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北京市君合律師事務(wù)所
關(guān)于常州星宇車燈股份有限公司
2020 年第三次臨時股東大會的法律意見書
致：常州星宇車燈股份有限公司
北京市君合律師事務(wù)所受常州星宇車燈股份有限公司（以下簡稱“公司”）
的委托，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《上市公
司股東大會規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）等法律、法規(guī)、規(guī)章及《常州
星宇車燈股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）、《常州星宇車燈股份有
限公司股東大會議事規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會議事規(guī)則》”）的有關(guān)規(guī)定，就
公司 2020 年第三次臨時股東大會（以下簡稱“本次股東大會”）有關(guān)事宜出具
本法律意見書。
本法律意見書僅就本次股東大會的召集和召開程序、出席本次股東大會人
員的資格、召集人資格、會議表決程序是否符合中國有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章
程》的規(guī)定以及表決結(jié)果是否合法有效發(fā)表意見，并不對本次股東大會所審議的
議案內(nèi)容以及該等議案所表述的相關(guān)事實或數(shù)據(jù)的真實性、準(zhǔn)確性或合法性發(fā)表
意見。
為出具本法律意見書之目的，本所委派律師列席公司本次股東大會會議，并
依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及本法律意見書出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實，
嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵循勤勉盡責(zé)和誠實信用原則，進(jìn)行充分的核查驗證，保證
本法律意見書所認(rèn)定的事實真實、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，
不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。公司承諾其
所提供的文件和所作的陳述和說明是完整、真實和有效的，無任何隱瞞、疏漏之
處。
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 本法律意見書僅供見證本次股東大會相關(guān)事項合法性之目的而使用，未經(jīng)本
所書面同意，任何人不得將其用作其他任何目的。
一、關(guān)于本次股東大會的召集和召開
（一）本次股東大會的召集
根據(jù)公司董事會于2020年12月12日公告的《常州星宇車燈股份有限公司第五
屆董事會第九次會議決議公告》以及《常州星宇車燈股份有限公司關(guān)于召開2020
年第三次臨時股東大會的通知》（以下簡稱“《會議通知》”），本次股東大會
由公司董事會召集，并且公司董事會已就此作出決議。
據(jù)此，公司本次股東大會的召集符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》及《公
司章程》的有關(guān)規(guī)定。
（二）本次股東大會的通知與提案
根據(jù)《會議通知》，公司董事會已就召開本次股東大會提前15日以公告方式
向全體股東發(fā)出通知?！稌h通知》的內(nèi)容包括會議時間、地點、方式、召集人、
會議審議議題、股權(quán)登記日以及會議出席對象、登記方法等內(nèi)容，其中，股權(quán)登
記日與會議召開日期之間間隔不超過7個工作日。
據(jù)此，公司本次股東大會的通知和提案符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》
及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
（三）本次股東大會的召開
本次股東大會采取現(xiàn)場投票、網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。本次股東大會現(xiàn)場會
議于2020年12月28日下午14:00在公司辦公樓四樓多功能會議室（常州市新北區(qū)
秦嶺路182號）召開。本次股東大會召開的實際時間、地點以及方式與《會議通
知》中所告知的時間、地點及方式一致。公司董事長周曉萍女士因公出差，經(jīng)半
數(shù)以上董事推舉，本次股東大會由公司董事俞志明先生主持。本次股東大會的召
集、召開程序符合《公司法》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
本次股東大會采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的
投票時間為2020年12月28日的交易時間段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；
通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺的投票時間為2020年12月28日的9:15-15:00。
綜上，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會的召集和召開程序合法、有效。
二、關(guān)于出席本次股東大會人員的資格和召集人資格
（一）出席會議人員情況
根據(jù)本所律師的核查，出席本次股東大會現(xiàn)場會議、參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東或
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股東代表、股東代理人（以下統(tǒng)稱“股東”）共計27名，代表公司有表決權(quán)股份
