方大集團股份有限公司 2016 年第三季度報告全文
方大集團股份有限公司
2016 年第三季度報告
2016 年 10 月
方大集團股份有限公司 2016 年第三季度報告全文
第一節(jié) 重要提示
公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證季度報告內容的真
實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個別和
連帶的法律責任。
所有董事均已出席了審議本次季報的董事會會議
公司負責人熊建明、主管會計工作負責人林克檳及會計機構負責人(會計主
管人員)陳永剛聲明：保證季度報告中財務報表的真實、準確、完整。
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第二節(jié) 主要財務數據及股東變化
一、主要會計數據和財務指標
公司是否因會計政策變更及會計差錯更正等追溯調整或重述以前年度會計數據
□ 是 √ 否
本報告期末 上年度末 本報告期末比上年度末增減
總資產（元） 6,066,447,741.87 4,464,147,811.40 35.89%
歸屬于上市公司股東的凈資產
1,819,187,610.13 1,319,496,334.84 37.87%
（元）
本報告期比上年同期 年初至報告期末比上
本報告期 年初至報告期末
增減 年同期增減
營業(yè)收入（元） 731,795,188.23 5.68% 1,741,251,237.98 -5.50%
歸屬于上市公司股東的凈利潤
61,100,083.90 201.91% 114,256,489.26 59.68%
（元）
歸屬于上市公司股東的扣除非經
56,370,833.65 10278.20% 100,635,923.22 179.31%
常性損益的凈利潤（元）
經營活動產生的現金流量凈額
-- -- 453,059,746.50
（元）
基本每股收益（元/股） 0.08 166.67% 0.15 50.00%
稀釋每股收益（元/股） 0.08 166.67% 0.15 50.00%
加權平均凈資產收益率 3.74% 2.12% 7.90% 2.24%
非經常性損益項目和金額
□ 是 √ 否
單位：元
項目 年初至報告期期末金額 說明
非流動資產處置損益（包括已計提資產減值準備的沖銷部分） -2,441,541.32
計入當期損益的政府補助（與企業(yè)業(yè)務密切相關，按照國家統(tǒng)
2,127,481.55
一標準定額或定量享受的政府補助除外）
委托他人投資或管理資產的損益 337,756.16
除同公司正常經營業(yè)務相關的有效套期保值業(yè)務外，持有交易
性金融資產、交易性金融負債產生的公允價值變動損益，以及
1,957,710.84
處置交易性金融資產、交易性金融負債和可供出售金融資產取
得的投資收益
采用公允價值模式進行后續(xù)計量的投資性房地產公允價值變 11,003,145.91
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動產生的損益
除上述各項之外的其他營業(yè)外收入和支出 4,561,603.00
減：所得稅影響額 3,915,836.90
少數股東權益影響額（稅后） 9,753.20
合計 13,620,566.04 --
對公司根據《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經常性損益》定義界定的非經常性損益項目，以及把《公
開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應
說明原因
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在將根據《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經常性損益》定義、列舉的非經常性損益
項目界定為經常性損益的項目的情形。
二、報告期末股東總數及前十名股東持股情況表
1、普通股股東和表決權恢復的優(yōu)先股股東總數及前 10 名股東持股情況表
單位：股
報告期末表決權恢復的優(yōu)先
報告期末普通股股東總數 40,064
股股東總數（如有）
前 10 名股東持股情況
持有有限售條件 質押或凍結情況
股東名稱 股東性質 持股比例 持股數量
的股份數量 股份狀態(tài) 數量
深圳市邦林科技
境內非國有法人 8.72% 68,774,273 質押 14,635,833
發(fā)展有限公司
盛久投資有限公
境外法人 6.53% 51,535,870
司
