海洋王照明科技股份有限公司
關(guān)于第一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象
買賣公司股票情況的自查報(bào)告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
2017年1月23日，海洋王照明科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱 “公司”）召開
了第三屆董事會(huì)2017年第一次臨時(shí)會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于及其摘要的議案》等議案，并于2017年1月24日在中國(guó)證
監(jiān)會(huì)指定的信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)上進(jìn)行了首次公開披露。2017年1月25日，
公司召開第三屆董事會(huì)2017年第二次臨時(shí)會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于及其摘要的議案》等議案，并于2017年1
月26日在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)上進(jìn)行了再次披露。2017
年3月21日，公司召開第三屆董事會(huì)2017年第四次臨時(shí)會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于
修訂及其摘要的議案》等議案，
并于2017年3月23日在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)上進(jìn)行了再次
披露。
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《深圳證券交易所中小企
業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第4號(hào)：股權(quán)激勵(lì)》等的有關(guān)規(guī)定，公司針對(duì)股票期權(quán)
激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“激勵(lì)計(jì)劃”）采取了充分的保密措施，同時(shí)對(duì)股權(quán)激勵(lì)的
內(nèi)幕信息知情人及22名激勵(lì)對(duì)象做了登記。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》，
公司對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕知情人及激勵(lì)對(duì)象等相關(guān)人員買賣公司股票的
情況進(jìn)行了自查。具體情況如下：
一、 核查的范圍與程序
1、核查對(duì)象為激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕知情人及激勵(lì)對(duì)象。
2、激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕知情人填報(bào)了《內(nèi)幕知情人登記表》。
3、本公司向中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司就核查對(duì)象在本次激勵(lì)
計(jì)劃首次公開披露前6個(gè)月（即2016年7月22日至2017年1月23日，以下簡(jiǎn)稱“自
查期間”）買賣本公司股票情況進(jìn)行了查詢確認(rèn)，并由中國(guó)證券登記結(jié)算有限公
司深圳分公司出具了查詢結(jié)果。
二、 核查對(duì)象買賣本公司股票情況說(shuō)明
根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司2017年2月6日及2017年3月31日
出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》和《股東股份變更明細(xì)清單》，
核查情況如下：
1、內(nèi)幕信息知情人買賣股票的情況
自查期間，共有5名內(nèi)幕信息知情人交易過(guò)本公司股票，其余內(nèi)幕信息知情
人不存在買賣本公司股票的情形，具體情況如下：
變更股數(shù)
序號(hào) 姓名 職務(wù) 變更日期 變更方向 備注
（股）
2016-09-27 買入 14,000
2016-10-10 買入 4,500
非高管鎖
新任高管
2017-01-17 -14,175 定股減少
1 盧志丹 職工監(jiān)事 股鎖定
14,175股
高管鎖定
新任高管
2017-01-17 14,175 股增加
股鎖定
14,175股
2016-08-19 賣出 10,000
2 馬少勇 董事
2016-11-18 賣出 10,000
處于質(zhì)押
股票質(zhì)押
狀態(tài)的股
式回購(gòu)股 500,000
票增加
份變更
500,000股
3 李彩芬 董事 2017-01-03
處于非質(zhì)
股票質(zhì)押
押狀態(tài)的
式回購(gòu)股 -500,000
股票減少
份變更
500,000股
處于非質(zhì)
股票質(zhì)押
押狀態(tài)的
式回購(gòu)股 -570,000
股票減少
份變更
570,000股
4 黃修乾 董事 2016-11-24
處于質(zhì)押
股票質(zhì)押
狀態(tài)的股
式回購(gòu)股 570,000
票增加
份變更
570,000股
5 楊志杰 董事、副總經(jīng)理 2016-11-18 賣出 3,000
經(jīng)核查，盧志丹于2017年1月13日起擔(dān)任公司第三屆監(jiān)事會(huì)職工代表監(jiān)事。
盧志丹最后買入海洋王股票時(shí)間為2016年10月10日，該時(shí)間在盧志丹擔(dān)任公司職
