江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
2016 年度募集資金存放與實(shí)際使用情況專項(xiàng)報(bào)告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或
者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
一、募集資金基本情況
（一）實(shí)際募集資金金額及資金到位時(shí)間
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2012]1027 號(hào)文核準(zhǔn)，公司于 2012 年 11
月 16 日非公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）72,670,000 股，發(fā)行價(jià)格為 6.29 元/股，
本次發(fā)行募集資金總額為人民幣 457,094,300.00 元，扣除發(fā)行費(fèi)用人民幣
31,914,089.86 元，本次發(fā)行募集資金凈額為人民幣 425,180,210.14 元。以上募集
資金已于 2012 年 11 月 28 日全部到位，并已經(jīng)中審國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具中審國(guó)際
驗(yàn)字[2012]01020254 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》審驗(yàn)。
（二）累計(jì)使用金額及當(dāng)前余額
以前年度 本年度使用金額（萬元） 累計(jì)利息 2016年12月31
已投入金額 收入凈額 日余額
直接投入募集 暫時(shí)補(bǔ)充 購(gòu)買銀行
（萬元） （萬元） （萬元）
資金項(xiàng)目 流動(dòng)資金 理財(cái)產(chǎn)品
7,995.87 2,195.79 20,000.00 - 1,144.14 13,470.50
二、募集資金管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，公司制定了《江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
募集資金管理辦法》，并于 2008 年 8 月 23 日和 2012 年 12 月 27 日分別召開了公司三
屆二十一次董事會(huì)和五屆二十次董事會(huì)對(duì)其進(jìn)行了修訂。
為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者的權(quán)益，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市
公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交
易所上市公司募集資金管理規(guī)定》、《聯(lián)創(chuàng)光電募集資金管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)
的有關(guān)規(guī)定，2012年12月24日，公司與本次發(fā)行保薦機(jī)構(gòu)國(guó)盛證券有限責(zé)任公司（以
下簡(jiǎn)稱“國(guó)盛證券”）分別與中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司南昌青云譜支行、九江銀行
股份有限公司南昌分行、南昌農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司紅谷支行、廣發(fā)銀行股份有
限公司上海分行簽署了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)議”），
對(duì)募集資金進(jìn)行專戶存儲(chǔ)，專款專用。
公司于 2013 年 12 月 27 日召開第五屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議，會(huì)議審議通過了
《關(guān)于變更公司部分募集資金專戶的議案》。2014 年 1 月 14 日，公司與廣發(fā)銀行股
份有限公司上海分行、國(guó)盛證券簽訂了《募集資金三方監(jiān)管終止協(xié)議》，原存放于廣
發(fā)銀行股份有限公司上海分行募集資金專戶的募集資金余額已分別轉(zhuǎn)入南昌農(nóng)村商
業(yè)銀行股份有限公司紅谷支行、九江銀行股份有限公司南昌分行，在廣發(fā)銀行股份有
限公司上海分行開立的募集資金專戶轉(zhuǎn)為一般賬戶使用。
2014年7月11日，公司、保薦機(jī)構(gòu)國(guó)盛證券有限責(zé)任公司及江西聯(lián)融新光源協(xié)同
創(chuàng)新有限公司與交通銀行股份有限公司江西省分行簽署了《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)
管協(xié)議》，對(duì)募集資金進(jìn)行專戶存儲(chǔ)，專款專用。
鑒于公司擬非公開發(fā)行A股股票并聘請(qǐng)了國(guó)泰君安證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱
“國(guó)泰君安”）擔(dān)任本次非公開發(fā)行A股股票的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委
員會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，公司于2015年6月15日與國(guó)盛
