江西聯創(chuàng)光電科技股份有限公司
關于終止部分募集資金投資項目并將相關剩余及
節(jié)余募集資金永久性補充流動資金的的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳
述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任
重要內容提示：
原項目名稱：企業(yè)技術研發(fā)中心建設項目、功率型紅外監(jiān)控系統用 LED
外延材料、芯片及器件產業(yè)化項目、高亮度超薄 LED 背光源及配套用導光板項目
（一期）
本次變更情況：公司擬終止實施“企業(yè)技術研發(fā)中心建設項目”、“功率
型紅外監(jiān)控系統用 LED 外延材料、芯片及器件產業(yè)化項目”，將上述項目終止后
剩余募集資金及“高亮度超薄 LED 背光源及配套用導光板項目（一期）”項目節(jié)
余募集資金共計 25,712.51 萬元（含利息）永久性補充流動資金
一、原募集資金投資項目情況
經中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2012]1027 號文核準，公司于 2012 年
11 月 28 日非公開發(fā)行 72,670,000 股股票，募集資金總額為 457,094,300.00 元，
募集資金扣除發(fā)行費用后凈額為 425,180,210.14 元。募集資金凈額將分別用于
“半導體照明光源產業(yè)化項目”、“半導體照明光源用 LED 器件產業(yè)化項目”、“功
率型紅外監(jiān)控系統用 LED 外延材料、芯片及器件產業(yè)化項目”、“企業(yè)技術研發(fā)中
心建設項目”四個項目。
截至本次終止前，公司對上述募投項目進行了以下變更及調整：
（一）經公司第五屆董事會第三十次會議、2013 年第三次臨時股東大會審
議通過，將“半導體照明光源產業(yè)化項目”下的 4,180 萬元募集資金變更用于實
施“高亮度超薄 LED 背光源及配套用導光板項目”。變更后，“半導體照明光源產
業(yè)化項目”剩余募集資金 9,774.90 萬元。
（二）經公司第五屆董事會第三十三次會議、2014 年第一次臨時股東大會
審議通過，將“半導體照明光源產業(yè)化項目”募集資金投資總額由 9,774.90 萬
元調減為 6,550 萬元，并將該募集資金使用方式變更為設立江西聯融新光源協同
創(chuàng)新有限公司（以下簡稱“聯融公司”）的出資資金，由聯融公司實施“半導體
照明光源產業(yè)化項目”。
(三)經公司第六屆董事會第五次會議、2015 年第一次臨時股東大會審議通
過，對部分募集資金投資項目做出如下變更：
1、將“半導體照明光源產業(yè)化項目”募集資金 6,550 萬元中的 6,200 萬元，
變更為向全資子公司江西聯創(chuàng)致光科技有限公司（以下簡稱“聯創(chuàng)致光”）增資，
用于實施“高亮度超薄 LED 背光源及配套用導光板項目（二期）”。原計劃由江西
聯融新光源協同創(chuàng)新有限公司（以下簡稱“聯融公司”）實施的“半導體照明光
源產業(yè)化項目”終止實施，聯融公司轉為實施“半導體照明光源用 LED 器件產業(yè)
化項目”。
2、將“半導體照明光源用 LED 器件產業(yè)化項目”投資金額由 19,570.24 萬
元調減至 6,550.00 萬元，其中的 1,650.03 萬元用于置換已使用“半導體照明光
源產業(yè)化項目”募集資金對聯融公司的首期出資 1,650.03 萬元，其余用于對聯
融公司后續(xù)出資。“半導體照明光源用 LED 器件產業(yè)化項目”實施單位由聯創(chuàng)光
電變更為聯融公司。
經上述調整及變更后的募集資金投資項目如下：
募 集 資 金 承 調整后募集
序號 項目名稱 諾 項 目 投 資 資金投資額
額（萬元） （萬元）
1 半導體照明光源產業(yè)化項目 13,954.90 -
2 半導體照明光源用LED器件產業(yè)化項目 19,570.24 6,550.00
功率型紅外監(jiān)控系統用LED外延材料、
3 21,919.64 21,919.64
芯片及器件產業(yè)化項目
4 企業(yè)技術研發(fā)中心建設項目 5,243.66 5,243.66
高亮度超薄LED背光源及配套用導光板
5 - 4,180.00
項目（一期）
高亮度超薄LED背光源及配套用導光板
6 - 6,200.00
項目(二期)
合 計 60,688.44 44,093.30
二、本次終止計劃
結合公司募投項目進展狀況及生產經營需要，公司擬終止實施以下募集資金
投資項目：
（一）企業(yè)技術研發(fā)中心建設項目
1、項目實際投資情況
截至 2017 年 6 月 30 日本項目已使用募集資金 682.73 萬元，主要用于裝修
及產品研發(fā)投入。
2、本次終止原因
企業(yè)技術研發(fā)中心建設項目原主要研發(fā)方向為：紅外大功率 LED 外延、芯片
