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北京市康達律師事務所
關于深圳市洲明科技股份有限公司
2020 年第四次臨時股東大會的法律意見書
康達股會字［2020］第 0566 號
致：深圳市洲明科技股份有限公司
北京市康達律師事務所（以下簡稱“本所”）接受深圳市洲明科技股份有限公
司（以下簡稱“公司”）的委托，指派本所律師參加公司 2020 年第四次臨時股東
大會（以下簡稱“本次會議”）。
本所律師根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華
人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會規(guī)則》（以下
簡稱“《股東大會規(guī)則》”）、《深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡投票實施細
則》、《深圳市洲明科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）等規(guī)定，
就本次會議的召集和召開程序、召集人和出席人員的資格、表決程序以及表決結(jié)
果發(fā)表法律意見。
關于本《法律意見書》，本所及本所律師謹作如下聲明：
1、在本《法律意見書》中，本所及本所律師僅就本次會議的召集和召開程
序、召集人和出席人員的資格、表決程序以及表決結(jié)果進行核查和見證并發(fā)表法
律意見，不對本次會議的議案內(nèi)容及其所涉及的事實和數(shù)據(jù)的完整性、真實性和
 法律意見書
準確性發(fā)表意見。
2、本所及本所律師依據(jù)《證券法》、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦
法》和《律師事務所證券法律業(yè)務執(zhí)業(yè)規(guī)則》等規(guī)定以及本《法律意見書》出具
日以前已經(jīng)發(fā)生的或者存在的事實，嚴格履行了法定職責，遵循了勤勉盡責和誠
實信用原則，進行了充分的核查驗證，保證本《法律意見書》所認定的事實真實、
準確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準確，不存在虛假記載、誤導性陳述或
者重大遺漏，并對此承擔相應法律責任。
3、公司已向本所及本所律師保證并承諾，其所發(fā)布或提供的與本次會議有
關的文件、資料、說明和其他信息（以下合稱“文件”）均真實、準確、完整，相
關副本或復印件與原件一致，所發(fā)布或提供的文件不存在虛假記載、誤導性陳述
或者重大遺漏。
4、本所及本所律師同意將本《法律意見書》作為公司本次會議的必備文件
予以公告，未經(jīng)本所及本所律師事先書面同意，任何人不得將其用作其他任何目
的。
基于上述，本所律師根據(jù)有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件的要
求，按照律師行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，出具法律意見如
下：
一、本次會議的召集和召開程序
（一）本次會議的召集
本次會議經(jīng)公司第四屆董事會第二十三次會議決議同意召開。
根據(jù)發(fā)布于指定信息披露媒體的《深圳市洲明科技股份有限公司關于召開
2020 年第四次臨時股東大會的通知》，公司董事會于本次會議召開 15 日前以公
告方式通知了全體股東，對本次會議的召開時間、地點、出席人員、召開方式、
審議事項等進行了披露。
（二）本次會議的召開
本次會議采取現(xiàn)場會議和網(wǎng)絡投票相結(jié)合的方式召開。
 法律意見書
本次會議的現(xiàn)場會議于 2020 年 11 月 17 日（星期二）下午 14:00 時在：深
圳市寶安區(qū)福永街道橋頭社區(qū)永福路 112 號 A 棟一樓一號會議室召開，由林洺
鋒先生主持。
本次會議的網(wǎng)絡投票時間為 2020 年 11 月 17 日，其中，通過深圳證券交易
所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡投票的具體時間為 2020 年 11 月 17 日上午 9:15-9:25、
9:30-11:30，下午 13:00-15:00，互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行網(wǎng)絡投票的具體時間為 2020
年 11 月 17 日 9:15-15:00 期間的任意時間。
綜上所述，本所律師認為，本次會議的召集和召開程序符合《公司法》、《股
東大會規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)
定。
二、召集人和出席人員的資格
（一）本次會議的召集人
本次會議的召集人為公司董事會，符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》等法律、
行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定。
（二）出席本次會議的股東及股東代理人
出席本次會議的股東及股東代理人共計 9 名，代表公司有表決權的股份共計
351,193,557 股，占公司有表決權股份總數(shù)的 35.9282%。
