北京國楓（深圳）律師事務(wù)所
關(guān)于深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
2020年第四次臨時股東大會的法律意見書
國楓律股字[2020]C0157 號
致：深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
北京國楓（深圳）律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受深圳市聯(lián)建光電股
份有限公司（以下簡稱“貴公司”）委托，指派律師出席了貴公司召開的2020
年第四次臨時股東大會現(xiàn)場會議。
本所律師根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）《中華人
民共和國證券法》《上市公司股東大會規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司股東大
會網(wǎng)絡(luò)投票實施細則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《深圳市聯(lián)建光電股份有
限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）的有關(guān)規(guī)定，就本次股東大會相關(guān)事宜
出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所律師對本次股東大會所涉及的有關(guān)事項進行了審
查，并查閱了貴公司提供的有關(guān)召開本次股東大會的相關(guān)文件，包括但不限于：
1．貴公司于2020年10月30日刊載在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/
new/index）的《深圳市聯(lián)建光電股份有限公司第五屆董事會第四十六次會議決
議公告》；
2．貴公司于2020年11月5日刊載在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/ne
w/index）的《深圳市聯(lián)建光電股份有限公司第五屆董事會第四十七次會議決議
公告》；
3．貴公司分別于2020年10月30日、2020 年11月5日刊載在巨潮資訊網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn/new/index）的《深圳市聯(lián)建光電股份有限公司關(guān)于召
開2020年第四次臨時股東大會的通知》（以下簡稱《股東大會通知》）及《深圳
市聯(lián)建光電股份有限公司關(guān)于2020年第四次臨時股東大會增加臨時議案暨股東
大會補充通知的公告》（以下簡稱《股東大會補充通知》）；
3．股東名冊、股東身份證明等。
本所律師僅同意將本法律意見書作為本次股東大會公告的法定文件使用，并
依法對本法律意見書承擔相應(yīng)的責任，非經(jīng)本所律師書面同意不得將本法律意見
書用于其他用途。
本所律師現(xiàn)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，按照律師行業(yè)公認的
業(yè)務(wù)標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，對貴公司提供的有關(guān)文件和有關(guān)事項進行
了核查和驗證，現(xiàn)就本次股東大會出具如下法律意見：
一、本次股東大會的召集和召開程序
（一）本次股東大會的召集
經(jīng)本所律師查驗，本次股東大會由貴公司2020年10月28日召開的第五屆董事
會第四十六次會議決定召開。貴公司董事會于2020年10月30日在巨潮資訊網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn/new/index）以公告形式刊登了關(guān)于召開本次股東大會
的通知。
本所律師認為，貴公司本次股東大會的召集方式符合《公司法》等法律、法
規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
（二）本次股東大會的召開
1．根據(jù)《股東大會通知》，貴公司關(guān)于召開本次股東大會的通知已于本次
股東大會召開十五日前以公告方式作出，符合《上市公司股東大會規(guī)則》和《公
司章程》的有關(guān)規(guī)定。
 2．根據(jù)《股東大會補充通知》及貴公司控股股東劉虎軍出具的《關(guān)于提請
2020 年第四次臨時股東大會增加臨時提案的函》，貴公司關(guān)于本次股東大會增
加臨時提案符合《上市公司股東大會規(guī)則》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
3．根據(jù)《股東大會通知》《股東大會補充通知》，貴公司關(guān)于本次股東大
會通知的主要內(nèi)容有：會議召集人、會議召開時間、會議召開方式、會議出席對
象、現(xiàn)場會議召開地點、會議審議事項、現(xiàn)場會議登記方法等事項。該會議通知
的內(nèi)容符合《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
4．本次股東大會以現(xiàn)場投票及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合方式召開，現(xiàn)場會議于2020
年11月16日（星期一）14:30在深圳市南山區(qū)深圳灣科技生態(tài)園9棟B1座19樓公司
會議室4室舉行?，F(xiàn)場會議召開的實際時間、地點與《股東大會通知》中所告知
的時間、地點一致。
5．除現(xiàn)場會議外，貴公司還通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系
統(tǒng)向股東提供了網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺。其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行
投票的具體時間為：2020年11月16日上午9:15至9:25，9:30至11:30，下午13:00至
15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行投票的具體時間為：2020年11
月16日09:15至15:00期間的任意時間。
6．本次股東大會的現(xiàn)場會議由貴公司董事長劉虎軍先生主持。