技術提升研究；GaN 功率型 LED 芯片散熱技術研究；半導體照明 LED 封裝技術提
升研究；半導體照明光源系列化產品技術提升研究；新型智能生態(tài)光源系統研究。
上述研發(fā)項目，主要是為其他募投項目配套提供技術研發(fā)服務，而由于技術
方向和市場需求出現的新近變化，目前公司根據新的產業(yè)發(fā)展規(guī)劃，變更和調減
了部分募投項目，因此相應減少了對應的研發(fā)項目，技術研發(fā)中心建設項目一直
未達到計劃進度。
公司技術中心目前能夠通過充分利用博士后科研工作站的產學研平臺，與國
內外有實力的科研機構、大專院校進行技術合作，并引進博士后高層次的技術人
才及科研團隊，以公司的生產經營實體作為項目實際載體和設施基礎開展高端、
前沿的關鍵技術、共性技術的研究，并培養(yǎng)相應的技術團隊，服務于公司生產經
營。因此，結合技術研發(fā)中心建設項目進度及公司現狀，擬終止實施“企業(yè)技術
研發(fā)中心建設項目”。
（二）功率型紅外監(jiān)控系統用 LED 外延材料、芯片及器件產業(yè)化項目
1、項目實際投資情況
截至 2017 年 6 月 30 日本項目已使用募集資金 650.08 萬元，主要為廠房裝
修改造及設備購買費用。
2、終止原因
結合紅外熱成像技術發(fā)展趨勢、公司自身技術儲備情況及公司現有產業(yè)發(fā)展
規(guī)劃，公司先后于 2015 年 6 月 12 日、2016 年 5 月 20 日召開董事會審議通過了
擬終止實施“功率型紅外監(jiān)控系統用 LED 外延材料、芯片及器件產業(yè)化項目”，
并將本項目下的募集資金變更用于收購相關股權，上述收購及變更事項最終未提
交公司股東大會審議。鑒于本項目已基本停止投入，為提高資金使用效率，使募集
資金的使用更加契合公司現階段實際狀況，公司擬終止實施“功率型紅外監(jiān)控系
統用 LED 外延材料、芯片及器件產業(yè)化項目”。
三、本次終止后募投項目情況及剩余募集資金和高亮度超薄 LED 背光源及
配套用導光板項目（一期）節(jié)余募集資金后續(xù)安排
（一）本次變更后募投項目情況
本次變更，公司擬終止實施“功率型紅外監(jiān)控系統用 LED 外延材料、芯片及
器件產業(yè)化項目”和“企業(yè)技術研發(fā)中心建設項目”兩個項目。本次變更后，公
司 2012 年非公開發(fā)行募集資金投資項目情況如下：
單位：萬元
變更后擬用 截至 2017 年 本次變更后
調整 承諾募集資
項目 募集資金投 6 月 30 日累 仍需投入
狀態(tài) 金投資金額
資金額 計投入金額 金額
功率型紅外監(jiān)控系統用 LED 外延
21,919.64 - 650.08 -
材料、芯片及器件產業(yè)化項目
調整或 半導體照明光源產業(yè)化項目 13,954.90 - - -
終止
半導體照明光源用 LED 器件產業(yè)
項目 19,570.24 6,550.00 3,197.29 3,352.71
化項目
企業(yè)技術研發(fā)中心建設項目 5,243.66 - 682.73 -
高亮度超薄 LED 背光源及配套用 57.17
- 4,180.00 3,841.03
新增 導光板項目（一期） 注
項目 高亮度超薄 LED 背光源及配套用
- 6,200.00 2,361.85 3,838.15
導光板項目（二期）
合 計 - 16,930.00 10,732.98 7,248.03
（二）節(jié)余募集資金情況
“高亮度超薄 LED 背光源及配套用導光板項目（一期）”計劃投資總額 4,180
萬元，本項目已于 2014 年 11 月 30 日建設完畢，經中審華寅五洲會計師事務所
審計，截至 2014 年 11 月 30 日本項目使用募集資金累計投入 3,898.20 萬元，其
中固定資產投資 2,788.54 萬元，流動資產投資 15.48 萬元，無形資產投資 6.48
萬元，其他投資 1,087.70 萬元（包含增值稅進項稅額 511.62 萬元）。項目節(jié)余
募集資金 281.80 萬元，主要原因如下：
1、在項目實施過程中，公司嚴格按照募集資金使用流程，強化內部管控，
嚴格執(zhí)行多方比價采購及項目招投標制度，有效控制了工程建設和設備采購的成
本，節(jié)省了不必要的支出，提高了募集資金的使用效率。
2、項目所采購的部分設備為國外進口設備，由于近年來人民幣的升值，進
口設備的購買低于原擬定價格。
注：本次變更后仍需投入金額 57.17 萬元系應付未付設備尾款，為該項目
累計投入金額 3,898.20 萬元和已使用募集資金金額 3,841.03 的差額。
（三）剩余、節(jié)余募集資金后續(xù)安排
截至 2017 年 6 月 30 日公司募集資金存放情況如下：
截至 2017 年 6
開戶銀行 賬號 月 30 日余額 備注
（萬元）
江西銀行股份有限公
791911093200087 4,201.85
