國浩律師（南京）事務(wù)所
關(guān)于江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司
2020 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)
之
法律意見書
中國江蘇省南京市漢中門大街 309 號(hào) B 座 5、7-8 層 郵編：210036
7-8/F, Block B, 309 Hanzhongmen Street, Nanjing, China, 210036
電話/Tel: +86 25 8966 0900 傳真/Fax: +86 25 89660966
網(wǎng)址/Website: http://www.grandall.com.cn
國浩律師（南京）事務(wù)所 股東大會(huì)法律意見書
國浩律師（南京）事務(wù)所
關(guān)于江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司
2020 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)之
法律意見書
致：江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》以及中國證券監(jiān)
督管理委員會(huì)《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》的規(guī)定，本所接受江蘇華盛天龍光電設(shè)
備股份有限公司（以下簡稱“公司”）的聘請(qǐng)，指派王卓、印希律師出席公司
2020 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)（以下簡稱“本次股東大會(huì)”），并就公司本次股東
大會(huì)出具法律意見書。
為出具本法律意見書，本所律師出席了公司本次股東大會(huì)，并對(duì)本次股東大
會(huì)召集和召開的相關(guān)事實(shí)以及公司提供的文件進(jìn)行了核查和驗(yàn)證。
根據(jù)《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》第五條的要求，本所按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)
務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)公司本次股東大會(huì)的召集及召開的相關(guān)法
律問題出具法律意見如下：
一、本次股東大會(huì)的召集、召開程序
1 、 公 司 于 2020 年 11 月 26 日 在 《 證 券 時(shí) 報(bào) 》 和 巨 潮 資 訊 網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）上發(fā)布了《江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司關(guān)
于召開 2020 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)通知》，將公司本次股東大會(huì)的會(huì)議時(shí)間、地
點(diǎn)、內(nèi)容和議程予以公告、通知。
2、公司本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。公司本
次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議于 2020 年 12 月 11 日下午 3：00 在江蘇省常州市金壇經(jīng)濟(jì)
開發(fā)區(qū)江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司大樓一樓會(huì)議室召開，召開的時(shí)間、
地點(diǎn)與公司公告一致。公司本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議由公司董事長劉文平先生主持。
出席公司本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東及股東代理人共 13 名，持有公司有表決
權(quán)股份 33,285,813 股，占公司總股本的 16.6429%。
3、根據(jù)深圳證券信息有限公司向公司提供的信息資料，在 2020 年 12 月 11
1
國浩律師（南京）事務(wù)所 股東大會(huì)法律意見書
日 9:15-9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00 網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過深圳證券交易所
交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的股東以及在 2020 年 12 月 11 日 9:15—15:00 網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)
間內(nèi)通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的股東共 37
名，持有公司有表決權(quán)股份 6,159,512 股，占公司總股本的 3.0798%。公司股東
通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間和方式與
公司公告一致。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合法律、行
政法規(guī)及公司章程的規(guī)定。
二、出席、列席本次股東大會(huì)人員的資格與召集人資格
1、出席、列席公司本次股東大會(huì)的人員有：
（1）經(jīng)本所律師核查，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東及股東代理人共
13 名，持有公司有表決權(quán)股份 33,285,813 股，占公司總股本的 16.6429%。
（2）根據(jù)深圳證券信息有限公司向公司提供的信息資料，在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間
內(nèi)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的股東共 37 名，持有公司有表決權(quán)股份 6,159,512 股，占公司總
股本的 3.0798%。
以上通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的股東資格，由網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)提供機(jī)構(gòu)
深圳證券信息有限公司驗(yàn)證其身份。
（3）經(jīng)本所律師核查，公司部分董事、監(jiān)事以及董事會(huì)秘書出席了本次股
東大會(huì)。
（4）經(jīng)本所律師核查，公司部分高級(jí)管理人員列席了本次股東大會(huì)。
在參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東資格均符合有關(guān)法律、行政法規(guī)和公司章程的前提下，