證券有限責(zé)任公司簽訂了《保薦協(xié)議終止協(xié)議書》。根據(jù)前述協(xié)議，公司與國(guó)盛證券
關(guān)于公司2012年非公開發(fā)行A股股票的保薦協(xié)議終止，國(guó)盛證券對(duì)公司2012年非公開
發(fā)行A股股票持續(xù)督導(dǎo)期結(jié)束后未完結(jié)的保薦工作將由國(guó)泰君安完成。因此公司于
2015年6月26日同保薦機(jī)構(gòu)國(guó)泰君安分別與中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司南昌青云譜支
行、九江銀行股份有限公司高新支行、南昌農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司紅谷支行簽訂
了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》、與交通銀行股份有限公司江西省分行、江西
聯(lián)融新光源協(xié)同創(chuàng)新有限公司簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》；于2015
年7月17日與保薦機(jī)構(gòu)國(guó)泰君安、高亮度超薄LED背光源及配套用導(dǎo)光板項(xiàng)目（二期）
實(shí)施主體－江西聯(lián)創(chuàng)致光科技有限公司、中國(guó)光大銀行股份有限公司江西省分行簽訂
了《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》。
公司于2016年10月10日召開第六屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議，會(huì)議審議通過了《關(guān)
于變更公司部分募集資金專戶的議案》。2016年10月20日公司與國(guó)泰君安、中國(guó)農(nóng)業(yè)
銀行股份有限公司南昌青云譜支行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管終止協(xié)議》，2016年11
月20日公司與國(guó)泰君安、江西銀行股份有限公司南昌高新支行簽訂了《募集資金三方
監(jiān)管協(xié)議》，在江西銀行股份有限公司南昌高新支行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶，原存放
于中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司南昌青云譜支行募集資金專戶的募集資金余額已轉(zhuǎn)入
江西銀行股份有限公司南昌高新支行，在中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司南昌青云譜支行
開立的募集資金專戶進(jìn)行銷戶處理。
截止2016年12月31日，公司募集資金具體存放情況如下：
開戶銀行 賬號(hào) 2016 年度利 截至 2016 年 12 月
備注
息收入（元） 31 日余額（元）
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股
份有限公司南昌 14319101040014492 217,697.62 — 已銷戶
青云譜支行
787010100100266388 695,149.51 43,106,566.32
6 個(gè)月
787010100200114068 10,000,000.00
九江銀行股份有 定期存單
限公司南昌分行 6 個(gè)月定期
787010100200114143 10,000,000.00
存單
12 個(gè)月定
787010100200113803 10,000,000.00
期存單
江西銀行股份有
限公司南昌解放 791911093200087 15,082.70 41,943,730.78
東路支行
南昌農(nóng)村商業(yè)銀
行股份有限公司 106629000000051825 7,246.17 540,066.89
紅谷支行
交通銀行股份
有限公司江西省 361606100018010042929 14,743.25 11,688,383.82
分行
中國(guó)光大銀行
股份有限公司 50080188000014260 34,633.28 7,426,220.07
江西省分行
合 計(jì) 984,552.53 134,704,967.88
三、2016年度募集資金的實(shí)際使用情況
公司 2016 年度募集資金實(shí)際使用情況詳見“附件 1:募集資金使用情況對(duì)照表”。
四、變更募投項(xiàng)目的資金使用情況
（一）高亮度超薄LED背光源及配套用導(dǎo)光板項(xiàng)目
1、變更的決策程序和信息披露情況
2013 年 9 月 25 日召開的公司第五屆董事會(huì)第三十次會(huì)議和 2013 年 12 月 27 日
召開的 2013 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于變更部分募集資金投資項(xiàng)目的
議案》，同意將“半導(dǎo)體照明光源產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”中的 4,180 萬元，變更用于實(shí)施“高
亮度超薄 LED 背光源及配套用導(dǎo)光板項(xiàng)目”。本次變更后，實(shí)施地點(diǎn)為深圳、南昌。
待本項(xiàng)目建設(shè)完工并驗(yàn)收后，公司計(jì)劃以經(jīng)評(píng)估后的本項(xiàng)目資產(chǎn)對(duì)江西聯(lián)創(chuàng)致光科技
