海洋王照明科技股份有限公司
獨(dú)立董事 2016 年述職報(bào)告
報(bào)告人：竇林平
各位股東和股東代表：
本人作為海洋王照明科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨(dú)立董事，
根據(jù)《公司法》、《關(guān)于上市公司獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《公司章程》和有關(guān)
法律法規(guī)及公司所賦予的職責(zé)，積極出席公司的相關(guān)會議。為方便今后與投資者
溝通，現(xiàn)公布本人的電子郵箱：doulp@chineselighting.org。以下是本人 2016 年
度履行獨(dú)立董事職責(zé)的相關(guān)情況，匯報(bào)如下：
一、 出席董事會及股東大會情況
2016 年度，公司召開了 4 次董事會，其中 2 次為臨時(shí)董事會，召開股東大
會 3 次，其中有兩次為臨時(shí)股東大會，本人都按時(shí)參加了會議或進(jìn)行通訊表決。
本人認(rèn)為，上述股東大會、董事會的召集、召開、形成決議均符合法定程序，
各項(xiàng)重大投資決策均嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行，合法有效，本人對需要表決的相關(guān)
議案均投了贊成票，切實(shí)履行了獨(dú)立董事勤勉盡則的義務(wù)。
二、 發(fā)表獨(dú)立意見的情況
在 2016 年 3 月 27 日召開的第三屆董事會 2016 年第一次臨時(shí)會議上，本人
就《關(guān)于
的議案》的議案發(fā)表了獨(dú)立意見。認(rèn)為議案合法合規(guī)，對公司發(fā)展有利。2016
年 4 月 19 日召開的第三屆董事會四次會議上，對《關(guān)于 2015 年度利潤分配》、
《關(guān)于 2015 度募集資金存放與使用情況》、關(guān)于 2015 度內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告》、
《關(guān)于 2016 年度續(xù)聘會計(jì)師事務(wù)所》、 關(guān)于使用自有閑置資金購買理財(cái)產(chǎn)》、 關(guān)
于使用暫時(shí)閑置的募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品》、《關(guān)于制定“員工購房借款規(guī)定”》、
《關(guān)于控股股東及其它關(guān)聯(lián)方占用資金、公司對外擔(dān)保情況的專項(xiàng)說明》等發(fā)表
了獨(dú)立意見。2016 年 8 月 16 日召開的第三屆董事會第五次會議上，本人就《關(guān)
于 2016 年度募集資金存放與使用情況》、《關(guān)于提名李付寧先生為公司董事候選
人》、 關(guān)于控股股東及其它關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對外擔(dān)保情況的專項(xiàng)說明》
等發(fā)表了獨(dú)立意見。以上各項(xiàng)議案均合法合規(guī)，同意上述議案。
三、 及時(shí)了解行業(yè)及公司情況
本人作為公司的獨(dú)立董事，定期閱讀《董辦簡報(bào)》，隨時(shí)了解公司運(yùn)營情況，
同時(shí)借助行業(yè)內(nèi)開展的各類活動了解照明行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，為公司的決策奠定了
堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
四、 保護(hù)投資者合法權(quán)益所做的其它工作
本人日常十分關(guān)心媒體對公司的相關(guān)報(bào)道，及時(shí)了解公司相關(guān)信息是否按
照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)
范運(yùn)作指南》等法律、法規(guī)合和公司《信息披露管理制度》的有關(guān)規(guī)定，督促公
司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。
持續(xù)學(xué)習(xí)，提高自身履職能力，多次參加深交所組織的相關(guān)培訓(xùn)活動，加
強(qiáng)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，加深了對公司法人治理結(jié)構(gòu)、保護(hù)中小規(guī)定利益等相關(guān)法規(guī)
的認(rèn)識和理解。
五、 其它情況
1、 未發(fā)生獨(dú)立董事提議召開董事會的情況；
2、 未發(fā)生獨(dú)立董事提議聘用或解聘會計(jì)師事務(wù)所的情況；
3、 未發(fā)生獨(dú)立董事聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。
特此報(bào)告。
獨(dú)立董事：
（竇林平）
2017 年 4 月 25 日