海洋王照明科技股份有限公司
監(jiān)事會(huì)關(guān)于海洋王第一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之首次授予激勵(lì)
對(duì)象名單的公示情況說明及核查意見
本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）等有關(guān)
法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，海洋王照明科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公
司”）于2017年1月23日召開第三屆董事會(huì)2017年第一次臨時(shí)會(huì)議審議通過了《關(guān)
于及其摘要的議案》，于2017年1月
25日召開第三屆董事會(huì)2017年第二次臨時(shí)會(huì)議審議通過了《關(guān)于修訂及其摘要的議案》，并于2017年2月9日召開2017
年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了上述相關(guān)議案。為了更好的達(dá)到激勵(lì)目的，公
司于2017年3月21日召開第三屆董事會(huì)2017年第四次臨時(shí)會(huì)議審議通過了《關(guān)于
修訂及其摘要的議案》。公
司對(duì)授予激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。根據(jù)《管理辦法》等法
律、法規(guī)及規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，公司監(jiān)事會(huì)結(jié)合公示情況對(duì)激勵(lì)
對(duì)象人員名單進(jìn)行了核查，相關(guān)公示情況及核查意見如下：
一、公示及核查情況
1、在巨潮資訊網(wǎng)(www.cninfo.com.cn) 上，公司于2017年3月23日發(fā)布了《海
洋王第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案之修訂案）》（以下簡(jiǎn)稱“激勵(lì)計(jì)劃（草案
之修訂案）”），并在公司內(nèi)部公示了《第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單》，
內(nèi)容包括本次擬激勵(lì)對(duì)象的姓名及職務(wù)等信息，公示時(shí)間為2017年3月22日至
2017年3月31日。
截止本公告披露日，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何對(duì)公司本次擬激勵(lì)對(duì)象提出的異
議。
2、公司監(jiān)事會(huì)核查了本次擬激勵(lì)對(duì)象的名單、身份證件、擬激勵(lì)對(duì)象與公
司或公司子公司簽訂的勞動(dòng)合同、擬激勵(lì)對(duì)象在公司或公司子公司擔(dān)任的職務(wù)。
二、核查意見
根據(jù)《管理辦法》、《公司章程》，公司監(jiān)事會(huì)結(jié)合第一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之
首次授予擬激勵(lì)對(duì)象名單的公示結(jié)果以及監(jiān)事會(huì)的核查情況，發(fā)表核查意見如下：
1、列入本次《激勵(lì)計(jì)劃（草案之修訂案）》激勵(lì)對(duì)象名單的人員符合《中
華人民共和國(guó)公司法》、《管理辦法》、《公司章程》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文
件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合《激勵(lì)計(jì)劃（草案之修訂案）》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條
件。
2、激勵(lì)對(duì)象均不存在《管理辦法》第八條規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象的情形：
（1）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（2）最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（3）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或
者采取市場(chǎng)禁入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
3、激勵(lì)對(duì)象中不包括公司監(jiān)事、獨(dú)立董事、單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股
份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。
綜上，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，本次列入《激勵(lì)計(jì)劃（草案之修訂案）》的激勵(lì)對(duì)
象均符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的條件，其作為本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
的激勵(lì)對(duì)象合法、有效。
海洋王照明科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)
2017年4月1日