國(guó)浩律師（南京）事務(wù)所
關(guān) 于
江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司
2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授予事項(xiàng)
之
法律意見(jiàn)書
江蘇省南京市漢中門大街 309 號(hào) B 座 7-8 層 郵編：210036
7-8th Floor, Block B, 309 Hanzhongmen Street, Nanjing 210036, China
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國(guó)浩律師（南京）事務(wù)所 法律意見(jiàn)書
目 錄
第一節(jié) 法律意見(jiàn)書引言............................................................................................ 1
一、律師聲明事項(xiàng)................................................................................................ 1
二、釋義................................................................................................................ 3
第二節(jié) 法律意見(jiàn)書正文............................................................................................ 4
一、本次授予的批準(zhǔn)和授權(quán)................................................................................ 4
二、本次激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整.................................................................................... 6
三、本次激勵(lì)計(jì)劃的授予條件............................................................................ 6
四、本次授予的授予對(duì)象、授予數(shù)量及授予日................................................ 7
五、本次授予涉及的信息披露義務(wù).................................................................... 8
六、結(jié)論意見(jiàn)........................................................................................................ 9
第三節(jié) 法律意見(jiàn)書簽署頁(yè)...................................................................................... 10
國(guó)浩律師（南京）事務(wù)所 法律意見(jiàn)書
國(guó)浩律師（南京）事務(wù)所
關(guān)于江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司
2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授予事項(xiàng)之
法律意見(jiàn)書
致：江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司
國(guó)浩律師（南京）事務(wù)所接受江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司的委托，
擔(dān)任江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的專項(xiàng)法
律顧問(wèn)。本所律師根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、
《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020
年修訂）》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第 5 號(hào)—股權(quán)激勵(lì)》等法律、法規(guī)
及規(guī)范性文件的規(guī)定，就江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司 2020 年限制性股
票激勵(lì)計(jì)劃授予所涉及的有關(guān)法律事項(xiàng)出具本法律意見(jiàn)書。
第一節(jié) 法律意見(jiàn)書引言
一、 律師聲明事項(xiàng)
本所對(duì)本法律意見(jiàn)書的出具特作如下聲明：
（一）本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)
證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律
業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定以及
本法律意見(jiàn)書出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，基于本所對(duì)法律的理解和對(duì)
有關(guān)事實(shí)的了解，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)的精神出
具法律意見(jiàn)書。
（二）本所及本所律師承諾，本所及本所律師已嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵循勤
勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，對(duì)江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司 2020 年限制性
股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的合法合規(guī)性進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見(jiàn)書
不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
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（三）為出具本法律意見(jiàn)書，本所律師對(duì)公司本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的有關(guān)
情況進(jìn)行了盡職調(diào)查，并獲得相關(guān)方如下聲明和保證：相關(guān)方已向本所律師提供
了出具本法律意見(jiàn)書所必需且力所能及的全部有關(guān)事實(shí)材料，有關(guān)書面材料及書
面證言均真實(shí)有效，所有書面文件的簽字和/或印章均屬真實(shí)，所有副本材料或
復(fù)印件均與正本材料或原件一致；不存在任何虛假或誤導(dǎo)性陳述，亦不存在任何
重大遺漏。對(duì)上述聲明、保證之充分信賴是本所律師出具本法律意見(jiàn)書的基礎(chǔ)和
前提。
（四）本所律師對(duì)與本法律意見(jiàn)書有關(guān)的所有文件資料及證言進(jìn)行了核查和
驗(yàn)證，并據(jù)此出具本法律意見(jiàn)書；對(duì)于從國(guó)家機(jī)關(guān)、具有管理公共事務(wù)職能的組
織、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、公證機(jī)構(gòu)直接取得的文書，
本所律師已履行了一般注意義務(wù)，并作為出具法律意見(jiàn)的依據(jù)；對(duì)于非從公共機(jī)
構(gòu)直接取得的文書，本所律師經(jīng)核查和驗(yàn)證后作為出具法律意見(jiàn)的依據(jù)。
（五）本所律師對(duì)有關(guān)文件的審查未涉及其中屬于財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、審計(jì)、資產(chǎn)
評(píng)估等非法律專業(yè)領(lǐng)域的有關(guān)事實(shí)、數(shù)據(jù)和結(jié)論，鑒于本所律師并不具有對(duì)上述
事實(shí)、數(shù)據(jù)和結(jié)論作出核查和評(píng)價(jià)的適當(dāng)資格，本所律師對(duì)上述事實(shí)、數(shù)據(jù)和結(jié)
論的引用，不應(yīng)在任何意義上理解為本所律師對(duì)上述事實(shí)、數(shù)據(jù)和結(jié)論之真實(shí)、
準(zhǔn)確或完整性作出任何明示或暗示的認(rèn)可或保證。
（六）本所律師同意江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司在其為本次激勵(lì)計(jì)