有限公司（以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)創(chuàng)致光”）進(jìn)行增資。
該變更公告公司于 2013 年 9 月 26 日刊登在《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和上
海證券交易所網(wǎng)站。
2、變更原因
半導(dǎo)體照明用光源與半導(dǎo)體背光用光源是半導(dǎo)體光源應(yīng)用的兩個(gè)方面，在 LED
技術(shù)方面并不存在顯著差異。近年來，隨著智能手機(jī)、汽車車載顯示、平板電腦等移
動(dòng)終端產(chǎn)品的快速普及，LED 背光源市場(chǎng)呈現(xiàn)爆發(fā)性增長(zhǎng)。為此，公司將 LED 背光源
納入“半導(dǎo)體照明光源產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”建設(shè)范圍，并將“半導(dǎo)體照明光源產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”
的部分募集資金用于實(shí)施“高亮度超薄 LED 背光源及配套用導(dǎo)光板項(xiàng)目”。該項(xiàng)目變
更本質(zhì)上為“半導(dǎo)體照明光源產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”的進(jìn)一步深化和拓展。通過實(shí)施“高亮度
超薄 LED 背光源及配套用導(dǎo)光板項(xiàng)目”，有望加快募集資金投資進(jìn)度，豐富公司的半
導(dǎo)體照明光源產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和種類，提升公司整體競(jìng)爭(zhēng)能力，實(shí)現(xiàn)募集資金效益最大化。
（二）設(shè)立協(xié)同創(chuàng)新公司實(shí)施半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目
1、變更的決策程序和信息披露情況
2013 年 12 月 20 日召開的公司第五屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議和 2014 年 1 月 6 日
召開的 2014 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于變更部分募集資金投資項(xiàng)目的
議案》，同意將“半導(dǎo)體照明光源產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”募集資金投資總額由 9,774.90 萬元調(diào)
減為 6,550 萬元；同時(shí)將“半導(dǎo)體照明光源產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”剩余募集資金（6,550 萬元）
變更為出資新設(shè)江西聯(lián)融新光源協(xié)同創(chuàng)新有限公司，由新公司繼續(xù)實(shí)施半導(dǎo)體照明光
源產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目。
該變更公告公司于 2014 年 1 月 7 日刊登在《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和上海
證券交易所網(wǎng)站。
2、變更原因
（1）“半導(dǎo)體照明光源產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”可行性報(bào)告投資預(yù)算于 2010 年開始編制，
距今歷時(shí)較長(zhǎng)，募投項(xiàng)目中部分設(shè)備原來可選擇的種類以及廠家較少，近兩年因市場(chǎng)
變化和新產(chǎn)品的不斷推出，部分設(shè)備價(jià)格出現(xiàn)了一定幅度的下降。
（2）隨著 LED 行業(yè)工藝技術(shù)、工藝裝備等持續(xù)不斷的技術(shù)改進(jìn)和創(chuàng)新，募投項(xiàng)
目的部分生產(chǎn)線建設(shè)需要的投資低于投資概算。
（3）根據(jù)江西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需求，公司通過與合作方共同出資設(shè)立
江西聯(lián)融新光源協(xié)同創(chuàng)新有限公司，來實(shí)施公司“半導(dǎo)體照明光源產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”，能
夠充分爭(zhēng)取政府資金扶持，獲得國(guó)內(nèi)外相關(guān)院校與企業(yè)的技術(shù)合作支持，通過利益機(jī)
制和協(xié)同創(chuàng)新，整合利用產(chǎn)業(yè)鏈資源,提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，形成具有明顯技術(shù)優(yōu)
勢(shì)的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)，加快公司半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和技術(shù)提升，促進(jìn) LED 產(chǎn)業(yè)