本所律師認(rèn)為，上述出席、列席本次股東大會(huì)人員的資格均合法有效。
2、經(jīng)核查，本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)，召集人資格符合法律、
行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定。
三、本次股東大會(huì)提出新提案的股東資格
本次股東大會(huì)未提出新提案。
四、本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
2
國浩律師（南京）事務(wù)所 股東大會(huì)法律意見書
本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行表決。
1、出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東及股東代理人和參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東
以記名投票方式對(duì)本次股東大會(huì)的議案進(jìn)行了表決，并按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了監(jiān)票、
驗(yàn)票和計(jì)票。
2、本次股東大會(huì)投票表決結(jié)束后，根據(jù)深圳證券信息有限公司向公司提供
的信息資料，經(jīng)公司合并統(tǒng)計(jì)，參加現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的股東共 50 名，持有
公司有表決權(quán)股份 39,445,325 股，占公司總股本的 19.7227%。根據(jù)經(jīng)公司合并
統(tǒng)計(jì)后的表決結(jié)果，本次股東大會(huì)審議通過了下列議案：
（1）審議通過了《關(guān)于公司< 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其
摘要的議案》；
表決結(jié)果為：同意 37,125,813 股，占參與投票的所有股東所持有表決權(quán)股份
總數(shù)的 94.1197%；反對(duì) 2,319,512 股，占參與投票的所有股東所持有表決權(quán)股份
總數(shù)的 5.8803%；棄權(quán) 0 股，占參與投票的所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 5%以
上股份的股東以外的中小投資者表決情況為：同意 13,337,207 股，占參與投票的
中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 85.1852%；反對(duì) 2,319,512 股，占參與投票
的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 14.8148%；棄權(quán) 0 股，占參與投票的中
小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
（2）審議通過了《關(guān)于公司< 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦
法> 的議案》；
表決結(jié)果為：同意 37,906,725 股，占參與投票的所有股東所持有表決權(quán)股份
總數(shù)的 96.0994%；反對(duì) 1,538,600 股，占參與投票的所有股東所持有表決權(quán)股份
總數(shù)的 3.9006%；棄權(quán) 0 股，占參與投票的所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，該議案的表決中，除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合
計(jì)持有公司 5%以上股份的股東以外的中小投資者表決情況為：同意 14,118,119
股，占參與投票的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 90.1729%；反對(duì) 1,538,600
股，占參與投票的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 9.8271%；棄權(quán) 0 股，占
參與投票的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
（3）審議通過了《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)事項(xiàng)相關(guān)事
宜的議案》。
3
國浩律師（南京）事務(wù)所 股東大會(huì)法律意見書
表決結(jié)果為：同意 37,172,513 股，占參與投票的所有股東所持有表決權(quán)股份
總數(shù)的 94.2381%；反對(duì) 2,272,812 股，占參與投票的所有股東所持有表決權(quán)股份
總數(shù)的 5.7619%；棄權(quán) 0 股，占參與投票的所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，該議案的表決中，除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合
計(jì)持有公司 5%以上股份的股東以外的中小投資者表決情況為：同意 13,383,907
股，占參與投票的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 85.4835%；反對(duì) 2,272,812
股，占參與投票的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 14.5165%；棄權(quán) 0 股，
占參與投票的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)表決程序符合有關(guān)法律、行政法規(guī)及
公司章程的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
五、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司 2020 年第
二次臨時(shí)股東大會(huì)的召集、召開程序符合法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定，出
席本次股東大會(huì)的人員資格合法有效，本次股東大會(huì)對(duì)議案的表決程序合法，表
決結(jié)果合法有效。
（以下無正文）
4
國浩律師（南京）事務(wù)所 股東大會(huì)法律意見書
（本頁無正文，為國浩律師（南京）事務(wù)所關(guān)于江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限
公司 2020 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書之簽章頁）
國浩律師（南京）事務(wù)所
負(fù)責(zé)人： 經(jīng)辦律師：
馬國強(qiáng) 王 卓
印 希
二 O 二 O 年十二月十一日