北京市金杜律師事務(wù)所上海分所
關(guān)于上海富瀚微電子股份有限公司
2020 年第二次臨時股東大會之法律意見書
致：上海富瀚微電子股份有限公司
北京市金杜律師事務(wù)所上海分所（以下簡稱“本所”）接受上海富瀚微電子股
份有限公司（以下簡稱“公司”或“富瀚微”）委托，根據(jù)《中華人民共和國證券法》
（以下簡稱“《證券法》”）、《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、
中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《上市公司股東大會規(guī)則》
（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）等中華人民共和國（以下簡稱中國，為本法律
意見書之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)）現(xiàn)行有效
的法律、行政法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件和現(xiàn)行有效的公司章程有關(guān)規(guī)定，指派律
師出席了公司于 2020 年 12 月 1 日召開的 2020 年第二次臨時股東大會（以下簡
稱“本次股東大會”），并就本次股東大會相關(guān)事項出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所律師審查了公司提供的以下文件，包括但不限于：
1. 公司現(xiàn)行有效的《上海富瀚微電子股份有限公司章程》（以下簡稱“《公
司章程》”）；
2. 公司 2020 年 11 月 14 日刊登于深圳證券交易所網(wǎng)站、巨潮資訊網(wǎng)等中國
證監(jiān)會指定信息披露媒體的《上海富瀚微電子股份有限公司第三屆董事
會第十次會議決議公告》；
3. 公司 2020 年 11 月 14 日刊登于深圳證券交易所網(wǎng)站、巨潮資訊網(wǎng)等中國
證監(jiān)會指定信息披露媒體的《上海富瀚微電子股份有限公司關(guān)于召開
2020 年第二次臨時股東大會的通知》；
4. 公司本次股東大會股權(quán)登記日的股東名冊；
5. 出席現(xiàn)場會議的股東的到會登記記錄及憑證資料；
 6. 公司提供的本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票情況的統(tǒng)計結(jié)果；
7. 公司本次股東大會議案及涉及相關(guān)議案內(nèi)容的公告等文件；
8. 其他會議文件。
公司已向本所保證，公司已向本所披露一切足以影響本法律意見書出具的事
實并提供了本所為出具本法律意見書所要求公司提供的原始書面材料、副本材料、
復(fù)印材料、承諾函或證明，并無隱瞞記載、虛假陳述和重大遺漏之處；公司提供
給本所的文件和材料是真實、準(zhǔn)確、完整和有效的，且文件材料為副本或復(fù)印件
的，其與原件一致和相符。
在本法律意見書中，本所僅對本次股東大會召集和召開的程序、出席本次股
東大會人員資格和召集人資格及表決程序、表決結(jié)果是否符合有關(guān)法律、行政法
規(guī)、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定發(fā)表意見，并不對本次股東大會所
審議的議案內(nèi)容以及該等議案所表述的事實或數(shù)據(jù)的真實性和準(zhǔn)確性發(fā)表意見。
本所僅根據(jù)現(xiàn)行有效的中國法律法規(guī)發(fā)表意見，并不根據(jù)任何中國境外法律發(fā)表
意見。
本所依據(jù)上述法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)
定以及本法律意見書出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，
遵循了勤勉盡責(zé)和誠實信用原則，對公司本次股東大會相關(guān)事項進(jìn)行了充分的核
查驗證，保證本法律意見書所認(rèn)定的事實真實、準(zhǔn)確、完整，本法律意見書所發(fā)
表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承
擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
本所同意將本法律意見書作為本次股東大會的公告材料，隨同其他會議文件
一并報送有關(guān)機構(gòu)并公告。除此以外，未經(jīng)本所同意，本法律意見書不得為任何
其他人用于任何其他目的。
本所律師根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)
范和勤勉盡責(zé)精神，出席了本次股東大會，并對本次股東大會召集和召開的有關(guān)
事實以及公司提供的文件進(jìn)行了核查驗證，現(xiàn)出具法律意見如下：
一、本次股東大會的召集、召開程序
（一） 本次股東大會的召集
2020 年 11 月 13 日，公司召開第三屆董事會第十次會議，審議通過《關(guān)于
提請召開公司 2020 年第二次臨時股東大會的議案》，決定于 2020 年 12 月 1 日召
開 2020 年第二次臨時股東大會。
2
 2020 年 11 月 14 日，公司以公告形式在深圳證券交易所網(wǎng)站、巨潮資訊網(wǎng)
等中國證監(jiān)會指定信息披露媒體刊登了《上海富瀚微電子股份有限公司關(guān)于召開
2020 年第二次臨時股東大會的通知》。
（二） 本次股東大會的召開
1. 本次股東大會采取現(xiàn)場會議與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。
2. 本次股東大會的現(xiàn)場會議于 2020 年 12 月 1 日下午在上海市徐匯區(qū)宜山
路 717 號 2 號樓 6 樓公司會議室召開，該現(xiàn)場會議由公司董事長楊小奇先生主
持。
3. 通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時間為：
2020 年 12 月 1 日。其中，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為 2020 年 12 月 1
日 9:15-9:25、9:30-11:30 和 13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票時間為 2020
年 12 月 1 日 9:15-15:00。
經(jīng)本所律師核查，本次股東大會召開的實際時間、地點、方式、會議審議的
議案與《上海富瀚微電子股份有限公司關(guān)于召開 2020 年第二次臨時股東大會的
通知》中公告的時間、地點、方式、提交會議審議的事項一致。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會的召集、召開履行了法定程序，符合法律、行
政法規(guī)、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。
二、出席本次股東大會會議人員資格與召集人資格
（一） 出席本次股東大會的人員資格
本所律師對本次股東大會股權(quán)登記日的股東名冊、出席本次股東大會的法人
股東的持股證明、授權(quán)委托書以及出席本次股東大會的自然人股東的個人身份證
明、授權(quán)代理人的授權(quán)委托書和身份證明等相關(guān)資料進(jìn)行了核查，確認(rèn)現(xiàn)場出席
公司本次股東大會的股東及股東代理人共 9 人，代表有表決權(quán)股份 49,547,653 股，
占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 61.9341%。
根據(jù)深圳證券信息有限公司向公司提供的本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，參與
本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的股東共 4 名，代表有表決權(quán)股份 34,280 股，占公司有
表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0428%。
其中，除公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單獨或合計持有公司 5%以上
股份股東以外的股東（以下簡稱“中小投資者”）共 7 人，代表有表決權(quán)股份
2,748,031 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 3.4350%。
3
 綜上，出席本次股東大會的股東人數(shù)共計 13 人，代表有表決權(quán)股份
49,581,933 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 61.9769%。
除上述出席本次股東大會人員以外，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的人員還包
括公司部分董事、監(jiān)事、董事會秘書和高級管理人員以及本所律師。
前述參與本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的股東的資格，由網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)提供機構(gòu)驗
證，我們無法對該等股東的資格進(jìn)行核查，在該等參與本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的
股東的資格均符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定的前提下，本所