發(fā)展，實(shí)現(xiàn) LED 產(chǎn)業(yè)的規(guī)模效益，從而提高公司募集資金使用效率，加快募投項(xiàng)目建
設(shè)進(jìn)度，使募集資金投資項(xiàng)目盡快產(chǎn)生良好的經(jīng)濟(jì)效益。
（三）半導(dǎo)體照明光源產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目
1、變更的決策程序和信息披露情況
2015 年 3 月 4 日召開的公司第六屆董事會(huì)第五次會(huì)議和 2015 年 4 月 15 日召開
的 2015 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于變更部分募集資金投資項(xiàng)目的議
案》，同意將（1）“半導(dǎo)體照明光源產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”募集資金 6,550 萬元中的 6,200 萬
元，變更為向全資子公司江西聯(lián)創(chuàng)致光科技有限公司增資，用于實(shí)施“高亮度超薄
LED 背光源及配套用導(dǎo)光板項(xiàng)目（二期）”。（2）原計(jì)劃由聯(lián)融公司實(shí)施的“半導(dǎo)體照
明光源產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”終止實(shí)施，聯(lián)融公司轉(zhuǎn)為實(shí)施“半導(dǎo)體照明光源用 LED 器件產(chǎn)業(yè)
化項(xiàng)目”。
該變更公告公司于 2015 年 4 月 16 日刊登在《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和上海
證券交易所網(wǎng)站。
2、變更原因
公司發(fā)展戰(zhàn)略明確未來三年內(nèi)實(shí)現(xiàn) LED 背光源的規(guī)?；?jīng)營(yíng)，通過實(shí)施“高亮度
超薄 LED 背光源及配套用導(dǎo)光板項(xiàng)目”，截至 2014 年第三季度公司 LED 背光源業(yè)務(wù)板
塊營(yíng)業(yè)收入實(shí)現(xiàn)大幅增長(zhǎng)，規(guī)?；?yīng)初步顯現(xiàn)，發(fā)展態(tài)勢(shì)良好。而公司照明業(yè)務(wù)板
塊由于受市場(chǎng)激烈競(jìng)爭(zhēng)、銷售渠道拓展緩慢等因素影響，發(fā)展速度相對(duì)較慢，目前占
公司營(yíng)業(yè)收入的比重依然較小。為此，公司擬集中資源優(yōu)先發(fā)展背光源業(yè)務(wù)，現(xiàn)擬將
“半導(dǎo)體照明光源產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”下的 6,200.00 萬元募集資金變更為向全資子公司聯(lián)
創(chuàng)致光增資，用于實(shí)施“高亮度超薄 LED 背光源及配套用導(dǎo)光板項(xiàng)目（二期）”，“半
導(dǎo)體照明光源產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”終止實(shí)施。
通過實(shí)施“高亮度超薄 LED 背光源及配套用導(dǎo)光板項(xiàng)目（二期）”，有望進(jìn)一步實(shí)
現(xiàn)背光源產(chǎn)業(yè)鏈向上游拓展，掌握上游核心技術(shù)和利潤(rùn)點(diǎn)，擴(kuò)大背光源產(chǎn)能，提升市
場(chǎng)反應(yīng)速度，強(qiáng)化背光業(yè)務(wù)整體競(jìng)爭(zhēng)能力，實(shí)現(xiàn)募集資金效益最大化。
（四）半導(dǎo)體照明光源用 LED 器件產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目
1、變更的決策程序和信息披露情況
2015 年 3 月 4 日召開的公司第六屆董事會(huì)第五次會(huì)議和 2015 年 4 月 15 日召開
的 2015 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于變更部分募集資金投資項(xiàng)目的議
案》，同意將（1）將“半導(dǎo)體照明光源用 LED 器件產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”投資金額由 19,570.24
萬元調(diào)減至 6,550.00 萬元，其中的 1,650.03 萬元用于置換已使用“半導(dǎo)體照明光源
產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”募集資金對(duì)聯(lián)融公司的首期出資 1,650.03 萬元，其余用于對(duì)聯(lián)融公司
后續(xù)出資。（2）“半導(dǎo)體照明光源用 LED 器件產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”實(shí)施單位由聯(lián)創(chuàng)光電變更
為聯(lián)融公司。（3）已使用本項(xiàng)目募集資金 645.86 萬元購(gòu)買的器件設(shè)備，由聯(lián)融公司
向聯(lián)創(chuàng)光電購(gòu)買并使用。
該變更公告公司于 2015 年 4 月 16 日刊登在《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和上海
證券交易所網(wǎng)站。
2、變更原因