劃首次授予所制作的相關(guān)文件中依照相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求援引本
法律意見(jiàn)書的全部或任何部分內(nèi)容，但在做上述引用時(shí)，不得因該等引用而導(dǎo)致
法律上的歧義或曲解。
（七）本法律意見(jiàn)書僅供江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司本次激勵(lì)計(jì)劃
首次授予之目的使用，不得用作任何其他目的。
（八）本所律師同意將本法律意見(jiàn)作為公司本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予所必備的
法律文件，隨其他申報(bào)材料一起上報(bào)證券監(jiān)管部門和深圳證券交易所并作為公開(kāi)
披露文件，并依法對(duì)本法律意見(jiàn)書承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
基于上述聲明，本所律師根據(jù)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，按照律師行
業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，就本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的有關(guān)
法律事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)書如下：
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二、 釋義
除非另有說(shuō)明，本法律意見(jiàn)書中相關(guān)詞語(yǔ)具有以下特定含義：
公司、天龍光電 指 江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司
江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司 2020 年限制性股
本次激勵(lì)計(jì)劃 指
票激勵(lì)計(jì)劃
江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司 2020 年限制性股
本次授予 指
票激勵(lì)計(jì)劃首次授予
江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司向激勵(lì)對(duì)象授予
授予日 指
限制性股票的日期
《激勵(lì)計(jì)劃（草 《江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司 2020 年限制性
指
案）》 股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》
中國(guó)證監(jiān)會(huì) 指 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
深交所 指 深圳證券交易所
本所 指 國(guó)浩律師（南京）事務(wù)所
《公司法》 指 《中華人民共和國(guó)公司法》
《證券法》 指 《中華人民共和國(guó)證券法》
《上市規(guī)則》 指 《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020 年修訂）》
《管理辦法》 指 《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》
《公司章程》 指 《江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司章程》
元、萬(wàn)元 指 人民幣元、人民幣萬(wàn)元
中華人民共和國(guó)（為本法律意見(jiàn)書之目的，不包括香港
中國(guó) 指
特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū)）
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第二節(jié) 法律意見(jiàn)書正文
一、 本次授予的批準(zhǔn)和授權(quán)
經(jīng)本所律師核查，截至本法律意見(jiàn)書出具之日，為實(shí)施本次激勵(lì)計(jì)劃及本次
授予事項(xiàng)，天龍光電已履行的批準(zhǔn)和授權(quán)程序如下：
1. 公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)擬訂了《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及《考核管
理辦法》，并提交董事會(huì)審議；
2. 2020 年 11 月 15 日，公司獨(dú)立董事就《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》相關(guān)事項(xiàng)發(fā)
表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有利于進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，健
全公司激勵(lì)機(jī)制，增強(qiáng)公司管理團(tuán)隊(duì)和業(yè)務(wù)骨干對(duì)實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、健康發(fā)展的責(zé)
任感、使命感，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不會(huì)損害公司及全體股東的利益。本次
激勵(lì)計(jì)劃所授予的激勵(lì)對(duì)象均符合法律法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的成為限制性股
票激勵(lì)對(duì)象的條件。公司獨(dú)立董事一致同意公司實(shí)行本次激勵(lì)計(jì)劃；
3. 2020 年 11 月 15 日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議，審議通過(guò)
了《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要及《考核管理辦法》等與本次激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)的
議案；
4. 2020 年 11 月 15 日，公司召開(kāi)第四屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議，審議通過(guò)了
《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要、《考核管理辦法》等與本次激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)的議
案，并對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。
5. 2020 年 11 月 16 日，公司在巨潮資訊網(wǎng)網(wǎng)站（http://www.cninfo.com.cn/）
披露了《江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃人員
名單》，并在公司內(nèi)部以公告張貼方式公示了《江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限
公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃人員名單》，公示期自 2020 年 11 月 24 日至
2020 年 12 月 3 日。截至公示期屆滿之日，公司監(jiān)事會(huì)未收到與本次激勵(lì)對(duì)象相
關(guān)的任何異議。
6. 2020 年 12 月 7 日，公司監(jiān)事會(huì)出具《江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公
司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的審核意
見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》，認(rèn)為列入公司本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象均符合《管理辦法》、
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《上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的條件，其作為本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)
對(duì)象的主體資格合法、有效。
7. 2020 年 12 月 11 日，公司召開(kāi) 2020 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了
《關(guān)于公司<2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于
公司<2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)股
東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。