本所律師認為，貴公司本次股東大會的召集、召開程序符合《公司法》等法
律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、關(guān)于出席本次股東大會人員和召集人的資格
（一）出席本次股東大會的股東
本所律師對出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東與截至2020年11月10日（星期
二）下午收市時在中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司登記在冊的全體股
東進行核對與查驗，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東共2名，代表貴公司有表
決權(quán)股份133,457,397股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的23.5098%。出席本次股東
大會現(xiàn)場會議的股東手續(xù)齊全，身份合法，代表股份有效，符合《公司法》等法
律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，在網(wǎng)絡(luò)投票時間內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)投票系
統(tǒng)投票的股東共7名，代表貴公司有表決權(quán)股份88,800股，占貴公司有表決權(quán)股
份總數(shù)的0.0156%。前述參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東的資格已由深圳證券交易所交易系
統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行認證。
（二）出席本次股東大會的其他人員
貴公司董事會秘書及部分董事、監(jiān)事和其他高級管理人員、本所見證律師出
席或列席了本次股東大會現(xiàn)場會議。
（三）本次股東大會的召集人
本次股東大會的召集人為貴公司董事會。
本所律師認為，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東和其他人員以及本次股東
大會的召集人資格均符合《公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》
的有關(guān)規(guī)定。
三、關(guān)于本次股東大會的表決程序
經(jīng)本所律師見證，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東對列入《股東大會通知》
《股東大會補充通知》的議案作了審議，并以記名投票方式對提案進行了表決，
其中就影響中小投資者利益的重大事項對中小投資者（除貴公司董事、監(jiān)事、高
級管理人員以及單獨或者合計持有貴公司 5%以上股份的股東以外的其他股東）
的表決情況進行了單獨計票。
經(jīng)查驗貴公司提供的現(xiàn)場投票表決結(jié)果和深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)
絡(luò)投票表決統(tǒng)計結(jié)果，本次股東大會的具體提案和表決情況如下：
1．《關(guān)于續(xù)聘大信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2020 年度審計機
構(gòu)的議案》
表決情況：同意 133,503,497 股，占出席本次股東大會股東所持有表決權(quán)股
份總數(shù)的 99.9680%；反對 42,700 股，占出席本次股東大會股東所持有表決權(quán)股
份總數(shù)的 0.0320%；棄權(quán) 0 股。
其中，中小投資者的表決情況：同意 46,100 股，占出席本次股東大會的中
小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 51.9144%；反對 42,700 股，占出席本次股東
大會的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 48.0856%；棄權(quán) 0 股。
2．《關(guān)于子公司對外提供擔保的議案》
表決情況：同意 133,489,897 股，占出席本次股東大會股東所持有表決權(quán)股
份總數(shù)的 99.9578%；反對 56,300 股，占出席本次股東大會股東所持有表決權(quán)股
份總數(shù)的 0.0422%；棄權(quán) 0 股。
其中，中小投資者的表決情況：同意 32,500 股，占出席本次股東大會的中
小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 36.5991%；反對 56,300 股，占出席本次股東
大會的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 63.4009%；棄權(quán) 0 股。
根據(jù)計票、監(jiān)票代表對現(xiàn)場表決結(jié)果所做的清點及本所律師的查驗，并合并
統(tǒng)計了現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，本次股東大會對列入《股東大會通知》
的議案進行了表決，并當場公布了表決結(jié)果。根據(jù)表決結(jié)果，本次股東大會審議
的議案均獲得通過。
本所律師認為，本次股東大會的表決程序符合《公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)
范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
四、結(jié)論意見
 本所律師認為，貴公司2020年第四次臨時股東大會的召集和召開程序、出席
本次股東大會人員和召集人的資格以及表決程序等事宜，符合《公司法》等法律、
法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。本次股東大會的表決結(jié)果合法、
有效。
本法律意見書一式叁份。
（此頁無正文，為《北京國楓（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于深圳市聯(lián)建光電股份有限
公司2020年第四次臨時股東大會的法律意見書》之簽署頁）
北京國楓（深圳）律師事務(wù)所 經(jīng)辦律師：
負責人：金 俊 黃 亮
余松竹
2020 年 11 月 16 日