（1）“半導(dǎo)體照明光源用 LED 器件產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”可行性報(bào)告系 2010 年開始編制，
投資預(yù)算系基于當(dāng)時(shí)行業(yè)狀況測(cè)算。隨著 LED 行業(yè)工藝技術(shù)、設(shè)備等持續(xù)不斷的技術(shù)
改進(jìn)和創(chuàng)新，募投項(xiàng)目中部分設(shè)備因市場(chǎng)變化和新產(chǎn)品的推出價(jià)格出現(xiàn)了較大幅度的
下降，募投項(xiàng)目所需投資額低于立項(xiàng)時(shí)的投資預(yù)算。
（2）聯(lián)融公司為江西省首批批準(zhǔn)設(shè)立的協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)之一，設(shè)立目的是為充分
利用產(chǎn)業(yè)政策和資金支持，構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新和利益共享機(jī)制，整合并利用產(chǎn)業(yè)鏈資源，
提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和優(yōu)勢(shì)。設(shè)立后，在政府、公司及相關(guān)單
位的支持下，聯(lián)融公司在實(shí)施“半導(dǎo)體照明光源項(xiàng)目”過程中積累了一定的經(jīng)驗(yàn)，但
也深切體會(huì)到在 LED 器件封裝方面實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新突破是構(gòu)建 LED 照明光源產(chǎn)品核心
競(jìng)爭(zhēng)力的重要基礎(chǔ)。為此，結(jié)合公司 LED 各產(chǎn)業(yè)板塊的發(fā)展現(xiàn)狀及戰(zhàn)略規(guī)劃，在現(xiàn)有
器件封裝產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上，充分利用聯(lián)融公司協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)功能實(shí)現(xiàn)公司器件封裝技術(shù)新
的突破，公司擬將“半導(dǎo)體照明光源用 LED 器件產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”的實(shí)施主體變更為聯(lián)融
公司。
上述變更募投項(xiàng)目資金具體使用情況詳見附件 2。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
公司已按《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào) -上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要
求》和公司《募集資金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露了 2016
年度募集資金的存放與實(shí)際使用情況。
特此公告。
江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司董事會(huì)
二〇一七年四月八日
附件 1
募集資金使用情況對(duì)照表
單位：（萬元）
募集資金總額 45,709.43 本年度投入募集資金總額（注 1） 2,195.79
變更用途的募集資金總額 16,930.00 已累計(jì)投入募集資金總額 10,191.67
變更用途的募集資金總額比例 37.04%
截至期末累計(jì)
已變更 截至期末承諾 截至期末
截至期末累 投入金額與承 項(xiàng)目達(dá)到 項(xiàng)目可行
項(xiàng)目,含 投入金額（注 本年度 投入進(jìn)度 本年度實(shí)現(xiàn) 是否達(dá)
募集資金承 調(diào)整后投資總 計(jì)投入金額 諾投入金額的 預(yù)定可使 性是否發(fā)
承諾投資項(xiàng)目 部分變 2） 投入 （%） 的效益 到預(yù)計(jì)
諾投資總額 額 差額 用狀態(tài)日 生重大變
更（如 金額 （注 3） 效益
(4)＝ 期 化
有） (1) (2) (3)＝(2)-(1)
(2)/(1)
半導(dǎo)體照明光源產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)
是 13,954.90 - - - - - - 已終止
目
半導(dǎo)體照明光源用 LED 器 2,766.77
是 19,570.24 6,550.00 6,550.00 469.11 -3,783.23 42.24%
件產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目 （注 4）
功率型紅外監(jiān)控系統(tǒng)用
LED 外延材料、芯片及器 否 21,919.64 21,919.64 21,919.64 7.78 650.08 -21,269.56 2.97%
件產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目
企業(yè)技術(shù)研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)
否 5,243.66 5,243.66 5,243.66 2.32 674.77 -4,568.89 12.87%
目
高亮度超薄 LED 背光源及 19.56 3,834.69