司解放東路支行
787010100100266388 1,765.14
九江銀行股份有限公 787010100200114068 1,000.00 6 個月定期存單
司南昌分行 787010100200114143 1,000.00 6 個月定期存單
787010100200113803 1,000.00 12 個月定期存單
南昌農村商業(yè)銀行股
106629000000051825 40.04
份有限公司紅谷支行
交通銀行股份有限公
361606100018010042929 103.74
司江西省分行
中國光大銀行股份有
50080188000014260 3,849.77
限公司江西省分行
合 計 12,960.54
截至 2017 年 6 月 30 日，公司節(jié)余及尚未使用的募集資金合計 32,960.54
萬元（含利息），其中 12,960.54 萬元存放于公司募集資金專戶，20,000.00 萬
元暫時補充流動資金。本次終止部分募集資金投資項目后，現有募集資金項目尚
需投入 7,248.03 萬元，剩余和節(jié)余募集資金共計 25,712.51 萬元（含利息）。目
前，公司日常經營存在較多的資金需求，如將上述剩余和節(jié)余募集資金
25,712.51 萬元（含利息）永久補充流動資金，有利于降低財務成本，有利于改
善公司流動資金狀況、緩解經營過程中的資金壓力,實現股東利益的最大化。
為提高資金使用效率，滿足公司日常生產經營的資金需求，公司擬將剩余和
節(jié)余募集資金 25,712.51 萬元（含利息）永久補充流動資金。待股東大會審議通
過后，暫時補充流動資金的閑置募集資金 2 億元到期后將不再歸還至募集資金專
戶，直接用于永久補充流動資金。
四、本次終止實施募集資金投資項目對公司的影響
公司終止上述募投項目，將相關剩余及節(jié)余募集資金永久性補充流動資金有
利于公司業(yè)務發(fā)展，提高募集資金使用效率，不存在損害股東利益的情況。上述
項目的終止實施未對公司現有的生產經營造成重大不利影響。
五、獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構的意見
獨立董事意見：
在符合國家法律法規(guī)的前提下，公司本次終止實施“企業(yè)技術研發(fā)中心建設
項目”及“功率型紅外監(jiān)控系統用 LED 外延材料、芯片及器件產業(yè)化項目”，并
將剩余及節(jié)余募集資金 25,712.51 萬元（含利息）永久補充流動資金，是基于公
司現有產業(yè)發(fā)展及募投項目現狀做出的決策，能夠使募集資金的使用更加契合公
司現階段實際發(fā)展狀況，有利于提高資金使用效率，降低財務成本，改善公司流
動資金狀況、緩解經營過程中的資金壓力,實現公司及股東利益的最大化。本次
終止部分募集資金投資項目并將剩余及節(jié)余募集資金永久性補充流動資金相關
審批程序符合法律法規(guī)及公司章程的相關規(guī)定，不存在損害公司和中小股東利益
的情形。同意公司本次終止部分募集資金投資項目并將剩余及節(jié)余募集資金永久
補充流動資金。
監(jiān)事會意見：
在符合國家法律法規(guī)的前提下，公司本次終止實施“企業(yè)技術研發(fā)中心建設
項目”及“功率型紅外監(jiān)控系統用 LED 外延材料、芯片及器件產業(yè)化項目”，并
將剩余及節(jié)余募集資金 25,712.51 萬元（含利息）永久補充流動資金，能夠使募
集資金的使用更加契合公司現階段實際發(fā)展狀況，有利于提高資金使用效率，降
低財務成本，改善公司流動資金狀況、緩解經營過程中的資金壓力,實現股東利
益的最大化。相關審批程序符合法律法規(guī)及公司章程的相關規(guī)定。
保薦機構的意見：
聯創(chuàng)光電本次終止部分募集資金投資項目并將相關剩余及節(jié)余募集資金永
久性補充流動資金事項已經公司董事會及監(jiān)事會審議通過，待提交股東大會審
議，監(jiān)事會、獨立董事發(fā)表了明確同意意見，決策程序符合《上市公司監(jiān)管指引
第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公
司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》等相關規(guī)定的要求。國泰君安股份有限公
司對公司本次終止部分募集資金投資項目并將相關剩余及節(jié)余募集資金永久性
補充流動資金事項無異議。
六、關于終止部分募集資金投資項目并將相關剩余及節(jié)余募集資金永久性
補充流動資金的議案履行的程序
本次《關于終止部分募集資金投資項目并將相關剩余及節(jié)余募集資金永久性
補充流動資金的議案》已經公司第六屆董事會第三十五次會議及第六屆監(jiān)事會第
二十一次會議審議通過，尚須提交公司股東大會審議通過。
特此公告。
江西聯創(chuàng)光電科技股份有限公司董事會
二○一七年八月十九日