GUOTAI
JUNAN
SECURITIES(H 境外法人 4.37% 34,446,228
ONGKONG)
LIMITED
黃炬培 境內自然人 3.41% 26,872,300
深圳市時利和投
境內非國有法人 2.26% 17,860,992
資有限公司
周世堅 境內自然人 2.05% 16,213,500
中國人壽保險股
份有限公司－分
其他 1.64% 12,909,730
紅－個人分紅
-005L-FH002 深
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申萬宏源證券
境外法人 1.53% 12,034,961
(香港)有限公司
全國社?；鹨?br/> 其他 1.40% 11,019,776
一六組合
中國農業(yè)銀行股
份有限公司－中
其他 1.09% 8,600,080
郵核心優(yōu)選混合
型證券投資基金
前 10 名無限售條件股東持股情況
股份種類
股東名稱 持有無限售條件股份數量
股份種類 數量
深圳市邦林科技發(fā)展有限公司 68,774,273 人民幣普通股 68,774,273
盛久投資有限公司 51,535,870 境內上市外資股 51,535,870
GUOTAI JUNAN
SECURITIES(HONGKONG) 34,446,228 境內上市外資股 34,446,228
LIMITED
黃炬培 26,872,300 人民幣普通股 26,872,300
深圳市時利和投資有限公司 17,860,992 人民幣普通股 17,860,992
周世堅 16,213,500 人民幣普通股 16,213,500
中國人壽保險股份有限公司－分
12,909,730 人民幣普通股 12,909,730
紅－個人分紅-005L-FH002 深
申萬宏源證券(香港)有限公司 12,034,961 境內上市外資股 12,034,961
全國社?；鹨灰涣M合 11,019,776 人民幣普通股 11,019,776
中國農業(yè)銀行股份有限公司－中
8,600,080 人民幣普通股 8,600,080
郵核心優(yōu)選混合型證券投資基金
上述股東中，深圳市邦林科技發(fā)展有限公司與盛久投資有限公司為一致行動人，深圳市
上述股東關聯關系或一致行動的
邦林科技發(fā)展有限公司與深圳市時利和投資有限公司屬關聯關系。其他流通股股東未通
說明
知本公司是否存在關聯關系或一致行動人關系。
前 10 名普通股股東參與融資融券 黃炬培通過廣發(fā)證券股份有限公司客戶信用交易擔保證券賬戶持有公司 26,871,300 股；
業(yè)務情況說明（如有） 周世堅通過廣發(fā)證券股份有限公司客戶信用交易擔保證券賬戶持有公司 16,213,500 股。
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內是否進行約定購回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內未進行約定購回交易。
2、優(yōu)先股股東總數及前 10 名優(yōu)先股股東持股情況表
□ 適用 √ 不適用
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第三節(jié) 重要事項
一、報告期主要會計報表項目、財務指標發(fā)生變動的情況及原因
√ 適用 □ 不適用
項目 本報告期末余額（元） 期初余額（元） 同比增減 變動原因
收到募集資金及房產預售款
貨幣資金 887,706,366.78 400,953,337.32 121.40%
所致
以公允價值計量且其變動計
14,546,206.58 -100.00% 出售中國油氣控股股票所致
入當期損益的金融資產
應收票據 28,289,083.79 97,247,660.56 -70.91% 收到款項所致
預付款項 51,840,443.16 30,057,063.90 72.47% 預付材料款增加所致
存貨 1,857,922,617.59 1,346,591,303.53 37.97% 開發(fā)成本增加所致
其他流動資產 367,984,615.98 11,395,718.05 3129.15% 購買銀行理財產品所致
光伏電站項目完工結轉固定
在建工程 3,898,800.79 15,134,390.90 -74.24%
資產所致
應付票據 506,899,501.73 303,527,639.63 67.00% 增加票據結算支付比例所致
收到方大城項目房屋預售款
預收款項 1,148,837,603.48 130,574,319.85 779.83%
所致
支付保證金和訴訟賠償款所