是 - 4,180.00 4,180.00 -345.31 91.74% 已完工 152.56
配套用導(dǎo)光板項(xiàng)目（一期） （注 5） (注 6)
高亮度超薄 LED 背光源及
是 - 6,200.00 6,200.00 1,697.02 2,265.36 -3,934.64 36.54%
配套用導(dǎo)光板項(xiàng)目（二期）
合 計(jì) —— 60,688.44 44,093.30 44,093.30 2,195.79 10,191.67 -33,901.63 ——
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度原因 1、企業(yè)技術(shù)研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目：本項(xiàng)目建設(shè)主要是為公司前次非公開其他募投項(xiàng)目配套提供技術(shù)研發(fā)服務(wù)，鑒于公司根據(jù)現(xiàn)有的產(chǎn)
（分具體募投項(xiàng)目） 業(yè)發(fā)展規(guī)劃，變更和調(diào)減了部分募投項(xiàng)目，因此相應(yīng)減少了本項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的技術(shù)研發(fā)，導(dǎo)致本建設(shè)項(xiàng)目一直未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度。
2、結(jié)合紅外熱成像技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)、公司自身技術(shù)儲(chǔ)備情況及公司現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，公司已基本停止對(duì)本項(xiàng)目的投入。公司先后于
2015年6月12日、2016年5月20日召開董事會(huì)審議通過了擬終止實(shí)施“功率型紅外監(jiān)控系統(tǒng)用LED外延材料、芯片及器件產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”，并
將本項(xiàng)目下的募集資金變更用于收購(gòu)相關(guān)股權(quán)，上述收購(gòu)及變更事項(xiàng)最終未提交公司股東大會(huì)審議。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化
無
的情況說明
募集資金投資項(xiàng)目先期投
無
入及置換情況
經(jīng)公司2013年3月4日召開的第五屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議審議通過，同意公司使用不超過2.1億元閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，
使用期限自補(bǔ)充流動(dòng)資金實(shí)際劃撥之日起不超過12個(gè)月。公司保薦機(jī)構(gòu)出具了專項(xiàng)核查意見，公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)均發(fā)表了同意意見。
公司使用募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金的實(shí)際金額為2億元，已于2014年3月4日將上述募集資金全部歸還至募集資金專用帳戶。
公司于2014年3月4日召開的第五屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議審議通過了《繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，本著
股東利益最大化原則，為提高募集資金使用效率，有效降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用，在確保不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用的前提下，公
司擬用2億元閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限不超過12個(gè)月（自資金劃出募集資金專戶日起至資金劃回至募集資金專戶日止）。
公司使用募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金的實(shí)際金額為2億元，已于2015年3月3日將上述募集資金全部歸還至募集資金專用帳戶。
用閑置募集資金
公司于2015年3月4日召開的第六屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，本著
暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
股東利益最大化原則，為提高募集資金使用效率，有效降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用，在確保不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用的前提下，同
意公司繼續(xù)使用2億元閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限不超過12個(gè)月（自補(bǔ)充流動(dòng)資金實(shí)際劃撥之日起開始計(jì)算）。公司使用募
集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金的實(shí)際金額為2億元，已于2016年3月3日將上述募集資金全部歸還至募集資金專用帳戶。
