(chǎn)品投資項(xiàng)目進(jìn)行全面檢查；
（3）公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，有必要
時(shí)可以聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)；
（4）公司將依據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，做好相關(guān)信息披露工作。
三、對公司經(jīng)營的影響
1、公司堅(jiān)持規(guī)范運(yùn)作、防范風(fēng)險(xiǎn)、謹(jǐn)慎投資、保本增值的原則，運(yùn)用閑置
自有資金購買安全性高、低風(fēng)險(xiǎn)、流動性高的保本型理財(cái)產(chǎn)品，是在確保公司日
常運(yùn)營和資金安全的前提下實(shí)施的，不影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要，不會影
響公司主營業(yè)務(wù)的正常開展；
2、通過進(jìn)行適度的低風(fēng)險(xiǎn)、流動性高的保本型理財(cái)產(chǎn)品投資，可以提高資
金使用效率，獲取良好的投資回報(bào)，進(jìn)一步提升公司整體業(yè)績水平，充分保障股
東利益。
四、前十二個月內(nèi)公司購買理財(cái)產(chǎn)品情況
截至本次董事會召開之日，公司在過去十二個月內(nèi)購買理財(cái)產(chǎn)品的情況如下：
產(chǎn)
預(yù)期年 投資盈虧
產(chǎn)品 品
產(chǎn)品名稱 認(rèn)購金額（萬元） 化收益 起息日 到期日 金額（萬
類型 期
率 元）
限
保證 2016 年 2016 年
蘊(yùn)通財(cái)富日增利
收益 4 月 14 6 月 13
60 天 天 76.44
型 15,000 3.10% 日 日
保證 2016 年 2016 年
蘊(yùn)通財(cái)富日增利
收益 4 月 14 6 月 13
60 天 天 91.73
型 18,000 3.10% 日 日
保證 2016 年 2016 年
蘊(yùn)通財(cái)富日增利
收益 7月4 9 月 30
88 天 天 108.49
型 15,000 3.00% 日 日
保證 2016 年 2016 年
蘊(yùn)通財(cái)富日增利
收益 7月4 9 月 30
88 天 天 115.73
型 16,000 3.00% 日 日
招商銀行點(diǎn)金公
保本 2016 年 2017 年
司理財(cái)之人民幣
浮動 10 月 25 1月6
歲月流金 55948 天 68.40
收益 日 日
號理財(cái)計(jì)劃 12,000 2.85%
招商銀行點(diǎn)金公
保本 2016 年 2017 年
司理財(cái)之人民幣
浮動 10 月 25 1月6
歲月流金 55948 天 119.70
收益 日 日
號理財(cái)計(jì)劃 21,000 2.85%
五、獨(dú)立董事、監(jiān)事會、保薦機(jī)構(gòu)出具的意見
（一）獨(dú)立董事意見
作為獨(dú)立董事，我們認(rèn)真審閱了《關(guān)于使用自有閑置資金購買理財(cái)產(chǎn)品的議
案》等資料，我們認(rèn)為：公司本次運(yùn)用自有閑置資金購買投資短期理財(cái)產(chǎn)品是在
確保公司日常運(yùn)營和資金安全的前提下實(shí)施的，不影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需
要，不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展；通過進(jìn)行適度的低風(fēng)險(xiǎn)、流動性高的保
本型理財(cái)產(chǎn)品投資，可以提高資金使用效率，獲取良好的投資回報(bào)，進(jìn)一步提升
公司整體業(yè)績水平，充分保障股東利益。我們同意公司使用自有閑置資金購買理
財(cái)產(chǎn)品，同意將該議案提交 2016 年股東大會審議。
（二）監(jiān)事會意見
全體監(jiān)事認(rèn)為：公司目前經(jīng)營情況正常，財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健，在保證公司正常運(yùn)
營和資金安全的情況下，充分利用公司自有閑置資金購買保本型理財(cái)產(chǎn)品，有利
于提高公司自有資金的使用效率，增加公司投資收益，不會對公司經(jīng)營活動造成
不利影響，不存在損害公司及全體股東，尤其是中小股東利益的情形。本次使用
公司自有閑置資金購買理財(cái)產(chǎn)品事項(xiàng)的審議、表決程序符合相關(guān)法律法規(guī)和《公
司章程》的有關(guān)規(guī)定。
（三）保薦機(jī)構(gòu)意見
1、海洋王《關(guān)于使用自有閑置資金購買理財(cái)產(chǎn)品的議案》已經(jīng)公司董事會
通過，公司獨(dú)立董事亦發(fā)表了明確同意意見，該事項(xiàng)決策程序合法合規(guī)。
2、海洋王目前經(jīng)營狀況良好，財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健。在保證公司日常運(yùn)營資金需
求、資金安全和投資風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制的前提下，使用 4 億元自有閑置資金投資
保本型短期理財(cái)產(chǎn)品，符合公司和全體股東的利益。
基于以上意見，本保薦機(jī)構(gòu)同意海洋王本次使用不超過 4 億元自有資金購買
保本型短期理財(cái)產(chǎn)品。
特此公告。
海洋王照明科技股份有限公司董事會
2017 年 4 月 25 日