136,744,901股，占公司股份總數(shù)的49.5174%。
1、現(xiàn)場會議出席情況
根據(jù)本所律師的核查，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東共計3名，代表公
司有表決權(quán)股份120,196,420股，占公司股份總數(shù)的43.5249%。
根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提供的公司截至2020年12
月22日下午收市時在冊之股東名稱和姓名的《股東名冊》，上述股東有權(quán)出席本
次股東大會。
根據(jù)本所律師的核查，上述股東均親自或委托代理人出席了本次股東大會，
公司部分董事、監(jiān)事、高級管理人員出席了本次股東大會現(xiàn)場會議。
2、參加網(wǎng)絡(luò)投票情況
根據(jù)《星宇股份2020年第三次臨時股東大會網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果統(tǒng)計表》，通過上
海證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東共計24名，代表公
司有表決權(quán)股份16,548,481股，占公司股份總數(shù)的5.9925%。
據(jù)此，出席本次股東大會的人員資格符合《股東大會規(guī)則》及《公司章程》
的有關(guān)規(guī)定。
（二）召集人資格
根據(jù)公司第五屆董事會第九次會議決議及《會議通知》，公司董事會召集了
本次股東大會。
據(jù)此，本次股東大會召集人的資格符合《股東大會規(guī)則》及《公司章程》的
有關(guān)規(guī)定。
三、關(guān)于本次股東大會的表決程序與表決結(jié)果
（一）根據(jù)本所律師的見證，本次股東大會采取現(xiàn)場記名投票、網(wǎng)絡(luò)投票相
結(jié)合的方式表決，出席會議的股東就列入本次股東大會議事日程的提案進(jìn)行了表
決。股東大會對提案進(jìn)行表決時，由本所律師、股東代表與監(jiān)事代表共同負(fù)責(zé)計
票和監(jiān)票。
（二）經(jīng)本所律師審查，本次股東大會實際審議的事項與公司董事會在《會
議通知》中所公告的議案一致，并未出現(xiàn)會議審議過程中對議案進(jìn)行修改的情形，
符合《股東大會規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定。
（三）根據(jù)本所律師的審查，現(xiàn)場會議履行了全部議程并以書面方式進(jìn)行表
決；網(wǎng)絡(luò)投票按照《會議通知》確定的時段，通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行。該表決方
式符合《股東大會規(guī)則》以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
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 （四）根據(jù)本所律師的審查，本次股東大會現(xiàn)場推舉股東代表、監(jiān)事代表并
與本所律師共同負(fù)責(zé)計票、監(jiān)票，并對會議審議事項的投票表決進(jìn)行清點。本次
股東大會的主持人根據(jù)表決結(jié)果，當(dāng)場宣布股東大會的決議均已通過。該程序符
合《股東大會規(guī)則》以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
（五）根據(jù)股東代表和監(jiān)事代表對表決結(jié)果所做的清點以及本所律師的審查，
本次股東大會通過如下議案：
1、 審議通過《關(guān)于使用暫時閑置的公開發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金
進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》
表決結(jié)果：136,744,901股同意，占出席本次股東大會有表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；0股反對，占出席本次股東大會有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；0股棄權(quán)，占出
席本次股東大會有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
其中，出席會議持有貴公司5%以下股份的中小股東（不含董事、監(jiān)事、高級
管理人員，下同）表決情況：16,548,581股同意，占出席會議中小股東所持有表
決權(quán)股份總數(shù)的100%；0股反對，占出席會議中小股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
0%；0股棄權(quán)，占出席會議中小股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
據(jù)此，本次股東大會所審議議案的表決程序和表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次股東大會的召集和召開程序、現(xiàn)場出席會議
人員資格和召集人資格，以及表決程序事宜，符合《公司法》、《中華人民共和國
證券法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》、《股東
大會議事規(guī)則》的規(guī)定，由此作出的股東大會決議合法有效。
本所同意將本法律意見書隨公司本次股東大會決議按有關(guān)規(guī)定予以公告。
（以下無正文）
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