海洋王照明科技股份有限公司
2016 年度獨立董事述職報告
報告人:程源
各位股東及股東代表:
作為海洋王照明科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)第三屆董事會獨立董事，
根據《公司法》、《關于在上市公司建立獨立董事的指導意見》、《深圳 證券
交易所股票上市規(guī)則》和《公司章程》及有關法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，在 2016
年度工作中，忠實地履行了獨立董事的職責，謹慎、認真、勤勉地行使了獨立董
事的權利，積極地出席了 2016 年度的相關會議，對相關重大事項發(fā)表了獨立意
見，維護了公司整體利益及全體股東的合法權益，現將 2016 年度履行職責的情
況向各位股東及股東代表匯報如下:
一、出席會議情況
獨立董事姓名 應參加董事會次數 (次) 親自出席 (次) 委托出席(次) 缺席 (次)
程源 4 4 0
2016 年度本人均出席了應參加的董事會會議，其中現場出席 2 次，通訊方
式參加 2 次。
二、會議表決情況
本人認真參加了公司的董事會和股東大會，忠實履行獨立董事的職責，認真
閱讀議案，并以謹慎的態(tài)度行使表決權，維護了公司的整體利益和中小股東的利
益。對提交董事會的全部議案進行了認真審議，公司 2016 度董事會、股東大會
的召集召開符合法定程序，重大經營決策均履行了相關程序，合法有效，故對
2016 年度公司董事會的各項議案及其他事項均投了贊成票，沒有提出反對、棄
權和異議的情況。
三、發(fā)表獨立意見情況
報告期內，作為公司獨立董事，本人根據相關法律、法規(guī)和有關的規(guī)定，對
公司董事會審議的下列事項發(fā)表了獨立意見:
在審議公司第三屆董事會 2016 年第一次臨時會議審議的《海洋王照明科技
股份有限公司第一期員工持股計劃（草案）》等相關資料后，基于獨立判斷的立
場，就公司員工持股計劃相關事項發(fā)表了獨立意見。對提交第三屆董事會第四次
會議審議的《關于 2015 年度利潤分配的議案》、《關于 2015 年度募集資金存放與
使用情況專項報告的議案》、 關于 2015 年度內部控制自我評價報告的議案》、 關
于 2016 年度續(xù)聘會計師事務所的議案》、《關于使用自有閑置資金購買理財產品
的議案》、《關于使用暫時閑置的募集資金購買理財產品的議案》、《關于的議案》等議案進行了審議，并發(fā)表了獨立意見。對提交第三屆董
事會第五次會議審議的《關于 2016 年半年度募集資金存放與使用情況的專項報
告的議案》等議案進行了審議，并發(fā)表獨立意見。
四、對公司現場檢查情況
報告期內，本人深入公司現場對生產流程和生產特點、經營管理等進行了考
察，并與管理人員和員工進行了交流。及時了解公司重大事項進展情況，掌握公
司經營動態(tài)。
五、其他為保護投資者權益方面所做的工作
報告期內，本人與公司高級管理人員保持持續(xù)溝通，多角度了解公司各項議
案的相關情況，以有效發(fā)揮獨立董事的作用。
同時，本人不斷學習相關法律法規(guī)，尤其是對公司法人治理結構和保護社會
公眾股東合法權益等方面進行了重點學習和理解，提高自身對公司決策和風險防
范的識別和評價能力，切實加強了對公司和投資者的保護能力。
六、其他工作情況
1、報告期內，沒有獨立董事提議召開董事會情況發(fā)生;
2、報告期內，沒有獨立董事提議聘用或解聘會計師事務所情況發(fā)生;
3、報告期內，沒有獨立董事獨立聘請外部審計機構和咨詢機構的情況發(fā)生。
七、獨立董事聯系方式
為方便與投資者溝通，更好維護公司中小投資者利益，現特公布本人的電子
郵箱:chengyn@sem.tsinghua.edu.cn。
2016 年，本著誠信、勤勉的精神，以對所有股東尤其是中小股東負責的態(tài)度，
本人按照各項法律法規(guī)的要求，履行獨立董事的義務，發(fā)揮獨立董事的作用，切
實維護全體股東特別的中小股東的合法權益。
在新的一年我將繼續(xù)按照法律、法規(guī)、《公司章程》等相關規(guī)定和要求，繼
續(xù)履行獨立董事的職責、義務。進一步深入公司的經營管理，經常與公司的高管
人員等保持有效溝通。為提高董事會決策合理性、合法性、科學性，以及維護廣
大投資者尤其是中小投資者的合法權益發(fā)揮獨立董事的作用。
特此報告。
獨立董事:
（程源）
2017 年 4 月 25 日