其他應付款 53,409,632.80 82,677,346.81 -35.40%
致
其他流動負債 98,425,600.00 -100.00% 歸還租賃的貴金屬所致
主要系非公開發(fā)行股票股本
資本公積 506,784,002.26 79,099,619.14 540.69%
溢價所致
項目 年初至本報告期末（元） 上年同期（元） 同比增減 變動原因
受“營改增”政策的影響，
營業(yè)稅金及附加 8,606,245.49 24,243,193.35 -64.50%
不再繳納營業(yè)稅所致
銷售費用 38,476,387.89 58,059,078.68 -33.73% 廣告費用減少所致
財務費用 24,322,562.64 39,341,301.37 -38.18% 利息支出減少所致
公允價值變動收益（損失以 投資性房地產公允價值變動
9,903,745.77 58,798,815.22 -83.16%
“－”號填列） 所致
上年同期計提訴訟賠償款所
營業(yè)外支出 3,816,088.83 15,672,186.75 -75.65%
致
銷售商品、提供勞務收到的 收到方大城項目房屋預售款
2,626,024,154.09 1,476,173,288.50 77.89%
現金 所致
支付的各項稅費 204,252,974.89 77,538,406.71 163.42% 方大城項目預繳稅款所致
購建固定資產、無形資產和
62,258,301.30 41,971,808.53 48.33% 光伏電站項目持續(xù)投入所致
其他長期資產支付的現金
投資支付的現金 477,000,000.00 171,700,000.00 177.81% 購買理財產品增加所致
吸收投資收到的現金 460,899,992.60 非公開發(fā)行收到投資款所致
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分配股利、利潤或償付利息
131,200,941.87 84,496,924.61 55.27% 分配股息增加所致
支付的現金
二、重要事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明
√ 適用 □ 不適用
1、方大城更新項目今年1月入市銷售，銷售情況良好，截至本報告期末銷售金額17.78億元。該項目計劃于2016年底-2017
年陸續(xù)交付并確認收入。
2、報告期內公司已完成2015年度非公開發(fā)行A股股票工作，新增股份32,184,931股，于2016年8月1日在深圳證券交易所上市，
本次募集的資金總額合計為人民幣469,899,992.60元，扣除發(fā)行費用 10,030,772.72 元，實際募集資金凈額為459,869,219.88
元。具體披露情況如下：
重要事項概述 披露日期 臨時報告披露網站查詢索引
《中國證券報》、《證券時報》、《上海證
非公開發(fā)行 A 股股票發(fā)行情況報告暨上
2016 年 07 月 29 日 券報》、《香港商報》（英文）及巨潮資訊
市公告書
網（http://www.cninfo.com.cn）
三、公司、股東、實際控制人、收購人、董事、監(jiān)事、高級管理人員或其他關聯方在報告期
內履行完畢及截至報告期末尚未履行完畢的承諾事項
√ 適用 □ 不適用
承諾事由 承諾方 承諾類型 承諾內容 承諾時間 承諾期限 履行情況
股改承諾
收購報告書或權益變動報告書中所
作承諾
資產重組時所作承諾
財通基金管
理有限公司、
常州投資集
團有限公司、
第一創(chuàng)業(yè)證
券股份有限 公司 2015 年
公司、富國資 度非公開發(fā)
產管理（上 股份限售承 行股票獲配 2016 年 08 月
首次公開發(fā)行或再融資時所作承諾 12 個月 正常履行中
海）有限公 諾 的股份自上 01 日
司、國機財務 市之日起鎖
有限責任公 定 12 個月
司、民生通惠
資產管理有
限公司、平安
大華基金管
理有限公司
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股權激勵承諾
其他對公司中小股東所作承諾
承諾是否按時履行 是
如承諾超期未履行完畢的，應當詳
細說明未完成履行的具體原因及下 不適用
一步的工作計劃
四、對 2016 年度經營業(yè)績的預計
預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發(fā)生大幅度變動的警示及原因說明
□ 適用 √ 不適用
五、證券投資情況
√ 適用 □ 不適用
最初投資 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末賬面 報告期損 會計核算