公司于2016年3月4日召開的第六屆董事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過了《關(guān)于繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，本
著股東利益最大化原則，為提高募集資金使用效率，有效降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用，在確保不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用的前提下，
同意公司繼續(xù)使用2億元閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限不超過12個(gè)月（自補(bǔ)充流動(dòng)資金實(shí)際劃撥之日起開始計(jì)算）。
截至 2016 年 12 月 31 日，公司實(shí)際使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金金額為 2 億元。
經(jīng)審計(jì)，高亮度超薄LED背光源及配套用導(dǎo)光板項(xiàng)目（一期）2015年完工結(jié)轉(zhuǎn)，使用募集資金累計(jì)投入 3,898.20 萬元（注7），項(xiàng)目
計(jì)劃投入募集資金4,180.00萬元，結(jié)余募集資金281.80萬元。
募集資金結(jié)余的金額及形 募集資金節(jié)余的主要原因：
成原因 1、在項(xiàng)目實(shí)施過程中，公司嚴(yán)格按照募集資金使用流程，強(qiáng)化內(nèi)部管控，嚴(yán)格執(zhí)行多方比價(jià)采購(gòu)及項(xiàng)目招投標(biāo)制度，有效控制了工
程建設(shè)和設(shè)備采購(gòu)的成本，節(jié)省了不必要的支出，提高了募集資金的使用效率。
2、項(xiàng)目所采購(gòu)的部分設(shè)備為國(guó)外進(jìn)口設(shè)備，由于近年來人民幣的升值，進(jìn)口設(shè)備的購(gòu)買低于原擬定價(jià)格。
募集資金其他
無
使用情況
注 1：“本年度投入募集資金總額”包括募集資金到賬后“本年度投入金額”及實(shí)際已置換先期投入金額。
注 2：“截至期末承諾投入金額”以最近一次已披露募集資金投資計(jì)劃為依據(jù)確定。
注 3：“本年度實(shí)現(xiàn)的效益”的計(jì)算口徑、計(jì)算方法應(yīng)與承諾效益的計(jì)算口徑、計(jì)算方法一致。
注 4、此處投入金額包含轉(zhuǎn)換的原使用“半導(dǎo)體照明光源產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”募集資金對(duì)聯(lián)融公司的首期出資 1650 萬元。
注 5：高亮度超薄 LED 背光源及配套用導(dǎo)光板項(xiàng)目（一期）前期已完工結(jié)轉(zhuǎn)，本期支出為支付前期應(yīng)付未付設(shè)備尾款及其他未付款
項(xiàng)。
注 6、注 7：兩處差異金額為應(yīng)付未付設(shè)備尾款及其他未付款項(xiàng)。
附件 2
變更募集資金投資項(xiàng)目情況表
單位：萬元
變更后項(xiàng)目 截至期末實(shí) 變更后的
截至期末投 是否
擬投入募集 截至期末計(jì) 際累計(jì)投入 項(xiàng)目達(dá)到預(yù) 項(xiàng)目可行
本年度實(shí)際 資進(jìn)度（%） 本年度實(shí)現(xiàn)的 達(dá)到
變更后的項(xiàng)目 對(duì)應(yīng)的原項(xiàng)目 資金總額 劃累計(jì)投入 金額 定可使用狀 性是否發(fā)
投入金額 效益 預(yù)計(jì)
金額 態(tài)日期 生重大變
(1) (2) (3)=(2)/(1) 效益
化
高亮度超薄 LED 背光源
半導(dǎo)體照明光
及配套用導(dǎo)光板項(xiàng)目 4,180.00 4,180.00 19.56 3,834.69 91.74% 已完工 152.56 否
源產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目
（一期）
半導(dǎo)體照明光
半導(dǎo)體照明光源用 LED
源用 LED 器件 6,550.00 6,550.00 469.11 2,766.77 42.24% 否
器件產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目
產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目
高亮度超薄 LED 背光源
半導(dǎo)體照明光
及配套用導(dǎo)光板項(xiàng)目 6,200.00 6,200.00 1,697.02 2,265.36 36.54% 否
源產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目
（二期）
合 計(jì) — 16,930.00 16,930.00 2,185.69 8,866.82 —
變更原因、決策程序及信息披露情況說明 變更原因、決策程序及信息披露情況見本報(bào)告之“四、變更募投項(xiàng)目的資金使用情況”
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度的情況和原因（分具體募投項(xiàng)目）
變更后的項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明