北京大成律師事務(wù)所
關(guān)于利亞德光電股份有限公司
20 20 年 第 四 次 臨 時 股 東 大 會 的
法律意見書
北京大成律師事務(wù)所
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北京市朝陽區(qū)東大橋路 9 號僑福芳草地 D 座 7 層（100020）
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 法律意見書——利亞德光電股份有限公司 2020 年第四次臨時股東大會
北京大成律師事務(wù)所
關(guān)于利亞德光電股份有限公司
2020 年第四次臨時股東大會的法律意見書
致：利亞德光電股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《中華人民共和國
公司法》（以下簡稱“《公司法》”）和中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司股東大
會規(guī)則（2016 年修訂）》（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）等法律、法規(guī)和其他有
關(guān)規(guī)范性文件的要求，北京大成律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受利亞德光
電股份有限公司（以下簡稱“公司”）的委托，指派律師參加公司 2020 年第四次
臨時股東大會（以下簡稱“本次股東大會”）。
本所聲明：本所律師僅對本次股東大會的召集程序、召開程序、出席會議人
員資格、召集人資格、表決程序、表決結(jié)果發(fā)表法律意見，并不對本次股東大會
所審議的議案、議案所涉及的數(shù)字及內(nèi)容發(fā)表意見。本所律師同意將本法律意見
書隨本次股東大會其他信息披露資料一并公告。
本法律意見書僅供見證公司本次股東大會相關(guān)事項的合法性之目的使用，不
得用作任何其他目的。
本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》
和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見書出具日
以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實信
用原則，進(jìn)行了充分的核查驗證，保證本法律意見書所認(rèn)定的事實真實、準(zhǔn)確、
完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大
遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
本所律師根據(jù)《股東大會規(guī)則》第五條的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)
準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)的精神，對本次股東大會所涉及的有關(guān)事項和相關(guān)文件
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 法律意見書——利亞德光電股份有限公司 2020 年第四次臨時股東大會
進(jìn)行了必要的核查和驗證，出席了本次股東大會，出具法律意見如下：
一、本次股東大會的召集、召開的程序
（一）本次股東大會的召集程序
本次股東大會由董事會提議并召集。2020 年 12 月 3 日，公司第四屆董事會
第十二次會議審議通過《關(guān)于召開 2020 年第四次臨時股東大會的議案》，決定于
2020 年 12 月 21 日召開 2020 年第四次臨時股東大會。
2020 年 12 月 4 日，公司以公告形式在深圳證券交易所網(wǎng)站披露了《關(guān)于召
開 2020 年第四次臨時股東大會的通知》（以下簡稱“《股東大會通知》”）。
（二）本次股東大會的召開程序
本次股東大會采取現(xiàn)場表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。
2020 年 12 月 21 日下午 15:00，本次股東大會于北京市海淀區(qū)頤和園北正紅
旗西街 9 號公司會議室召開，由公司董事長主持本次股東大會。
本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票時間：通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的
具體時間為：2020年12月21日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通過深圳證券
交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時間為：2020年12月21日上午9:15至下午15:00。
經(jīng)本所律師核查，本次股東大會召開的時間、地點、方式、會議審議的議案
與《股東大會通知》中公告的時間、地點、方式、提交會議審議的事項一致。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會的召集、召開履行了法定程序，符合法律、行
政法規(guī)、《股東大會規(guī)則》《利亞德光電股份有限公司章程》（以下簡稱“《公
司章程》”）的相關(guān)規(guī)定。
二、本次股東大會的出席會議人員、出席情況與召集人資格
（一）出席會議人員資格
根據(jù)《公司法》《證券法》《公司章程》及《股東大會通知》，本次股東大
