江西華邦律師事務(wù)所
關(guān)于江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
2016年年度股東大會的法律意見書
致：江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
江西華邦事務(wù)所（以下稱“本所”）接受江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限
公司（以下稱“公司”）的委托，指派本所律師出席公司2016年年度股東
大會（以下稱“本次股東大會”），對本次股東大會的合法性進行見證。
本所律師根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下稱“《公司
法》”）、《上市公司股東大會規(guī)則》（以下稱“《股東大會規(guī)則》”）
等法律、法規(guī)和規(guī)范性法律文件以及《江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司章
程》（以下稱“《公司章程》”）的規(guī)定，就公司本次股東大會的召集、
召開程序、出席會議人員的資格、召集人的資格、表決程序和表決結(jié)果等
有關(guān)事宜出具本法律意見書。
本法律意見書僅供公司本次股東大會相關(guān)事項的合法性之目的使用，
不得用作任何其他目的，本所律師同意將本法律意見書隨公司本次股東大
會決議一起予以公告，并依法對本法律意見書承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，本所律師
對本次股東大會的相關(guān)資料和事實進行了核查和驗證，現(xiàn)發(fā)表法律意見如
下：
一、本次股東大會的召集、召開程序
1、根據(jù)公司董事會《關(guān)于召開2016年年度股東大會的通知》，決定于
2017年6月30日下午14:30召開本次股東大會。
2、公司董事會在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》和
上海證券交易所網(wǎng)站等媒體上向公司股東發(fā)布了關(guān)于召開本次股東大會的
通知，公告了召開本次股東大會的時間、地點、出席會議對象、出席會議
股東的登記辦法及本次股東大會審議的相關(guān)事項，并對有關(guān)議案的內(nèi)容進
行了充分披露。
3、本次股東大會以現(xiàn)場投票及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。
現(xiàn)場會議時間：2017年6月30日（星期五）下午14:30
網(wǎng)絡(luò)投票時間：2017年6月30日
現(xiàn)場會議地點：江西省南昌市高新技術(shù)開發(fā)區(qū)京東大道168號聯(lián)創(chuàng)光電
科技樓九樓第一會議室
經(jīng)驗證，本次股東大會召開的時間、地點及其他事項與本次股東大會
通知的內(nèi)容一致。本所律師認(rèn)為，本次股東大會的召集、召開程序符合
《公司法》、《股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性法律文件以及《公
司章程》的規(guī)定。
二、本次股東大會出席人員的資格、召集人的資格
1、根據(jù)出席現(xiàn)場會議股東簽名及授權(quán)委托書等相關(guān)文件，出席本次股
東大會現(xiàn)場會議和通過網(wǎng)絡(luò)投票的股東、股東代表共4人，代表公司有表決
權(quán)股份數(shù)109,978,753股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的24.80％。公司董
事、監(jiān)事、高級管理人員出席了本次股東大會現(xiàn)場會議。
2、本次股東大會的召集人為公司董事會。
經(jīng)驗證，本所律師認(rèn)為，出席本次股東大會的人員、召集人的資格符
合《公司法》、《股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性法律文件以及
《公司章程》的規(guī)定，合法有效。
三、本次股東大會的表決程序及表決結(jié)果
根據(jù)公司本次股東大會的通知等相關(guān)公告文件，公司股東以現(xiàn)場投票
和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進行投票。
公司本次股東大會現(xiàn)場會議就公告中列明的審議事項以現(xiàn)場投票方式
進行了逐項表決，按規(guī)定指定的股東代表、監(jiān)事和本所律師對現(xiàn)場投票進
行了計票、監(jiān)票，并當(dāng)場公布了表決結(jié)果；本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票表決結(jié)
束后，上海證券信息有限公司向公司提供了本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的表決
權(quán)總數(shù)和表決結(jié)果。公司合并統(tǒng)計了現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果。
本次股東大會審議通過了如下議案：
1、《公司2016年度報告及摘要》
表決結(jié)果：同意109,978,753股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的100%；反對0股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄
權(quán)0股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
2、《公司2016年度財務(wù)決算報告》
表決結(jié)果：同意109,978,753股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的100%；反對0股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄
權(quán)0股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
3、審議《公司2016年度董事會報告》
表決結(jié)果：同意109,978,753股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的100%；反對0股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄
權(quán)0股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
4、審議《公司2016年度監(jiān)事會工作報告》
表決結(jié)果：同意109,978,753股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的100%；反對0股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄
權(quán)0股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
5、《公司2016年度利潤分配預(yù)案》
表決結(jié)果：同意109,978,753股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的0%；反對0股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)
0股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
其中，單獨或合計持有公司股份低于5%（不含）的中小投資者對以上
議案的表決結(jié)果為:同意13,616,661股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股
份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%；
棄權(quán)0股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
6、《關(guān)于繼續(xù)為全資子公司江西聯(lián)創(chuàng)致光科技有限公司銀行綜合授
信提供擔(dān)保的議案》
表決結(jié)果：同意109,978,753股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的100%；反對0股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄
權(quán)0股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
其中，單獨或合計持有公司股份低于5%（不含）的中小投資者對以上
議案的表決結(jié)果為:同意13,616,661股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股
份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%；
棄權(quán)0股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
7、《關(guān)于繼續(xù)為控股子公司深圳市聯(lián)志光電科技有限公司銀行綜合
授信提供擔(dān)保的議案》
表決結(jié)果：同意109,436,677股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的99.51%；反對542,076股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的0.49%；棄權(quán)0股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
其中，單獨或合計持有公司股份低于5%（不含）的中小投資者對以上
議案的表決結(jié)果為:同意13,074,585股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股
份總數(shù)的96.02%；反對542,076股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的3.98%；棄權(quán)0股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
8、《關(guān)于聘請公司2017年度財務(wù)及內(nèi)控審計機構(gòu)的議案》
表決結(jié)果：同意109,978,753股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的100%；反對0股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄
權(quán)0股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
其中，單獨或合計持有公司股份低于5%（不含）的中小投資者對以上
議案的表決結(jié)果為:同意13,616,661股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股
份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%；
棄權(quán)0股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
9、《關(guān)于公司預(yù)計2017年度在關(guān)聯(lián)銀行開展存貸款業(yè)務(wù)額度的議
案》
表決結(jié)果：同意13,616,661股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的100%；反對0股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄
權(quán)0股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
其中，單獨或合計持有公司股份低于5%（不含）的中小投資者對以上
議案的表決結(jié)果為:同意13,616,661股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股
份總數(shù)的0%；反對0股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄
權(quán)0股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
本項議案為關(guān)聯(lián)交易提案，關(guān)聯(lián)股東江西省電子集團有限公司回避了
表決。
經(jīng)驗證，本所律師認(rèn)為，本次股東大會的表決程序符合《公司法》、
《股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，
表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會的召集召開程序，出席
本次股東大會人員、召集人的資格及表決程序均符合《公司法》、《股東
大會規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性法律文件以及《公司章程》的規(guī)定，本
次股東大會表決結(jié)果合法有效。
本法律意見書正本叁份，無副本。
（本頁無正文，為《江西華邦律師事務(wù)所關(guān)于江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限
公司2016年年度股東大會的法律意見書》之簽署頁）
江西華邦律師事務(wù)所（蓋章） 經(jīng)辦律師（簽字）：
負(fù)責(zé)人（簽字）：
方 世 揚 方 世 揚
諶 文 友
二〇一七年六月三十日