1、出席現(xiàn)場會議的股東及股東代理人
根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司提供的股東名冊、出席本次
會議的股東及股東代理人的身份證明、授權委托書等資料，出席本次會議現(xiàn)場會
議的股東及股東代理人共計 6 名，代表公司有表決權的股份共計 348,348,718 股，
占公司有表決權股份總數(shù)的 35.6372%。
上述股份的所有人為截至 2020 年 11 月 10 日收市后在中國證券登記結(jié)算有
限責任公司深圳分公司登記在冊的公司股東。
2、參加網(wǎng)絡投票的股東
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，參加本次會議網(wǎng)絡投票的股東共計
 法律意見書
3 名，代表公司有表決權的股份共計 2,844,839 股，占公司有表決權股份總數(shù)的
0.2910%。
上述參加網(wǎng)絡投票的股東，由深圳證券信息有限公司驗證其身份。
3、參加本次會議的中小投資者股東
在本次會議中，通過出席現(xiàn)場會議或參加網(wǎng)絡投票的中小投資者股東共計 7
名，代表公司有表決權的股份共計 19,113,468 股，占公司有表決權股份總數(shù)的
1.9554%。
（三）出席或列席現(xiàn)場會議的其他人員
在本次會議中，出席或列席現(xiàn)場會議的其他人員包括公司董事、監(jiān)事、高級
管理人員，以及本所律師。
綜上所述，本所律師認為，本次會議的召集人和出席人員均符合有關法律、
行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，該等人員的資格合
法有效。
三、本次會議的表決程序和表決結(jié)果
（一）本次會議的表決程序
本次會議采取現(xiàn)場會議和網(wǎng)絡投票相結(jié)合的方式召開。現(xiàn)場會議以書面記名
投票的方式對會議通知公告中所列議案進行了表決，并由股東代表、監(jiān)事代表以
及本所律師共同進行計票、監(jiān)票。網(wǎng)絡投票的統(tǒng)計結(jié)果由深圳證券信息有限公司
向公司提供。現(xiàn)場會議的書面記名投票及網(wǎng)絡投票結(jié)束后，本次會議的監(jiān)票人、
計票人將兩項結(jié)果進行了合并統(tǒng)計。
（二）本次會議的表決結(jié)果
本次會議的表決結(jié)果如下：
1、審議通過《關于調(diào)整公司為全資子公司提供擔保額度的議案》
該議案的表決結(jié)果為：350,996,257 股同意，占出席本次會議的股東及股東
代理人所持有表決權股份總數(shù)的 99.9438%；197,300 股反對，占出席本次會議的
 法律意見書
股東及股東代理人所持有表決權股份總數(shù)的 0.0562%；0 股棄權，占出席本次會
議的股東及股東代理人所持有表決權股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者股東對該議案的表決結(jié)果為：18,916,168 股同意，占出席
本次會議的中小投資者股東所持有表決權股份總數(shù)的 98.9677%；197,300 股反對，
占出席本次會議的中小投資者股東所持有表決權股份總數(shù)的 1.0323%； 股棄權，
占出席本次會議的中小投資者股東所持有表決權股份總數(shù)的 0.0000%。
2、審議通過《關于續(xù)聘公司 2020 年度會計師事務所的議案》
該議案的表決結(jié)果為：351,173,057 股同意，占出席本次會議的股東及股東
代理人所持有表決權股份總數(shù)的 99.9942%；20,500 股反對，占出席本次會議的
股東及股東代理人所持有表決權股份總數(shù)的 0.0058%；0 股棄權，占出席本次會
議的股東及股東代理人所持有表決權股份總數(shù)的 0.0000%
其中，中小投資者股東對該議案的表決結(jié)果為：19,092,968 股同意，占出席
本次會議的中小投資者股東所持有表決權股份總數(shù)的 99.8927%；20,500 股反對，
占出席本次會議的中小投資者股東所持有表決權股份總數(shù)的 0.1073%； 股棄權，
占出席本次會議的中小投資者股東所持有表決權股份總數(shù)的 0.0000%。
綜上所述，本所律師認為，本次會議的表決程序和表決結(jié)果符合有關法律、
行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，合法有效。
四、結(jié)論意見
本所律師認為，本次會議的召集和召開程序、召集人和出席人員的資格、表
決程序和表決結(jié)果符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)
章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，均為合法有效。
本《法律意見書》一式二份，具有同等法律效力。
（以下無正文）
 法律意見書
（本頁無正文，為《北京市康達律師事務所關于深圳市洲明科技股份有限公司
2020 年第四次臨時股東大會的法律意見書》簽字蓋章頁）
北京市康達律師事務所（公章）
單位負責人： 喬佳平 經(jīng)辦律師：李一帆
經(jīng)辦律師：于 玥
2020 年 11 月 17 日