海洋王照明科技股份有限公司
2016 年度獨(dú)立董事述職報(bào)告
報(bào)告人:程源
各位股東及股東代表:
作為海洋王照明科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)第三屆董事會(huì)獨(dú)立董事，
根據(jù)《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事的指導(dǎo)意見》、《深圳 證券
交易所股票上市規(guī)則》和《公司章程》及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，在 2016
年度工作中，忠實(shí)地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使了獨(dú)立董
事的權(quán)利，積極地出席了 2016 年度的相關(guān)會(huì)議，對相關(guān)重大事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意
見，維護(hù)了公司整體利益及全體股東的合法權(quán)益，現(xiàn)將 2016 年度履行職責(zé)的情
況向各位股東及股東代表匯報(bào)如下:
一、出席會(huì)議情況
獨(dú)立董事姓名 應(yīng)參加董事會(huì)次數(shù) (次) 親自出席 (次) 委托出席(次) 缺席 (次)
程源 4 4 0
2016 年度本人均出席了應(yīng)參加的董事會(huì)會(huì)議，其中現(xiàn)場出席 2 次，通訊方
式參加 2 次。
二、會(huì)議表決情況
本人認(rèn)真參加了公司的董事會(huì)和股東大會(huì)，忠實(shí)履行獨(dú)立董事的職責(zé)，認(rèn)真
閱讀議案，并以謹(jǐn)慎的態(tài)度行使表決權(quán)，維護(hù)了公司的整體利益和中小股東的利
益。對提交董事會(huì)的全部議案進(jìn)行了認(rèn)真審議，公司 2016 度董事會(huì)、股東大會(huì)
的召集召開符合法定程序，重大經(jīng)營決策均履行了相關(guān)程序，合法有效，故對
2016 年度公司董事會(huì)的各項(xiàng)議案及其他事項(xiàng)均投了贊成票，沒有提出反對、棄
權(quán)和異議的情況。
三、發(fā)表獨(dú)立意見情況
報(bào)告期內(nèi)，作為公司獨(dú)立董事，本人根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和有關(guān)的規(guī)定，對
公司董事會(huì)審議的下列事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見:
在審議公司第三屆董事會(huì) 2016 年第一次臨時(shí)會(huì)議審議的《海洋王照明科技
股份有限公司第一期員工持股計(jì)劃（草案）》等相關(guān)資料后，基于獨(dú)立判斷的立
場，就公司員工持股計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。對提交第三屆董事會(huì)第四次
會(huì)議審議的《關(guān)于 2015 年度利潤分配的議案》、《關(guān)于 2015 年度募集資金存放與
使用情況專項(xiàng)報(bào)告的議案》、 關(guān)于 2015 年度內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告的議案》、 關(guān)
于 2016 年度續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》、《關(guān)于使用自有閑置資金購買理財(cái)產(chǎn)品
的議案》、《關(guān)于使用暫時(shí)閑置的募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品的議案》、《關(guān)于的議案》等議案進(jìn)行了審議，并發(fā)表了獨(dú)立意見。對提交第三屆董
事會(huì)第五次會(huì)議審議的《關(guān)于 2016 年半年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)
告的議案》等議案進(jìn)行了審議，并發(fā)表獨(dú)立意見。
四、對公司現(xiàn)場檢查情況
報(bào)告期內(nèi)，本人深入公司現(xiàn)場對生產(chǎn)流程和生產(chǎn)特點(diǎn)、經(jīng)營管理等進(jìn)行了考
察，并與管理人員和員工進(jìn)行了交流。及時(shí)了解公司重大事項(xiàng)進(jìn)展情況，掌握公
司經(jīng)營動(dòng)態(tài)。
五、其他為保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作
報(bào)告期內(nèi)，本人與公司高級管理人員保持持續(xù)溝通，多角度了解公司各項(xiàng)議
案的相關(guān)情況，以有效發(fā)揮獨(dú)立董事的作用。
同時(shí)，本人不斷學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，尤其是對公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)
公眾股東合法權(quán)益等方面進(jìn)行了重點(diǎn)學(xué)習(xí)和理解，提高自身對公司決策和風(fēng)險(xiǎn)防
范的識別和評價(jià)能力，切實(shí)加強(qiáng)了對公司和投資者的保護(hù)能力。
六、其他工作情況
1、報(bào)告期內(nèi)，沒有獨(dú)立董事提議召開董事會(huì)情況發(fā)生;
2、報(bào)告期內(nèi)，沒有獨(dú)立董事提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況發(fā)生;
3、報(bào)告期內(nèi)，沒有獨(dú)立董事獨(dú)立聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況發(fā)生。
七、獨(dú)立董事聯(lián)系方式
為方便與投資者溝通，更好維護(hù)公司中小投資者利益，現(xiàn)特公布本人的電子
郵箱:chengyn@sem.tsinghua.edu.cn。
2016 年，本著誠信、勤勉的精神，以對所有股東尤其是中小股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，
本人按照各項(xiàng)法律法規(guī)的要求，履行獨(dú)立董事的義務(wù)，發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，切
實(shí)維護(hù)全體股東特別的中小股東的合法權(quán)益。
在新的一年我將繼續(xù)按照法律、法規(guī)、《公司章程》等相關(guān)規(guī)定和要求，繼
續(xù)履行獨(dú)立董事的職責(zé)、義務(wù)。進(jìn)一步深入公司的經(jīng)營管理，經(jīng)常與公司的高管
人員等保持有效溝通。為提高董事會(huì)決策合理性、合法性、科學(xué)性，以及維護(hù)廣
大投資者尤其是中小投資者的合法權(quán)益發(fā)揮獨(dú)立董事的作用。
特此報(bào)告。
獨(dú)立董事:
（程源）
2017 年 4 月 25 日