8. 2020 年 12 月 21 日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議，審議通過(guò)
了《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)
量的議案》、《關(guān)于向 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股
票的議案》，鑒于《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中確定的 1 名激勵(lì)對(duì)象自愿放棄參與本
次激勵(lì)計(jì)劃（涉及數(shù)量 3 萬(wàn)股），公司對(duì) 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象
人數(shù)及授予權(quán)益數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。經(jīng)過(guò)調(diào)整后，公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次
授予激勵(lì)對(duì)象由 11 人調(diào)整為 10 人，授予限制性股票的總數(shù)由 1,600 萬(wàn)股調(diào)整為
1,597 萬(wàn)股，其中首次授予限制性股票數(shù)額由 1,280 萬(wàn)股調(diào)整為 1,278 萬(wàn)股，預(yù)留
部分限制性股票數(shù)額由 320 萬(wàn)股調(diào)整為 319 萬(wàn)股。同時(shí)，董事會(huì)認(rèn)為，公司本次
激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的首次授予條件已經(jīng)成就，同意以 2020 年 12 月 21 日為授予日，
按照 2.96 元/股的價(jià)格向 10 名激勵(lì)對(duì)象授予 1,278 萬(wàn)股限制性股票。同日，公司
獨(dú)立董事就本次授予發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，同意公司本次激勵(lì)計(jì)劃的授予日為 2020 年
12 月 21 日，同意以 2.96 元/股的價(jià)格向 10 名激勵(lì)對(duì)象授予 1,278 萬(wàn)股限制性股
票。
9. 2020 年 12 月 21 日，公司召開(kāi)第四屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過(guò)了
《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量
的議案》、《關(guān)于向 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票
的議案》，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，本次對(duì) 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象
名單及授予權(quán)益數(shù)量的調(diào)整符合《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及相關(guān)法律法規(guī)要求，不
存在損害股東利益的情形。同時(shí)，監(jiān)事會(huì)同意以 2020 年 12 月 21 日為授予日，
按照 2.96 元/股的價(jià)格向 10 名激勵(lì)對(duì)象授予 1,278 萬(wàn)股限制性股票。監(jiān)事會(huì)對(duì)本
次激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了審核，認(rèn)為列入公司 2020 年限制性股票激勵(lì)對(duì)象名單的
人員作為公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。
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國(guó)浩律師（南京）事務(wù)所 法律意見(jiàn)書
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，截至本法律意見(jiàn)書出具之日，公司本次授予已取得
現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《上
市規(guī)則》和《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。
二、 本次激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定及公司 2020 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)
對(duì)董事會(huì)的授權(quán)，2020 年 12 月 21 日，公司第四屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議審議
通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)
益數(shù)量的議案》，對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量進(jìn)行調(diào)
整，具體調(diào)整情況為：
鑒于《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中確定的 1 名激勵(lì)對(duì)象自愿放棄參與本次激勵(lì)計(jì)
劃（涉及數(shù)量 3 萬(wàn)股）。根據(jù)公司 2020 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司董
事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)及授予權(quán)益數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。本次調(diào)整后，公
司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象由 11 人調(diào)整為 10 人，授予限制性
股票的總數(shù)由 1,600 萬(wàn)股調(diào)整為 1,597 萬(wàn)股，其中首次授予限制性股票數(shù)額由
1,280 萬(wàn)股調(diào)整為 1,278 萬(wàn)股，預(yù)留部分限制性股票數(shù)額由 320 萬(wàn)股調(diào)整為 319
萬(wàn)股。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單、授予數(shù)量的調(diào)整符合
《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。
三、 本次激勵(lì)計(jì)劃的授予條件
根據(jù)公司 2020 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，
同時(shí)滿足下列授予條件時(shí)，公司應(yīng)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票，反之，若下列任
一授予條件未達(dá)成，則不能向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票：
1. 公司未發(fā)生如下任一情形：
（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法
表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者
6
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無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
（3）上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行
利潤(rùn)分配的情形；
（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的情形；
（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它情形。
2. 激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：
（1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政
處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員的情形；
（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的情形；
（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它情形。
根據(jù)中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的編號(hào)為中興財(cái)光華審
會(huì)字（2020）第 318087 號(hào)《審計(jì)報(bào)告》、《江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公