律師認(rèn)為，出席本次股東大會的會議人員資格符合法律、行政法規(guī)、《股東大會
規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
（二） 召集人資格
本次股東大會的召集人為公司董事會，召集人資格符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、
《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
三、本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果
（一） 本次股東大會的表決程序
1. 本次股東大會審議的議案與《上海富瀚微電子股份有限公司關(guān)于召開
2020 年第二次臨時股東大會的通知》相符，沒有出現(xiàn)修改原議案或增加新議案
的情形。
2. 本次股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式。為保護(hù)中小
投資者利益，本次股東大會議案采用中小投資者單獨計票。經(jīng)本所律師見證，本
次股東大會現(xiàn)場會議以記名投票方式表決了會議通知中列明的議案?，F(xiàn)場會議的
表決由股東代表、監(jiān)事代表及本所律師共同進(jìn)行了計票、監(jiān)票。
3. 參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東在規(guī)定的網(wǎng)絡(luò)投票時間內(nèi)通過深圳證券交易所交易
系統(tǒng)或互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)行使了表決權(quán)，網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司
向公司提供了網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計數(shù)據(jù)文件。
4. 會議主持人結(jié)合現(xiàn)場會議投票和網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計結(jié)果，宣布了議案的表
決情況，并根據(jù)表決結(jié)果宣布了議案的通過情況。
（二）本次股東大會的表決結(jié)果
經(jīng)本所律師見證，本次股東大會按照法律、行政法規(guī)、《股東大會規(guī)則》和
《公司章程》的規(guī)定，審議通過了以下議案：
4
 1. 審議通過《關(guān)于公司符合向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券條件的議案》
表決結(jié)果如下：
同意 49,581,753 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9996%；反對 180 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0004%；棄權(quán) 0 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者表決情況為，同意 2,747,851 股，占出席會議中小投資者
及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9934%；反對 180 股，占出席
會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0066%；棄權(quán) 0
股，占出席會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
2. 逐項審議通過《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的議案》
表決結(jié)果如下：
2.1 本次發(fā)行證券的種類
同意 49,581,753 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9996%；反對 180 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0004%；棄權(quán) 0 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者表決情況為，同意 2,747,851 股，占出席會議中小投資者
及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9934%；反對 180 股，占出席
會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0066%；棄權(quán) 0
股，占出席會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
2.2 發(fā)行規(guī)模
同意 49,581,753 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9996%；反對 180 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0004%；棄權(quán) 0 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者表決情況為，同意 2,747,851 股，占出席會議中小投資者
及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9934%；反對 180 股，占出席
會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0066%；棄權(quán) 0
股，占出席會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
2.3 可轉(zhuǎn)債存續(xù)期限
5
 同意 49,581,753 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9996%；反對 180 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0004%；棄權(quán) 0 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者表決情況為，同意 2,747,851 股，占出席會議中小投資者
及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9934%；反對 180 股，占出席
會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0066%；棄權(quán) 0
股，占出席會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
2.4 票面金額和發(fā)行價格
同意 49,581,753 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9996%；反對 180 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0004%；棄權(quán) 0 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者表決情況為，同意 2,747,851 股，占出席會議中小投資者
及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9934%；反對 180 股，占出席
會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0066%；棄權(quán) 0
股，占出席會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
2.5 票面利率
同意 49,581,753 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9996%；反對 180 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0004%；棄權(quán) 0 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者表決情況為，同意 2,747,851 股，占出席會議中小投資者
及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9934%；反對 180 股，占出席
會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0066%；棄權(quán) 0
股，占出席會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
2.6 還本付息的期限和方式
同意 49,581,753 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9996%；反對 180 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0004%；棄權(quán) 0 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者表決情況為，同意 2,747,851 股，占出席會議中小投資者
及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9934%；反對 180 股，占出席
會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0066%；棄權(quán) 0