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會出席對象為：
1、在股權(quán)登記日持有公司股份的普通股股東或其代理人。
于股東大會股權(quán)登記日2020年12月16日下午收市時，在中國證券登記結(jié)算有
限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊的公司全體普通股股東，均有權(quán)出席本次股東大
會及參加表決，因故不能親自出席現(xiàn)場會議的股東可書面授權(quán)代理人出席和參加
表決（該股東代理人可不必是公司的股東），或在網(wǎng)絡(luò)投票時間內(nèi)參加網(wǎng)絡(luò)投票。
2、公司董事、監(jiān)事及高級管理人員。
3、本所律師。
（二）會議出席情況
本次會議現(xiàn)場出席及網(wǎng)絡(luò)出席的股東和股東代表共224人，代表公司股份數(shù)
為911,313,888股，占公司股份總數(shù)的35.8376%。其中，通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)參加本次
股東大會的持股5%以下的中小股東共計217名，代表股份138,932,438股，占公司
股份總數(shù)5.4635%。具體情況如下：
1、現(xiàn)場出席情況
經(jīng)本所律師查驗，現(xiàn)場出席本次股東大會的股東和股東代表共10人，代表公
司股份數(shù)為857,909,350股，占公司股份總數(shù)的33.7374%。
本次股東大會由公司第四屆董事會召集，公司的董事、監(jiān)事、董事會秘書以
及本所律師出席了本次股東大會，公司高級管理人員列席了本次股東大會。
經(jīng)本所律師核查，出席會議的股東及股東代理人所代表的股東登記在冊，股
東代理人所持有的《授權(quán)委托書》合法有效。
2、網(wǎng)絡(luò)出席情況
根據(jù)深圳證券信息有限公司傳來的公司2020年第四次臨時股東大會網(wǎng)絡(luò)投
票結(jié)果統(tǒng)計表，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)參加網(wǎng)絡(luò)投票的
股東共計214名，代表股份53,404,538股，占公司股份總數(shù)的2.1001%。
3、中小股東出席情況
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出席本次會議的中小股東和股東代表共計217人，代表股份138,932,438股，
占公司股份總數(shù)的5.4635%。其中現(xiàn)場出席3人，代表股份85,527,900股；通過網(wǎng)
絡(luò)投票214人，代表股份53,404,538股。
鑒于網(wǎng)絡(luò)投票股東資格系在其進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票時，由深圳證券交易所股東大會
網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)證，因此本所律師無法對網(wǎng)絡(luò)投票股東資格進(jìn)行確認(rèn)。在參
與網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股東代表資格均符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司
章程》規(guī)定的前提下，本所律師對本次股東大會出席情況作出上述統(tǒng)計，且本所
律師認(rèn)為，出席本次股東大會人員的資格合法有效；出席會議股東代理人的資格
符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定，有權(quán)對本
次股東大會的議案進(jìn)行審議、表決。
（三） 召集人資格
本次股東大會的召集人為公司董事會，召集人資格符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、
《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
三、本次股東大會的會議提案、表決程序及表決結(jié)果
（一）本次股東大會審議的提案
根據(jù)《股東大會通知》，提請本次股東大會審議的提案為：
1、審議《關(guān)于公司符合向特定對象發(fā)行A股股票條件的議案》；
2、審議《關(guān)于公司向特定對象發(fā)行A股股票方案的議案》；
2.01 審議《本次發(fā)行股票的種類和面值》；
2.02 審議《發(fā)行方式和發(fā)行時間》；
2.03 審議《發(fā)行對象和認(rèn)購方式》；
2.04 審議《發(fā)行價格和定價原則》；
2.05 審議《發(fā)行數(shù)量》；
2.06 審議《限售期》；
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2.07 審議《募集資金數(shù)額及用途》；
2.08 審議《公司滾存利潤分配的安排》；
2.09 審議《上市地點》；
2.10 審議《議案的有效期》；
3、 審議《關(guān)于公司2020年度向特定對象發(fā)行股票方案論證分析報告的議案》；
4、審議《<利亞德光電股份有限公司2020年度向特定對象發(fā)行股票預(yù)案>的
議案》；
5、審議《關(guān)于公司2020年度向特定對象發(fā)行股票募集資金使用可行性分析
報告的議案》；
6、審議《關(guān)于公司2020年度向特定對象發(fā)行股票攤薄即期回報及填補(bǔ)回報