司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的審核意
見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》、公司的說(shuō)明并經(jīng)本所律師核查，截至本法律意見(jiàn)書出具之
日，公司和本次授予的激勵(lì)對(duì)象均不存在上述情形。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，本次激勵(lì)計(jì)劃的授予條件已經(jīng)成就，公司向激勵(lì)對(duì)
象首次授予限制性股票符合《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。
四、 本次授予的授予對(duì)象、授予數(shù)量及授予日
（一）本次授予的授予對(duì)象、授予數(shù)量
根據(jù)公司 2020 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，
本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象總?cè)藬?shù)為 11 人，包括公司部分董事、高級(jí)管
理人員、中層管理人員及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員，首次授予的限制性股票數(shù)量為
1,280 萬(wàn)股。
2020 年 12 月 21 日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議、第四屆監(jiān)事
會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予
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國(guó)浩律師（南京）事務(wù)所 法律意見(jiàn)書
激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》、《關(guān)于向 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》，鑒于《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中確定的 1
名激勵(lì)對(duì)象自愿放棄參與本次激勵(lì)計(jì)劃（涉及數(shù)量 3 萬(wàn)股），公司對(duì)本次激勵(lì)計(jì)
劃的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)及授予權(quán)益數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。本次調(diào)整后，公司本次限制性股票
激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象由 11 人調(diào)整為 10 人，授予限制性股票的總數(shù)由 1,600
萬(wàn)股調(diào)整為 1,597 萬(wàn)股，其中首次授予限制性股票數(shù)額由 1,280 萬(wàn)股調(diào)整為 1,278
萬(wàn)股，預(yù)留部分限制性股票數(shù)額由 320 萬(wàn)股調(diào)整為 319 萬(wàn)股。董事會(huì)同意以 2020
年 12 月 21 日為授予日，按照 2.96 元/股的價(jià)格向 10 名激勵(lì)對(duì)象授予 1,278 萬(wàn)股
限制性股票。監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了審核，認(rèn)為列入公司 2020 年限
制性股票激勵(lì)對(duì)象名單的人員作為公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、
有效。同日，公司獨(dú)立董事就本次授予發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
（二）本次授予的授予日
2020 年 12 月 21 日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議，審議通過(guò)了
《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量
的議案》、《關(guān)于向 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票
的議案》，董事會(huì)認(rèn)為，公司本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的首次授予條件已經(jīng)成就，同意
以 2020 年 12 月 21 日為授予日，按照 2.96 元/股的價(jià)格向 10 名激勵(lì)對(duì)象授予 1,278
萬(wàn)股限制性股票。同日，公司獨(dú)立董事就本次授予發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，同意公司本次
激勵(lì)計(jì)劃的授予日為 2020 年 12 月 21 日，同意以 2.96 元/股的授予價(jià)格向 10 名
激勵(lì)對(duì)象授予 1,278 萬(wàn)股限制性股票。
根據(jù)公司的說(shuō)明并經(jīng)本所律師核查，公司董事會(huì)確定的授予日為交易日，且
在公司股東大會(huì)審議通過(guò)本次激勵(lì)計(jì)劃之日起 60 日內(nèi)。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，公司本次授予的授予對(duì)象、授予數(shù)量及授予日符合
《管理辦法》、《上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》
的相關(guān)規(guī)定。
五、 本次授予涉及的信息披露義務(wù)
經(jīng)本所律師核查，公司于 2020 年 12 月 21 日召開(kāi)了第四屆董事會(huì)第二十九
次會(huì)議及第四屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股
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票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》、《關(guān)于向 2020 年
限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》，并于 2020 年 12
月 22 日公告了相關(guān)董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議、獨(dú)立董事意見(jiàn)等文件。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，截至本法律意見(jiàn)書出具之日，公司已履行了現(xiàn)階段
所應(yīng)履行的信息披露義務(wù)，符合《管理辦法》、《上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)
范性文件和《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定；公司尚需按照《管理辦法》及其
他相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定繼續(xù)履行后續(xù)的相關(guān)信息披露義務(wù)。
六、 結(jié)論意見(jiàn)
綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司本次授予已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，
本次激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整和本次授予的授予條件、授予對(duì)象、授予日、授予數(shù)量等授
予事項(xiàng)符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《上市規(guī)則》等有關(guān)法律、
法規(guī)、規(guī)范性文件以及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。公司就本次授予事項(xiàng)
尚需依法履行信息披露義務(wù)以及依法辦理限制性股票登記等事項(xiàng)。
（以下無(wú)正文）
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第三節(jié) 法律意見(jiàn)書簽署頁(yè)
（本頁(yè)無(wú)正文，為國(guó)浩律師（南京）事務(wù)所關(guān)于江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份
有限公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授予事項(xiàng)之法律意見(jiàn)書的簽署頁(yè)）
本法律意見(jiàn)書于 2020 年 12 月 22 日出具，正本一式三份，無(wú)副本。
國(guó)浩律師（南京）事務(wù)所
負(fù)責(zé)人：馬國(guó)強(qiáng) 經(jīng)辦律師：景忠
孫憲超
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