股，占出席會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
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 2.7 轉(zhuǎn)股期限
同意 49,581,753 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9996%；反對 180 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0004%；棄權(quán) 0 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者表決情況為，同意 2,747,851 股，占出席會議中小投資者
及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9934%；反對 180 股，占出席
會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0066%；棄權(quán) 0
股，占出席會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
2.8 轉(zhuǎn)股價格的確定
同意 49,581,753 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9996%；反對 180 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0004%；棄權(quán) 0 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者表決情況為，同意 2,747,851 股，占出席會議中小投資者
及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9934%；反對 180 股，占出席
會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0066%；棄權(quán) 0
股，占出席會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
2.9 轉(zhuǎn)股價格的調(diào)整及計算方式
同意 49,581,753 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9996%；反對 180 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0004%；棄權(quán) 0 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者表決情況為，同意 2,747,851 股，占出席會議中小投資者
及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9934%；反對 180 股，占出席
會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0066%；棄權(quán) 0
股，占出席會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
2.10 轉(zhuǎn)股價格向下修正條款
同意 49,581,753 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9996%；反對 180 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0004%；棄權(quán) 0 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者表決情況為，同意 2,747,851 股，占出席會議中小投資者
及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9934%；反對 180 股，占出席
會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0066%；棄權(quán) 0
7
股，占出席會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
2.11 轉(zhuǎn)股股數(shù)的確定方式
同意 49,581,753 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9996%；反對 180 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0004%；棄權(quán) 0 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者表決情況為，同意 2,747,851 股，占出席會議中小投資者
及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9934%；反對 180 股，占出席
會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0066%；棄權(quán) 0
股，占出席會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
2.12 贖回條款
同意 49,581,753 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9996%；反對 180 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0004%；棄權(quán) 0 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者表決情況為，同意 2,747,851 股，占出席會議中小投資者
及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9934%；反對 180 股，占出席
會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0066%；棄權(quán) 0
股，占出席會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
2.13 回售條款
同意 49,581,753 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9996%；反對 180 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0004%；棄權(quán) 0 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者表決情況為，同意 2,747,851 股，占出席會議中小投資者
及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9934%；反對 180 股，占出席
會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0066%；棄權(quán) 0
股，占出席會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
2.14 轉(zhuǎn)股后的股利分配
同意 49,581,753 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9996%；反對 180 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0004%；棄權(quán) 0 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者表決情況為，同意 2,747,851 股，占出席會議中小投資者
8
及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9934%；反對 180 股，占出席
會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0066%；棄權(quán) 0
股，占出席會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
2.15 發(fā)行方式及發(fā)行對象
同意 49,581,753 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9996%；反對 180 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0004%；棄權(quán) 0 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者表決情況為，同意 2,747,851 股，占出席會議中小投資者
及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9934%；反對 180 股，占出席
會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0066%；棄權(quán) 0
股，占出席會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
2.16 向原股東配售的安排
同意 49,581,753 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9996%；反對 180 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0004%；棄權(quán) 0 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者表決情況為，同意 2,747,851 股，占出席會議中小投資者