措施的議案》；
7、審議《關(guān)于公司未來三年（2020年-2022年）股東回報規(guī)劃的議案》；
8、審議《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會及董事會授權(quán)人士全權(quán)辦理本次向
特定對象發(fā)行股份相關(guān)事宜的議案》。
上述議案均屬于特別決議議案，需經(jīng)出席會議的股東（包括股東代理人）所
持表決權(quán)的2/3以上通過。
上述議案將對中小投資者的表決票單獨(dú)計票，中小投資者是指單獨(dú)或者合計
持有公司5%以下股份的股東（不包含5%；不包含公司董事、監(jiān)事、高級管理人
員）。
上述議案已經(jīng)公司董事會于《股東大會通知》中列明并披露，本次股東大會
實際審議事項與《股東大會通知》內(nèi)容相符。
（二）本次股東大會的表決程序
經(jīng)查驗，本次股東大會采取現(xiàn)場表決、網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式就上述議案進(jìn)
行了投票表決。會議按照法律、行政法規(guī)、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》規(guī)
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定的程序?qū)ΜF(xiàn)場表決進(jìn)行計票、監(jiān)票，并根據(jù)深圳證券交易所交易系統(tǒng)及互聯(lián)網(wǎng)
投票系統(tǒng)提供的網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)表決計票。
（三）本次股東大會的表決結(jié)果
經(jīng)本所律師見證，本次股東大會按照相關(guān)法律、行政法規(guī)、《股東大會規(guī)則》
和《公司章程》的規(guī)定，審議通過的議案及表決結(jié)果如下：
議案名稱 投票情況 同意（股） 反對（股） 棄權(quán)（股）
現(xiàn)場投票情況 857,909,350 0 0
1、《關(guān)于公司符合向 網(wǎng)絡(luò)投票情況 37,393,989 15,904,649 105,900
特定對象發(fā)行A股股
票條件的議案》 合計 895,303,339 15,904,649 105,900
中小股東投票情況 122,921,889 15,904,649 105,900
2、《關(guān)于公司向特定
對象發(fā)行A股股票方
案的議案》
現(xiàn)場投票情況 857,909,350 0 0
網(wǎng)絡(luò)投票情況 37,467,989 15,620,449 316,100
2.01 《本次發(fā)行股票
的種類和面值》
合計 895,377,339 15,620,449 316,100
中小股東投票情況 122,995,889 15,620,449 316,100
現(xiàn)場投票情況 857,909,350 0 0
網(wǎng)絡(luò)投票情況 37,561,189 15,727,249 116,100
2.02 《發(fā)行方式和發(fā)
行時間》
合計 895,470,539 15,727,249 116,100
中小股東投票情況 123,089,089 15,727,249 116,100
現(xiàn)場投票情況 857,909,350 0 0
2.03 《發(fā)行對象和認(rèn)
購方式》
網(wǎng)絡(luò)投票情況 37,541,189 15,527,749 335,600
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合計 895,450,539 15,527,749 335,600
中小股東投票情況 123,069,089 15,527,749 335,600
現(xiàn)場投票情況 857,909,350 0 0
網(wǎng)絡(luò)投票情況 37,387,989 15,900,449 116,100
2.04 《發(fā)行價格和定
價原則》
合計 895,297,339 15,900,449 116,100
中小股東投票情況 122,915,889 15,900,449 116,100
現(xiàn)場投票情況 857,909,350 0 0
網(wǎng)絡(luò)投票情況 37,419,989 15,848,949 135,600
2.05 《發(fā)行數(shù)量》
合計 895,329,339 15,848,949 135,600
中小股東投票情況 122,947,889 15,848,949 135,600
現(xiàn)場投票情況 857,909,350 0 0
網(wǎng)絡(luò)投票情況 37,429,189 15,639,749 335,600
2.06 《限售期》
合計 895,338,539 15,639,749 335,600
中小股東投票情況 122,957,089 15,639,749 335,600
現(xiàn)場投票情況 857,909,350 0 0
網(wǎng)絡(luò)投票情況 37,704,746 15,383,692 316,100
2.07 《募集資金數(shù)額
及用途》
合計 895,614,096 15,383,692 316,100
中小股東投票情況 123,232,646 15,383,692 316,100
現(xiàn)場投票情況 857,909,350 0 0
2.08 《公司滾存利潤