證券品種 證券代碼 證券簡稱 股份來源
成本（元）數量（股） 比例 數量（股） 比例 值（元） 益（元） 科目
中國油氣 16,263,67 82,680,00 1,957,710 交易性金
股票 00702 0.21% 0 0.00% 0.00 買入
控股 5.00 0 .84 融資產
16,263,67 82,680,00 1,957,710
合計 -- 0 -- 0.00 -- --
5.00 0 .84
證券投資審批董事會公告披露
2014 年 03 月 11 日
日期
證券投資審批股東會公告披露
日期（如有)
六、衍生品投資情況
√ 適用 □ 不適用
單位：萬元
期末投
計提減
衍生品 衍生品 資金額
衍生品 報告期 報告期 值準備 報告期
投資操 關聯關 是否關 投資初 起始日 終止日 期初投 期末投 占公司
投資類 內購入 內售出 金額 實際損
作方名 系 聯交易 始投資 期 期 資金額 資金額 報告期
型 金額 金額 （如 益金額
稱 金額 末凈資
有）
產比例
上海期 2016 年 2017 年
8,775.7 8,775.7 4,719.2 4,056.5
貨交易 無 否 滬鋁 01 月 01 08 月 15 0 2.23% 405.54
6 6 5
所 日 日
合計 8,775.7 -- -- 0 8,775.7 4,719.2 4,056.5 2.23% 405.54
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6 6 5
衍生品投資資金來源 自有資金
涉訴情況（如適用） 無
衍生品投資審批董事會公告披露日
期（如有)
衍生品投資審批股東會公告披露日
期（如有)
報告期衍生品持倉的風險分析及控
為了防范原材料價格波動的風險，本公司采用境內期貨交易所交易的鋁期貨品種，為
制措施說明（包括但不限于市場風
公司生產所需原材料鋁進行套期保值，公司已經建立并執(zhí)行《方大集團股份有限公司
險、流動性風險、信用風險、操作
境內期貨套期保值暫行規(guī)定》，防范持倉風險。
風險、法律風險等）
已投資衍生品報告期內市場價格或
產品公允價值變動的情況，對衍生
衍生品公允價值采用期貨市場的公開報價計量
品公允價值的分析應披露具體使用
的方法及相關假設與參數的設定
報告期公司衍生品的會計政策及會
計核算具體原則與上一報告期相比 否
是否發(fā)生重大變化的說明
獨立董事對公司衍生品投資及風險
無
控制情況的專項意見
七、報告期內接待調研、溝通、采訪等活動登記表
√ 適用 □ 不適用
接待時間 接待方式 接待對象類型 調研的基本情況索引
巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上
2016 年 08 月 16 日 實地調研 機構
刊登的《投資者關系活動記錄表》
巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上
2016 年 09 月 08 日 實地調研 機構
刊登的《投資者關系活動記錄表》
八、違規(guī)對外擔保情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期無違規(guī)對外擔保情況。
九、控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金。
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第四節(jié) 財務報表
一、財務報表
1、合并資產負債表
編制單位：方大集團股份有限公司
單位：元
項目 期末余額 期初余額
流動資產：
貨幣資金 887,706,366.78 400,953,337.32
結算備付金
拆出資金
以公允價值計量且其變動計入當期
0.00 14,546,206.58
損益的金融資產
衍生金融資產 1,435,025.00
應收票據 28,289,083.79 97,247,660.56
應收賬款 1,610,030,859.98 1,405,718,134.89
預付款項 51,840,443.16 30,057,063.90
應收保費
應收分保賬款
應收分保合同準備金
應收利息
應收股利
其他應收款 61,383,733.82 53,095,948.46
買入返售金融資產
存貨 1,857,922,617.59 1,346,591,303.53
劃分為持有待售的資產
一年內到期的非流動資產
其他流動資產 367,984,615.98 11,395,718.05
流動資產合計 4,866,592,746.10 3,359,605,373.29
非流動資產