及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9934%；反對 180 股，占出席
會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0066%；棄權(quán) 0
股，占出席會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
2.17 債券持有人會議相關(guān)事項
同意 49,581,753 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9996%；反對 180 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0004%；棄權(quán) 0 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者表決情況為，同意 2,747,851 股，占出席會議中小投資者
及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9934%；反對 180 股，占出席
會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0066%；棄權(quán) 0
股，占出席會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
2.18 本次募集資金用途
同意 49,581,753 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9996%；反對 180 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0004%；棄權(quán) 0 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
9
 其中，中小投資者表決情況為，同意 2,747,851 股，占出席會議中小投資者
及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9934%；反對 180 股，占出席
會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0066%；棄權(quán) 0
股，占出席會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
2.19 擔(dān)保事項
同意 49,581,753 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9996%；反對 180 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0004%；棄權(quán) 0 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者表決情況為，同意 2,747,851 股，占出席會議中小投資者
及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9934%；反對 180 股，占出席
會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0066%；棄權(quán) 0
股，占出席會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
2.20 評級事項
同意 49,581,753 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9996%；反對 180 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0004%；棄權(quán) 0 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者表決情況為，同意 2,747,851 股，占出席會議中小投資者
及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9934%；反對 180 股，占出席
會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0066%；棄權(quán) 0
股，占出席會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
2.21 募集資金存管
同意 49,581,753 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9996%；反對 180 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0004%；棄權(quán) 0 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者表決情況為，同意 2,747,851 股，占出席會議中小投資者
及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9934%；反對 180 股，占出席
會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0066%；棄權(quán) 0
股，占出席會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
2.22 本次發(fā)行方案的有效期
同意 49,581,753 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9996%；反對 180 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
10
0.0004%；棄權(quán) 0 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者表決情況為，同意 2,747,851 股，占出席會議中小投資者
及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9934%；反對 180 股，占出席
會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0066%；棄權(quán) 0
股，占出席會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
3. 審議通過《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案的議案》
表決結(jié)果如下：
同意 49,581,753 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9996%；反對 180 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0004%；棄權(quán) 0 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者表決情況為，同意 2,747,851 股，占出席會議中小投資者
及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9934%；反對 180 股，占出席
會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0066%；棄權(quán) 0
股，占出席會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
4. 審議通過《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的論證分析報告
的議案》
表決結(jié)果如下：
同意 49,581,753 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9996%；反對 180 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0004%；棄權(quán) 0 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者表決情況為，同意 2,747,851 股，占出席會議中小投資者
及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9934%；反對 180 股，占出席
會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0066%；棄權(quán) 0
股，占出席會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
5. 審議通過《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金運用可
行性分析報告的議案》
表決結(jié)果如下：
同意 49,581,753 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9996%；反對 180 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0004%；棄權(quán) 0 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