網(wǎng)絡(luò)投票情況 37,629,589 15,658,849 116,100
分配的安排》
合計 895,538,939 15,658,849 116,100
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 法律意見書——利亞德光電股份有限公司 2020 年第四次臨時股東大會
中小股東投票情況 123,157,489 15,658,849 116,100
現(xiàn)場投票情況 857,909,350 0 0
網(wǎng)絡(luò)投票情況 37,629,589 15,658,849 116,100
2.09 《上市地點》
合計 895,538,939 15,658,849 116,100
中小股東投票情況 123,157,489 15,658,849 116,100
現(xiàn)場投票情況 857,909,350 0 0
網(wǎng)絡(luò)投票情況 37,610,089 15,458,849 335,600
2.10 《議案的有效期》
合計 895,519,439 15,458,849 335,600
中小股東投票情況 123,137,989 15,458,849 335,600
現(xiàn)場投票情況 857,909,350 0 0
3、《關(guān)于公司2020年
網(wǎng)絡(luò)投票情況 37,468,889 15,819,549 116,100
度向特定對象發(fā)行股
票方案論證分析報告
合計 895,378,239 15,819,549 116,100
的議案》
中小股東投票情況 122,996,789 15,819,549 116,100
現(xiàn)場投票情況 857,909,350 0 0
4、《<利亞德光電股份
網(wǎng)絡(luò)投票情況 37,468,889 15,619,549 316,100
有限公司2020年度向
特定對象發(fā)行股票預(yù)
合計 895,378,239 15,619,549 316,100
案>的議案》
中小股東投票情況 122,996,789 15,619,549 316,100
現(xiàn)場投票情況 857,909,350 0 0
5、《關(guān)于公司2020年
網(wǎng)絡(luò)投票情況 37,544,046 15,724,892 135,600
度向特定對象發(fā)行股
票募集資金使用可行
合計 895,453,396 15,724,892 135,600
性分析報告的議案》
中小股東投票情況 123,071,946 15,724,892 135,600
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 法律意見書——利亞德光電股份有限公司 2020 年第四次臨時股東大會
現(xiàn)場投票情況 857,909,350 0 0
6、《關(guān)于公司2020年
網(wǎng)絡(luò)投票情況 37,436,889 15,632,049 335,600
度向特定對象發(fā)行股
票攤薄即期回報及填
合計 895,346,239 15,632,049 335,600
補(bǔ)回報措施的議案》
中小股東投票情況 122,964,789 15,632,049 335,600
現(xiàn)場投票情況 857,909,350 0 0
7、《關(guān)于公司未來三 網(wǎng)絡(luò)投票情況 37,806,446 15,453,692 144,400
年（2020年-2022年）
股東回報規(guī)劃的議案》 合計 895,715,796 15,453,692 144,400
中小股東投票情況 123,334,346 15,453,692 144,400
現(xiàn)場投票情況 857,909,350 0 0
8、《關(guān)于提請股東大
會授權(quán)董事會及董事 網(wǎng)絡(luò)投票情況 37,548,889 15,739,549 116,100
會授權(quán)人士全權(quán)辦理
本次向特定對象發(fā)行 合計 895,458,239 15,739,549 116,100
股份相關(guān)事宜的議案》
中小股東投票情況 123,076,789 15,739,549 116,100
根據(jù)表決情況，上述議案已獲得股東大會審議通過。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會表決事項與《股東大會通知》中列明的事項一
致，表決程序符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《股東大會規(guī)則》和《公司章
程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次股東大會的召集與召開程序符合法律、行政
法規(guī)、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定；出席會議人員的資格、召集人
資格合法有效；會議表決程序、表決結(jié)果合法有效。
本法律意見書正本一式叁份，經(jīng)本所律師簽字并加蓋公章后生效。
（以下無正文）
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 法律意見書——利亞德光電股份有限公司 2020 年第四次臨時股東大會
（本頁無正文，為《北京大成律師事務(wù)所關(guān)于利亞德光電股份有限公司 2020 年
第四次臨時股東大會的法律意見書》簽字頁）
北京大成律師事務(wù)所
（蓋章）
負(fù)責(zé)人：彭雪峰 經(jīng)辦律師：
尉建鋒
授權(quán)人簽字： 經(jīng)辦律師：
王 雋 錢俊婷
年 月 日
10