海洋王照明科技股份有限公司
2016年度獨(dú)立董事述職報(bào)告
報(bào)告人：王卓
各位股東及股東代表：
作為公司獨(dú)立董事，2016 年本人按照《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《關(guān)
于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》等法律法規(guī)及《公司章程》、《公司
獨(dú)立董事工作制度》的有關(guān)規(guī)定，積極履行相關(guān)的職責(zé)和義務(wù)，與其他公司高管
共同討論推動(dòng)提升公司治理水平，積極促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，恪盡職守、履職盡責(zé)，
切實(shí)維護(hù)公司和全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)將本人 2016 年度的履
職情況，報(bào)告如下：
一、出席會(huì)議情況
2016 年，本人能夠認(rèn)真履行獨(dú)立董事工作職責(zé)，按時(shí)參加了公司召開(kāi)的董
事會(huì)議及專門委員會(huì)的會(huì)議，其中：股東大會(huì) 1 次；董事會(huì) 4 次（其中 2 次是通
訊方式）；專門委員會(huì) 1 次。
二、會(huì)議表決情況
在上述履職期內(nèi)，本人積極了解公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展情況，在召開(kāi)董事會(huì)前，主
動(dòng)了解所審議事項(xiàng)的相關(guān)情況和背景材料，審閱相關(guān)會(huì)議資料，積極為會(huì)議表決
做充分的準(zhǔn)備工作，本人對(duì)需表決的相關(guān)議案均投了贊成票。
三、發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況
第三屆董事會(huì) 2016 年第一次臨時(shí)會(huì)議審議的《關(guān)于的議案》等議案，以通訊方式就持
股計(jì)劃中的內(nèi)容發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議做出了“關(guān)于 2015
年度利潤(rùn)分配的獨(dú)立意見(jiàn)”、“關(guān)于 2015 年度募集資金存放與使用情況的獨(dú)立
意見(jiàn)”、“關(guān)于 2015 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意見(jiàn)”、“關(guān)于 2016
年度續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的獨(dú)立意見(jiàn)”、“關(guān)于使用自有閑置資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的
獨(dú)立意見(jiàn)”、“關(guān)于使用暫時(shí)閑置的募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的獨(dú)立意見(jiàn)”、“關(guān)
于制定《員工購(gòu)房借款規(guī)定》的獨(dú)立意見(jiàn)”、“關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用
公司資金、公司對(duì)外擔(dān)保情況的專項(xiàng)說(shuō)明和獨(dú)立意見(jiàn)”；第三屆董事會(huì)第五次會(huì)
議發(fā)表了“關(guān)于 2016 年半年度募集資金存放與使用情況的獨(dú)立意見(jiàn)”、“關(guān)于
提名李付寧先生為公司董事候選人的獨(dú)立意見(jiàn)”、“關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方
占用公司資金、公司對(duì)外擔(dān)保情況的專項(xiàng)說(shuō)明和獨(dú)立意見(jiàn)”；提名委員會(huì) 2016
年第一次會(huì)議，就《關(guān)于聘任公司董事的議案》進(jìn)行了審議，認(rèn)為相關(guān)人員的個(gè)
人履歷、工作經(jīng)歷及任職資格條件符合《公司法》和《公司章程》中有關(guān)上市公
司董事任職資格的規(guī)定，不存在《公司法》中關(guān)于不具備公司董事任職資格相關(guān)
規(guī)定的情形，對(duì)于上述議案無(wú)異議。
四、現(xiàn)場(chǎng)檢查及情況了解
2016 年 8 月，第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議期間，前往公司在東莞松山湖的廠
區(qū)，對(duì)公司搬遷后的生產(chǎn)和管理情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)考察，對(duì)公司松山湖廠區(qū)下一步
的生產(chǎn)規(guī)劃、發(fā)展方向進(jìn)行了深入了解和討論。定時(shí)查閱公司寄發(fā)的刊物以及《董
辦簡(jiǎn)報(bào)》，并注意收集整理，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)了解。
五、其他為保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作
加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提升履職能力。2016 年 8 月，參加了由招商證券作的《股份變
動(dòng)規(guī)則解讀及監(jiān)管案例剖析》的培訓(xùn)活動(dòng)，結(jié)合實(shí)際案例，對(duì)公司董、監(jiān)、高任
職人員，在股份變動(dòng)過(guò)程中應(yīng)遵守的規(guī)則和相關(guān)的規(guī)定進(jìn)行了學(xué)習(xí)和了解。
關(guān)注和督促公司信息披露工作。本人關(guān)注公司重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況，關(guān)注
媒體對(duì)公司的相關(guān)報(bào)道，督促公司做好信息披露工作。2016 年，公司嚴(yán)格按照
《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《中小板企業(yè)板塊規(guī)則匯編》、《中小企業(yè)板上
市公司誠(chéng)信與規(guī)范運(yùn)作手冊(cè)》和公司《信息披露管理制度》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息
披露，保證了信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整。
六、其他工作情況
1、報(bào)告期內(nèi)，沒(méi)有獨(dú)立董事提議召開(kāi)董事會(huì)情況發(fā)生；
2、報(bào)告期內(nèi)，沒(méi)有獨(dú)立董事提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況發(fā)生；
3、報(bào)告期內(nèi)，沒(méi)有獨(dú)立董事獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況發(fā)生。
七、獨(dú)立董事聯(lián)系方式
為方便與投資者溝通，更好維護(hù)公司中小投資者利益，現(xiàn)特公布本人的電
子郵箱：wangz@chineselighting.org。
公司上市后，受國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)持續(xù)低迷影響，公司在發(fā)展方面速度放緩。作
為公司的獨(dú)立董事，本人將繼續(xù)結(jié)合在照明電器行業(yè)管理方面的經(jīng)驗(yàn)和優(yōu)勢(shì)，為
公司的發(fā)展出謀劃策，發(fā)揮好獨(dú)立董事的作用，為董事會(huì)決策提供積極的參考和
依據(jù)，維護(hù)公司全體股東特別是中小投資者的合法權(quán)益，同時(shí)對(duì)公司未來(lái)持續(xù)穩(wěn)
健的發(fā)展起到積極的促進(jìn)作用。
特此報(bào)告。
獨(dú)立董事：
（王卓）
2017 年 4 月 25 日