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 其中，中小投資者表決情況為，同意 2,747,851 股，占出席會議中小投資者
及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9934%；反對 180 股，占出席
會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0066%；棄權(quán) 0
股，占出席會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
6. 審議通過《關(guān)于公司前次募集資金使用情況報告的議案》
表決結(jié)果如下：
同意 49,581,753 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9996%；反對 180 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0004%；棄權(quán) 0 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者表決情況為，同意 2,747,851 股，占出席會議中小投資者
及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9934%；反對 180 股，占出席
會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0066%；棄權(quán) 0
股，占出席會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
7. 審議通過《關(guān)于制定<可轉(zhuǎn)換公司債券持有人會議規(guī)則>的議案》
表決結(jié)果如下：
同意 49,581,753 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9996%；反對 180 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0004%；棄權(quán) 0 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者表決情況為，同意 2,747,851 股，占出席會議中小投資者
及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9934%；反對 180 股，占出席
會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0066%；棄權(quán) 0
股，占出席會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
8. 審議通過《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報與
公司擬采 取填補措施及相關(guān)主體承諾的議案》
表決結(jié)果如下：
同意 49,581,753 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9996%；反對 180 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0004%；棄權(quán) 0 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者表決情況為，同意 2,747,851 股，占出席會議中小投資者
及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9934%；反對 180 股，占出席
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會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0066%；棄權(quán) 0
股，占出席會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
9. 審議通過《關(guān)于公司未來三年（2020-2022 年）股東回報規(guī)劃的議案》
表決結(jié)果如下：
同意 49,581,753 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9996%；反對 180 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0004%；棄權(quán) 0 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者表決情況為，同意 2,747,851 股，占出席會議中小投資者
及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9934%；反對 180 股，占出席
會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0066%；棄權(quán) 0
股，占出席會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
10. 審議通過《關(guān)于提請公司股東大會授權(quán)董事會全權(quán)辦理本次向不特定對
象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券具體事宜的議案》
表決結(jié)果如下：
同意 49,581,753 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9996%；反對 180 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0004%；棄權(quán) 0 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者表決情況為，同意 2,747,851 股，占出席會議中小投資者
及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9934%；反對 180 股，占出席
會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0066%；棄權(quán) 0
股，占出席會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
11. 審議通過《關(guān)于增選公司董事的議案》
11.01 選舉李蓬先生為第三屆董事會非獨立董事
表決結(jié)果：同意 49,566,553 股，占公司出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9690%。其中，中小投資者表決結(jié)果：同意 2,732,651 股。
11.02 選舉馮小軍女士為第三屆董事會非獨立董事
表決結(jié)果：同意 49,566,553 股，占公司出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9690%。其中，中小投資者表決結(jié)果：同意 2,732,651 股。
13
 本項議案以累積投票制的方式進(jìn)行逐項表決。
12. 審議通過《關(guān)于修改<上海富瀚微電子股份有限公司章程>及相關(guān)制度的
議案》
表決結(jié)果如下：
同意 49,581,753 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9996%；反對 180 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0004%；棄權(quán) 0 股，占出席會議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者表決情況為，同意 2,747,851 股，占出席會議中小投資者
及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9934%；反對 180 股，占出席
會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0066%；棄權(quán) 0
股，占出席會議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
上述第 1 項至第 10 項、第 12 項議案為股東大會特別決議事項，已經(jīng)出席本
次股東大會的股東及股東代理人所持表決權(quán)的三分之二以上同意通過。
本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會表決程序及表決票數(shù)符合相關(guān)法律、行政
法規(guī)、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。
相關(guān)數(shù)據(jù)合計數(shù)與各分項數(shù)值之和不等于 100%系由四舍五入造成。
四、結(jié)論意見
綜上，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會的召集和召開程序符合《公司法》
《證券法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定；出
席本次股東大會的人員和召集人的資格合法有效；本次股東大會的表決程序和表
決結(jié)果合法有效。
（以下無正文，為簽章頁）
14
（本頁為股東大會見證意見之簽字頁，無正文）
北京市金杜律師事務(wù)所上海分所 經(jīng)辦律師：
楊振華
王安榮
單位負(fù)責(zé)人：
王 軍
2020 年 12 月 1 日
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