工監(jiān)事之前。其自擔(dān)任公司職工監(jiān)事之日起，未有買賣公司股票的行為。
經(jīng)核查，馬少勇賣出海洋王股票系其基于對(duì)二級(jí)市場(chǎng)交易情況的自行判斷進(jìn)
行的操作。馬少勇最后賣出海洋王股票時(shí)間為2016年11月18日，該時(shí)間在公司發(fā)
出第三屆董事會(huì)2017年第一次臨時(shí)會(huì)議通知之前，即馬少勇知悉本次股票期權(quán)激
勵(lì)計(jì)劃之前。馬少勇的上述交易行為不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情形。
經(jīng)核查，李彩芬質(zhì)押海洋王股票系其基于自身資金需求進(jìn)行的操作。李彩芬
最后質(zhì)押海洋王股票時(shí)間為2017年1月3日，該時(shí)間在公司發(fā)出第三屆董事會(huì)2017
年第一次臨時(shí)會(huì)議通知之前，即李彩芬知悉本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之前。李彩芬
的上述交易行為不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情形。
經(jīng)核查，黃修乾質(zhì)押海洋王股票系其基于自身資金需求進(jìn)行的操作。黃修乾
最后質(zhì)押回購(gòu)海洋王股票時(shí)間為2016年11月24日，該時(shí)間在公司發(fā)出第三屆董事
會(huì)2017年第一次臨時(shí)會(huì)議通知之前，即黃修乾知悉本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之前。
黃修乾的上述交易行為不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情形。
經(jīng)核查，楊志杰賣出海洋王股票原因系其基于本人對(duì)二級(jí)市場(chǎng)交易情況的自
行判斷進(jìn)行的操作。楊志杰最后賣出海洋王股票時(shí)間為2016年11月18日，該時(shí)間
在公司發(fā)出第三屆董事會(huì)2017年第一次臨時(shí)會(huì)議通知之前，即楊志杰知悉本次股
票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之前。楊志杰的上述交易行為不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情
形。
2、激勵(lì)對(duì)象買賣股票情況
自查期間，共有 6 名股權(quán)激勵(lì)對(duì)象存在買賣公司股票情形。其中，李彩芬、
楊志杰、黃修乾系內(nèi)幕知情人，李彩芬、楊志杰、黃修乾買賣股票的情況詳見“二、
核查對(duì)象買賣本公司股票情況說(shuō)明”之“1、內(nèi)幕信息知情人買賣股票的情況”。
其余 3 名激勵(lì)對(duì)象其買賣公司股票系基于本人對(duì)二級(jí)市場(chǎng)交易情況的自行
判斷進(jìn)行的操作，買賣公司股票時(shí)并不知悉公司擬進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)的信息，不存在
利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情形，其買賣股票情況如下：
變更股數(shù)
序號(hào) 姓名 職務(wù) 變更日期 變更方向 備注
（股）
2016-08-17 賣出 200
品質(zhì)保證部高級(jí) 2016-10-12 賣出 5,000
1 羅曉丹
助理(主持工作) 2016-11-22 賣出 11,900
2016-12-26 賣出 8,100
2016-08-17 賣出 10,000
2 王春 市場(chǎng)部副總監(jiān)
2016-08-22 買入 10,000
2016-09-30 買入 200
2016-10-14 賣出 200
2016-10-19 買入 200
行業(yè)事業(yè)部副總 2016-10-21 買入 200
3 李文兵
經(jīng)理 2016-10-27 買入 400
2016-11-11 賣出 800
2016-12-13 買入 1,000
2016-12-16 賣出 1,000
3、上述內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象均已出具書面承諾，其持有的海洋王股
票變動(dòng)原因系根據(jù)海洋王公開信息以及二級(jí)市場(chǎng)交易情況或自身資金需求予以
自行判斷而進(jìn)行的操作。其在自查期內(nèi)的交易變動(dòng)均發(fā)生在知悉股權(quán)激勵(lì)相關(guān)信
息之前，不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易牟利的情形。
三、結(jié)論
綜上，經(jīng)核查，在激勵(lì)計(jì)劃首次公告前6個(gè)月內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息
知情人利用激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)內(nèi)幕信息進(jìn)行公司股票買賣的行為，所有激勵(lì)對(duì)象的行
為均符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第十九條的規(guī)定。
四、備查文件：
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具的：
1、信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明；
2、股東股份變更明細(xì)清單。
特此公告！
海洋王照明科技股份有限公司董事會(huì)
2017 年 4 月 8 日